金融与资本市场管理制度

金融与资本市场管理制度第一章总则第一条目的和依据本规章制度的目的是为了规范企业金融与资本市场管理，保障企业资金的安全、合理运用，促进企业的可连续发展。本规章制度依据国家法律法规、金融与资本市场监管部门的相关规定订立，并适用于全体员工。第二条适用范围本规章制度适用于企业内全部部门和员工，包含但不限于财务部门、投资部门、风险管理部门等。第三条基本原则企业金融与资本市场管理应遵从以下基本原则：1.合法合规原则：遵守国家法律法规和金融与资本市场监管部门的规定，执行合法合规的经营行为；2.安全风险防范原则：强化风险意识，建立完善的风险管理体系，做到尽早发现和防范金融与资本市场风险；3.公平诚信原则：遵从公平、诚信、公正的原则，维护企业和员工的利益平衡；4.透亮度原则：强调信息的公开透亮，乐观搭配金融与资本市场监管部门的审查和检查，及时披露相关信息。第二章资金管理第四条资金预算企业每年进行资金预算，确定年度总体资金需求和调配计划；资金预算需由相关部门认真核实并报批后执行；资金预算期间不得随便追加预算，如确有需要，需经相关部门及总经理办公会审议通过。第五条资金筹措融资计划需经相关部门认真订立并报批后实施；融资方式应依据企业需要、市场环境等因素综合考虑，不得违反国家法律法规和金融监管部门的规定；融资资金的使用应依照融资目的和计划规定使用，不得挪作他用；融资过程中需加强与金融机构的沟通和合作，维护企业与金融机构的良好关系。第六条资金监督与管理财务部门应建立健全的资金监督与管理机制，确保资金的安全和合理利用；建立资金监控系统，对企业资金流动情况进行实时监控和分析，发现异常情况及时采取措施；部门间应加强协作，做好资金的统一管理和流转，避开显现重复支出和资金短缺的情况；严禁个人决策和个人行为对企业资金造成侵占或损失。第三章投资管理第七条投资决策投资部门应依据企业战略和风险偏好订立投资策略和计划，确保投资与企业发展相全都；投资决策应进行风险评估和猜测，充分考虑市场环境和行业趋势；投资项目需经相关部门审核和总经理办公会批准后实施，确保投资决策的合理性和可行性；对于投资项目的跟踪管理，需及时掌握项目进展情况和风险变动，及时调整投资决策。第八条投资风险管理投资部门应建立完善的风险管理体系，对投资项目进行风险评估和管理，采取相应的风险防范措施；风险管理应涵盖项目评估、合同管理、资金回收等各个环节，确保投资项目的风险可控；在投资过程中，若发现风险情况超出可控范围，应及时采取挽救措施或停止投资；投资部门应定期向管理层报告投资风险情况和投资项目的盈利情况。第四章资本市场管理第九条上市准备及公开信息披露若企业拟进行股票上市，需提前订立上市准备工作计划，并报经理层批准后实施；上市准备工作涵盖企业财务、内控、风险管理等多个方面，确保企业符合上市要求；企业应定期向监管机构报送相关信息和报告，确保信息披露透亮和及时；公司内部人员对敏感信息的保守和内幕交易的禁止应严格遵守。第十条投资者关系管理企业应建立健全投资者关系管理制度，及时回应投资者的关切和疑虑；定期向投资者发布业绩情况、财务情形和经营策略等信息，保持与投资者的沟通和信任；对有关投资者的投诉和建议，应及时回应和处理；企业员工在与投资者交往中应遵从诚信原则，不得泄露内部信息或进行虚假宣传。第五章监督和违规处理第十一条监督机制企业应建立健全的内部监督机制，包含内部审计、合规管理等环节，确保企业运营合规性和内部掌控的有效性；内部监督机制应独立于被监督对象，拥有监督权力和责任。第十二条违规处理对于违反企业金融与资本市场管理制度的行为，企业将依法依规进行追责和惩罚；违规行为包含但不限于虚假宣传、内幕交易、掌控市场等违法违规行为；违规处理可以采取口头警告、书面警告、停职、开除等方式。第六章附则