中小企业板块证券上市协议书范本

中小企业板块证券上市协议书范本

甲方（发行人）：_____________________

地址：___________________________

法定代表人：______________________

乙方（承销商）：_____________________

地址：___________________________

法定代表人：______________________

鉴于甲方为一家依法设立并有效存续的股份有限公司，拟在证券交易所中小企业板块上市发行股票；乙方为一家依法设立并有效存续的证券公司，具有证券承销资格。双方本着平等自愿、诚实信用的原则，就甲方股票上市发行事宜达成如下协议：

第一条定义

除非本协议另有规定，本协议中的下列术语具有以下含义：

1.1“上市”指甲方的股票在证券交易所中小企业板块上市交易。

1.2“发行”指甲方通过公开发行股票的方式，向公众投资者募集资金的行为。

1.3“承销”指乙方按照本协议约定的条件，向公众投资者销售甲方发行的股票。

1.4“股票”指甲方拟发行的股票。

1.5“募集资金”指甲方通过发行股票所募集的资金总额。

1.6“承销费用”指乙方为甲方提供承销服务所收取的费用。

第二条上市发行

2.1甲方拟发行股票的数量、价格、时间等具体事宜，由甲方根据《证券法》、《公司法》及其他相关法律法规的规定，结合市场情况确定，并在发行前向乙方提供详细的发行计划。

2.2甲方保证其发行股票的行为符合《证券法》、《公司法》及其他相关法律法规的规定，且甲方已取得必要的政府批准或许可。

2.3甲方应向乙方提供发行所需的全部文件和资料，并保证所提供文件和资料的真实性、准确性和完整性。

第三条承销责任

3.1乙方同意按照本协议约定的条件，承销甲方发行的全部股票。

3.2乙方应根据甲方提供的发行计划，制定承销方案，并在发行前向甲方提供承销方案。

3.3乙方应按照承销方案，通过其销售网络向公众投资者销售甲方发行的股票。

3.4乙方应保证其承销行为符合《证券法》、《公司法》及其他相关法律法规的规定。

第四条募集资金的使用

4.1甲方保证募集资金将用于甲方的主营业务，并按照《公司法》、《证券法》及其他相关法律法规的规定，合理使用募集资金。

4.2甲方应定期向乙方报告募集资金的使用情况，并接受乙方的监督。

第五条信息披露

5.1甲方应按照《证券法》、《公司法》及其他相关法律法规的规定，及时、准确、完整地披露与发行相关的信息。

5.2乙方应协助甲方进行信息披露，并保证其披露的信息真实、准确、完整。

第六条保密条款

6.1双方应对在本协议履行过程中知悉的对方的商业秘密和技术秘密负有保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。

6.2保密义务在本协议终止后仍然有效。

第七条违约责任

7.1如甲方违反本协议的约定，未能按照约定的条件发行股票，或未能按照约定的条件支付承销费用，甲方应向乙方支付违约金，违约金的数额为违约行为涉及金额的10%。

7.2如乙方违反本协议的约定，未能按照约定的条件承销股票，或未能按照约定的条件支付承销费用，乙方应向甲方支付违约金，违约金的数额为违约行为涉及金额的10%。

第八条争议解决

8.1本协议的订立、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。

8.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成时，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

第九条协议的变更和解除

9.1本协议的任何变更和补充均须以书面形式作出，并经双方授权代表签字盖章后生效。

9.2双方经协商一致，可以解除本协议。任何一方单方解除本协议，应提前30日书面通知对方，并说明解除的理由。

第十条其他

10.1本协议自双方授权代表签字盖章之日起生效。

10.2本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

（以下无正文）

甲方（盖章）：_____________________

法定代表人（签字）：________________