2025年借壳上市协议监管要求

2025年借壳上市协议监管要求合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就2025年借壳上市协议的相关监管要求达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲方与乙方在2025年借壳上市过程中应遵守的监管要求，确保双方在借壳上市过程中的合法权益，并共同推进借壳上市项目的顺利进行。

二、签订背景

鉴于甲方拟于2025年借壳上市，乙方作为监管机构，负责对甲方借壳上市过程中的监管工作。为规范借壳上市行为，保护投资者利益，双方经友好协商，特签订本合同。

三、合同内容

本合同未尽事宜，双方可根据实际情况另行协商解决。本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为2025年借壳上市项目实施完毕之日止。本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

主要条款内容：

第一条服务内容

1.1乙方应依据相关法律法规及监管要求，对甲方2025年借壳上市过程中的各项事宜进行监管，包括但不限于：

（1）对甲方借壳上市方案的合规性进行审查；

（2）监督甲方信息披露的真实性、准确性、完整性；

（3）对甲方内部控制和风险管理进行评估；

（4）协助甲方处理与借壳上市相关的监管问题。

第二条质量标准

2.1乙方应按照国家法律法规、监管政策及行业标准，对甲方借壳上市过程中的各项工作进行监管，确保甲方符合以下质量标准：

（1）借壳上市方案符合监管要求；

（2）信息披露真实、准确、完整；

（3）内部控制和风险管理体系健全；

（4）监管过程中提出的问题得到及时、有效的处理。

第三条价格支付

3.1乙方监管服务费用为人民币______元整（大写：______元整），甲方应在本合同签订之日起______个工作日内支付给乙方。

3.2若乙方因履行监管职责而产生的额外费用，甲方应承担相应费用。

第四条保密条款

4.1双方对本合同内容以及借壳上市过程中的相关资料负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2本保密条款在合同终止后仍然有效，双方仍应履行保密义务。

第五条违约责任

5.1若甲方违反本合同约定，导致乙方无法履行监管职责或造成乙方损失的，甲方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

5.2若乙方违反本合同约定，导致甲方利益受损的，乙方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

第六条争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

6.2若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

第七条合同生效与终止

7.1本合同自双方签字盖章之日起生效。

7.2本合同有效期为2025年借壳上市项目实施完毕之日止，合同终止后，双方应妥善处理剩余事宜。

第八条其他

8.1本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议。

8.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

双方权利与义务详细说明：

第一条甲方权利与义务

1.1权利：

（1）甲方有权要求乙方按照合同约定履行监管职责，确保甲方借壳上市过程符合监管要求；

（2）甲方有权对乙方的工作进行监督，并提出合理意见和建议；

（3）甲方有权要求乙方对监管过程中发现的问题进行及时、有效的处理。

1.2义务：

（1）甲方应积极配合乙方开展监管工作，提供必要的信息和资料；

（2）甲方应确保所提供的信息和资料的真实性、准确性、完整性；

（3）甲方应遵守国家法律法规、监管政策及行业标准，积极配合乙方进行合规性审查；

（4）甲方应对乙方在监管过程中提出的意见和建议给予关注，并采取措施予以落实。

第二条乙方权利与义务

2.1权利：

（1）乙方有权要求甲方提供借壳上市相关的信息和资料，以履行监管职责；

（2）乙方有权对甲方借壳上市过程中的各项工作进行监管，确保其符合监管要求；

（3）乙方有权对甲方违反合同约定的行为提出警告，并要求甲方改正。

2.2义务：

（1）乙方应按照合同约定，对甲方借壳上市过程中的各项工作进行监管，确保其符合监管要求；

（2）乙方应及时、有效地处理甲方借壳上市过程中的问题，保障甲方利益；

（3）乙方应保守甲方商业秘密，不得泄露甲方借壳上市相关的信息和资料；

（4）乙方应定期向甲方汇报监管工作进展情况，并及时与甲方沟通，确保监管工作的顺利进行。

第三条合作方式

3.1双方应建立定期沟通机制，就借壳上市过程中的问题进行协商和解决；

3.2双方应通过书面形式进行沟通，包括但不限于监管报告、会议纪要等；

3.3双方应相互配合，共同推进借壳上市项目的顺利进行；

3.4双方应保持良好合作关系，相互尊重、信任，共同维护借壳上市项目的成功实施。

第四条甲方特殊权利与义务

4.1权利：

（1）甲方在乙方监管过程中，如发现乙方存在失职、渎职行为，有权要求乙方进行整改；

（2）甲方有权要求乙方对监管过程中出现的重大问题进行说明和解释。

4.2义务：

（1）甲方应严格按照监管要求，履行借壳上市过程中的各项义务；

（2）甲方应配合乙方进行监管，对乙方提出的整改要求予以落实。

第五条乙方特殊权利与义务

5.1权利：

（1）乙方在监管过程中，如发现甲方存在违规行为，有权要求甲方改正；

（2）乙方有权要求甲方提供必要的解释和说明。

5.2义务：

（1）乙方应严格按照监管要求，履行监管职责；

（2）乙方应确保监管工作的公正、公平，不得偏袒任何一方。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

第一条合同有效期限

1.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为______年。

1.2本合同的有效期限自合同生效之日起计算，至甲方完成借壳上市项目且乙方完成监管工作之日止。

1.3合同期限届满，如双方无特殊约定，本合同自动终止。

第二条合同变更

2.1本合同在履行过程中，如因国家法律法规、监管政策的变化，导致合同内容需作相应调整的，双方应协商一致，签署书面变更协议，变更后的协议作为本合同的组成部分。

2.2任何一方提出变更合同内容的，应提前______个工作日书面通知对方，经双方协商一致后，方可进行变更。

第三条合同终止条件

3.1以下情形导致合同终止：

（1）合同期限届满；

（2）甲方完成借壳上市项目且乙方完成监管工作；

（3）双方协商一致解除合同；

（4）因不可抗力导致合同无法履行；

（5）一方违约，经另一方书面通知后______个工作日内未采取补救措施或未履行合同；

（6）法律法规规定或双方约定的其他终止情形。

第四条合同解除

4.1双方在合同有效期内，如遇以下情形，任何一方均有权解除合同：

（1）另一方严重违约，且在接到违约通知后______个工作日内未采取补救措施或未履行合同；

（2）不可抗力导致合同无法履行；

（3）法律法规规定或双方约定的其他解除情形。

4.2合同解除后，双方应按照本合同约定和法律法规的规定，妥善处理合同终止后的善后事宜。

第五条争议解决机制

5.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

5.2若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

5.3诉讼期间，除争议事项外，双方应继续履行本合同的其余条款。

第六条法律适用和管辖法院

6.1本合同适用中华人民共和国法律法规。

6.2本合同争议的解决，由合同签订地人民法院管辖。

第七条合同效力

7.1本合同自双方签字盖章之日起生效，具有法律约束力。

7.2本合同未尽事宜，按国家法律法规和双方协商一致的原则处理。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.合同：指双方或多方当事人之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

2.保密义务：指合同当事人对于在合同履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密等非公开信息，负有保守秘密的义务。

3.违约责任：指合同当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，应当承担的法律责任。

4.争议解决：指合同当事人之间在履行合同过程中发生的纠纷，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决。

5.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等，导致合同无法履行。

6.法律适用：指在合同履行过程中，应适用的法律法规。

7.管辖法院：指对合同纠纷有管辖权的法院。

8.民事权利义务：指民事主体依法享有的权利和承担的义务。

9.商业秘密：指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

10.仲裁：指当事人根据仲裁协议，将争议提交仲裁机构进行裁决的一种争议解决方式。

11.诉讼：指当事人将争议提交人民法院，由人民法院依法审理并作出判决的争议解决方式。

12.补救措施：指合同当事人一方违约后，为消除或减轻违约造成的损失，采取的补救性措施。

13.法定代表人：指依法代表法人行使职权的负责人。

14.诉讼时效：指权利人请求人民法院保护其民事权利的法定期限。

15.知识产权：指权利人依法对其智力成果享有的专有权利，包括著作权、专利权、商标权等。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.问题：甲方提供的信息不真实或不完整。

注意事项：信息不真实或不完整可能导致监管工作失误，影响借壳上市进程。

解决办法：甲方应确保提供的信息真实、准确、完整。乙方应要求甲方提供相关证明材料，并在必要时进行核实。

2.问题：乙方在监管过程中发现的问题未得到及时处理。

注意事项：问题未得到及时处理可能影响甲方合规性，甚至引发法律风险。

解决办法：乙方应及时向甲方反馈问题，并要求甲方在规定时间内提出解决方案。甲方应积极配合，确保问题得到妥善处理。

3.问题：合同变更过程中双方意见不一致。

注意事项：意见不一致可能导致合同变更延迟，影响借壳上市进程。

解决办法：双方应保持沟通，充分表达各自观点，通过协商达成一致。必要时，可寻求第三方调解。

4.问题：合同终止后，双方未能妥善处理善后事宜。

注意事项：未妥善处理善后事宜可能导致双方产生纠纷，影响双方长期合作关系。

解决办法：合同终止前，双方应明确善后事宜的处理流程和责任。合同终止后，双方应按照约定履行各自义务，及时解决遗留问题。

5.问题：争议解决过程中，双方无法达成一致意见。

注意事项：争议解决不力可能导致双方关系紧张，影响双方利益。

解决办法：双方应继续通过友好协商解决争议。如协商不成，可提交仲裁或诉讼，由第三方机构作出裁决。

6.问题：合同执行过程中，法律法规或监管政策发生变化。

注意事项：法律法规或监管政策的变化可能对合同履行产生影响。

解决办法：双方应密切关注相关法律法规和监管政策的变化，并及时调整合同内容，确保合同继续有效。

7.问题：合同履行过程中，一方违约。

注意事项：违约可能导致合同无法履行，损害另一方利益。

解决办法：守约方应及时通知违约方，要求其履行合同义务或采取补救措施。如违约方未履行义务，守约方有权解除合同并追究违约责任。

8.问题：合同履行过程中，出现不可抗力事件。

注意事项：不可抗力事件可能导致合同无法履行。

解决办法：双方应按照合同约定和法律法规的规定，妥善处理不可抗力事件的影响，必要时可申请合同延期或解除。

本合同/协议适用场景：

1.适用于企业借壳上市过程中的监管合作，确保借壳上市行为的合规性。

2.适用于甲方（拟借壳上市企业）与乙方（监管机构或第三方监管服务提供方）之间的合作，明确双方在借壳上市过程中的权利、义务和责任。

3.适用于需要遵守国家法律法规、监管政策及行业标准的借壳上市项目。

4.适用于双方在借壳上市过程中可能出现的争议解决，包括信息保密、违约责任、争议解决机制等。

5.适用于合同变更、解除及终止等情况的处理，确保双方利益得到保护。

6.适用于合同执行过程中可能遇到的各种问题，如信息不真实、问题处理不及时、法律法规变化等，提供解决方案。

7.适用于借壳上市项目的不同阶段，包括方案审查、信息披露、内部控制和风险管理等。

8.适用于需要建立长期合作关系的甲方与乙方，确保双方在借壳上市项目中的良好沟通和协作。

9.适用于需要第三方监管机构提供专业服务的借壳上市项目，确保项目合规性和透明度。

10.适用于借壳上市项目涉及多个利益相关方时，明确各方的权利义务，协调各方关系。

所需附件列表：

1.甲方借壳上市方案及相关文件。

2.甲方公司章程及相关内部管理制度。

3.甲方财务报表及审计报告。

4.甲方内部控制和风险管理报告。

5.甲方借壳上市相关法律法规和监管政策文件。

6.甲方与潜在壳公司之间的协议或意向书。

7.甲方借壳上市项目的相关合同和协议。

8.甲方借壳上市项目的相关会议纪要和备忘录。

9.甲方借壳上市项目的重大事项决策文件。

10.乙