二零二五年投资基金代持与信息披露合同3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年投资基金代持与信息披露合同合同编号_________一、合同主体1.甲方（投资者）：名称：__________________地址：__________________联系人：__________________联系电话：__________________2.乙方（代持方）：名称：__________________地址：__________________联系人：__________________联系电话：__________________3.其他相关方（如有）：名称：__________________地址：__________________联系人：__________________联系电话：__________________二、合同前言2.1背景和目的本合同旨在明确甲方委托乙方代持投资基金份额，并要求乙方按照约定履行信息披露义务，以保障甲方的合法权益。2.2合同依据本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国投资基金法》等相关法律法规制定。三、定义与解释3.1专业术语1.投资基金：指根据基金合同设立，由基金管理人管理，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种金融产品。2.代持：指乙方代为持有甲方投资基金份额，行使甲方在投资基金中的相关权利，并承担相应义务的行为。3.2关键词解释1.信息披露：指乙方按照约定，向甲方提供投资基金的相关信息，包括但不限于基金投资组合、基金净值、基金业绩等。2.合同履行：指乙方按照本合同约定，履行代持义务，并按照约定履行信息披露义务。四、权利与义务4.1甲方的权利和义务1.甲方有权要求乙方按照本合同约定履行代持义务。2.甲方有权要求乙方按照约定履行信息披露义务。3.甲方有权要求乙方按照约定支付代持费用。4.2乙方的权利和义务1.乙方应按照本合同约定，履行代持义务，行使甲方在投资基金中的相关权利。2.乙方应按照本合同约定，履行信息披露义务，及时向甲方提供投资基金的相关信息。3.乙方应按照约定，收取代持费用。五、履行条款5.1合同履行时间本合同自双方签字盖章之日起生效，至甲方解除代持关系之日止。5.2合同履行地点本合同履行地点为乙方所在地。5.3合同履行方式乙方应按照本合同约定，通过书面、电话、电子邮件等方式向甲方履行代持义务和信息披露义务。六、合同的生效和终止6.1生效条件本合同经双方签字盖章后生效。6.2终止条件1.甲方提前30日书面通知乙方解除代持关系；2.乙方违反本合同约定，甲方有权解除代持关系。6.3终止程序1.甲方解除代持关系，应书面通知乙方；2.乙方应在收到甲方通知后，按照约定办理代持份额的转让手续。6.4终止后果1.本合同终止后，乙方应将甲方投资基金份额的转让所得款项支付给甲方；2.本合同终止后，乙方不再承担代持义务和信息披露义务。七、费用与支付7.1费用构成1.代持费用：乙方根据代持份额和约定的费率向甲方收取的代持服务费用。2.信息披露费用：乙方为履行信息披露义务所产生的相关费用。3.其他费用：根据合同约定或实际情况，双方约定的其他费用。7.2支付方式1.乙方应在每月的一个工作日向甲方提交上一个月的代持费用和信息披露费用的结算单。2.甲方应在收到结算单后的五个工作日内，通过银行转账方式向乙方支付上述费用。7.3支付时间1.代持费用：甲方应在每个季度末的一个工作日前支付当季度的代持费用。2.信息披露费用：甲方应在每个季度末的一个工作日前支付当季度的信息披露费用。7.4支付条款1.甲方支付费用时，应注明“投资基金代持与信息披露费用”字样，以便乙方核对。2.乙方应在收到甲方支付的费用后，向甲方出具相应的收款凭证。八、违约责任8.1甲方违约1.若甲方未按时支付费用，应向乙方支付滞纳金，滞纳金按每日万分之五计算。2.若甲方违反保密条款，应承担相应的法律责任。8.2乙方违约1.若乙方未按约定履行代持义务，应向甲方支付违约金，违约金为实际损失的百分之五十。2.若乙方未按约定履行信息披露义务，应向甲方支付违约金，违约金为实际损失的百分之五十。8.3赔偿金额和方式1.双方因违约行为给对方造成损失的，应按照实际损失赔偿，赔偿金额由双方协商确定。2.赔偿方式为货币支付，支付时间、方式按照本合同约定执行。九、保密条款9.1保密内容1.本合同涉及的所有商业秘密、技术秘密、经营信息等。2.乙方在代持过程中获取的甲方投资信息。9.2保密期限本合同项下的保密期限自合同签订之日起至合同终止后的三年。9.3保密履行方式1.双方应采取合理的保密措施，确保保密内容的保密性。2.未经对方同意，任何一方不得向任何第三方泄露保密内容。十、不可抗力10.1不可抗力定义本合同所指的不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。10.2不可抗力事件1.自然灾害：地震、洪水、台风等。2.战争：战争、军事冲突等。3.政府行为：政府政策、法律、法规的变更等。10.3不可抗力发生时的责任和义务1.发生不可抗力事件时，双方应立即通知对方。2.双方应采取措施减轻不可抗力事件的影响。3.因不可抗力事件导致本合同无法履行时，双方互不承担责任。10.4不可抗力实例1.自然灾害：地震、洪水、台风等。2.战争：战争、军事冲突等。3.政府行为：政府政策、法律、法规的变更等。十一、争议解决11.1协商解决1.双方应友好协商解决合同履行过程中发生的争议。2.协商解决期限为自争议发生之日起三十日。11.2调解、仲裁或诉讼1.若协商无法解决争议，双方可选择调解、仲裁或诉讼方式解决。2.调解、仲裁或诉讼地点为合同签订地。十二、合同的转让12.1转让规定1.未经对方同意，任何一方不得转让本合同项下的权利和义务。2.若乙方需转让代持份额，应提前三十日书面通知甲方，并取得甲方同意。12.2不得转让的情形1.甲方作为投资者，其投资基金份额不得转让。2.乙方作为代持方，其代持义务不得转让。十三、权利的保留13.1权力保留1.甲方保留对本合同项下投资基金份额的最终决定权。2.乙方在代持期间，未经甲方书面同意，不得自行转让或处置投资基金份额。13.2特殊权力保留1.甲方保留对乙方代持行为进行监督的权利。2.乙方在代持过程中，如发现投资基金存在违法违规行为，应及时报告甲方。十四、合同的修改和补充14.1修改和补充程序1.本合同的修改和补充，应经双方协商一致，并以书面形式作出。2.修改和补充的内容为本合同的组成部分，与本合同具有同等法律效力。14.2修改和补充效力1.修改和补充的内容自双方签字盖章之日起生效。2.未经双方书面同意，任何一方不得单方面修改或补充本合同。十五、协助与配合15.1相互协作事项1.双方应在本合同履行过程中，相互协作，共同维护投资基金的利益。2.双方应按照约定，及时提供相关资料和信息，确保本合同的顺利履行。15.2协作与配合方式1.双方应通过书面、电话、电子邮件等方式进行沟通和协作。2.双方应指定专人负责本合同的履行和协调工作。十六、其他条款16.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律。16.2合同的完整性和独立性本合同构成双方之间关于投资基金代持与信息披露的完整协议，并具有独立性。16.3增减条款1.本合同如有增减条款，应以书面形式作出，并经双方签字盖章。2.增减条款与本合同具有同等法律效力。十七、签字、日期、盖章甲方（投资者）：签字：__________________日期：__________________盖章：__________________乙方（代持方）：签字：__________________日期：__________________盖章：__________________其他相关方（如有）：签字：__________________日期：__________________盖章：__________________附件及其他说明解释一、附件列表：1.投资基金代持与信息披露合同文本2.投资基金相关法律法规文件3.双方身份证复印件4.投资基金份额证明文件5.费用结算单6.协议修改和补充文件7.其他双方认为需要作为附件的文件二、违约行为及认定：1.违约行为：甲方违约：a.未按时支付代持费用或信息披露费用。b.违反保密条款，泄露保密内容。乙方违约：a.未按约定履行代持义务。b.未按约定履行信息披露义务。c.未按时提交费用结算单。2.违约行为认定：违约行为发生后，由一方提出违约事实，并提供相关证据。双方协商认定违约行为，如协商不成，可依据合同约定的争议解决方式解决。三、法律名词及解释：1.投资基金：指根据基金合同设立，由基金管理人管理，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种金融产品。2.代持：指乙方代为持有甲方投资基金份额，行使甲方在投资基金中的相关权利，并承担相应义务的行为。3.信息披露：指乙方按照约定，向甲方提供投资基金的相关信息，包括但不限于基金投资组合、基金净值、基金业绩等。4.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。5.争议解决：指双方在合同履行过程中发生的争议，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方未按时支付费用。解决办法：乙方应及时催收费用，并保留催收记录；如甲方仍不支付，乙方可依法采取措施追讨欠款。2.问题：乙方未按约定履行代持义务。解决办法：甲方应及时通知乙方，要求其履行代持义务；如乙方拒不履行，甲方可解除合同，并要求乙方承担违约责任。3.问题：保密内容泄露。解决办法：双方应加强保密意识，完善保密措施；如发生泄露，应立即采取补救措施，并依法追究相关责任。4.问题：不可抗力导致合同无法履行。解决办法：双方应按照合同约定，在不可抗力发生后及时通知对方，并采取合理措施减轻损失；如合同无法履行，双方互不承担责任。多方为主导的条款说明解释一、增加第三方合同主体的基础上。重新详细规划第三方的责权利等相关条款1.第三方主体：2.第三方责任：丙方应保证其提供的信息真实、准确、完整，并对因提供虚假信息所造成的损失承担全部责任。3.第三方权利：丙方有权要求甲方和乙方按照合同约定提供相关信息和数据。丙方有权对甲方和乙方的履行情况进行监督，并提出合理建议。4.第三方义务：丙方应遵守保密条款，不得泄露合同内容。丙方应按照合同约定履行监督职责，对违约行为提出处理意见。二、以乙方的权益为主导，以乙方的责权利为优先，增加乙方的权利条款以及乙方的多种利益条款，同时增加甲方的违约及限制条款1.乙方权利：乙方有权要求甲方提供必要的信息和文件，以便乙方履行代持义务。乙方有权要求甲方在特定情况下提供额外补偿。2.乙方利益条款：乙方有权在甲方违约的情况下，要求甲方支付违约金。乙方有权要求甲方在合同终止后，按照约定比例获得投资收益。3.甲方的违约及限制条款：甲方违反保密条款，泄露乙方信息，应向乙方支付违约金。甲方未按时支付费用，应向乙方支付滞纳金。甲方不得擅自变更乙方代持份额，否则应承担相应责任。三、以甲方的权益为主导，以甲方的责权利为优先，增加甲方的权利条款以及甲方的多种利益条款，同时增加乙方的违约及限制条款1.甲方的权利：甲方可要求乙方按照约定履行代持义务，并对乙方履行情况进行监督。甲方可要求乙方在特定情况下提供额外服务。2.甲方的利益条款：甲方可要求乙方在合同终止后，按照约定比例获得投资收益。甲方可要求乙方在特定情况下提供额外补偿。3.乙方的违约及限制条款：乙方未按时履行代持义务，应向甲方支付违约金。乙方泄露甲方信息，应向甲方支付违约金。乙方不得擅自变更代持份额，否则应承担相应责任。全文完。二零二四年投资基金代持与信息披露合同1合同目录第一章合同概述1.1合同订立背景1.2合同目的和依据1.3合同主体1.4合同期限1.5合同签订和生效第二章定义和解释2.1术语和定义2.2文件和协议2.3税务和法律法规2.4通知和通讯2.5不可抗力第三章投资基金代持3.1代持范围和内容3.2代持权益和责任3.3代持期间的基金管理3.4代持信息的保密3.5代持终止第四章信息披露4.1信息披露原则4.2信息披露内容4.3信息披露方式和时间4.4信息披露的监督和检查4.5违反信息披露的后果第五章费用和报酬5.1代持费用5.2信息披露费用5.3其他费用5.4费用的支付方式和时间第六章权利和义务6.1投资者权利6.2代持人权利6.3投资者义务6.4代持人义务6.5违约责任第七章争议解决7.1争议解决方式7.2争议解决程序7.3争议解决机构7.4争议解决的法律适用7.5争议解决费用的承担第八章合同的变更和解除8.1合同变更8.2合同解除8.3合同变更和解除的程序8.4合同变更和解除的法律后果第九章合同的终止和清算9.1合同终止9.2合同清算9.3清算程序9.4清算后的资产分配第十章合同的补充条款10.1保密条款10.2知识产权条款10.3适用法律和争议解决10.4其他补充条款第十一章合同附件11.1附件一：基金代持协议11.2附件二：信息披露清单11.3附件三：费用计算方法11.4附件四：争议解决规则第十二章合同的签署和生效12.1签署日期12.2签署地点12.3合同生效日期第十三章合同的保存和送达13.1合同保存13.2合同送达13.3送达方式第十四章其他14.1通知和通讯14.2不可抗力14.3合同解释14.4合同的修订和补充14.5合同的解除和终止合同编号_________第一章合同概述1.1合同订立背景本合同订立背景为甲方（投资者）希望委托乙方（代持人）代为持有投资基金份额，以实现投资目的。1.2合同目的和依据本合同旨在明确甲乙双方在投资基金代持与信息披露方面的权利、义务和责任，保障双方合法权益。1.3合同主体甲方：投资者乙方：代持人1.4合同期限本合同自双方签字之日起生效，至投资基金退出或合同约定的其他终止条件成就时终止。1.5合同签订和生效本合同经甲乙双方签字盖章后生效。第二章定义和解释2.1术语和定义（1）投资基金：指根据相关法律法规设立，以投资于各类资产为目的的集合投资计划。（2）代持：指乙方代甲方持有投资基金份额，代为行使相关权利和承担相应义务的行为。（3）信息披露：指乙方按照本合同约定，向甲方提供投资基金的相关信息。2.2文件和协议（1）投资基金合同（2）基金管理人委托协议（3）其他与本合同相关的文件和协议2.3税务和法律法规本合同受中华人民共和国法律管辖，双方应遵守相关法律法规。2.4通知和通讯（1）通知：本合同所指的通知，包括但不限于书面通知、传真、电子邮件等。（2）通讯：本合同所指的通讯，包括但不限于电话、邮件等。2.5不可抗力（1）不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。（2）发生不可抗力事件时，双方应及时通知对方，并采取一切可能措施减轻损失。第三章投资基金代持3.1代持范围和内容乙方代甲方持有投资基金份额，代为行使相关权利和承担相应义务，包括但不限于：（1）投资基金的申购、赎回、分红等权益；（2）投资基金的日常管理；（3）投资基金的资产分配和清算。3.2代持权益和责任（1）乙方有权代甲方行使投资基金的相关权益；（2）乙方应承担因代持行为而产生的相应责任。3.3代持期间的基金管理乙方应按照基金管理人的要求，履行基金管理职责，确保基金运作的合法合规。3.4代持信息的保密乙方应严格保守代持信息，未经甲方同意，不得向任何第三方泄露。3.5代持终止（1）合同期满或双方协商一致解除合同时，代持终止；（2）甲方提前终止投资基金时，代持终止。第四章信息披露4.1信息披露原则（1）真实性：披露的信息应当真实、准确、完整；（2）及时性：披露的信息应当及时、及时更新；（3）完整性：披露的信息应当全面、详尽。4.2信息披露内容（1）投资基金的运作情况；（2）投资基金的投资组合；（3）投资基金的财务状况；（4）投资基金的风险状况；（5）其他相关信息。4.3信息披露方式和时间（1）定期报告：每月、每季度、每年向甲方提供投资基金的定期报告；（2）临时报告：发生重大事项时，及时向甲方提供临时报告。4.4信息披露的监督和检查甲方有权要求乙方提供信息披露的监督和检查报告。4.5违反信息披露的后果乙方违反信息披露义务，甲方有权要求乙方承担相应的法律责任。第五章费用和报酬5.1代持费用乙方应向甲方支付代持费用，具体金额和支付方式由双方协商确定。5.2信息披露费用乙方应承担信息披露产生的费用。5.3其他费用其他费用包括但不限于审计费、律师费等，由双方协商承担。5.4费用的支付方式和时间费用支付方式和时间由双方协商确定。第六章权利和义务6.1投资者权利（1）甲方有权要求乙方按照本合同约定履行代持义务；（2）甲方有权要求乙方按照本合同约定进行信息披露；（3）甲方有权要求乙方承担因代持行为而产生的相应责任。6.2代持人权利（1）乙方有权根据本合同约定收取代持费用；（2）乙方有权要求甲方支付信息披露费用；（3）乙方有权要求甲方承担其他费用。6.3投资者义务（1）甲方应按照本合同约定支付代持费用和其他费用；（2）甲方应遵守相关法律法规，不得利用投资基金进行非法活动。6.4代持人义务（1）乙方应按照本合同约定履行代持义务；（2）乙方应按照本合同约定进行信息披露；（3）乙方应遵守相关法律法规，不得利用投资基金进行非法活动。6.5违约责任（1）双方违反本合同约定，应承担相应的违约责任；（2）违约方应承担守约方因此遭受的损失。第八章争议解决8.1争议解决方式双方发生争议时，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。8.2争议解决程序（1）争议发生后，双方应指定一名代表进行协商；（2）协商期间，双方应保持沟通，积极寻求解决方案。8.3争议解决机构双方同意将争议提交至合同签订地的人民法院解决。8.4争议解决的法律适用本合同的解释、履行、争议的解决均适用中华人民共和国法律。8.5争议解决费用的承担争议解决过程中产生的费用，由败诉方承担。第九章合同的变更和解除9.1合同变更（1）任何一方要求变更本合同时，应书面通知对方；（2）经双方协商一致，可以变更本合同的相关内容。9.2合同解除a.合同期满；b.双方协商一致解除；c.因不可抗力导致合同无法履行；d.一方违约，另一方有权解除合同。（2）合同解除后，双方应按照本合同约定进行清算。9.3合同变更和解除的程序（1）任何一方要求变更或解除合同时，应书面通知对方；（2）双方应在收到通知后一定期限内回复，逾期未回复的，视为同意变更或解除。9.4合同变更和解除的法律后果（1）合同变更或解除后，双方应按照变更或解除后的约定履行义务；（2）合同解除后，双方应按照本合同约定进行清算。第十章合同的终止和清算10.1合同终止（1）合同期满；（2）双方协商一致解除；（3）因不可抗力导致合同无法履行；（4）一方违约，另一方有权解除合同。10.2合同清算（1）合同终止后，双方应进行清算；（2）清算内容包括但不限于：基金资产的清点、核对、处置等；（3）清算费用由双方按比例承担。第十一章合同的补充条款11.1保密条款双方对本合同内容负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。11.2知识产权条款本合同所涉及的技术、商业秘密等知识产权归甲方所有。11.3适用法律和争议解决本合同的解释、履行、争议的解决均适用中华人民共和国法律。11.4其他补充条款（1）本合同未尽事宜，由双方另行协商；（2）本合同的补充条款与本合同具有同等法律效力。第十二章合同附件12.1附件一：基金代持协议12.2附件二：信息披露清单12.3附件三：费用计算方法12.4附件四：争议解决规则第十三章合同的签署和生效13.1签署日期本合同自双方签字之日起生效。13.2签署地点本合同在中华人民共和国境内签署。第十四章其他14.1通知和通讯（1）通知：本合同所指的通知，包括但不限于书面通知、传真、电子邮件等。（2）通讯：本合同所指的通讯，包括但不限于电话、邮件等。14.2不可抗力（1）不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。（2）发生不可抗力事件时，双方应及时通知对方，并采取一切可能措施减轻损失。14.3合同解释本合同的解释权归甲方所有。14.4合同的修订和补充本合同的修订和补充均应以书面形式进行，并由双方签字盖章。14.5合同的解除和终止本合同的解除和终止均应以书面形式进行，并由双方签字盖章。甲方（投资者）签字：____________________日期：_______________________________乙方（代持人）签字：____________________日期：_______________________________多方为主导时的，附件条款及说明一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明：1.1投资决策权甲方作为投资者，享有对投资基金的投资决策权，包括但不限于投资方向、投资比例、投资期限等。乙方应遵照甲方的指示进行投资操作。1.2投资收益分配投资基金的收益分配，按照甲方与乙方协商的比例进行。甲方享有优先收益分配权，乙方在甲方收益分配完成后，按约定比例进行分配。1.3投资风险控制甲方有权要求乙方采取必要措施，对投资基金进行风险控制，确保投资安全。乙方应定期向甲方报告风险状况，并提出风险控制建议。1.4投资信息查询甲方有权随时查询投资基金的相关信息，包括但不限于基金净值、投资组合、财务状况等。乙方应及时提供所需信息。1.5投资基金退出甲方有权根据市场情况和自身需求，决定投资基金的退出时机。乙方应协助甲方完成投资基金的退出手续。二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明：2.1投资决策权乙方作为代持人，享有对投资基金的投资决策权。甲方应尊重乙方的投资决策，并在乙方提出投资建议时提供必要的支持。2.2投资收益分配乙方有权根据市场情况和投资策略，决定投资基金的收益分配。甲方应按照乙方的决定接受收益分配。2.3投资风险控制乙方负责投资基金的风险控制，包括但不限于投资组合管理、风险预警等。甲方应积极配合乙方的工作，共同维护投资基金的安全。2.4投资信息查询乙方应定期向甲方报告投资基金的相关信息，包括但不限于基金净值、投资组合、财务状况等。甲方有权要求乙方提供更详细的信息。2.5投资基金退出乙方有权根据市场情况和投资策略，决定投资基金的退出时机。甲方应尊重乙方的决定，并协助乙方完成投资基金的退出手续。三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明：3.1第三方中介的引入3.2中介的职责中介的职责包括但不限于：（1）监督本合同的履行；（2）协助双方解决合同执行过程中的争议；（3）提供专业意见和咨询。3.3中介的费用中介的费用由双方协商确定，并在本合同中明确。中介费用应在合同签订时一次性支付。3.4中介的保密义务中介对本合同内容负有保密义务，未经双方同意，不得向任何第三方泄露。3.5中介的更换如中介无法履行职责或违反保密义务，双方有权更换中介。更换中介的程序和费用由双方协商确定。3.6中介的终止中介在本合同履行期间，如因故无法继续履行职责，应提前向双方报告，并协助双方完成中介职责的移交。3.7中介的赔偿责任中介在履行职责过程中，如因自身原因造成损失，应承担相应的赔偿责任。3.8中介的争议解决中介与双方发生争议时，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。附件及其他补充说明一、附件列表：1.基金代持协议2.信息披露清单3.费用计算方法4.争议解决规则5.第三方中介资质证明6.双方签字盖章的合同副本7.相关法律法规文件8.投资基金合同9.基金管理人委托协议10.其他与本合同相关的文件和协议二、违约行为及认定：1.违约行为：甲方未按时支付代持费用或其他费用。认定：甲方在合同约定的时间内未支付相关费用，经乙方催告后仍未支付。2.违约行为：乙方未按约定进行信息披露。认定：乙方未在合同约定的时间内向甲方提供相关信息，或提供的信息不真实、不准确。3.违约行为：乙方违反保密义务，泄露代持信息。认定：乙方未经甲方同意，向任何第三方泄露代持信息。4.违约行为：甲方违反投资决策权，擅自干预乙方投资决策。认定：甲方在未经乙方同意的情况下，擅自改变投资方向、比例或期限。5.违约行为：乙方未采取必要措施进行风险控制，导致损失。认定：乙方在已知风险的情况下，未采取有效措施，导致甲方遭受损失。三、法律名词及解释：1.投资基金：指根据相关法律法规设立，以投资于各类资产为目的的集合投资计划。2.代持：指代持人代投资者持有投资基金份额，代为行使相关权利和承担相应义务的行为。3.信息披露：指代持人按照合同约定，向投资者提供投资基金的相关信息。4.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。5.争议解决：指双方在合同履行过程中发生的争议，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方对乙方代持的基金投资决策不满意。解决办法：双方可协商调整投资策略，或甲方可选择更换代持人。2.问题：乙方未按时提供信息披露。解决办法：甲方可要求乙方及时提供信息，并记录相关催告情况。3.问题：双方对费用支付存在争议。解决办法：双方可协商确定费用支付方式和时间，或寻求第三方调解。4.问题：合同履行过程中出现不可抗力事件。解决办法：双方应按照合同约定处理，如合同未约定，可协商解决。五、所有应用场景：1.投资者委托第三方代持投资基金份额。2.投资者与代持人之间进行投资基金代持与信息披露。3.投资者与代持人引入第三方中介机构协助执行合同。4.投资者与代持人在合同履行过程中发生争议，寻求解决方案。全文完。二零二四年投资基金代持与信息披露合同2本合同目录一览1.合同订立依据及背景2.定义与解释3.双方基本信息4.代持基金的相关信息5.代持权利与义务6.信息披露义务与责任7.代持期间基金资产的管理8.收益分配及费用承担9.争议解决机制10.合同生效、变更与解除11.违约责任12.不可抗力13.合同附件及补充协议14.其他约定事项第一部分：合同如下：1.合同订立依据及背景1.1本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规订立。1.3本合同旨在明确双方在基金投资过程中的代持与信息披露义务，确保双方权益。2.定义与解释2.1“甲方”指基金投资者A；2.2“乙方”指基金投资者B；2.3“基金”指双方共同投资的某投资基金；2.4“代持”指甲方委托乙方代为持有基金份额；2.5“信息披露”指乙方按照法律法规和合同约定，向甲方提供基金的相关信息。3.双方基本信息3.1甲方名称：____________________3.2甲方住所：____________________3.3乙方名称：____________________3.4乙方住所：____________________4.代持基金的相关信息4.1基金名称：____________________4.2基金代码：____________________4.3基金规模：____________________4.4基金成立日期：________________4.5基金投资范围：________________5.代持权利与义务5.1甲方权利：5.1.1甲方有权要求乙方按照合同约定，代为持有基金份额；5.1.2甲方有权要求乙方按照法律法规和合同约定，及时提供基金的相关信息；5.1.3甲方有权根据基金净值，要求乙方进行份额赎回。5.2甲方义务：5.2.1甲方应按照合同约定，向乙方支付代持费用；5.2.2甲方应配合乙方完成基金份额的过户登记等手续。6.信息披露义务与责任6.1乙方应按照法律法规和合同约定，及时、准确地向甲方提供基金的相关信息，包括但不限于基金净值、投资组合、费用等；6.2乙方应确保所提供信息的真实性、完整性和及时性；6.3乙方违反本合同约定，未履行信息披露义务，导致甲方遭受损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。7.代持期间基金资产的管理7.1乙方在代持期间，应按照基金合同约定，对基金资产进行合法、合规的管理；7.2乙方应确保基金资产的安全，不得挪用、侵占或损害基金资产；7.3乙方应遵守基金合同的约定，不得擅自改变基金投资策略。8.收益分配及费用承担8.1基金收益分配：基金投资收益按照基金合同约定进行分配，分配比例及方式由基金管理人决定，并定期公告。8.2分配时间：基金收益分配通常在基金每个会计年度结束后进行，具体分配时间以基金管理人公告为准。8.3分配方式：收益分配通常以现金方式分配至甲方指定的银行账户。8.4费用承担：甲方应承担因代持而产生的相关费用，包括但不限于基金管理费、托管费等。8.5乙方代持费用：乙方有权按月收取代持费用，具体费用标准由双方另行协商确定。9.争议解决机制9.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。9.2协商不成的，任何一方均有权将争议提交至所在地人民法院诉讼解决。10.合同生效、变更与解除10.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。10.2合同的变更或解除，必须经双方书面同意，并签订书面协议。10.3任何一方未经另一方同意，擅自变更或解除合同，应承担相应的法律责任。11.违约责任11.1如一方违反本合同约定，给对方造成损失的，应承担违约责任，向对方支付赔偿金。11.2违约金的具体计算方法及数额由双方另行协商确定。12.不可抗力12.1本合同履行过程中，如遇不可抗力事件，导致合同无法履行或履行困难，双方应相互理解，并协商解决。12.2不可抗力事件包括但不限于自然灾害、战争、政府行为等。13.合同附件及补充协议13.1本合同附件包括但不限于基金合同、代持协议等。13.2双方可根据实际情况，签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。14.其他约定事项14.1本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。14.2本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。14.3本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定义与范围1.1“第三方”指在本合同履行过程中，因特定事务需要引入的独立第三方机构或个人，包括但不限于中介机构、审计机构、法律顾问等。1.2第三方应具备相应的资质和条件，能够独立、客观、公正地履行其职责。2.第三方介入的情形2.1.1基金投资管理过程中需要专业评估；2.1.2需要第三方进行审计、评估或验证基金资产；2.1.3双方协商一致，认为需要第三方提供专业服务；2.1.4法律法规或合同约定需要第三方介入。3.第三方选择与授权3.1第三方的选择由甲乙双方协商确定，并书面授权其代表双方进行相关事务。3.2第三方接受授权后，应与甲乙双方签订书面服务协议，明确服务内容、费用、期限等。4.第三方的责任与义务4.1第三方应按照法律法规、服务协议和行业规范履行职责，确保其提供的服务符合甲乙双方的要求。4.2第三方在提供服务过程中，应保守甲乙双方的商业秘密和敏感信息。4.3第三方因自身原因导致服务不符合约定，应承担相应的违约责任。5.第三方的责任限额5.1.1第三方因提供服务过程中产生的直接经济损失；5.1.2第三方因违反保密义务导致甲乙双方遭受的损失；5.1.3第三方因违反法律法规或服务协议导致的损失。6.第三方与其他各方的划分说明6.1第三方在提供服务过程中，其职责仅限于与甲乙双方签订的服务协议内容，不得干预甲乙双方的合同关系。6.2第三方不得泄露甲乙双方的合同内容，不得利用其服务中的信息为自己或他人谋取利益。7.第三方介入后的合同变更7.1第三方介入后，甲乙双方应根据实际情况对合同进行必要