2025年借壳上市金融理财合同

2025年借壳上市金融理财合同合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，合法设立的金融理财公司，具备从事金融理财业务的资质。

乙方（以下简称“乙方”）为具备独立法人资格，且拥有从事金融理财业务所需资质的机构。

鉴于甲方为满足市场需求，拓宽业务领域，提高市场竞争力，乙方有意与甲方合作，共同开展借壳上市金融理财业务。为明确双方的权利、义务及责任，经双方友好协商，特订立本合同。

本合同旨在明确甲乙双方在借壳上市金融理财业务中的合作内容、权益分配、责任划分等事项，确保双方在合作过程中遵循公平、公正、诚信的原则，共同实现合作目标。

主要条款内容：

一、服务内容

1.1甲方应提供符合国家相关法律法规和政策规定的金融理财服务，包括但不限于产品研发、销售、风险管理等。

1.2乙方应协助甲方完成借壳上市的相关准备工作，包括但不限于资产重组、财务审计、信息披露等。

1.3双方应共同制定详细的借壳上市计划，明确各阶段的目标和时间节点。

二、质量标准

2.1甲方提供的金融理财产品应符合国家相关法律法规和政策要求，确保产品合法合规。

2.2乙方协助甲方进行的借壳上市准备工作，应确保符合上市条件，提高上市成功率。

2.3双方应共同制定质量监控体系，对金融理财产品和借壳上市过程进行全程监控，确保质量达标。

三、价格支付

3.1乙方协助甲方完成借壳上市所需的费用，包括但不限于审计费、法律顾问费、中介机构服务费等，由甲方支付。

3.2甲方支付乙方服务费用，具体金额及支付方式由双方另行协商确定。

3.3双方应按照约定的支付方式及时支付相关费用，如因一方违约导致费用增加，应由违约方承担。

四、保密条款

4.1双方对本合同内容以及合作过程中涉及的商业秘密、技术秘密、客户信息等予以保密。

4.2未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同内容或合作过程中的相关秘密。

五、违约责任

5.1如一方违反本合同约定，导致对方遭受损失的，违约方应承担相应的赔偿责任。

5.2如一方未能按约定履行义务，导致本合同无法继续履行，守约方有权解除合同，并要求违约方承担违约责任。

六、争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

6.2如协商无果，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、合同生效与终止

7.1本合同自双方签字盖章之日起生效。

7.2本合同履行完毕或双方协商一致解除本合同时，本合同终止。

八、其他

8.1本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。

8.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方有权要求乙方按照约定提供专业、高效的金融理财服务，确保金融理财产品的合法合规。

1.2甲方有权对乙方提供的借壳上市服务进行监督，确保乙方按照约定完成相关准备工作。

1.3甲方有权要求乙方在合同履行过程中及时、准确地提供相关信息，以便甲方进行决策。

1.4甲方应按照约定支付乙方服务费用及借壳上市所需费用。

1.5甲方应确保提供给乙方的信息真实、准确、完整，不得故意隐瞒或提供虚假信息。

1.6甲方应遵守国家相关法律法规和政策，确保金融理财业务的合法性。

二、乙方权利与义务

2.1乙方有权要求甲方提供必要的支持，包括但不限于提供相关资料、协调相关部门等。

2.2乙方有权对甲方提供的金融理财产品进行审核，确保产品符合国家相关法律法规和政策要求。

2.3乙方有权要求甲方在合同履行过程中及时、准确地提供相关信息，以便乙方进行决策。

2.4乙方应按照约定完成借壳上市的相关准备工作，确保符合上市条件。

2.5乙方应确保提供给甲方的信息真实、准确、完整，不得故意隐瞒或提供虚假信息。

2.6乙方应遵守国家相关法律法规和政策，确保借壳上市工作的合法性。

三、合作方式

3.1双方应设立项目协调小组，负责协调双方在合同履行过程中的工作。

3.2项目协调小组应由甲方和乙方的代表组成，负责制定工作计划、协调资源、监督进度等。

3.3双方应定期召开项目会议，及时沟通项目进展，解决合作过程中出现的问题。

3.4双方应建立信息共享机制，确保双方在项目执行过程中能够及时了解相关信息。

3.5双方应共同制定风险控制措施，确保项目顺利实施。

3.6双方在合作过程中应相互尊重，保持良好沟通，共同维护合作关系。

四、合同执行过程中的权利与义务

4.1双方应按照合同约定，履行各自的权利和义务，确保合同目标的实现。

4.2双方在合同执行过程中，如遇不可抗力因素导致合同无法履行，应及时通知对方，并协商解决。

4.3双方应遵守合同约定，不得擅自变更合同内容，如需变更，应经双方协商一致。

4.4双方应按照合同约定，对项目进行全程监控，确保项目质量。

4.5双方应按照合同约定，对项目风险进行评估和控制，确保项目安全。

4.6双方应按照合同约定，对项目成果进行验收，确保项目达到预期目标。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。

1.2合同期满后，如双方均无异议，且愿意继续合作，可另行签订补充协议，延续合同期限。

二、合同的变更

2.1合同在履行过程中，如因国家法律法规、政策调整或双方协商一致，需要对合同内容进行变更的，应书面通知对方，经双方协商一致后，签订补充协议，作为本合同的组成部分。

2.2任何一方未经对方同意，不得擅自变更合同内容。

三、合同的终止

3.1本合同在以下情形下终止：

a.合同期限届满且双方未续签；

b.双方协商一致解除合同；

c.因不可抗力导致合同无法履行；

d.一方违约，经对方催告后仍未履行；

e.法律法规规定或合同约定的其他终止情形。

四、合同的解除

4.1在合同履行期间，如发生以下情形，任何一方有权解除合同：

a.对方严重违约，经催告后仍未改正；

b.因不可抗力导致合同无法履行；

c.合同目的无法实现；

d.法律法规规定或合同约定的其他解除情形。

五、争议解决机制

5.1双方在履行合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

5.2如协商无果，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

六、法律适用和管辖法院

6.1本合同适用中华人民共和国法律。

6.2因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，均应提交合同签订地人民法院管辖。

七、合同效力

7.1本合同经双方签字盖章后，即具有法律效力。

7.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

法律名词及解释：

1.合同：指平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

2.公司法：调整公司组织、设立、经营、解散等关系的法律规范。

3.证券法：调整证券发行、交易、监管等关系的法律规范。

4.商业秘密：不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

5.违约责任：当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，应当承担的民事责任。

6.争议解决：指解决当事人之间纠纷的各种方式和方法。

7.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。

8.补充协议：在原合同基础上，对某些内容进行补充、修改或增减的协议。

9.解除合同：指合同当事人根据法律规定或约定，使合同关系自始或部分地失去效力。

10.诉讼：指当事人依法向人民法院提起诉讼，请求法院对争议进行审理并作出判决的行为。

11.法律适用：指在处理具体案件时，应当适用的法律规范。

12.管辖法院：指依法有权受理和审理特定案件的法院。

13.合同效力：指合同成立后是否具有法律约束力，以及这种约束力的范围和程度。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.问题：双方在合同履行过程中可能对合同条款的理解产生分歧。

注意事项：确保合同条款表述清晰、明确，避免歧义。

解决办法：在合同中明确约定解释合同条款的优先顺序，如合同文本、双方协议等。

2.问题：合同履行过程中可能出现的沟通不畅。

注意事项：建立有效的沟通机制，定期召开会议，保持信息流通。

解决办法：设立项目协调小组，负责日常沟通和问题解决。

3.问题：一方可能因不可抗力导致合同无法履行。

注意事项：合同中应明确不可抗力的定义和应对措施。

解决办法：合同中约定不可抗力事件的处理流程，包括通知、证明、期限等。

4.问题：一方可能违反合同约定，导致违约。

注意事项：合同中应详细列明违约情形和相应的违约责任。

解决办法：违约方应按照合同约定承担相应的违约责任，守约方有权要求赔偿。

5.问题：合同变更或解除过程中可能出现的争议。

注意事项：合同中应明确变更或解除合同的条件和程序。

解决办法：在合同变更或解除时，双方应严格按照合同约定进行，如有争议，通过协商或仲裁解决。

6.问题：合同履行过程中可能出现的风险控制问题。

注意事项：合同中应明确风险控制措施和责任分配。

解决办法：双方应共同制定风险控制计划，定期评估风险，及时采取措施降低风险。

7.问题：合同履行过程中可能出现的知识产权争议。

注意事项：合同中应明确知识产权的归属和使用范围。

解决办法：在合同中约定知识产权的保护措施，如保密条款、知识产权归属等。

8.问题：合同履行过程中可能出现的法律变更。

注意事项：关注国家法律法规的更新，及时调整合同条款。

解决办法：定期审查合同条款，确保其与现行法律法规相符。

本合同/协议适用场景：

1.金融理财公司与其他金融机构或企业合作，共同进行借壳上市项目。

2.金融理财公司寻求外部专业机构协助，以提升自身的市场竞争力。

3.金融机构或企业作为投资方，与金融理财公司合作，共同开发金融理财产品并筹备上市。

4.金融理财公司在进行业务拓展时，需要与合作伙伴共同制定和执行上市计划。

5.金融机构或企业在进行资产重组或并购时，需要金融理财公司提供专业咨询服务。

6.金融机构或企业寻求借壳上市的专业服务，以实现快速进入资本市场。

7.金融理财公司需要借助外部资源，提高其在金融市场的知名度和影响力。

8.金融机构或企业希望借助金融理财公司的专业能力，提升自身的风险管理水平。

9.金融机构或企业与金融理财公司建立长期合作关系，共同开发和管理金融产品。

10.金融机构或企业进行国际化布局，需要与国外金融机构或金融理财公司合作，共同推进上市进程。

所需附件列表：

1.甲方营业执照副本复印件。

2.乙方营业执照副本复印件。

3.甲方法定代表人或授权代表身份证明文件。

4.乙方法定代表人或授权代表身份证明文件。

5.甲方金融理财业务资质证明文件。

6.乙方金融理财业务资质证明文件。

7.借壳上市相关法律法规和政策文件。

8.甲方和乙方之间的合作协议或备忘录。

9.甲方和乙方各自提供的财务报表和审计报告。

10.借壳上市项目的详细计划书。

11.甲方和乙方的银行账户信息。

12.甲方和乙方之间的保密协议。

13.甲方和乙方之间的知识产权归属协议。

14.甲方和乙方之间的风险控制措施文件。

15.甲方和乙方之间的争议解决机制文件。

16.甲方和乙方的其他相关文件，如内部管理制度、员工名单等。

17.任何其他与合同履行相关的文件或资料。

双方签字、盖章位置及日期：

1.甲方签字、盖章位置：

-甲方法定代表人或授权代