廉政风险防控手册

交通运输部文件

交监察发[2009]584号

关于在全国交通运输系统推广应用

交通基础设施建设项目

廉政风险防控手册（试行）的通知

各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团交通运输厅（局、委），天

津市市政公路管理局，上海市交通运输和港口管理局，部属各单位，

部内各单位，部管有关社团：

为有效防范交通基础设施建设项目廉政风险，进一步加强交通基

础设施建设领域廉政工作，交通运输部组织开展了“交通基础设施建

设项目廉政风险排查与防控”课题研究，形成了《交通基础设施建设

项目廉政风险防控手加（试行）》（以下简称《防控手册》经研究，

部决定在全国交通运输系统推广应用该《防控手册》，现将有关要求

通知如下：

一、充分认识推广应用《防控手册》的重要意义

当前，在加快交通基础设施建设过程中，保证工程优质、资金

安全、干部廉洁和群众满意，是交通运输行业迫切需要研究和破解

的重大现实问题。实践证明，推进制度创新，规范权力运行，加大廉

政风险防范工作力度，是加强交通基础设施建设廉政工作的关键。《防

控手册》把权力运行程序的公开透明作为研究重点，以交通基础设施

建设项目的建设流程为主线，对可能产生的廉政风险点进行了逐一排

查，并针对每个廉政风险点提出了相应的防控措施，同时明确了各廉

政风险防控的责任主体，充分体现了关口前移、超前防范的监管理念,

是便于交通建设单位操作的廉政工作指南。在交通运输系统推广应用

《防控手册》，是部党组深入贯彻中央惩治和预防腐败体系《工作规

划》的创新之举，是从源头上防范交通基础设施建设领域廉政风险的

有效措施，是扎实推进交通工程建设领域突出问题专项治理工作的重

要举措，对于更好地防范交通新一轮大建设大发展时期的廉政风险，

促进交通运输事业又好又快发展具有十分重要的意义。

二、准确把握《防控手册》的基本内容

《防控手册》分为三个部分，第一部分为“交通基础设施建设项

目流程图”，包括“交通基础设施建设项目总流程图”和涉及工程建

设前期工作、建设实施及交竣工验收3个阶段共14个方面的17张分

项流程图，合计为18张流程图。为明确交通基础设施建设项目中哪

些环节是廉政风险高发、易发环节，《防控手册》将风险等级划分为

三级，用不同颜色分别加以标示。第二部分为与各分项流程图相对应

的“廉政风险点及防控措施一览表”。通过“流程一所处环节一所涉

对象一廉政风险点一防控措施一责任主体”的对应关系，使防控手册

更具有直观性和操作性。在制定防控措施过程中，一方面注重将现有

规定细化，另一方面将创新性的措施融入其中，特别是引入了大量的

信息技术防控手段，将电子监察等措施最大限度地加以运用。第三部

分为“重点制度建设指南”，列出了现行法律、法规以外的防范交通

基础设施建设项目廉政风险应当建立健全的有关制度和规定，供参考

和借鉴。

三、加强对《防控手册》推广应用工作的组织领导

推广应用《防控手册》，是交通运输系统加强基础设施建设领

域廉政工作的一项重要举措。各地交通运输部门要加强领导，精心组

织，有计划有步骤地组织开展好《防控手册》的推广应用工作。

一要组织学习，统一认识。理论研究的目的在于指导实践。各单

位要认真组织工程建设、设计、施工、监理等单位学习《防控手册》,

把组织学习作为开展教育的重要手段和推广应用的基础性、常态性和

先导性工作，使各级领导干部特别是业务部门和岗位人员充分认识

《防控手册》应用的重耍意义，切实把握《防控手册》的基本内涵，

提高推广应用《防控手册》的自觉性。

二要加强领导，落实责任。各级交通运输主管部门要紧密结合工

程建设领域突出问题专项治理工作和“制度落实年”活动，切实加强

对《防控手册》推广应用工作的领导。项目建设单位是《防控手册》

应用的责任主体，要明确主管领导、牵头部门和任务分工，选取重点

工程建设项目安排部署好《防控手册》实施的各阶段工作。纪检监察

部门要发挥组织协调、督查推进和监督执行的职能作用，确保《防控

手册》推广应用工作取得实效。

三要因地制宜，不断完善。交通基础设施建设项目廉政风险点是

动态的，防控措施也不是一劳永逸的。各地要紧密联系实际，针对新

情况、新特点，不断创新工作思路，创新工作方法，不断丰富和发展

《防控手册》，使《防控手册》的应用更具针对性和实效性。

本《防控手册》适用于政府投资或使用国有资金的公路基础设施

建设项目，水运建设项目可参考执行。推广和应用《防控手册》过程

中如有意见和建议，请及时反馈驻部纪检组、监察局。

特此通知。

附件:交通基础设施建设项目廉政风险防控手册（试行）

主题词:推广廉政风险防控手册通知

抄送:中央纪委，监察部，中央治理工程建设领域突出问题工作领导

小组办公室。

交通运输部办公厅2009年10月30口印发

交通基础设施建设项目

廉政风险防控手册

（试行）

中华人民共和国交通运输部

说明

一、结构说明

本手册以交通基砧设施建设项目为单元，以纵向的交通基础设施

建设项目工作流程为主轴，逐一排查具体工作环节中可能产生的廉政

风险点，针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。

本手册共分为三个部分：

第一部分:交通基础设施建设项目流程图，包括交通基础设施建

设项目总流程图和工程建设前期工作、建设实施及交竣工验收3个阶

段14个流程的17张分项流程图，合计为18张流程图。

第二部分:与各分项流程图相对应的廉政风险点及防控措施一览

表，纵列为具有逻辑对应关系的流程一所处环干一所涉对象一廉政风

险点一防控措施一责任主体6歹I」。本手册共排查出163个风险点（其

中:直接廉政风险点94个、间接廉政风险点69个）。

其中，所涉对象为产生廉政风险的主体，即可能产生廉政风险的

建设单位工作人员和参建单位工作人员。廉政风险点根据产生风险的

人员归属不同划分为直接廉政风险点和间接廉政风险点，前者是指建

设单位人员可能产生的廉政风险;后者指除了建设单位人员以外的其

他参建组织和人员可能产生的廉政风险。责任主体为制定和执行防控

措施的主体，一般情况下为建设单位职能部门，如涉及行政监督权限

则为行政监督部门，涉及行政主管权限则为行政主管部门。

第三部分:重点制度建设指南。为便于理解和操作，特对本手册

中散见于各项防控措施中的制度进行整合，这些制度多为固定的或由

其衍生，于重点制度建设指南中列明。这样，手册既易于微观操作，

又便于宏观整体把握。

本手册中廉政风险点与防控措施的对应，并非完全一一对应。因

为有些环节中几个风险点对应一项防控措施，而有些环节中一个风险

点对应几项防控措施，还有一些防控措施，对很多风险点具有通用效

果。

二、标示说明

本手册用各种颜色和标志对各环节、风险点及其防控措施分别进

行标示，以突出重点，便于区分。

（一）针对分项流程图中的各环节，根据风险程度从小到大的顺序

分别用黄色、橙色和红色进行预警。如下图所示：

方框一:普通环司方框二:黄色预警

方框三:橙色预司I方框四:红色预叠

（二）根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为三个等级，用

一个粉红色三角▲、两个粉红色三角▲▲和三个粉红色三角上▲▲对

其依次进行标示。未标示的，为一般风险。参见以下范例：

▲▲▲影响专家评标，暗示、诱导、误导专家评标。

（三）针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗蓝

色五角星★、两颗蓝色五角星★★和三颗蓝色五角星★★★对其依次

进行标示。未标示的，为一般常规措施。参见以下范例：

★★★在中标结果公示阶段公示各投标人的业绩、奖项等资料。

（四）针对采用技术手段的防控措施，用天蓝色带圆圈“技”字⑥标

示。参见以下范例：

★★运行招标投标管理信息系统，接受文件同时在信息系统中登

记，记录递交时间，对报名、文件递交实时监控，逐步建立电子招投

标系统；@

（五）为区分直接廉政风险点和间接廉政风险点，对间接廉政风险

点用带阴影的字体标识。未标识的，为直接廉政风险点。参见以下范

例：

★★★2.围标、串标。

三、应用说明

（一）适用范围

本手册适用于政府投资或使用国有资金的公路基础设施建设项

目，水运建设项目可参考使用。

（二）应用主体

本手册的应用主体为建设单位，其为本手册的操作者、实施者及

各项具体制度的建立者、执行者。同时行政监督部门在其相应监督权

所涉范围内，也成为应用主体。

（三）应用方式

本手册建立的是一个开放式的框架，仅提供了廉政风险的排查和

防控的工作思路。各单位在应用过程中，可以在此基础上结合自身实

际情况进一步细化。对建设（管理）单位而言，可同时按照岗位职责进

行廉政风险排查。通过排查，梳理出现有制度的缺失和管理上的漏洞,

继而制订相应的防控措施，最终达到“工程优质、资金安全、干部廉

洁、群众满意”的目的。

交通基础设施建设项目流程图、廉政风险点及防控措施一览表

一、交通基础设施建设项目总流程图

1项目预口J、工可

前

期

—

工2勘察、设计

作

阶

段3征地、拆迁

4招标、投标

5材料采购

6分包管理

建7质量控制

设

实

施

8安全管理

阶

段

—9计量管理

10设计变更及索赔管理

11项目资金管理

交

竣

工12交工验收

验

收

阶13竣工决算审计、缺陷责任期

14竣工验收

二、交通基础设施建设项目分项流程图、廉政风险点及防控

措施一览表

1、项目预可、工可工作

1)流程图

各级交通运输主管部门根据

规划提出开展项目预工可

I

选择承担单位

(

签订项目预工可研究

承担单位开展预工可研究

委托合同

承担单位开展预工可研究

承担单位提交项目

预工可报告

交通运输主管部门审查

向行政审批主管部门提交项

目预工可报告，申请批复

2）廉政风险点及防控措施一览表

项目预可、工可工作

所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体

流程所处环节

所涉对象廉政风险点防控措施责任主体

★★★1.公开招

标选择承担单

位，确定研究费

▲▲1.采用不正

用.

当手段，选择与

★★2,如不公

负责前期工作其有利益（利害）

选择承担开招标，经行政

的交通业务部关系的单位;▲

单位监督部门核准

门人员2.为谋私利，对

后，采用邀请招

研究费用审批

标、竞争性谈判

不严。

等方式选择承

担单位，确定研

究费用。

1、▲▲▲1.过分迁★★1.督促承担

项就地方要求，增单位建立健全

目加不合理工程质量保证体系，负责前期工

承担单位

预承担单位项目规模，并跟踪检查；作的交通业

开展预工

可、负责人▲▲▲2.研究深★★2.制定线外务部门

可研究

工度不足，研究成工程和附属工

可果存在重大缺程建设标准和

陷。管理办法。

▲▲默认、故意

交通运输负责前期工作放任承担单位★★建立预、工

主管部门的交通业务部在开展预工可可研究质量评

审查门人员过程中存在的估与考核制度。

以上两项风险。

2、勘察设计工作

1）流程图

确定勘察设计及

咨询单位

签订勘察设计合同

工程勘察设计

1

设计文件审查

1

设计文件修改

交通运输主管部门

审批

1

正式出版设计文件

2）廉政风险点及防控措施一览表

勘察设计工作

所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体

流程所处环节

所涉对象廉政风险点防捽措施责任主体

1.严格执行勘察

设计资质管理规定，

建设单位

▲L选择不符将委托情况向建设单

设计管理

合资质条件的勘察设位主管部门备案；

部门和招

计单位。★★2.制定设计及咨

标部门

询单位的确定管理工

作责任追究制度。

★★1.实行勘察设计

公开招标；建设单位

▲▲▲2.有意肢解、

建设单位2.廷立招投标公示及招标部门

缩小工程规模规避招

确定勘察设设计管理社会监督平台。

标，直接签订设计委

计及咨询单部门人员

托合同。3.相关部门进行行政监督

位和招标部

跟踪检查。部门

2、门人员

勘察设

计★★1.标段划分实建设单位

行多部门把关，集设计管理

▲▲3.有意肢解招标

体钳究决策。部门

标段，暗中为与其有

利益（利害）关系单位

2.制定统一的勘

的中标做好饨垫工察设计招标文件范

行政监督

作。本，对一般工程项

部门

目不应过度提高资

质要求。

▲▲1.通过设计单在★★1.严禁排斥

建设单位建设单位

工程勘察设设计文件中针对特定公平竞争，指定或

设计管理设计管理

il供货单位设置相应的暗定材料品牌和生

部门人员部门

规格、技术等条件。产商。

所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体

流程所处环节

所涉对象廉政风险点防控措施责任主体

▲▲2.针对采用

初步设计进行施

工招标的项目，为

★2.实行初步设

有利害关系的施

计和施工图设计

工单位谋取不正

建设单位专家审查制；

当利益，与设计单

设计管理★★3.制定设计

位串谋，故意在施

部门人员质量保证金制度；

工图设计中埋设

★★★4.逐步建

计变更的隐患；

立设计监理制度。

3授意或强迫设计

单位选择不合理

技术方案。

▲▲4.过分迁就

地方利益或某些

利害关系人，规避

合理设计方案，导

2、致投资不合理增建设单位

工程勘察设设计单位

勘察设加;设计管理

it设计人员、

计★★★5.勘察设部门

设计代表★★★1.建立设

计深度不足，导致

计质量考核制度，

项目实施过程中

设计质量考核与

较大幅度的增加

设计招标桂钩，

设计变更和设计

设计费用支付与

费用。

设计质量和进度

挂钩；

★2,在设计合同

中规定反索赔条

▲▲6.对设计质

款,

建设单位量存在缺陷、设计

设计管理进度滞后的设计

部门人员单位仍然全额支

付设计费用。

所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体

流程所处环节

所涉对象廉政风险点防控措施责任主体

建设单位7.默许勘察设在合同文件中明建设单位

工程勘察设

设计管理计单位违法转确违法转包、违规设计管理

计

部门人员包、违规分包。分包的处罚条款。部门人员

2、

勘察设

计

行政主管行政主管

L在设计过程中

部门相关为牟取不正当利部门相关

设计加强核查;

人员、建益，故意忽略设人员、建

文件★★2.制定设计

设单位设计文件中存在的设单位设

审查审查管理责任追

计管理部缺陷。计管理部

究制度。

门人员门人员

3、征地拆迁工作

1）流程图

根据设计文件（施工图）

初步确定征地拆迁范围

实地测绘确定征地拆迁面积、数量

按有关征地拆迁补偿标准计览征地拆

迁补偿费用

1

签定征地拆迁补偿协议

拨付征地拆迁补偿资金

交通运输主管部门审批

实施征地拆迁

2）廉政风险点及防控措施一览表

征地拆迁工作

所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体

流程所处环节

所涉对象廉政风险点防控措施责任主体

★★★1.采取拆迁

户、地方县镇（乡）

村、建设单位设

计单位四方现场

则量确认拆迁数

量和拆迁面积并

▲1.故意扩大丈

公示，上级主管部

量面积、提高拆迁

门随机抽杳的方

等级，虚报拆迁面

式，加强拆迁审核

积骗取补偿款，

力度；

▲2.虚列被拆迁

2.严格按照设“

户名、户数，套取

用纸确定的拆迁

拆迁补偿资金。

范围控制拆迁，超

出设计图纸的部

征地拆迁实

分须经设计单位、

施单位工作建设单位

建设单位、监督部

3、实地测绘确人员、建设工程管理

门三方现场确认

征地拆定征地拆迁单位上程管部门、征

后方可拆迁。

迁工作面积、数量理部门人地拆迁部

员、征地拆门

迁部门人员

▲3.拆迁工

程数量、丈实行复核审查确

量、计算审核认签名制度。

不严。

▲4.以公益

事业（小学、★1.对无标准的

幼儿园等）为柝迁项月，应采用

名多报补偿资第三方评估。

金。

所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体

流程所处环节

所涉对象廉政风险点防控措施责任主体

2.对于不属于规

▲▲5.涉及特殊、定范围内的拆迁

大型建筑物的拆补偿项目，按程序

迁，估价过高，向上级主管部门

多报补偿资金。中报，经同意后方

可开展工作。

6.在征地拆迁

征地拆迁实协议外”一事一征地拆迁协议外

施单位工作议”类事件的界“一事一议”类事建设单位

实地测绘确人员、建设定和审查上过分件:，应集体研究决工程管理

定征地拆迁单位上程管迁就地方利益或定。部门、征

面积、数量理部门人个人决策。。地拆迁部

员、征地拆

★根据施工图设n

3、迁部门人员

▲7.高估、虚报征评征用土地红线，

征地拆

地、取土坑、临时委托国土部门和

迁工作

用地数量和种类；有相应资质的土

8.征地而枳丈量地测量所进行勘

计算不公开，个别测定界，确定主线

人决策；征地的农用地、建

▲9.用荒地冒充设用地和术利用

耕地，多骗取补偿地等数量，作为征

款。用土地的结算依

据。

★★减少支付环

征地拆迁

拨付▲▲1.拨付不节，由征地拆迁实

实施单位

征地及时，被征地拆施单位直接发放

卜作人员、征地拆迁

拆迁迁人的补偿资金洽征地拆迁尸，或

建设单位实施单位

补偿不按时、足额到由被征地拆迁户

财务部门

资金位。直接在银行等金

人员

融机构领取。

所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体

流程所处环节

所涉对象廉政风险点防控措施责任主体

▲▲▲2,征地★★★政府审计

拆迁补偿资金部门或社会审计

建设单位

被拆借、挪用、机构对征地拆迁

财务部门

转移、滞留、补偿资金拨付情

挤占。况进行审计。

★★★1.加强信

息公开，将拆迁补

偿政策、标准以及

▲3.征地拆而、补偿金额等逐征地拆迁

迁补偿资金使汲在媒介上进行实施单位、

用不公开、不公示；建设单位

透明。★★2.公示征地财务部门

征地拆迁

拆迁补偿资金使

实施单位

3、用情况，接受社会

拨付征地拆工作人员、

征地拆监督。

迁补偿资金建设单位

迁工作

财务部门

人员实行征地拆迁补

4征地拆迁征地拆迁

偿资金单独建账，

补偿资金没有实施单位、

专户储存，专人管

专户储存，专建设单位

理制度，做到专款

款专用。财务部门

专用。

★★★有关部门

定期检查征地拆

迁补偿资金的发

5.上报申请

放使用情况，是否建设单位

与下发的征地

做到账、款相符：内部审计

拆迂补偿资金

不定期抽查被拆部门

两本账。

迁人应得拆迁款

与已付拆迁款账、

款是否相符。

4、招、投标工作

1）流程图

2）廉政风险点及防控措施一览表招标、投标工作

所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体

流程所处环节

所涉对象廉政风险点防控措施责任主体

▲▲▲1.应招标

而不招标，或以★招标人向行政

将项目化整为零监督部门备案年招标人

方式规避招标；赛招标计划。

履行招标准▲2.未经有关

备工作有关部门核准而采用

手续邀请招标方式或1.进行跟踪检查；

不招标；★2,发现违规确

行政监督部

▲▲▲3虚假招定中标人、签订合

门

标.司的，依法责令改

正。

★1.标准文件之

外的废标条款应

在规定位置特别

列明并主动说明；

4、★★★2.废标条

招标、招标人▲▲1、违规设款应以醒目的方

投标置不合理的资式提示。将所有废

质条件和废标条标条款汇总到一招标人

款，排斥潜在投张表中，评委对投

标人。