和声基础知识

和声基础知识

和声基础知识

和声是多声部音乐的音高组织形态，是音乐的基本表现手段之一。就作曲理

论的一般观念而论，和声是与对位(即通常所说的"复调〃)相对应的技术范畴。

在十九世纪末以前一百多年的音乐实践中，和声一直被看成是对位的基础。

和声具有色彩功能与结构功能两种基本属性C

色彩功能即和声的音响作用。在音乐中，和声凭借这种功能，或独立地或同

其他因素协同地参与音乐表现。

结构功能是指和声对音乐形式构成方面的意义。这主要表现在：

(1)音高纵向结合的组织作用；

(2)确立或瓦解调性、调式的作用；

(3)发展或终止某一结构的作用

两种功能的对立统一，是和声内部矛盾的集中表现，它决定着和声风格的历

史演变以至每一和声现象的面貌特征。

大小调和声

大小调和声，是建立在自然大调与和声小调基础之上的一种和声体系。大小

调音阶各音之间的关系,决定着这个体系基本语汇的构成以及应用的逻辑。

大小调和声使用的和弦，是按三度叠置的原则结合起来的。这个原则已被音

乐物理学证明与泛音列枣反映发声物体振动规律的音高系列有直接联系。作为一

种历史风格，大小调和声曾盛行于欧洲巴罗克至浪漫主义阶段的音乐实践，是为

巴赫、莫扎特、贝多芬、瓦格纳等音乐家共同运用并为之不断创新发展的和声体

系。到了十九世纪和声又分自然音体系与半音体系。这既是同一体系不同历史阶

段风格特征的表现，也是和声学由浅入深两个阶段的标志。

瓦格纳之后，大小调和声在音乐中的统治地位，虽然因为德彪西为代表的和

声革新浪潮的冲击而让位于其他的写作风格;但作为一种高度成熟的体系、一种

客观存在于大部分已有音乐文献之中的创作原则，它仍然在相当广泛的领域中继

续发挥作用。一般的音乐教育都把它作为基础课程之一;对于作曲家、指挥家和

音乐学家的培养，这更是一个不可逾越的阶段;为数不少的一批作曲家，仍然部

分地、甚至全部地采用大小调和声技法进行创作。

四部和声写作

一般的和声教学，都愿意以四部合唱作为写作训练的基本形式。这样做，不

仅是因为这种形式简单、明晰、易于掌

握，而且也是由于它恰好与大小调和声早期实践的常见形式一脉相承。通过

这种形式的写作训练，有助于达到对整个体系本质上的理解。此外,四篇口声的

结构原则也在一定程度上反映了某些音响结合的普遍规律才巴它作为和声写作基

础训I练的中心课题来做，亦有得于向室内乐、交响曲等更复杂的创作形式过渡。

声部名称、音域、记谱法

四部和声的写作中，各声部的名称分别为高音声部（一般也称"旋律"声部）、

中音声部、次中音声部。四个声部的音域限定，与一般混声合唱队相同。声部交

叉枣相邻声部在音高位置上的颠倒，会破坏音响的自然平衡，应当避免。

和弦音的重复与省略

各类和弦的音数是不尽相等的。在三度叠置的和弦系列中，三和弦只有三个

音，七和弦有四个音，九和弦有五个音，还有六个、七个、以至音数更多的和弦。

这些音数不等的和弦在四部和声中，必然会遇到和弦音的重复与省略的问题。

除了考虑和弦的音数差别，音的重复与省略还有更重要的出发点，那就是和

弦的音级地位以及各和弦音在和弦结构中的地位。由于这里的情况变化多端，需

要结合着每个和弦的使用而具体地加以研究,故先不作一般性的概括。

排列法

从声部间的距离来看，四个声部的排列有两种基本形式：

开放排列枣上方三个声部相邻者之间的音程在五度以上（但不可超过八度），

可获得协调、均衡的和声音响，个别声部的进行亦比较清晰。

密集排列枣上方三个声部相邻者之间的音程不超过四度，可获得浓厚、浊重

的和声音响，带状的线条将掩盖个别声部的进行。

写作中，两种排列法均可根据音乐表现或声部进行的需要，分别、交替或混

合使用。作为和声基础的低音声部，它和次中音声部的音程不涉及声部的排列形

式，一般允许在同度和十二度的范围内活动，最大距离不应超过十五度。

本教程的键盘练习，除了有增加和声感性经验的目的之外，还负有培养键盘

即兴配和声能力的使命。所以，习题的设计，将尽量避免四部和声在键盘上的简

单重复，而力求探索键盘化的四部和声。这就是说，如何将四声部写作中学得的

一些最简单、最典型的和声语言,转化为适合于键盘乐器演奏的音乐织体，将始

终是本教程键盘练习的中心课题。

能否寻求一条撇开四部和声习作而削妾进入键盘和声实践的捷径?简单化地

否定这种改善教学程序的良好愿望也许是不妥的。不过，许多成功的和声教学经

验业已表明：培养在键盘上即兴配和声的能力,需要有一定的和声基础，而四部

和声的写作训练则是奠定这个基础不可缺少的一环。将四部和声习作改编为各种

键盘织体的练习，确是和声学习中理论联系实际最有效的途径之一。

本教程的键盘练习与和声理论的学习同步进行。它考虑到了键盘乐器的特点、

手的局限、即兴演奏的简易性要求以及初学者掌握各种键盘织体的循序渐进规律

等多方面的问题，希望有条件的学习者都能在键盘上完成每一课所规定的练习。

技能的获得与提高，往往是靠千百次地简单重复来实现的。在键盘上即兴配和声

的能力，只有在长期坚持不懈的锻炼中，才能得到长进。

三和弦

三和弦的低音位置

三和弦有三种不同的低音位置：

根音在低音位置，叫做原位。因低音与上方两音分别构成三度和五度音程，

得名三五和弦,常用数字”5"标记。

三音在低音位置，叫做第一转位。因低音与上方两音分别构成三度和六度音

程,得名三六和弦，简称六和弦，以数字"6"标记。

五音在低音位置，叫做第二转位。因低音与上方两音分别构成四度和六度音

程，得名四六和弦，以数字""标记。

由于等音关系，增三和弦的原位和转位,与在同一低音上构建的其他位置的

增三和弦并无音响上的差别。所以，增三和弦的不同低音位置，一般需要依靠记

谱或音乐的调性感觉来加以区分。

和弦的转位一般不会使和弦的性质发生改变。三和弦的三种低音位置，会对

和声的稳定性产生不同的影响。同一稳定和弦，原位最稳定,第一转位次之，第

二转位最不稳定。

大小调和声对四六和弦使用的限制，从来都是十分严格的。

三和弦的旋律位置

三和弦亦有三种不同的旋律位置：

根音处在最高声部,叫做根音旋律位置。这是三和弦的各种旋律位置中，最

能增加和弦的稳定性和完满性的排列。

三音处在最高声部，叫做三音旋律位置。这样的旋律位置会削弱和弦的稳定

性，但和声音响饱满，色彩鲜明。于结构中（指在音乐进行中）运用，可增加音乐

的动力。

五音处在最高声部，叫做五音旋律位置。这也是一种影响和声稳定性和完满

性的排列，但其性格的鲜明程度不如第二种。

大调与小调中的三和弦

在自然大调与和声小调的各个音级上，都可以构成一个它所属调式的自然音

三和弦。

自然大调的I、IV、v级是大三和弦，11、in、VI级是小三和弦，vn级是减

三和弦。

和声小调的Liv级是小三和弦V、VI级是大三和弦,111级是增三和弦』、

vn级是减三和弦。

对于这些和声的基本材料的认识，不仅需要从调式音级的角度去鉴别，而且

也应当以大小调对置的方式加以比较。大调和小调的和弦，只有V、VII两级上

的和弦结构相同。其他音级上和弦结构的差异，正是大小调和声材料各自构成特

征的表现。和声基础训练为什么一定要使用和声小调(即第vn级升高半音的小

调)?这是大小调声基本风格的要求。当掌握了大小调和声的基本规律之后，欲转

向包括自然小调在内的其他调式和声风格的实践，将是比较容易的。

和弦的标记，本教程采用音级标记法，即根据和弦根音在调式音阶中的级数

来标记和弦。罗马数字代表和弦的级数。和弦的低音位置，用阿拉伯数字在音级

标记的右下方注明。更严格的要求，应以罗马数字的大写和〃写来显示大小调式

的区别，有的还在小写罗马数字的上方加一圆点以便于辩认。

三和弦键盘指法(A)

本课将开始由浅入深的键盘和声练习，而正确的指法则是实现完美演奏不可

缺少的一个条件，学习者必须一开始就养成良好的习惯。现将左、右手演奏密集

型三和弦的基本指法归纳如下，这套指法需要在每一个大调或小调的各级和弦上

反复地练习，直到熟练为止。

传统和声和弦连接中声部进行的一般规律

单个的、孤立的和弦，还不能构成音乐。只有和弦序进、和声的运动,才能

使音响富于音乐的生命。

和声的运动是靠和弦的连接来实现的。在进入和弦连接的实践之前，必须首

先研究和弦连接中声部进行的一般规律。

单声部的进行

从声部运动的方向上看，单声部进行有三种形态：

上行一由相对低的音级向高的音级运动。

下行一由相对高的音级向低的音级运动。

保持一同音重复或延长时值。

声部进行中，乐音作大二度或小二度的横向移动，叫做级进;不超过三度的

移动，叫做平稳进行;四度以上的移动，叫做跳进。

旋律线条的美感，有赖于级进与跳进的有机结合。

平稳进行是四髀口声中两个内声部运动的基本法则。

两个声部的进行

从两个声部在运动中的相互关系来看，也存在三种不同的形态：

同向进行,是两个声部朝同一方向的运动。

平行，是同向进行的一种特殊形式，两个声部在运动中保持距离的一致性。

斜向进行，是当一个声部保持在同一音高时，另一个声部作上行或下行的运

动。

反向进行,是两个声部作反方向的运动。

就声部进行的一般观念来看，反向进行比同向或斜向进行更有力度，更容易

求解口声结构的平衡。

四个声部的进行

四部和声应当被看成是六对声部的相对运动。

在四部和声的和弦连接中，四部同向被认为是损害和声运动的平衡和缺乏力

度的进行，应当避免。

声部运动中，若出现某一声部低于或高于相邻声部前一音的情况，叫做声部

超越。这种进行会影响声部线条的清晰性,亦属需要避免的不良进行。

要特别注意避免任何一对声部中的平行八度和平行五度，因为它们会破坏声

部的独立性，平行五度还会产生双重调式的效果，历来都被所有的传统和声教学

视为禁忌。

反向五度和反向八度，与平行五度和平行八度没有质的区别，四部和声习作

中亦须避免。

I、V级三和弦的性质

I级三和弦即主三和弦。

主三和弦属于协和和弦类别，是稳定的调试中心，在和声结构中有吸引其他

音级上的和弦之功效。

大调中的主和弦是大三和弦，小调中的主和弦是小三和弦，它们在和声进行

中起着明确调试性质的作用。

I级三和弦以罗马数字I（i）标记，〃功能〃标记符号是"T"或"t"（德

Tonikafunktion的缩写）。

V级三和弦即属三和弦。

属三和弦虽然也是协和和弦，但由于它不同于主三和弦的音级地位，根音（属

音）有对主音的和声倾向，三音（导音）和五音（上主音）有对主音的旋律倾向，所以

具有极大的不稳定性。倾向于主和弦，同时也给主和弦以积极地支持。特别是当

它与主和弦连用时，对确立和声结构的调性有决定性的作用。

V级三和弦无论在大调或小调中都是大三和弦。

V级三和弦以罗马数字V（V）标记，"功能"标记符号是（德语

Dominantfunktion的缩写）。

和弦音的重复与省略：

I、V三和弦在使用中多重复根音，以加强其调性功能;三音不能省略，也不

重复;五音既可省略，亦可重复。

I、V级三和弦连接的意义

通常都将I、V的连接称之为正格进行。仅这两个和弦的运用，就可以巩固

地建立起一个调性。这是大小调风格的音乐中运用最广泛、最具有和声进行的模

式。

I、V的连接，会因为两个和弦先后次序的变化而获得不同的意义。

I——V,和声由稳定转向不稳定，具有结构上的开放性.这种进行宜于用

在音乐结构的内部，有推动音乐发展的功效。下面所引曲例的前两小节便是一例。

V——I,和声由不稳定过渡到稳定，具有结构上的收拢性。这种进行多用

于乐思或段落的结束部分，以增强音乐的收束感。

如果需要在非收束部位使用V——I的进行，为避免音乐的停滞，通常都要

采取一些措施来削弱主和弦的稳定性。如：主和弦采取转位或非根音旋律位置的

形式，掺入和弦外音成分或节奏上的弱化处理，等等。例29的后两小节、例30

的前两小节以及下面的实例,都是很好的说明。

I、V级三和弦连接的两种方法

和弦的连接有两种方法：共同音保持在同一声部的连接，叫做和声连接法;

没有共同音，或者有共同音但不在同一声部保持的连接,叫做旋律连接法。

I、V和弦的根音相距四、五度，有一个共同音。当它们的原位三和弦以和

声连接法衔接时，声部进行的方式是：共同音保持，低音作四、五度跳进，其他

两个声部作三度、六度平行的下行(I—V)或上行(V——I)级进。

原位I、V三和弦以旋律连接法衔接,声部的进行方式是：低音避免四部同

向而只作向上(V——I)或向下(I——V)的四度跳进其余三个声部与低音呈反向，

平稳进行到后面和弦与它相邻的音。

两种连接法均可以使原位I、V和弦在进行中保持排列法和重复音的一致性。

旋律连接法因为回避了V级和弦的三音(导音)与I级和弦的根音(主音)的直

接联系，因而较之I、V的和声连接法有更强的力度与更多的色彩差异。

三和弦键盘指法(B)

在三和弦的连接中,为了使键盘演奏流畅、自然,需对前一章所归纳的基本

指法作必要的调整。I、V级三和弦密集排列时连接的指法可逐标记如下：

这套指法在所有的调性中都基本适用。为了便于掌握，对其用指规律作几点

归纳：Q)无论左、右手都只用三种手型;(2)和弦连接中，左、右手的大指Q)无

论是否有音高的变化都必须使用;(3)右手的最高声部、左手的最低声部若有音高

变化，一定要用小指⑸与无名指(4)的替换,左、右手的替换方式正好相反;(4)

中间声部若有音高变化，一般以食指(2)和中指(3)的替换处理第三章原位I、V级

三和弦的连接第三章原位I、V级三和弦的连接第四章原位I、IV级三和弦的连

接

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1、大小三和弦、大小调中的主、属、下属和弦

西方古典音乐体系的和声基础是三和弦，三和弦又以大小三和弦为最基本。

三和弦是由三个音组成的，分别被称为根音、三音和五音。而和弦的性质，则是

由根音、三音和五音之间的距离（及音程），来决定的：根音和三音之间是大三度,

三音和五音之间是小三度的，被称为"大三和弦〃。根音和三音之间是小三度，

三音f口五音之间是大三度的，被称为〃小三和弦"。

西方古典音乐（从16世纪以后）,是以大小调为主的。大小调都各有三个最

主要的三和弦：主和弦，属和弦和下属和弦，分别是调内的i级、v级和iv级。

我们看到，大调的主、属、下属是大三和弦。

小调的主、属、下属是小三和弦。

作为小三和弦的小调属和弦，当进行到主和弦时，感觉缺乏力量。原因是小

调的vii级，至!Ji级是大二度，没有向i级的强烈倾向。而大调的vii级和i级之

间是小二度关系，有强烈的倾向。因此，西方传统和声,常常把小调的vii级音

升高半音。升高后的vii级音和i级和大调一样，是小二度关系，被称为〃导音"，

（大调的vii级亦被称为"导音"）

这样，小调音阶中的vii级就被升高了。这种小调音阶，vi级和vii级间是

增二度，被称为“和声小调"。

vii级没有升高的，被称为“自然小调”。

这两种小调，在现代流行音乐中，都被广泛运用，而在西方古典音乐中，和

声小调占绝对优势。

西方传统和声是建立在这样的进行：由主和弦开始，经过下属和弦，到属和

弦，最后解决到主和弦上的。

这个进行是西方传统和声的基础，所有的其它和声进行，都是这个进行的扩

展和补充。其中，最重要的原则是：下属不能直接接在属之后，这被称为功能倒

置。

这是因为,西方古典音乐是建立在一种美学体系，及一力量不断增加，最

后解决一的‘美学体系基础上的。属后直接接下属，被认为是解决到主和弦之前

的力量衰减，因此不被接受。但现代流行音乐中，这种限制完全被打破。

我们的第一个和声公式：i-v-iv-v,后面可以接i级，或其它可以接v级的

和弦。（其它可以接v级的和弦将在以后介绍。）

注1:"大小三和弦〃是指和弦的性质，及这个和弦的特性是什么。而"主

和弦，属和弦和下属和弦〃是指和弦的功能,及在大小调中起什么作用。"i级、

v级和iv级”是和弦根音的音级，及和弦根音在音阶中所占的位置。

2、增减三和弦和大调中的副三和弦

西方传统和声体系中，除了大小三和弦外，增减三和弦也是很常用的。增

三和弦是由两个大三度叠置而成。

减三和弦是由两个小三度叠置而成。

在大小调中，除了主、下属和属以外其他音级上的副三和弦也是很常用的。

大调上的副三和弦的性质分别为：ii级：小三和弦。iii级：小三和弦。vi级：

小三和弦。vii级：减三和弦。

ii级三和弦，由于和iv级三和弦有两个共同音，有下属的功能倾向，因此被

归为下属和声组。

vi级三和弦，由于和iv级三和弦有两个共同音，有下属的功能倾向，因此

也被归为下属和声组。

然而vi级三和弦，同时和i级三和弦也有两个共同音,因此也有主的倾向，

因此有时在属到主的进行中，用来代替主和弦的位置，被称为“阻碍终止"（因

为它并不是真正的终止，感觉上象被vi级和弦从中间阻住了一样。）

iii级三和弦是一个较少用的和弦，它具有i级和v级的双重功能（因为它和i

级、v级之间,各有两个共同音），作为i级的运用：

在这个例子中，为什么说iii级是具有i级的功能呢?因为它可以被i级7和

弦代替（关于7和弦，后面有详尽的论述）,而效果和用iii级三和弦及其相似。

我们也可以把iii级作为v级到iv级间的桥梁，因为西方古典音乐是不允许

v级直接到iv级的连接的。

vii级三和弦和v级有两个共同音,它属于属和声组。vii级三和弦由于是建

立在导音上的，因此也叫"导三和弦〃。

现在我们把四个副三和弦加到我们的i-iv-v进行中：i-vi-iv-ii-v-ie这是最

常用的和弦应用顺序，也是最符合人们听觉习惯的。（人们不大颠倒其中vi和ii

的顺序，尽管它们都属于下属和声组。）但这一和弦功能序进，可以简化和代替，

如可以变成：i-vi-iv-v,或者i-iv-ii-v，及更常用的i-ii-v,或vi-v如等,

后面可以跟i级或者接其他的可行连接。（其他可行连接将在后面介绍。）

这其中的v级也可以被vii级或iii级代替。

V级之后可以接i级，也可以按具有双重功能的vi级，变成：i-vi-iv-v・vi。

vi级后面可以接上述所有能接在vi级后的和弦公式连接片段。比如这两个功能

连接都是很好的：i-vi-iv-v-vi-v-i,i-iv-v-vi-ii-v-io

请注意这一和声公式：i-vi-iv，这是西方流行音乐中最常用的和声公式之一。

3、小调中的副三和弦及关系大小调、同名大小调之间的关系

自然小调上的副三和弦的性质分别为：ii级：减三和弦。m级：大三和弦。

vi级：大三和弦。vii级：大三和弦。

其中ii和vi级的功能和大调类似。vii级由于是大三和弦，不具有导向i级

的性质，因此更倾向于作为它关系大调的属和弦。（关于关系大小调，将在这一

节的后面介绍。）iii级和弦，由于有很强烈的关系大调i级的属性，更多地被用

来作为向关系大调的转换。和声小调上的副三和弦的性质分别为：

ii级：减三和弦。iii级：增三和弦。vi级：大三和弦。vii级：减三和弦。

iii级由于有导音需要解决,更倾向于连接i级。

这种iii级较少见于流行音乐中。

vii级和大调中的vii级一样。由于它们是建立在导音上，因此被称为："导

和弦”（或称导三和弦）。

自然小调和和声小调中的和弦经常混用。

在流行音乐中，常用的小调和弦为：

i级：小三和弦、ii级：减三和弦、iii级：大三和弦、iv级：小三和弦、v

级：大三和弦、

v级：小三和弦、vi级：大三和弦、vii级：大三和弦、vii级：减三和弦。（比

大调多了几种大小和弦的选择。）

最常见的两个小调和声公式：

i-vii-vi-v

和

i-iv-vii-iii-（v）o

这个和声公式中的各和弦根音（在v级之前渚B是五度关系,这在古典音乐里

是一种非常有力的和声进行，我们可以不让它从m级直接接V级，继续按照五

度关系推导下去,成为：i-iv-vii-iii-viJi-v-i。

这在和声学中叫做模进。

从上面的例子，我们看到，其中vii-iii-vi三个和弦，与其说是a小调,不如

说是c大调的v-i-iv更合适。这种暂时偏离原调的现象叫做"离调"。在小调中，

经常出现向关系大调的离调，已使音乐更丰富。

所谓关系大小调，或称〃平行大小调"，是指调号相同的一对大小调，它们

互相为对方的关系大调或关系小调。比如c大调是a小调的关系大调，a小调是

c大调的关系小调。

还有一种大小调关系称为"同名大小调〃或"同主音大小调〃，是指大小调

共享一个主音，而调号相差三个升降号，比如c大调和c小调。

而关系大小调不共享主音，主音间相差小三度。在西方古典音乐中，同主

音大小调要比关系大小调更近，转调更自然。而在现代流行音乐中，正好相反,

关系大小更近。

4、旋律小调及和声、和旋律大调;和弦的转位

我们看到，和声小调的vi级和vii级音之间是一个增二度，如果在旋律中用

到这两个音级时，这个曾二度会使人感到很不自然。如果用还原的Vii级音，及

自然小调音阶,就没有了这个增二度，但是如果我们在和声中需要一个大的V

级和弦，就不得不用升高的vii级音，不然和弦和旋律就会发牛矛盾。另一个解

决办法是把Vi级也升高，增二度变成了大二度。这种小调称为“旋律小调"。

旋律小调音阶只有上行时Vi级和vii级是升高的，下行时就同时还原了，和

自然小调的下行相同。但我仅不必拘泥于乐理知识上的上行、下行规则，用时完

全可以灵活掌握。

我们看到，升高了Vi级和vii级的a旋律小调上行音阶，和a大调音阶非常

相似，唯一的不同是市级音,前者是c后者是c#。从这里我们得出一个重要概

念，区分大小调的唯一标准是i级和iii级间的音程是大三度（大调）还是小三度（小

调），其它音级均不能用来确定一个音阶是大调还是小调。

到目前为止，我们讲完了大小调体系中的三种小调：自然小调、和声小调、

和旋律小调;而大调，其实也分三种：自然大调、和声大调、和旋律大调，只不

过后两种大调没有那两种小调常用。

和声大调中的vi级音是降低的，用这个音构成的下属（iv级）和弦是小三和弦。

这个和弦对i级的倾向比大三和弦的iv级更强。

无论是作为大三和弦的iv级和弦，还是小三和弦的iv级和弦，进行到i级

和弦，称之为〃变格进行"；如果是在终止中，及被称为“变格终止"。这种进

行通常用在一个乐曲或一个段落的结尾，作为补充，或称主和弦的延续，以增强

终止的感觉。例如这样的和声进行：i-vi-iv-ii-v-i-iv-i0

而i-v-i称为"正格进行〃或"正格终止"。i・iv（iv）・v・i在终止中被称为完

全终止。

至娟前为止，我们所有的和弦的最低音都是根音，被称为“原位和弦”。如

果