HSE体系运行质量评估标准

HSE体系运行质量评估标准

赋

要素评估项评估内容评估指南

值

1、组织最高管理者是否做问题1：是否推断项，如无，以后

2

出HSE承诺？项不进行评估。

问题2：一项未包括则不得分。（1）

2、承诺的内容是否基于组遵遵守法律律法规；（2）削减疾

织的规模、技术、人员素4病和损害（3）清洁生产（4）削减

养、HSE状况等?对环境的影响（5）担当社会责任

（6）持续改进。

问题3：30-50%在组织内广泛宣

5.1

1、承诺3、承诺是否得到有效地沟扬，并被员工所知；50-100%在包

领导2

(20)通？括承包商的更广泛的范围内沟通，

和承

并被所知。

诺

(160)问题4：各级领导者可通过如个人

4、各级管理者如何表现对行动支配、签订HSE责任书等形式，

HSE的承诺，是否具体、可4评估可以结合“有感领导”进行评

测量、可兑现？估,依据可测量和可兑现程度评

分。

问题5：依据实现的程度给出相应

5、承诺的实现状况？8

分值。

2、领导1、各级管理者的HSE责任问题1：通过抽样，各层次管理者

7

作用的界定，贯彻了直线管理2-3人访谈了解。书面界定清晰给

(60)的原则：4分，结合访谈评估给4-7分。

(1)高层管理者；2

(2)业务部门的管理者；5

(3)属地主管。7

2、各级管理者清晰自己应问题2：访谈，依据程度「10分。

负的HSE责任和自己分管10

业务的HSE风险？

3、是否建立起对各级管理问题3：评估业绩跟踪考核系统的

者HSE履职状况相应的业完善程度。

绩考核机制？履职和问责

的实施：

(1)对相关管理者的HSE

职责履行的符合状况是否

进行了定期考核？是否规8

定了考核要求？是否按规

定进行考核？

(2)是否建立各级管理者

5

的HSE问责制？

(3)组织的各级管理者就明确了述职的要求给2分，抽样各

5

履职状况进行平安述职？级管理者进行了平安述职给3分。

4、各级领导实行有效的行问题4:依据完成项目确定评估分

动实现有感领导：值。该项评估应抽样各层次的管理

(1)在各种场合常常强调者。针对1-8项条款的完成程度，

HSE,做决策时优先考虑整体评估打分，不分小项打分。

HSE；

(2)定期进行平安视察和

沟通；

(3)在各种会议、活动带

头实施平安阅历共享；

(4)常常及员工沟通和探

讨平安问题；

赋

要素评估项评估内容评估指南

值

(5)在生产和生活中，平

安方面到处以身作则；

(6)刚好史理平安问题，

刚好治理平安隐患；

(7)主动参及事务、不符

5.1

合的调查；

领导2、领导

(8)参与基层组织活动；

和承作用

(9)定期进行平安联系点

诺(60)

活动：

(160)

(10)进行HSE培训或进提示：如领导带头宣讲HSE方针、

行示范；原则。

(11)为IISE体系运行供

应资源支持,

5、领导表率作用被员工感10问题5:符合相关条款，得相应分

1、形成有形的HSE文化，问题1：(1)通过访谈、视察综合

以支持HSE体系的推动、40评分，符合相关条款得该部分的分

运行：值。(2)该项由评估组分项评估打

(1)组织中员工的HSE意分，累计得分。

8

识和理念；

(2)员工担当及其风险相

适应的HSE责任、权利和4

义务；

4、HSE(3)有持续完善的技术、

4

文化建管理标准体系；

设(40)(4)员工的行为和习惯；8

(5)组织的激励机制对

6

HSE文化的促进作用；

(6)实行了有效的HSE文

化培育、推行的做法和行6

动；

(7)在组织内形成在HSE

方面团队互助的氛围，HSE4

阅历得到共享。

评估赋

要素评估内容评估指南

项值

5.21、制1、是否基于以下方面结合企问题1：此问题是基础，如无，

健定业实际形成及上级组织相一15后续内容不进行评估。在制定

康、(20)样的HSE方针、和原则：过程中要符合集团公司HSE管

平安（1）法律、法规、制度、标理9项原则、6项禁令。

3

及环准的要求；依据条款的符合程度分项评

境方（2）充分贯彻集团公司9项分。

3

针原则和6项禁令等要求；

(100（3）基于组织的性质、规模、

3

)风险；

（4）相关方的期望；3

（5）持续改进的要求。3

2、组织是否对健康、平安及问题2：如有则得2分，依据

环境方针、玫策和原则做出5做出说明或说明的清晰程度得

说明或说明？1_3分。

问题1：分别访谈各层次（包

1、方针在内外部得到有效的括承包商）3-5名员工，评估

15

传达和沟通、理解。传达和沟通效果。依据清晰人

员的比例评分，1T0分。

2、是否制定及组织相适应的

问题2：是否制定战略目标是

2、实HSE战略目标，且及方针相一20

基础，否则后续选项不评分。

施样：

(80)（1）作为总体目标的组成部

6

分；

（2）得到充分论证；6

（3）有实施的规划。8

3、HSE原则（包括集团公司问题3：通过视察和访谈，发

10

9项HSE管理原则）在业务工觉一例违反的状况且未按规定

作中得到遵守。处置则该项则不得分。

问题4：通过视察和访谈，发

4、集团公司反违章6项禁令

10觉一例违反的状况且未按规定

到实行。

处置则该项则不得分。

5、方针进行评审，并进行调问题5：通过访谈和核实记录，

10

整和修正？进行评分。

6、对偏离方针、政策、原则

问题6：通过核实记录，进行

的状况进行分析和实行订正15

评分。

措施。

要素评估评估内容赋侑评估指南

1、建立了适用的危害因素辨5问题1:依据程序的充分、

问题2：(1)进行访谈和

2、针对组织的活动进行危害查阅程序，依据评估内容条

对

因素辨识及风险评价策划，15款的符合程度评分。考虑以

危害

米纳了相宜的方式C下方面：1)组织的生产运

因素

行活动；2)组织的活动场

辨

3、组织建立了相宜的风险判5问题4：评估组整体综合判

识、

4、组织依据自己的实际，采10问题5：(1)由评估组技

风险1、策

(1)方法的相宜性；4术专家确定。(2)采纳抽样

评价划方双；云田的十确.

4现场视察验证方法运用的

和风(50)(3)开发了新方法。2

5、组织依据活动、产品或服问题3：抽查3个识别评价

险限

务的特点及职能分工等状况小组，评估小组人员组成状

制的5

设立HSE识别评价小组，识况是否充分和合理，依据符

策划

Dil/人」、入口小口在FF1*Xn人工口昌心立；八尔/人」、入口IB

(156、组织培育了满足须要的危5问题6：组织设立诸如HSE

0)门)诏■曾风胎益桁枯木尚9工程师、工艺危害分析师得

(2)博官了凤哈管理拈求人2

2分，培育了及需求相匹配

(3)有特地的HSE风险分析1

7、组织为开展危害因素辨5问题7：评估组综合探讨分

要素评估评估内容赋佰评估指南

1、组织依据策划的支配，进行问题1：(1)现场抽样3-5

对2、危20

支配核实策划支配的落实

危害害因(1)对组织的活动、产品或服4

状况。评估辨识的全面和精

因素素辨(2)对组织的活动、产品或服4

确程度，评估组判定评分，

辨识(3)对组织引进的新技术、新4

识、(30)(4)对组织生产经营活动中活41-10分。

风险

(5)组织基于风险确定危害因4(2)基于风险要考虑组织

评价土告、nJ4E4411rt-L卜二11777/■JEr/AfL4-JEnA14V4=rJI、

2、组织危害因素辨识结果的全10问题2：抽样评价危害因素

和风

—7~~•、(/七-v-Zr、—t?ITrr,1士|名-I-1?>r-tX/.人—7-L，I-fr、•，士Lrl、人

险限1、组织依据策划的支配，以及5问题1：现场抽样3-5支配

U/iiD.imri、注z-rerr人、m/A4•"AATliil-4-皿-1AAFt*小，、I1、\ri

制的

2、依据活动、产品或服务的性问题2：风险评价的频次确

策划5

质以及法规要求确定风险评价定应考虑到法规的要求，以

(15

3、风的国甘86口吐旧问藻后苴工回哙的田相裕至二珏

0)险评3、实行各种形式针对组织活10

价/1\〃口413X向十狂诉大八七匚O

，八乐+//t\1人工■二心立向丘JI,漓台近O

(30)(3)当新技术、新设施、新工2

(4)针对冬举邺市带宓的风险2

(5)组织依据“三同时”及其2

4、风险评价的结果和有关信问题4：抽查资料归档状

5

白，虫•4二的工用4日本H七六Zr\n，女。匚A，n.T+、II,

萼素评估评估内容赋侑评估指南

对问题1：抽查排序前10位

1、组织制定相宜的风险限制策

5

危害的风险，分析考察实行的风

略。

因素险限制策略，依据状况得

4、风2、组织制定风险限制措施是否问题2：抽查排序前10位

辨9

险限

识、(1)本质平安设计；2

制(2)从工艺技术、设备、运行2

风险

(25)(3)及其目前的资源条件、技2

评价

(4)加强管理，实行常规的风提示：如实行包括两书一

和风3

险限3、对于重大风险因素的限制组6问题3：抽查全部重大风

制的(1)制定目标、指标和管理方2险，分析考察，依据状况得

策划9分。

(3)制订了符合实际、适用的2

(15

4、组织对评价出风险是否实施5问题4：没有建立分级管理

0)

1.幺日幺口对以不端加1#行再宙.m问题1：组织没有组织评审

(1)对传室因素辨识的仝而性2

5、评(2)对反龄评价的活田性和右2此项不得分。对评审资料分

审(3)对制定的风险削减和限制2析、对以上各项的考核综合

(15)(4)对员工所获得到危害辨识2考评。

2、评审刚好、有效、全面，依5问题2：通过访谈和查阅资

评估

要素评估内容赋值评估指南

项

1、是否制定适合的管理程序？问题1:是否推断项，此项

程序中是否明确了职责，是否如没有，问题1、2不得分。

5

明确了收集的渠道？渠道牢分析管理程序进行评分。

靠、畅通？

2、组织开展适用性评价，包括：10问题2:开展了评价得3分，

(1)法律法规、标准等时效性依据满足以下条款状况给

确认；4—10分。

1、识

(2)确定及业务和风险相关的

别、

内容；

获得

法律、(3)以“逐条识别”的方式进

和适

法规和行评价；

用性

其他要(4)结论合理。

评价

求(40)问题3:无清单本项不得

(25)

分；能供应文本得2分；发

3、收集齐全，并对适用法律、

5觉清单中缺少组织适用的

法规和其他要求形成了清单。

法律法规1项，最高得1

分。依据识别状况给分。

4、组织相关职能和层次能够依

据业务须要主动收集、识别适5

用法规和其他要求。

2、传1、适用的“法律、法规和问题1：抽样访谈，传递到

2

达、其他要求”在组织范围得到传访谈人数5096以上得1分，

应用达、沟通？超过80%得2分。

和更2、建立查洵索引路径，易于查

5

新询？

(15)3、适用的法律、法规和要求应问题3:抽查3—5个适用于

6

用：本单位的法律法规，了解应

(1)组织的业务活动(包括常用状况。针对选项进行评

3

规和特别规活动)；分。

(2)风险管理；2

(3)持续改进。1

问题4:依据法律法规变更

4、刚好更新《法律、法规和其状况，抽查及该单位相关的

3

他要求清单》以及文本？法律法规变更状况；发觉一

例未更新不得分。

评估

要素评估内容赋值评估指南

项

问题1：为推翻项，如没有建

1、是否建立了形成文件的HSE

5立目标指标，下列内容不再

目标指标？

评估。

2、建立HSE目标指标时，考虑问题2:抽查50%目标指标,

10

了：逐项考查。

（1）法律、法规和其他要求；1

（2）HSE危害因素和风险；2

（3）可选择的技术方案；1

（4）可用的资源；1

1、建

i（5）组织最高管理者的承诺；1

立目

标和（6）战略目标；2

标指

指标（7）相关方（包括员工、承包

标1

(90)方等）的要求和看法；

(40)

（8）运行质量评估的结果。1

3、目标、指标项目设立包括：20问题3:依据评估内容的符

（1）“结果性”指标；5合程度分项打分，累计得分。

（2）HSE“过程性”指标，包

括：针对全部业务活动建立目

15

标指标，以及对承包商的限制

指标。

4、目标、指标的可度（测）量问题4:递进问题，按符合项

5

程度：评分。

⑴50%以卜可以可度量；2

(2)50-80%可度量；4

(3)80%以上可以度量。5

评估

要素评估内容赋值评估指南

项

1、目标、指标分解：10问题1:抽查2-3个专业部

(1)在直线管理的层次上进行门、2—3个直线单位，考查

5

了合理分解；目标指标分解状况，假如分

解后的目标指标不能支持总

(2)在专'业业务管理职能上进目标和指标，此评估项不得

5

行了合理分解。分。假如目标指标没有分解，

2、目则后续评估不得分。

标指2、目标指标实现的策划，包括：18问题2:针对评估内容条款

目

标的(1)在适当的层次签订HSEg分项打分，

标和5

实施标指标责任书；(1)抽查目标指标责任书，

指标

和改(2)落实责任和措施，形成方发觉一例未签订，此项不得

(90)5

进案或支配；分；(2)有方案支配得2

(50)(3)目标指标的实现及业绩考分，落实责任及措施得3分；

5

核和激励机制充分结合；(3)核实业绩考核的证据，

依据结合状况打分；(4)依

(4)确定目标指标的跟踪验证

3据策划时间跟踪验证明施状

时机和间隔。

况打分。

3、依据策划时间和间隔对目标问题3:抽样3-5项目标指

5

指标进行跟踪验证。标，评估对目标指标跟踪验

证的符合性。评1-5分。

4、目标指标的调整，包括：5问题4:依据评估内容整体

(1)定期对USE“过程性”目分析评分，1-5分。

标和“结果性”指标进行评估，

依据评估结果调整目标指标；

(2)出现事故、事务后刚好评

审，必要时修订目标指标；

(3)依据员工看法和建议，刚

好评审，必要时修订目标指标；

(4)依据相关方投诉，刚好评

审，必要时修订目标指标。

问题5:抽查单位近3年的目

标指标改进状况，依据改进

项目的多少和程度打分,2096

5、目标指标的持续改进状况？12以上的项目得以改进得6

分，50%以上的项目得以改进

得8分；改进的程度显著的

得4分。

要素评估项评估内容赋值评估指南

1、在以下状况，制定了HSE管10问题1：依据评估内容整体

理方案：分析打分，依据针对不同要

(1)为实现某一特定的健康平求制定的不同形式的管理

安环境目标、指标时；方案，评1T0分。

(2)经识别评价，确认存在重

大风险时；

(3)实施临时、特别作业，但

无管理程序、作业指南和成熟

惯例时；

(4)改进工艺设备缺陷，提高

管1、管理

平安环保牢靠性时；

理方方案的

(5)改进HSE管理缺陷时；

案制定

(6)其他须要时。

(40)(20)

2、HSE管理方案的内容，包括：10问题2:抽查3个以上管理方

(1)有明确的期望实现的目标3案，依据内容符合状况逐项

和指标；打分。

(2)明确参及实施的相关职能3

部门和管理层次，明确各自的

职责和负责人；

(3)明的确现方案的资源、方3

法、任务、步骤和具体的时辰

表；

(4)具有明确的各实施步骤检1

验效果的验证支配。

1、按《HSE管理方案》确定的6问题1：抽查3个以上管理方

活动任务组织实施。对因实施案，逐项追踪验证评分。

2、管理方案造成的设备设施变更、程

方案的序或规程变更后实行了后续措

执行施。

(10)2、对方案实施过程按既定时机4

进行阶段性验证和进行必要的

调整？

1、对HSE管理方案进行评审，10问题1：组织没有组织评审

包括：此项不得分。

(1)对HSE管理方案实施完成3对评审资料分析，综合考

后进行评审，确认是否满足了评。

3、管理

预期的目标指标；

方案的

(2)对HSE管理方案的制定和4

评审

实施过程进行了有效性评审，

(10)

总结阅历，应用于体系的持续

改进；

(3)对实施管理方案未完成预3

期目标指标的状况实行措施。

评估

要素评估内容赋值评估指南

项

1、组织的机构设置是否有利问题1:评估组综合探讨分

于HSE体系的运行和持续改5析打分。

进。

1、组2、现有的HSE组织机构是否问题2:评估组依据评估内

织结能满足建立和实施HSE管理体10容综合探讨分析打分。如关

构系的要求：注企业HSE机构单独设置，

(15)（DIISE机构设置符合组织实单位平安人员的比例是否达

5

际须要；到要求。不满足上级要求的

（2）HSE人员配备符合要求，不得分。

组织5

满足体系运行须要；

机构

1、组织确定各层次相关部门、问题1：分别抽查3-5个分

和职25

单位和岗位的职责和权限：委会、部门、岗位访谈，查

责

（1）最高管理者对总体健康、看职责及部门、岗位实际结

（90）

平安及环境绩效担当最终责3合状况，依据评估内容进行

2、职任；综合打分。（5）中的关键人

责和（2）HSE委员会、分委会有明员可考虑HSE专职人员（管

权限确的职责和权限，能够有效的4理、监督、监测、应急）、

(65)运行，发挥作用；负责HSE培训工作的人员、

（3）各职能和层次有明确定具有特定资格的人员（内部

的职责和权限能够有效地管审核员、特别工种作业人员

4

理其业务范围内的HSE工作，等）。

担当对HSE绩效持续改进的责

任；

（4）各操作岗位都明确了相

4

应的HSE职责和权限；

（5）各关犍岗位相关人员明

5

确了HSE职责和权限。

（6）将HSE职责及业务职责

有机结合，及其业务的HSE责5

任和风险符合。

2、组织的属地管理职责和权问题2:分别抽查3—5个部

15

限的落实状况：门、单位、岗位，核实打分。

（1）职能部门落实了属地主

5

管的区域和职能权限；

（2）直线层次落实了属地主

5

管的区域和职能权限；

（3）作业岗位落实了属地主

5

管的区域和职责权限。

3、在职责权限中职责分协作问题3:评估组结合上述评

理，无漏项、接口明确，责权10估结果，综合打分。

利一样性。

4、组织以文件化的方式规定

职责和权限，在组织内实施有5

效传达、沟通。

5、各职能和层次是否能够有问题5：抽样部门和岗位，

10

效履职。依据职责履行状况评分

1-10分。

1、组织对机构设置、人员配

问题1：是否推断问题。如

备、职责的安排是否进行评5

无不得分。

审？

2、组织针对下列状况对职责问题2:针对评估内容推断

5

3、评和权限增加评审：打分。

审（1）当机构发生变更时；1

(10)（2）当岗位和职责发生变更

2

时；

（3）人员发生变更时；1

（4）外部条件发生重大变更

1

评估

要素评估内容赋值评估指南

项

问题1：查有关文件资料评

估，如非高层管理者中任命

1、最高管理者在高层管理者

最高评2分。如没有任命，

1、委中任命了管理者代表，并为各5

后续内容不再评估。抽3-5

任及级管理人员所了解。

名各级管理人员，依据了解

权限

状况12分。

(10)

问题2：查有关文件资料评

2、管理者代表的职责和权限

5估职责和权限，依据责权一

得到明确。

样评1-5分。

管理

1、管理者代表对体系的建立、问题1：及管理者代表访谈，

者代表

实施、保持和持续改进供应了评估管理者代表的作用发

(30)20

支持及保障？在以下方面体挥程度。依据评估条款分项

现其作用：评分。

2、作

(1)定期向最高管理者汇报访谈指导：当没有具体活动

用和

体系运行状况；对最高管理者3可供应时，可以要求他们具

影响

的决策供应支持。体描述个人责任。在访问企

(20)

(2)组织和参与HSE体系运业管理者代表时就企业体

行的活动，包括组织体系审3系运行、将来发展等方面等

核。细微环节问题，及之座谈探

(3)定期主持召开HSE会议；3讨，并及收集到的企业实际

信息进行比较，以下是探讨

时的参考话题：（1）以什

么方式、什么频次向最高管

理者汇报体系绩效。（2）

你平常工作的主要精力放

在哪些工作领域。（3）管

理体系的建立、实施、保持

（4）就HSE有关问题进行内和持续改进过程中常常出

3

外部沟通。现哪一类问题须要你出面

协调。（4）现行管理模式

及运作机制是否适合企业

管理实际，是否须要改进，

如何改进。（5）体系运行

取得了哪些绩效？在持续

改进方面还须要做哪些工

作？

2、管理者代表能够切实发挥问题2:通过及管理者代表

代表最高管理者组织、协调访谈及对HSE体系运行的整

8

HSE体系建议和运行各项事务体评价综合评分，1-8分。

的功能，具有足够的权威性。

评估

要素评估内容赋值评估指南

项

1、组织依据HSE体系运行须问题1：通过需求报告、资

要，分析考虑了以下资源需15源支配等有关文件资料评估

求：资源需求分析的全面和充分

(1)体系正常运行维护的须程度。对评估内容项分项评

4

要；分。

(2)风险削减和限制的须要；4

1、需(3)应急打算和响应的须要；4

求分(4)体系改进的须要。3

析2、资源需求分析时是否考虑：问题2：访谈和查阅资料，

(30)岗位设置、人员聘任、工作时评价资源需求分析的充分

资5

间和技能培训、基础设施、信性，评分1-5分。

源

息、技术、嘉奖资金等。

(70)

问题3：访谈2-3个业务部

3、有明确的渠道保证HSE资

门，了解资源配置保障渠道，

源需求能够纳入组织的整体10

评3-5分；评估HSE资源需

资源配置支配。

求的优先配置程度0-5分。

1、依据资源需求是否形成资问题1：对资源配置支配及

10

2、支源配置支配：需求对比分析，依据评估内

配实(1)需求50—80%在资源配置容分项评分。提示：资源配

6

施支配中得到满足；置支配多数状况下是分类分

(25)(2)需求80%以上在资源配置专业资源配置支配。

10

支配中得到满足。

2、资源配置支配的实施状况。15问题2：在资源配置支配（上

（1）配置支配60-80%（样本）一年度）中抽样3-5项，验

10

得到落实；证支配实施状况。依据评估

内容评分。为选择项问题，

（2）配置支配80%-100%以上

15按其中一种状况视程度评

（样本）得到落实。

分。

1、对资源需求分析的全面性如未实行相宜方式进行评审

4

进行评审。此项不得分。实行访谈和对

3、资2、资源配置的合理性、充分评审资料分析评估。依据评

4

源评性进行评审。审内容和结果，对评估内容

审3、对所配置资源利用效果进选项评分。

4

(15)行评审。

4、评审结果得到有效应用，

3

资源配置得到优化调整。

评估

要素评估内容赋值评估指南

项

1、组织是否对岗位建立了实

问题1：是否推断项。如无，

力标准，实力标准以何种形式5

后续两个问题不评分。

表现？

1、实问题2：抽看3-5项岗位实

2、实力标准规定了教化、培

力要5力标准，评估标准内容满足

训和经验等内容。

求程度，评分「5分。

(15)问题3：查看评审的资料，

3、对实力标准进行评审，持开展评审得2分；依据评审

5

续修订和改进。结果对评估实力标准进行改

实

进的程度，评分1-3分。

力、培

1、是否建立了适合的实力评问题1：是否推断项。如无，

训和5

价程序？后续3项问题不评分。

意识

2、组织对员工进行了实力评

（120）问题2：抽查实力评价的记

价？实力评价工作由各级直

15录，依据实力评价的人员范

2、实线领导负责■，有效的实施实力

围和评价实施状况打分。

力评评价。

价（1）对管理人员以相宜的方

5

(25)式进行实力评价；

（2）对关键操作岗位以相宜

5

的方式进行实力评价；

（3）专职人员以相宜的方式

5

进行实力评价；

3、实力评价结果的后续措施问题3：抽查实力评价的记

5

和应用：录，评估部分评价不满足耍

（1）依据实力评价结果，确定求人员处理状况、晋升人员

2

这些人员能否胜任本职工作；