2025年度企业短期融资券发行合同范本4篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025年度企业短期融资券发行合同范本合同编号_________一、合同主体1.甲方：名称：（请填写甲方名称）地址：（请填写甲方地址）联系人：（请填写甲方联系人）联系电话：（请填写甲方联系电话）2.乙方：名称：（请填写乙方名称）地址：（请填写乙方地址）联系人：（请填写乙方联系人）联系电话：（请填写乙方联系电话）3.其他相关方：名称：（如有，请填写相关方名称）地址：（如有，请填写相关方地址）联系人：（如有，请填写相关方联系人）联系电话：（如有，请填写相关方联系电话）二、合同前言2.1背景和目的本合同旨在明确甲方在2025年度发行短期融资券的相关事宜，确保融资工作的顺利进行，降低融资成本，提高资金使用效率。2.2合同依据本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规制定，并参照中国人民银行、中国证监会等监管机构的相关规定执行。三、定义与解释3.1专业术语（1）短期融资券：指发行人在一定期限内，以自身信用为基础，向投资者发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券。（2）发行人：指本合同中的甲方。（3）投资者：指本合同中的乙方及其他投资者。（4）发行规模：指本次短期融资券的发行总额。（5）发行利率：指本次短期融资券的利率。（6）发行期限：指本次短期融资券的期限。3.2关键词解释（1）融资：指甲方通过发行短期融资券筹集资金。（2）发行：指甲方向投资者发行短期融资券。（3）还本付息：指甲方在发行期限届满时，向投资者支付本金和利息。（4）信用评级：指对发行人信用状况的评估。四、权利与义务4.1甲方的权利和义务（1）甲方可根据市场情况和自身需求，决定发行短期融资券的规模、期限和利率。（2）甲方应按照监管机构的要求，及时披露短期融资券的相关信息。（3）甲方应保证短期融资券的发行符合法律法规和监管要求。（4）甲方应按时还本付息，不得违约。4.2乙方的权利和义务（1）乙方有权参与甲方短期融资券的发行，购买短期融资券。（2）乙方有权要求甲方按照合同约定，及时披露短期融资券的相关信息。（3）乙方有权在发行期限届满时，要求甲方归还本金和支付利息。（4）乙方应按照合同约定，按时支付购买短期融资券的款项。五、履行条款5.1合同履行时间本合同自双方签字盖章之日起生效，至甲方短期融资券发行完毕之日止。5.2合同履行地点本合同履行地点为甲方所在地。5.3合同履行方式本合同履行方式为甲方向乙方发行短期融资券，乙方购买短期融资券。六、合同的生效和终止6.1生效条件本合同经双方签字盖章后生效。6.2终止条件（1）甲方短期融资券发行完毕；（2）本合同约定的其他终止条件。6.3终止程序本合同终止前，双方应就终止事宜进行协商，达成一致意见。6.4终止后果本合同终止后，双方应按照约定，妥善处理短期融资券的还本付息事宜。七、费用与支付7.1费用构成（1）发行费用：包括但不限于承销费、印刷费、公告费等。（2）中介机构服务费：包括但不限于律师费、会计师费、评估费等。（3）监管机构费用：包括但不限于注册费、年费等。（4）其他相关费用：根据实际情况可能产生的其他费用。7.2支付方式（1）银行转账：甲方应将应支付的费用直接转账至乙方指定的银行账户。（2）现金支付：双方协商一致后，甲方可向乙方支付现金。7.3支付时间（1）发行前：甲方应在签订本合同后，支付发行费用和中介机构服务费。（2）发行后：甲方应在短期融资券发行完毕后，支付监管机构费用。（3）其他费用：根据实际情况，甲方应在约定的期限内支付其他相关费用。7.4支付条款（1）甲方支付的费用应真实、准确、完整，不得故意隐瞒或虚报。（2）乙方应在收到甲方支付的费用后，向甲方提供相应的发票或收据。八、违约责任8.1甲方违约（1）支付违约金：甲方应按照合同约定的比例支付违约金。（2）赔偿损失：甲方应赔偿因违约给乙方造成的直接损失。8.2乙方违约（1）支付违约金：乙方应按照合同约定的比例支付违约金。（2）赔偿损失：乙方应赔偿因违约给甲方造成的直接损失。8.3赔偿金额和方式违约金的计算方式为：违约金额×违约金比例。赔偿损失的具体金额由双方协商确定，或由法院判决。九、保密条款9.1保密内容本合同项下涉及的商业秘密、技术秘密、财务信息等均为保密内容。9.2保密期限保密期限自本合同签订之日起至短期融资券发行完毕后五年止。9.3保密履行方式（1）双方均应采取合理措施，确保保密内容的保密性。（2）未经对方同意，任何一方不得向第三方泄露保密内容。十、不可抗力10.1不可抗力定义不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。10.2不可抗力事件不可抗力事件包括但不限于自然灾害、战争、政府行为、社会异常事件等。10.3不可抗力发生时的责任和义务（1）发生不可抗力事件时，双方应及时通知对方。（2）不可抗力事件导致本合同无法履行或履行困难的，双方应协商解决。10.4不可抗力实例自然灾害：地震、洪水、台风等；战争：战争、军事冲突等；政府行为：政府政策、法律法规的变更等；社会异常事件：罢工、暴乱等。十一、争议解决11.1协商解决双方应友好协商解决本合同项下发生的争议。11.2调解、仲裁或诉讼（1）调解：由双方共同委托的调解机构进行调解。（2）仲裁：提交仲裁委员会仲裁。（3）诉讼：依法向人民法院提起诉讼。十二、合同的转让12.1转让规定本合同未经双方书面同意，任何一方不得将其权利和义务转让给第三方。12.2不得转让的情形（1）本合同约定的保密条款；（2）本合同约定的违约责任；（3）本合同约定的不可抗力条款；（4）其他双方约定不得转让的情形。十三、权利的保留13.1权力保留甲方保留对本合同项下短期融资券的发行、管理、使用等事项的最终决定权。13.2特殊权力保留（1）市场环境发生变化；（2）法律法规或政策调整；（3）甲方经营战略调整。十四、合同的修改和补充14.1修改和补充程序任何对本合同的修改或补充，均需经双方书面同意，并签署书面协议。14.2修改和补充效力修改或补充后的协议与本合同具有同等法律效力。十五、协助与配合15.1相互协作事项双方应在本合同履行过程中，相互协作，共同完成短期融资券的发行、管理、使用等工作。15.2协作与配合方式（1）及时沟通：双方应保持密切沟通，及时解决工作中出现的问题。（2）提供资料：双方应按照约定提供相关资料，确保工作的顺利进行。十六、其他条款16.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律。16.2合同的完整性和独立性本合同构成双方之间的完整协议，取代了之前所有口头或书面协议。16.3增减条款本合同任何条款的增减，均需经双方书面同意，并签署书面协议。十七、签字、日期、盖章甲方（盖章）：乙方（盖章）：甲方代表（签字）：乙方代表（签字）：签订日期：____年____月____日附件及其他说明解释一、附件列表：1.甲方营业执照副本复印件2.乙方营业执照副本复印件3.短期融资券发行申请文件4.短期融资券发行说明书5.短期融资券承销协议6.中介机构服务协议7.信用评级报告8.相关法律法规和政策文件9.其他双方认为必要的文件二、违约行为及认定：1.甲方违约行为及认定：未按时支付发行费用或其他相关费用：认定甲方违约。违反保密条款，泄露商业秘密：认定甲方违约。未按时履行还本付息义务：认定甲方违约。2.乙方违约行为及认定：未按时支付购买短期融资券的款项：认定乙方违约。违反保密条款，泄露商业秘密：认定乙方违约。未按时披露短期融资券的相关信息：认定乙方违约。三、法律名词及解释：1.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。2.违约责任：指合同当事人违反合同约定，应承担的法律责任。3.保密条款：指合同中关于保密内容的约定。4.合同转让：指合同当事人将合同的权利和义务全部或部分转让给第三方的行为。5.仲裁：指合同当事人之间在争议发生后，由仲裁机构根据仲裁规则进行审理并作出裁决。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：发行费用支付不及时。解决办法：双方应明确支付时间节点，并约定违约责任，确保费用及时支付。2.问题：信息披露不及时或不完整。解决办法：双方应建立信息披露制度，确保信息及时、准确、完整地披露。3.问题：短期融资券发行过程中出现意外情况。解决办法：双方应制定应急预案，及时应对突发事件，确保发行顺利进行。4.问题：违约责任难以确定。解决办法：在合同中明确违约行为的认定标准及相应的违约责任，避免争议。5.问题：合同履行过程中出现分歧。解决办法：双方应保持良好沟通，协商解决分歧，确保合同顺利履行。多方为主导的条款说明解释一、增加第三方合同主体的基础上。重新详细规划第三方的责权利等相关条款1.第三方名称：（请填写第三方名称）2.第三方地址：（请填写第三方地址）3.第三方角色及责任：第三方作为财务顾问，负责对甲方的财务状况和短期融资券发行进行评估。第三方作为承销商，负责短期融资券的发行工作。第三方作为监管机构，对短期融资券的发行进行监督和管理。4.第三方权利：第三方有权获取甲方财务报告及相关信息，用于评估和承销工作。第三方有权根据市场需求调整短期融资券的发行方案。第三方有权要求甲方提供必要的协助，包括但不限于文件准备、信息披露等。5.第三方义务：第三方应确保评估和承销工作的公正、公平和准确。第三方应按时完成短期融资券的发行工作，并确保发行资金的到账。第三方应遵守相关法律法规和行业规范，确保短期融资券的合法合规。二、以乙方的权益为主导，以乙方的责权利为优先，增加乙方的权利条款以及乙方的多种利益条款，同时增加甲方的违约及限制条款1.乙方权利条款：乙方有权要求甲方按时披露短期融资券的相关信息。乙方有权要求甲方在约定的期限内还本付息。乙方有权在甲方违约时，要求甲方承担相应的违约责任。2.乙方利益条款：乙方有权获得短期融资券的发行收益。乙方有权根据短期融资券的市场表现，调整其投资组合。乙方有权要求甲方在特定情况下，提供额外的保障措施。3.甲方的违约及限制条款：若甲方未按时披露信息，乙方有权要求甲方承担相应的违约责任。若甲方未按时还本付息，乙方有权要求甲方承担违约金，并有权采取法律手段追偿。甲方的违约行为将限制其在未来的融资活动中使用乙方作为承销商。三、以甲方的权益为主导，以甲方的责权利为优先，增加甲方的权利条款以及甲方的多种利益条款，同时增加乙方的违约及限制条款1.甲方的权利条款：甲方可自主决定短期融资券的发行规模、期限和利率。甲方可要求乙方在发行过程中提供专业意见和技术支持。甲方可根据市场情况和自身需求，调整短期融资券的发行方案。2.甲方的利益条款：甲方可通过发行短期融资券筹集资金，降低融资成本。甲方可根据市场需求，灵活调整融资策略，提高资金使用效率。甲方可享受乙方提供的优质承销服务，提高发行成功率。3.乙方的违约及限制条款：若乙方未按时完成短期融资券的发行工作，甲方有权要求乙方承担相应的违约责任。若乙方在承销过程中泄露甲方商业秘密，甲方有权要求乙方承担违约金，并有权追究其法律责任。乙方的违约行为将限制其在甲方未来的融资活动中担任承销商。全文完。2025年度企业短期融资券发行合同范本1合同目录一、合同概述1.合同名称2.合同签订日期3.合同双方基本信息4.合同签订地点二、融资券发行条件1.融资券发行总额2.融资券发行期限3.融资券发行利率4.融资券发行价格5.融资券发行方式三、融资券发行程序1.发行人内部审批程序2.发行公告及信息披露3.申购及承销安排4.融资券发行登记5.融资券发行结算四、融资券资金用途1.资金用途概述2.资金使用计划3.资金使用监督五、融资券信用评级1.信用评级机构2.信用评级结果3.信用评级跟踪六、融资券偿还1.偿还方式2.偿还日期3.偿还资金来源4.偿还风险控制七、信息披露1.信息披露内容2.信息披露时间3.信息披露方式4.信息披露责任八、违约责任1.违约情形2.违约责任承担3.违约纠纷解决九、争议解决1.争议解决方式2.争议解决机构3.争议解决程序4.争议解决费用十、合同生效及终止1.合同生效条件2.合同终止条件3.合同解除条件4.合同解除程序十一、合同附件1.融资券发行说明书2.融资券发行条款3.融资券发行登记表4.融资券发行结算表十二、合同修改与补充1.修改与补充方式2.修改与补充程序3.修改与补充效力十三、合同解除与终止1.合同解除条件2.合同终止条件3.合同解除程序4.合同终止程序十四、其他约定事项1.合同保密条款2.合同解除条款3.合同解除通知4.合同解除后事宜处理合同编号2025年度企业短期融资券发行合同范本一、合同概述1.合同名称：2025年度企业短期融资券发行合同2.合同签订日期：2025年1月1日3.合同双方基本信息：发行人：[公司名称]承销商：[承销商名称]评级机构：[评级机构名称]4.合同签订地点：[签订地点]二、融资券发行条件1.融资券发行总额：人民币10亿元2.融资券发行期限：365天3.融资券发行利率：根据市场利率及评级结果确定4.融资券发行价格：面值100元5.融资券发行方式：公开发行，通过承销商进行三、融资券发行程序1.发行人内部审批程序：发行人董事会审批发行人股东大会审批2.发行公告及信息披露：发行公告发布日期：2025年1月10日信息披露内容：发行总额、期限、利率、发行方式等3.申购及承销安排：申购时间：2025年1月15日至2025年1月20日承销商安排：[承销商具体安排]4.融资券发行登记：登记机构：[登记机构名称]登记时间：发行结束后3个工作日内5.融资券发行结算：结算机构：[结算机构名称]结算时间：发行结束后5个工作日内四、融资券资金用途1.资金用途概述：用于补充流动资金用于优化债务结构2.资金使用计划：2025年第一季度：3亿元2025年第二季度：3亿元2025年第三季度：2亿元2025年第四季度：2亿元3.资金使用监督：发行人设立专门监督小组定期向投资者报告资金使用情况五、融资券信用评级1.信用评级机构：[评级机构名称]2.信用评级结果：[评级结果]3.信用评级跟踪：每半年进行一次信用评级跟踪如评级结果发生变化，及时向投资者公告六、融资券偿还1.偿还方式：到期一次性偿还本金及利息2.偿还日期：2026年1月1日3.偿还资金来源：发行人自有资金其他合法资金来源4.偿还风险控制：加强现金流管理建立偿债保障机制七、信息披露1.信息披露内容：融资券发行情况资金使用情况偿还情况信用评级情况2.信息披露时间：发行公告发布后5个工作日内每季度结束后10个工作日内年度结束后30个工作日内3.信息披露方式：通过指定媒体公告在公司网站发布向投资者发送书面报告4.信息披露责任：发行人负责信息披露的真实性、准确性、完整性承销商协助信息披露工作八、违约责任1.违约情形：未按时披露信息未按时偿还融资券本金及利息资金使用违反约定信用评级下降2.违约责任承担：承诺赔偿投资者损失承诺支付违约金承诺承担法律责任3.违约纠纷解决：通过协商解决提交仲裁机构仲裁向人民法院提起诉讼九、争议解决1.争议解决方式：协商仲裁诉讼2.争议解决机构：[仲裁机构名称][人民法院名称]3.争议解决程序：双方协商一致提交仲裁申请或起诉仲裁或诉讼程序4.争议解决费用：由败诉方承担双方协商分担十、合同生效及终止1.合同生效条件：双方签字盖章相关审批手续完成融资券发行成功2.合同终止条件：融资券到期偿还完毕合同约定的终止条件成立3.合同解除条件：双方协商一致发生不可抗力违约行为导致合同无法履行4.合同解除程序：提出解除通知双方确认解除完成合同解除手续十一、合同附件1.融资券发行说明书2.融资券发行条款3.融资券发行登记表4.融资券发行结算表十二、合同修改与补充1.修改与补充方式：双方书面协议签订补充协议2.修改与补充程序：提出修改或补充内容双方协商一致签订修改或补充协议3.修改与补充效力：与原合同具有同等法律效力十三、合同解除与终止1.合同解除条件：双方协商一致发生不可抗力违约行为导致合同无法履行2.合同终止条件：融资券到期偿还完毕合同约定的终止条件成立3.合同解除程序：提出解除通知双方确认解除完成合同解除手续4.合同终止程序：融资券到期偿还完毕双方确认终止完成合同终止手续十四、其他约定事项1.合同保密条款：双方对本合同内容负有保密义务未经对方同意，不得向任何第三方泄露2.合同解除条款：双方有权在合同约定的解除条件下解除合同3.合同解除通知：解除通知应以书面形式发出通知送达对方后生效4.合同解除后事宜处理：双方应按照合同约定处理解除后的相关事宜[公司名称（盖章）]：____________________法定代表人（签字）：____________________日期：____________________[承销商名称（盖章）]：____________________法定代表人（签字）：____________________日期：____________________多方为主导时的，附件条款及说明一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明：1.甲方主导条款说明：本条款旨在明确在融资券发行过程中，甲方作为主导方的权利和义务。内容：1.1甲方有权决定融资券的发行总额、期限、利率等关键发行条件。1.2甲方负责制定融资券发行的具体方案，包括发行时间、申购方式等。1.3甲方负责与承销商、评级机构等各方进行沟通协调，确保发行顺利进行。2.甲方信息披露义务说明：本条款要求甲方在融资券发行过程中，对投资者进行充分的信息披露。内容：2.1甲方应按照相关法律法规和合同约定，及时、准确、完整地披露融资券发行相关信息。2.2甲方应确保信息披露的真实性、准确性、完整性，不得有虚假陈述或重大遗漏。3.甲方资金监管义务说明：本条款要求甲方对融资券发行所得资金进行监管，确保资金用途合法合规。内容：3.1甲方应设立专门的资金监管账户，对融资券发行所得资金进行专项管理。3.2甲方应定期向投资者报告资金使用情况，接受投资者监督。二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明：1.乙方主导条款说明：本条款旨在明确在融资券发行过程中，乙方作为主导方的权利和义务。内容：1.1乙方有权决定融资券的发行总额、期限、利率等关键发行条件。1.2乙方负责制定融资券发行的具体方案，包括发行时间、申购方式等。1.3乙方负责与承销商、评级机构等各方进行沟通协调，确保发行顺利进行。2.乙方信息披露义务说明：本条款要求乙方在融资券发行过程中，对投资者进行充分的信息披露。内容：2.1乙方应按照相关法律法规和合同约定，及时、准确、完整地披露融资券发行相关信息。2.2乙方应确保信息披露的真实性、准确性、完整性，不得有虚假陈述或重大遗漏。3.乙方资金监管义务说明：本条款要求乙方对融资券发行所得资金进行监管，确保资金用途合法合规。内容：3.1乙方应设立专门的资金监管账户，对融资券发行所得资金进行专项管理。3.2乙方应定期向投资者报告资金使用情况，接受投资者监督。三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明：1.第三方中介责任条款说明：本条款旨在明确第三方中介在融资券发行过程中的责任和义务。内容：1.1第三方中介应按照合同约定，提供专业、高效的发行服务。1.2第三方中介应对其提供的服务质量承担相应的责任。2.第三方中介保密条款说明：本条款要求第三方中介对融资券发行过程中的相关信息负有保密义务。内容：2.1第三方中介不得泄露任何涉及融资券发行的非公开信息。2.2第三方中介应对其工作人员进行保密教育。3.第三方中介费用条款说明：本条款旨在明确第三方中介服务的费用及支付方式。内容：3.1第三方中介服务的费用由双方协商确定。3.2费用支付方式：[具体支付方式，如分期支付、一次性支付等]。附件及其他补充说明一、附件列表：1.融资券发行说明书2.融资券发行条款3.融资券发行登记表4.融资券发行结算表5.第三方中介服务协议6.发行人内部审批文件7.信息披露文件8.信用评级报告9.合同修改与补充协议10.合同解除通知11.第三方审计报告12.其他与合同执行相关的文件和资料二、违约行为及认定：1.违约行为：甲方未按时披露信息甲方未按时偿还融资券本金及利息甲方资金使用违反约定乙方未按时披露信息乙方未按时偿还融资券本金及利息乙方资金使用违反约定第三方中介未履行保密义务第三方中介未提供专业、高效的发行服务发行人或承销商未履行合同约定的其他义务2.违约行为的认定：违约行为发生时，由对方提出违约通知双方协商一致后，认定违约行为成立如协商不成，可提交仲裁机构或人民法院进行认定三、法律名词及解释：1.信用评级：由专业评级机构对发行人的信用状况进行评估，并给予相应的信用等级。2.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。3.仲裁：指双方在争议发生后，自愿将争议提交给第三者进行裁决，以解决争议的方式。4.诉讼：指一方当事人向人民法院提起诉讼，请求法院对争议进行裁判。5.信息披露：指发行人按照法律法规和合同约定，对投资者公开有关融资券发行的信息。6.资金监管：指对融资券发行所得资金的专项管理和使用监督。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：信息披露不及时或不准确。解决办法：建立信息披露制度，确保信息及时、准确、完整地披露。2.问题：资金使用不符合约定。解决办法：设立资金监管账户，定期向投资者报告资金使用情况。3.问题：第三方中介服务不到位。解决办法：明确第三方中介的服务标准和违约责任，加强监督。4.问题：合同解除后的后续处理。解决办法：在合同中明确解除后的处理流程，确保各方权益。五、所有应用场景：1.企业为补充流动资金而发行短期融资券。2.企业为优化债务结构而发行短期融资券。3.企业为筹集项目资金而发行短期融资券。4.企业为提高市场知名度而发行短期融资券。全文完。2025年度企业短期融资券发行合同范本2合同编号_________一、合同主体1.甲方（融资券发行方）：名称：（请填写）地址：（请填写）联系人：（请填写）联系电话：（请填写）2.乙方（融资券认购方）：名称：（请填写）地址：（请填写）联系人：（请填写）联系电话：（请填写）3.其他相关方：名称：（请填写）地址：（请填写）联系人：（请填写）联系电话：（请填写）二、合同前言2.1背景和目的本合同旨在明确甲方发行短期融资券的相关事宜，保障甲方融资需求，同时保障乙方投资权益。甲方根据自身经营需要，拟发行短期融资券，乙方作为认购方，愿意认购甲方发行的短期融资券。2.2合同依据本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《短期融资券管理办法》等相关法律法规制定。三、定义与解释3.1专业术语1）短期融资券：指甲方在银行间债券市场发行的，期限不超过一年的债务融资工具。2）发行价格：指甲方在发行短期融资券时，向乙方收取的每张短期融资券的面值金额。3）票面利率：指甲方在发行短期融资券时，承诺向乙方支付的年化收益率。4）到期偿还：指甲方在短期融资券到期时，向乙方支付本金及利息的行为。3.2关键词解释1）发行方：指在本合同中，负责发行短期融资券的甲方。2）认购方：指在本合同中，认购甲方发行的短期融资券的乙方。3）短期融资券市场：指银行间债券市场。4）发行规模：指甲方发行的短期融资券总额。四、权利与义务4.1甲方的权利和义务1）甲方有权根据本合同约定，发行短期融资券。2）甲方有义务按照本合同约定，向乙方支付本金及利息。3）甲方有义务保证短期融资券的真实性、合法性和有效性。4.2乙方的权利和义务1）乙方有权按照本合同约定，认购甲方发行的短期融资券。2）乙方有义务按照本合同约定，支付认购短期融资券的款项。3）乙方有义务按照本合同约定，持有短期融资券直至到期。五、履行条款5.1合同履行时间本合同自双方签字盖章之日起生效，期限为一年。5.2合同履行地点合同履行地点为甲方所在地。5.3合同履行方式1）甲方在发行短期融资券前，应向乙方提供相关资料，包括但不限于：短期融资券发行说明书、财务报表、信用评级报告等。2）乙方在认购短期融资券前，应仔细阅读甲方提供的资料，并按照本合同约定支付认购款项。3）甲方在短期融资券到期时，应按照本合同约定向乙方支付本金及利息。六、合同的生效和终止6.1生效条件本合同经双方签字盖章后生效。6.2终止条件1）短期融资券到期。2）双方协商一致解除合同。3）因不可抗力导致合同无法履行。6.3终止程序1）短期融资券到期，甲方应按照本合同约定向乙方支付本金及利息。2）双方协商一致解除合同，应签订解除合同协议，并按照协议约定办理相关手续。3）因不可抗力导致合同无法履行，双方应协商解决，协商不成的，可依法向人民法院提起诉讼。6.4终止后果1）短期融资券到期，甲方未按时支付本金及利息，应向乙方支付违约金。2）双方协商一致解除合同，应按照解除合同协议约定处理相关事宜。3）因不可抗力导致合同无法履行，双方互不承担违约责任。七、费用与支付7.1费用构成1）发行费用：指甲方为发行短期融资券所发生的费用，包括但不限于承销费、审计费、律师费、评级费等。2）管理费用：指甲方为管理短期融资券所发生的费用，包括但不限于日常运营费用、人员工资、办公费用等。3）支付给乙方的利息：指甲方根据本合同约定支付给乙方的票面利率计算得出的利息。4）其他费用：根据法律法规或双方协商一致产生的其他费用。7.2支付方式甲方支付给乙方的本金及利息，应以人民币计价，通过银行转账方式支付至乙方指定的账户。7.3支付时间1）利息支付时间：甲方应在短期融资券到期日前，按照约定的票面利率支付利息。2）本金支付时间：短期融资券到期时，甲方应在规定的时间内支付全部本金。7.4支付条款1）甲方应在支付利息或本金前，向乙方提供书面通知，明确支付金额、支付方式及支付时间。2）乙方应在收到甲方支付的通知后，确认无误。3）若因乙方原因导致支付失败，乙方应在收到甲方支付通知后的5个工作日内，提供正确的收款信息。八、违约责任8.1甲方违约1）若甲方未按时支付利息或本金，应向乙方支付自逾期之日起至实际支付日止的滞纳金，滞纳金按每日万分之五计算。2）若甲方未能履行合同约定的其他义务，应承担相应的违约责任。8.2乙方违约1）若乙方未按约定认购短期融资券，应向甲方支付相当于认购金额的违约金。2）若乙方泄露甲方商业秘密或其他保密信息，应承担相应的法律责任。8.3赔偿金额和方式1）违约金或赔偿金的计算方式，应以实际损失为基础，由双方协商确定。2）若双方协商不成，可依法向人民法院提起诉讼。九、保密条款9.1保密内容本合同涉及的商业秘密、技术秘密、财务信息、客户信息等，均为保密内容。9.2保密期限本合同约定的保密期限为自合同签订之日起五年。9.3保密履行方式1）双方应采取一切必要措施，保护本合同约定的保密信息。2）未经对方同意，任何一方不得向任何第三方泄露保密信息。十、不可抗力10.1不可抗力定义不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。10.2不可抗力事件不可抗力事件包括但不限于自然灾害、战争、政府行为、社会异常事件等。10.3不可抗力发生时的责任和义务1）发生不可抗力事件时，双方应立即通知对方，并采取一切可能措施减轻损失。2）在不可抗力事件持续期间，双方均免除履行合同的义务。10.4不可抗力实例1）地震、洪水、台风等自然灾害。2）战争、骚乱、罢工等社会异常事件。3）政府政策调整、法律法规变更等政府行为。十一、争议解决11.1协商解决双方应友好协商解决合同履行过程中产生的争议。11.2调解、仲裁或诉讼若协商不成，双方可选择调解、仲裁或诉讼方式解决争议。十二、合同的转让12.1转让规定未经对方书面同意，任何一方不得转让或以其他方式处置本合同项下的权利和义务。12.2不得转让的情形1）本合同项下的保密信息不得转让。2）涉及国家利益、社会公共利益的义务不得转让。十三、权利的保留13.1权力保留甲方保留在合同履行过程中对短期融资券发行方案进行调整的权利，但调整不得违反法律法规和本合同的约定。13.2特殊权力保留1）国家政策调整或法律法规变更，导致原发行方案无法继续执行。2）市场环境发生重大变化，影响短期融资券的发行。十四、合同的修改和补充14.1修改和补充程序任何对本合同的修改或补充，均应以书面形式进行，经双方签字盖章后生效。14.2修改和补充效力修改或补充的条款与本合同原有条款具有同等法律效力。十五、协助与配合15.1相互协作事项双方应相互配合，共同推进短期融资券的发行工作。15.2协作与配合方式1）甲方应及时向乙方提供相关信息和文件。2）乙方应按照甲方的要求，提供必要的协助。十六、其他条款16.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律法规。16.2合同的完整性和独立性本合同构成双方之间的完整协议，取代了之前所有关于本合同的口头或书面协议。16.3增减条款本合同任何条款的增减，均应以书面形式进行，并经双方签字盖章后生效。十七、签字、日期、盖章甲方（融资券发行方）：（签字/盖章）日期：（年月日）乙方（融资券认购方）：（签字/盖章）日期：（年月日）见证人（如有）：（签字/盖章）日期：（年月日）附件及其他说明解释一、附件列表：1.甲方发行短期融资券的申请文件。2.乙方认购短期融资券的申请文件。3.短期融资券发行说明书。4.财务报表。5.信用评级报告。6.合同签订当日的市场利率证明。7.不可抗力事件证明（如有）。8.争议解决过程中的相关文件。二、违约行为及认定：1.违约行为：甲方未按时支付利息或本金。乙方未按约定认购短期融资券。任何一方泄露对方商业秘密或其他保密信息。任何一方未按照合同约定履行协助与配合义务。2.违约行为的认定：甲方违约：通过银行转账记录或其他支付凭证，确认甲方未按时支付利息或本金。乙方违约：通过乙方提交的认购申请文件或银行转账记录，确认乙方未按约定认购短期融资券。保密信息泄露：通过内部调查或第三方举报，确认保密信息已泄露。协助与配合义务未履行：通过双方沟通记录或现场检查，确认一方未履行协助与配合义务。三、法律名词及解释：1.短期融资券：指发行方在银行间债券市场发行的，期限不超过一年的债务融资工具。2.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。3.违约责任：指合同一方未履行合同义务，应承担的法律责任，包括支付违约金、赔偿损失等。4.保密条款：指合同中约定的保密内容、保密期限和保密履行方式。5.争议解决：指合同双方在合同履行过程中发生的争议，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方未按时支付利息或本金。解决办法：甲方应在逾期后5个工作日内支付滞纳金，并恢复正常支付。2.问题：乙方未按约定认购短期融资券。解决办法：乙方应在收到甲方支付通知后的5个工作日内，提供正确的收款信息。3.问题：保密信息泄露。解决办法：发现泄露后，立即采取措施防止信息进一步泄露，并追究泄露方的法律责任。4.问题：协助与配合义务未履行。解决办法：双方应通过沟通协商，明确各自的协助与配合义务，并确保履行。5.问题：不可抗力事件发生。解决办法：双方应立即通知对方，并采取一切可能措施减轻损失。如协商不成，可依法向人民法院提起诉讼。多方为主导的条款说明解释一、增加第三方合同主体的基础上。重新详细规划第三方的责权利等相关条款1.第三方主体名称：（请填写）2.第三方主体地址：（请填写）3.第三方主体联系人：（请填写）4.第三方主体联系电话：（请填写）1.第三方权利：参与短期融资券的发行过程，提供专业意见和协助。收取合同约定的服务费用。2.第三方义务：按照合同约定履行职责，确保短期融资券的发行顺利进行。对甲方和乙方的商业秘密和保密信息进行保密。3.第三方责任：因自身原因导致短期融资券发行失败，应承担相应的责任。因违反保密义务导致商业秘密泄露，应承担相应的法律责任。二、以乙方的权益为主导，以乙方的责权利为优先，增加乙方的权利条款以及乙方的多种利益条款，同时增加甲方的违约及限制条款1.增加乙方权利条款：乙方有权要求甲方提供短期融资券的相关信息，包括但不限于发行说明书、财务报表、信用评级报告等。乙方有权要求甲方在短期融资券到期时，按照约定的方式支付本金及利息。乙方有权要求甲方在合同履行过程中，及时通知乙方任何可能影响乙方利益的事项。2.增加乙方利益条款：甲方在发行短期融资券过程中，如发生违约行为，乙方有权要求甲方赔偿损失。甲方在发行短期融资券过程中，如出现无法按时支付利息或本金的情况，乙方有权要求甲方提前终止合同。3.增加甲方违约及限制条款：甲方如未按时支付利息或本金，应向乙方支付滞纳金，并承担相应的违约责任。甲方如违反合同约定，泄露乙方商业秘密或其他保密信息，应承担相应的法律责任。甲方在发行短期融资券过程中，如发生重大违约行为，乙方有权要求甲方提前终止合同。三、以甲方的权益为主导，以甲方的责权利为优先，增加甲方的权利条款以及甲方的多种利益条款，同时增加乙方的违约及限制条款1.增加甲方权利条款：甲方有权根据市场情况和自身需求，调整短期融资券的发行方案。甲方有权要求乙方在合同履行过程中，提供必要的协助和支持。2.增加甲方利益条款：甲方在发行短期融资券过程中，如出现无法按时支付利息或本金的情况，乙方应给予一定的宽限期。甲方在发行短期融资券过程中，如乙方违反合同约定，甲方有权要求乙方承担违约责任。3.增加乙方违约及限制条款：乙方如未按约定认购短期融资券，应向甲方支付违约金。乙方如泄露甲方商业秘密或其他保密信息，应承担相应的法律责任。乙方在合同履行过程中，如发生重大违约行为，甲方有权要求乙方提前终止合同。全文完。2025年度企业短期融资券发行合同范本3本合同目录一览1.定义与解释1.1定义1.2解释2.融资券发行概况2.1发行目的2.2发行规模2.3发行期限2.4发行利率3.融资券发行条件3.1发行主体资格3.2发行文件要求3.3发行程序4.融资券发行方式4.1发行对象4.2发行价格4.3发行日期4.4发行地点5.融资券登记与托管5.1登记机构5.2登记程序5.3托管机构5.4托管方式6.融资券兑付6.1兑付条件6.2兑付日期6.3兑付方式6.4兑付地点7.融资券转让7.1转让条件7.2转让程序7.3转让方式8.违约责任8.1违约情形8.2违约责任8.3违约处理9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构9.3争议解决程序10.合同解除10.1解除条件10.2解除程序10.3解除后果11.合同生效与终止11.1合同生效条件11.2合同生效日期11.3合同终止条件11.4合同终止日期12.合同附件12.1附件一：融资券发行说明书12.2附件二：融资券发行协议12.3附件三：融资券发行登记表12.4附件四：融资券托管协议13.合同变更13.1变更条件13.2变更程序13.3变更效力14.其他约定14.1通知方式14.2法律适用14.3合同份数第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1定义1.1.1本合同中，“融资券”指发行人依照法定程序发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。1.1.2本合同中，“发行人”指发行融资券的企业。1.1.3本合同中，“投资者”指购买融资券的个人或机构。1.1.4本合同中，“登记机构”指负责融资券登记的机构。1.1.5本合同中，“托管机构”指负责融资券托管的机构。1.2解释1.2.1本合同中，除非上下文另有要求，所有用语均应按照其通常含义进行解释。1.2.2本合同中，所有日期和时间的计算均以北京时间为准。2.融资券发行概况2.1发行目的2.1.1发行人发行融资券的主要目的是筹集资金，用于企业的经营活动和项目投资。2.2发行规模2.2.1本次融资券的发行规模为人民币亿元。2.3发行期限2.3.1本次融资券的发行期限为年。2.4发行利率2.4.1本次融资券的发行利率为固定利率，年利率为%。3.融资券发行条件3.1发行主体资格3.1.1发行人应具备发行融资券的资格，包括但不限于：依法设立、有效存续、具有独立法人资格、财务状况良好、信用记录良好等。3.2发行文件要求3.2.1发行人应按照相关法律法规的要求，编制发行说明书、发行协议等相关文件，并向投资者提供。3.3发行程序3.3.1发行人应按照相关法律法规和本合同的规定，完成融资券的发行程序，包括但不限于：确定发行对象、发行价格、发行日期等。4.融资券发行方式4.1发行对象4.1.1本次融资券的发行对象为符合条件的投资者，包括但不限于：机构投资者、个人投资者等。4.2发行价格4.2.1本次融资券的发行价格为元/张。4.3发行日期4.3.1本次融资券的发行日期为2025年月日。4.4发行地点4.4.1本次融资券的发行地点为证券交易所。5.融资券登记与托管5.1登记机构5.1.1本次融资券的登记机构为证券登记结算有限责任公司。5.2登记程序5.2.1投资者应按照登记机构的要求，办理融资券的登记手续。5.3托管机构5.3.1本次融资券的托管机构为银行。5.4托管方式5.4.1融资券采用集中托管方式，由托管机构负责管理。6.融资券兑付6.1兑付条件6.1.1在融资券到期日，发行人应按照约定的利率支付利息。6.1.2在融资券到期日，发行人应按照约定的价格支付本金。6.2兑付日期6.2.1融资券到期日为发行日期起年后的日期。6.3兑付方式6.3.1融资券的利息和本金将通过银行转账方式支付给投资者。6.4兑付地点6.4.1兑付地点为投资者指定的银行账户。7.融资券转让7.1转让条件7.1.1融资券可在符合法律法规和本合同约定的条件下转让。7.2转让程序7.2.1转让融资券应经发行人同意，并按照相关法律法规和本合同的规定办理转让手续。7.3转让方式7.3.1融资券的转让可以通过证券交易所或场外交易市场进行。8.违约责任8.1违约情形8.1.1发行人未能按照本合同约定的时间和金额支付利息或本金。8.1.2发行人未能按照本合同约定履行其他义务，包括但不限于：未能及时提供必要的信息、未能保证融资券的登记和托管等。8.2违约责任8.2.1发行人发生违约情形，应立即采取补救措施，并承担相应的违约责任。8.2.2投资者因发行人违约遭受损失的，发行人应予以赔偿。8.3违约处理8.3.1如发生违约，双方应友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。9.争议解决9.1争议解决方式9.1.1本合同的争议应通过协商解决。9.1.2如协商不成，任何一方均有权向合同签订地有管辖权的人民法院提起诉讼。9.2争议解决机构9.2.1争议解决机构为合同签订地有管辖权的人民法院。9.3争议解决程序9.3.1争议解决程序应遵循我国相关法律法规的规定。10.合同解除10.1解除条件10.1.1发行人发生重大违约行为，经投资者同意，可以解除本合同。10.1.2因不可抗力导致合同无法履行，双方均可解除合同。10.2解除程序10.2.1解除合同应书面通知对方，并说明解除理由。10.2.2解除合同后，双方应按照约定处理相关事宜。10.3解除后果10.3.1解除合同后，发行人应立即支付尚未支付的利息和本金。10.3.2解除合同后，双方应互不追究对方的违约责任。11.合同生效与终止11.1合同生效条件11.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效。11.2合同生效日期11.2.1本合同自2025年月日起生效。11.3合同终止条件11.3.1本合同因履行完毕、解除或其他法定原因终止。11.4合同终止日期11.4.1本合同终止日期以各方实际履行完毕或合同解除为准。12.合同附件12.1附件一：融资券发行说明书12.1.1发行人应提供融资券发行说明书，详细说明融资券的发行目的、发行条件、发行方式等内容。12.2附件二：融资券发行协议12.2.1发行人应与投资者签订融资券发行协议，明确双方的权利和义务。12.3附件三：融资券登记表12.3.1发行人应提供融资券登记表，记录融资券的发行、登记和托管情况。12.4附件四：融资券托管协议12.4.1发行人应与托管机构签订融资券托管协议，明确托管机构的职责和权利。13.合同变更13.1变更条件13.1.1合同变更需经双方协商一致。13.2变更程序13.2.1合同变更应书面通知对方，并说明变更内容。13.3变更效力13.3.1合同变更自双方签字盖章之日起生效。14.其他约定14.1通知方式14.1.1除非另有约定，所有通知应以书面形式发送。14.2法律适用14.2.1本合同受中华人民共和国法律的管辖和解释。14.3合同份数14.3.1本合同一式份，双方各执份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入概述1.1定义1.1.1本合同中，“第三方”指除甲乙双方以外的，根据本合同约定参与合同履行或提供相关服务的任何个人或机构，包括但不限于中介方、担保方、审计机构、律师事务所等。1.2第三方介入的目的1.2.1第三方介入的目的是为了保障合同的顺利履行，提高合同履行的效率，确保合同条款的准确执行。2.第三方介入的类型2.1中介方2.1.1中介方是指在甲乙双方之间提供中介服务，协助双方达成交易的个人或机构。2.2担保方2.2.1担保方是指为保证甲乙双方履行合同义务，提