2025年上市发行担保协议

2025年上市发行担保协议合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“发行方”）与乙方（以下简称“担保方”）鉴于发行方拟于2025年进行上市发行，为保证发行方上市发行的顺利进行，双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，经友好协商，就担保事宜达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确发行方上市发行过程中，担保方为发行方提供担保的具体事项，保障发行方在上市发行过程中的合法权益，确保上市发行的顺利进行。

二、合同签订背景

发行方拟于2025年进行上市发行，为降低发行风险，增强投资者信心，经发行方与担保方充分沟通协商，双方决定签订本合同，就担保事宜达成一致意见。

三、合同主体

1.甲方：发行方，全称为__________，住所地为__________。

2.乙方：担保方，全称为__________，住所地为__________。

四、合同内容

本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。

主要条款内容：

第一条服务内容

1.1担保方同意为发行方在2025年上市发行过程中，对发行方因上市发行活动而产生的债务、责任或其他义务提供连带责任担保。

1.2担保范围包括但不限于发行方在上市发行过程中的借款、债券发行、股权融资等相关的债务和责任。

1.3担保方应在发行方履行相关义务的同时，按照法律法规和本合同约定，履行担保责任。

第二条质量标准

2.1担保方应保证其提供的担保服务符合相关法律法规的要求，确保担保的有效性和合法性。

2.2担保方应按照发行方的合理要求，提供必要的担保文件和证明材料，确保担保的顺利进行。

2.3担保方应确保其提供的担保服务不违反任何法律法规，不损害第三方的合法权益。

第三条价格支付

3.1担保服务费用由发行方按照双方约定的比例支付给担保方。

3.2支付方式：发行方应在每个担保服务周期结束时，按照约定的比例向担保方支付担保服务费用。

3.3支付时间：发行方应在收到担保方开具的合法发票后十个工作日内支付相应费用。

第四条保密条款

4.1双方对本合同内容以及双方在履行合同过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务。

4.2未经对方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同内容或对方商业秘密。

4.3保密期限自本合同签订之日起至合同终止之日起五年。

第五条违约责任

5.1若发行方未能按照本合同约定履行其义务，导致担保方遭受损失的，发行方应承担相应的违约责任。

5.2若担保方未能按照本合同约定履行其义务，导致发行方遭受损失的，担保方应承担相应的违约责任。

5.3违约方应赔偿守约方因此遭受的直接经济损失和合理的间接经济损失。

第六条争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

6.2如协商不成，任何一方均可向担保方所在地人民法院提起诉讼。

第七条合同生效及终止

7.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

7.2本合同的有效期自合同生效之日起至发行方上市发行完成后，或双方协商一致终止时止。

第八条其他

8.1本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。

8.2本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

8.3本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

双方权利与义务详细说明：

第一条发行方的权利与义务

1.1发行方的权利：

1.1.1要求担保方按照本合同约定提供担保服务。

1.1.2在担保方未能履行担保义务时，要求其承担违约责任。

1.1.3在合同履行过程中，对担保方提供的服务进行监督和检查。

1.2发行方的义务：

1.2.1按照法律法规和本合同约定，及时、准确地向担保方提供上市发行相关的信息。

1.2.2按照双方约定的比例和支付方式，按时支付担保服务费用。

1.2.3在上市发行过程中，履行相关义务，确保担保服务的顺利进行。

1.2.4如因自身原因导致担保方遭受损失，应承担相应的责任。

第二条担保方的权利与义务

2.1担保方的权利：

2.1.1要求发行方按照本合同约定支付担保服务费用。

2.1.2在发行方未能履行上市发行义务时，按照本合同约定履行担保责任。

2.1.3在合同履行过程中，对发行方的上市发行活动进行监督和检查。

2.2担保方的义务：

2.2.1按照法律法规和本合同约定，提供有效的担保服务，确保担保的有效性和合法性。

2.2.2在发行方履行相关义务的同时，按照约定履行担保责任，保障发行方的合法权益。

2.2.3在合同履行过程中，按照发行方的合理要求，提供必要的担保文件和证明材料。

2.2.4如因自身原因导致发行方遭受损失，应承担相应的责任。

第三条合作方式

3.1双方应保持密切沟通，定期召开会议，共同商讨上市发行过程中的问题，确保合同的有效执行。

3.2双方应按照本合同约定，履行各自的义务，共同推进上市发行工作的顺利进行。

3.3双方应相互配合，及时解决合同履行过程中出现的问题，确保合同目标的实现。

3.4双方在合同履行过程中，应遵循诚实信用原则，保持公平、公正的态度，共同维护双方合法权益。

第四条信息共享与保密

4.1双方应在本合同履行过程中，共享必要的信息，包括上市发行的相关资料、财务数据等。

4.2双方对本合同履行过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

4.3保密期限自本合同签订之日起至合同终止之日起五年。

第五条合同变更与解除

5.1双方如需对本合同进行变更，应书面通知对方，并经双方协商一致后，签署书面变更协议。

5.2在以下情况下，任何一方有权解除本合同：

5.2.1发生不可抗力事件，导致合同无法继续履行；

5.2.2一方严重违约，经另一方书面通知后，违约方在合理期限内仍未采取补救措施；

5.2.3双方协商一致决定解除合同。

第六条合同终止与后续处理

6.1本合同终止后，双方应按照本合同约定，处理相关事宜，包括但不限于：

6.1.1发行方支付完毕所有应支付的担保服务费用；

6.1.2担保方解除对发行方的担保责任；

6.1.3双方对合同履行过程中产生的债权债务进行清算。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

第一条合同有效期限

1.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，至发行方上市发行完成或双方另有约定的终止日期为止。

1.2如无特殊约定，本合同的有效期限为自合同生效之日起三年。

第二条合同变更

2.1本合同的任何变更，均需以书面形式由双方共同签署，并经双方签字（或盖章）后方可生效。

2.2任何一方未经对方同意，不得单方面变更合同内容。

第三条合同解除

3.1以下情况下，任何一方有权解除本合同：

3.1.1发生不可抗力事件，导致合同无法继续履行；

3.1.2一方严重违约，经另一方书面通知后，违约方在合理期限内仍未采取补救措施；

3.1.3双方协商一致决定解除合同。

3.2解除合同的通知应以书面形式发出，自收到通知之日起合同解除。

第四条合同终止条件

4.1本合同在以下情况下终止：

4.1.1合同期限届满，双方未续签合同；

4.1.2双方依照合同约定或法律规定的情形解除合同；

4.1.3上市发行完成，担保责任自然解除。

第五条争议解决机制

5.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

5.2如协商不成，任何一方均可向担保方所在地人民法院提起诉讼。

第六条法律适用和管辖法院

6.1本合同的签订、效力、解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。

6.2双方同意，因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，应提交担保方所在地人民法院管辖。

第七条合同效力

7.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，对双方具有法律约束力。

7.2本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。如本合同任何部分无效，不影响其他部分的有效性。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.连带责任担保：指担保人承诺在债务人不履行债务时，与债务人共同承担偿还责任的担保方式。

2.上市发行：指企业按照证券法律法规的要求，通过证券交易所向公众投资者发行股票或债券，以筹集资金的行为。

3.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。

4.违约责任：指合同当事人一方违反合同约定，应当承担的法律责任。

5.商业秘密：指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

6.保密期限：指保密义务人应当对保密信息保密的时间限制。

7.争议解决：指在合同履行过程中，双方就合同条款或合同履行事项发生的争议，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决。

8.不可抗力事件：指合同订立时不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。

9.仲裁：指当事人根据他们之间达成的仲裁协议，自愿将争议提交仲裁机构进行裁决的一种争议解决方式。

10.诉讼：指当事人就争议事项向人民法院提起诉讼，请求法院作出判决的一种司法解决方式。

11.法院管辖：指人民法院对特定案件有审判权，当事人应当向有管辖权的人民法院提起诉讼。

12.法律适用：指在解决争议时，应当适用的法律规范。

13.合同生效：指合同成立后，根据法律规定或当事人约定，合同对双方产生法律约束力的状态。

14.合同终止：指合同约定的权利义务关系消灭，合同关系终止的状态。

15.合同解除：指合同成立后，尚未履行完毕前，当事人一方或双方依照法律规定或合同约定，终止合同效力的行为。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.问题：担保方未能履行担保责任。

注意事项：担保方应确保其提供的担保符合法律法规要求，并按时履行担保义务。

解决办法：发行方应及时与担保方沟通，要求其履行担保责任，必要时可通过法律途径追究担保方的违约责任。

2.问题：发行方未能按时支付担保服务费用。

注意事项：发行方应严格按照合同约定支付担保服务费用，避免因迟延付款产生违约。

解决办法：发行方应提前规划资金，确保按时支付费用。如遇特殊情况导致无法按时支付，应提前与担保方沟通，寻求解决方案。

3.问题：合同履行过程中信息不对称。

注意事项：双方应保持透明度，及时交换相关信息，确保合同履行过程中的信息对称。

解决办法：双方应建立信息共享机制，定期召开会议，确保信息的及时传递和沟通。

4.问题：合同变更或解除时的争议。

注意事项：任何变更或解除合同的行为都应遵循合同约定和法律规定。

解决办法：双方应通过友好协商解决争议，如协商不成，可提交仲裁或诉讼解决。

5.问题：合同履行过程中发生不可抗力事件。

注意事项：双方应按照合同约定和法律规定处理不可抗力事件。

解决办法：双方应积极采取措施减少损失，并按照合同约定处理相关事宜。

6.问题：合同履行过程中发生争议。

注意事项：双方应优先通过友好协商解决争议，避免争议扩大。

解决办法：设立争议解决委员会，由双方代表共同参与争议解决。

7.问题：合同终止后的债权债务清算。

注意事项：合同终止后，双方应尽快进行债权债务清算。

解决办法：设立清算小组，按照合同约定和法律规定进行清算。

8.问题：合同履行过程中的法律风险。

注意事项：双方应关注合同履行过程中的法律风险，及时采取措施防范。

解决办法：聘请法律顾问，对合同履行过程中的法律问题进行评估和指导。

本合同/协议适用场景：

1.企业上市发行过程中需要第三方提供担保服务的场景。

2.投资者对发行企业有较高的风险要求，需要担保方提供额外保障的场景。

3.发行企业为筹集资金，通过债券发行或股权融资等方式进行上市发行，需要担保方提供担保的场景。

4.担保方希望参与上市发行项目，为发行企业提供担保服务的场景。

5.双方在上市发行前，就担保事宜达成一致，需要签订正式担保协议的场景。

6.合同双方因信息不对称或沟通不畅，需要明确双方权利义务的场景。

7.合同双方在履行合同过程中，需要明确争议解决机制的场景。

8.合同双方在合同履行过程中，需要处理不可抗力事件或合同变更、解除的情况。

9.合同双方需要明确合同终止后的债权债务清算和后续处理事宜的场景。

10.合同双方需要明确法律适用和管辖法院，以确保合同效力的场景。

11.合同双方希望在合同履行过程中，建立有效的合作机制和沟通渠道的场景。

12.合同双方需要处理合同履行过程中的法律风险，确保合同安全有效的场景。

所需附件列表：

1.上市发行相关文件，包括但不限于上市发行计划、财务报表、审计报告等。

2.担保方提供的担保能力证明文件，如担保方资信证明、财务报表等。

3.双方签订的保密协议，以明确双方在合同履行过程中的保密义务。

4.合同履行过程中的会议纪要和沟通记录，以备后续参考。

5.不可抗力事件证明文件，如自然灾害、战争等不可抗力事件的官方文件。

6.争议解决过程中产生的文件，如仲裁裁决书、法院判决书等。

7.合同变更或解除的书面文件，包括变更协议或解除通知。

8.合同终止后的债权债务清算报告，包括清算过程、结果和文件。

9.法律顾问出具的法律意见书，就合同条款的合法性和风险进行评估。

10.任何其他双方认为与合同履行相关的文件或资料。

双方签字、盖章位置及日期：

1.甲方（发行方）签字、盖章位置：

-甲方代表签字：位于合同首页底部右侧，并由甲方加盖公章。

-日期：位于甲方代表签字下方，填