2022期货从业资格证《期货基础知识》模拟试卷

2022期货从业资格证《期货基础知识》模拟试卷

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：

考号：

得分评卷入

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格

条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（）

A、2个月

B、3个月

C、6个月

D、12个月

2、期货交易所实行（）结算制度。

A、当日无负债

B、当月无负债

C、当日有负债

D、次日无负债

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3、（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A、《期货高管人员任职资格管理办法》

B、《期货从业人员执业行为准则》

C、《期货从业人员行为规范》

I）、《期货从业人员经纪业务规范》

4、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向经纪公司提出书面异议。

A、交易完成15日

B、交易完成30日

C、收到结算报告的当天

D、《经纪合同》约定的时间

5、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A、3%

B、5%

C、1%

D、4%

6、在主要的上升趋势线的上侧（）,不失为有效的时机抉择的对策。

A、卖出

B、买入

C、平仓

D、建仓

7、按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司

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和证券公司应当使用更新后的试卷对（）进行测试。

A、期货公司开户人员

B、投资者

C、专职介绍业务人员

I）、公司市场开发人员

8、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程

称为（）

A、杠杆作用

B、套期保值

C、风险分散

D、投资“免疫”策略

9、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（）内，向中国证

监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

A、10日

B、20日

C、30日

I）、14日

10、宋体张某取得期货从业资格后、在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规

被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起

（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A、5

B、7

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A、中国证监会

B、期货交易所

C、中国人民银行

D、中国期货业协会

15、期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（）

A、侵权责任

违约责任

C、侵权责任和违约责任

D、不承担责任

16、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证

券交易所（）为基准计算价值。

A、较低的收盘价

B、较高的收盘价

C、收盘价的算术平均值

D、收盘价的加权平均值

17、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）

A、10年

B、15年

C、20年

D、25年

18、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成

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外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所得知该笔资金

为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，

将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。乙期货交易所的行

为构成（）

A、走私罪

B、洗钱罪

C、逃汇罪

D、单位受贿罪

19、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A、亲属

B、近亲属

C、同学

D、朋友

20、证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（）

A、1年

B、5年

C、15年

D、20年

21、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前个月月末的

期货公司风险监管报表，及申请日前一个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保

证。（）

A、1;1

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B、1;2

C、2;2

D、2;3

22、期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处

分，处（）的罚款。

A、5万元以上10万元以下

B、1万元以上5万元以下

C、1万元以上10万元以下

D、1万元以上3万元以下

23、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31

日风险准备金总额的（）缴纳形成。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

24、期货公司的（）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改

进或者更换。

A、交易软件、财务软件

B、杀毒软件、财务软件

C、结算软件、杀毒软件

D、交易软件、结算软件

25、会员大会的常设机构是（）

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A、理事长会议

B、董事会

C、理事会

D、常设理事会

26、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（）

A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

27、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A、中国期货业协会

B、国务院期货监督管理机构派出机构

C、国务院商务主管部门

D、国务院期货监督管理机构

28、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（）

A、变更法定代表人

B、设立或者终止境内分支机构

C、变更注册资本

D、变更住所或者营业场所

29、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（〉工作口内，向中国证监会

及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

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A、5个

B、7个

C、10个

D、15个

30、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中

国证监会派出机构报告并说明原因。

A、3天

B、3个工作日

C、一周

D、一个月

31、期货公司应当在（）后为客户提供交易结算报告。

A、每周交易闭市

B、每年财务结算

C、每次交易完成

D、每日交易闭市

32、期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所

进行。

A、期货交易所

B、期货公司

C、证券交易所

D、证券公司

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33、下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是（）

A、品种

B、数量

C、成交价格

I）、买卖方向

34、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,

限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过一个交易口；案情复杂的，可以延长至

一个交易日。（）

A、15;15

B、15;30

C、30;45

D、30;60

35、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（）标准。

A、佣金

B、准备金

C、储备金

D、保证金

36、对交易者来说，期货合约唯一变量是（）

A、交易单位

B、报价单位

C、交易价格

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D、交割月份

37、宋体2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备

金是（）

A、500万元

B、400万元

C、300万元

D、200万元

38、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。

A、适当分摊

B、合理理赔

C、买卖自负

【）、风险自负

39、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（）和投资者应当在测试试卷上签字。

A、期货居间人

B、开户知识测试人员

C、营业部负责人

D、客户开发人员

40、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终

保证金账户可用资金余额不低于人民币（）

A、20万元

B、50万元

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C、80万元

D、100万元

41、会员制期货交易所的会员大会由（）召集。

A、理事会

B、理事长

C、董事会

D、1/3以上会员

42、宋体期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A、1

B、5

C、3

D、2

43、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当

立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。

A、总经理

B、股东大会

C、董事会

D、全体客户

44、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由（）委

派。

A、期货业协会

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B、国务院

C、商务部

D、中国证监会

45、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（）

A、管理人员的产生、任免及其职责

B、保证金的管理和使用制度

C、章程修改程序

D、财务会计、内部控制制度

46、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。

A、银监会

B、证监会

C、期货交易所

D、期货业协会

47、期货交易所应当在（）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师

事务所审计的财务会计报告。

A、每一季度结束后15日内

B、每一季度结束后30日内

C、每一年度结束后4个月内

D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内

48、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。

A、中国期货业协会

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B、期货交易所

C、中国证监会

D、期货交易所会员大会

49、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（）

A、期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告

B、期货交易所应当制定会员管理办法

C、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样

或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会

D、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度

50、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在

（）交易编码的对应关系。

A、各期货交易所

B、期货交易所的结算机构

C、期货业协会

D、期货公司

51、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公

司赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交

易结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全

一致的是（）

A、交易品种

B、买卖方向

C、交易时间

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D、价格

52、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整,

分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。

A、最高的比例

B、最低的比例

C、中间比例

D、自行制定比例

53、2000年3月，香港期货交易所与（）完成股份制改造，并与香港中央结算有限公

司合并，成立香港交易及结算所有限公司（HKE、x）

A、香港证券交易所

B、香港商品交易所

C、香港联合交易所

D、香港金融交易所

54、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告,

没收违法所得，并处违法所得（）以下的罚款。

A、1倍以上3倍以下

B、1倍以上5倍以下

C、3倍以上5倍以下

D、3倍以上10倍以下

55、宋体协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意

刁难有关当事人的，（）应当给予纪律处分。

A、期货业协会

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B、中国证监会

C、公安机关

D、期货交易所

56、期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。

A、客户代表

B、公司的交易部经理

C、公司的运作部经理

D、出市代表

57、期货公司首席风险官向（）负责。

A、中国期货业协会

B、期货交易所

C、期货公司监事会

D、期货公司董事会

58、净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（）-客户未足额追加的保证金

-/+其他调整项。

A、负债

B、流动负债

C、负债调整值.

D、流动资产

59、一国或地区的实际GD、P的增长是指（）

A、该国的境内外上市公司价值

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B、所有部门生产的最终产值

C、境内居民生产的最终产值

D、境内部门生产的最终产值

60、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（）有关规则和所在机

构的规章制度。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、期货交易所

D、保证金监控中心

61、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易

产生巨大损失。对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（）

A、全部损失

B、至少百分之八十的损失

C、至多百分之八十的损失

D、百分之六十的损失

62、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未

能按照规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一直良好，。期货

公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是

（）

A、保留持仓期间造成的损失，由客户自己承担，穿仓造成的损失由期货公司承担

B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担担，穿仓造成的损失由期货公司承担

C、全部损失由客户承担

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D、全部损失有期货公司承担

63、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（）

A、可控风险

B、不可控风险

C、代理风险

D、交易风险

64、经国务院同意，中国证监会于1995年批准了（）家试点期货交易所，陆续停止了

其他数十家交易所的期货交易。

A、13

B、14

C、15

D、16

65、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）

A、及时向主管部门报告

B、公平对待该投资者

C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

D、了解投资者的投资目标

66、下列不属于期货交易所特性的是（）

A、高度分散化

B、高度严密性

C、高度组织化

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D、高度规范化

67、期货业协会是期货业的（）组织，是社会团体法人。

A、营利性

B、自律性

C、行政性

D、自发性

68、股指期货交易的保证金比例越高，则（）

A、杠杆越小

B、杠杆越大

C、收益越低

D、收益越高

69、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该

交易所买进一张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（）

A、在合约到期日需买进一手小麦

B、在合约到期日需卖出一手小麦

C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦

D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦

70、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，

根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个

月，（）

As撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请

B、撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请

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C、撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请

D、撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请

71、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（）

A、美元指数下行

B、美元贬值

C、美元升值

D、美元流动性减弱

72、期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

A、营业期限届满，股东大会决定不再延续

B、股东大会决定解散

C、破产

D、因合并或者分立需要解散

73、保障基金总额达到（）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A、1亿

B、5亿

C、8亿

D、10亿

74、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取

强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）内向口国证监会相关派出机

构报告。

A、2个工作日

第20页共42页

B、3个工作日

C、5个工作日

D、7个工作日

75、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（）指定。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、期货公司

D、客户

76、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。各专门委

员会对一负责，其职责任期和人员组成等事项由—规定。（）

A、理事会;会员大会

B、会员大会;会员大会

C、理事会;理事会

【）、会员大会;理事会

77、宋体刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后。私下将新

开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）

A、不得以他人名义参与期货交易

B、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C、不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

D、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜

在利益冲突的其他组织的职务

78、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提

第21页共42页

供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿

责任，赔偿额（）

A、为损失的百分之五十以上

B、不超过损失的百分之五十

C、为损失的百分之八十以上

D、不超过损失的百分之八十

79、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的

是（）

A、没有有效期限的，应当视为次日有效

B、没有品种的，期货公司可以拒绝

C、没有成交价格的，应当视为按市价成交

D、没有开平仓方向的，应当视为开仓交易

80、期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。

日进行审查、稽核。

A、结算

B、交易

C、合规

D、法律

得分评卷入

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、宋体中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（）情况的，应当退回客户交

易编码申请。

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A、客户资料不符合实名制要求

B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

C、客户没有期货交易的经历

D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

2、宋体以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则（修订）》的从业人员有（）

A、期货交易所结算部总监

B、期货投资咨询机构的咨询师

C、期货公司总经理

1）、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人

3、宋体在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）向对方承担违约责任。

A、期货交易所应当代期货公司

B、期货公司应当代客户

C、违约客户

D、交割仓库代违约方

4、末体会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的

（）,妥善处理纠纷。

A、方法

B、程序

C、途径

D、时间

5、宋体从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（）

第23页共42页

A、人民币9000万元

B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

C、人民币3000万元

D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

6、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）

A、居间人可以是公民也可以是法人

B、只能接受客户的委托

C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬

1）、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

7、宋体在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为（）

A、税务机关出具的收入纳税证明

B、银行出具的工资流水单

C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件

D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件

8、宋体期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证

监会派出机构书面报告，详细说明（）

A、原因

B、对公司的影响

C、解决问题的具体措施和期限

D、还应当向公司全体董事书面报告

9、宋体2008年12月，为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部陈某指

第24页共42页

使运营总监盗用客户王某的帐号和密码，频繁买卖期货合约，致使其损失100万元。下列关

于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是（）

A、擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担

B、擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担

C、监管机构可以撤销陈某的任职资格

D、监管机构可以处罚期货公司

10、宋体全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（）的

相关信息。

A、非结算会员

B、非结算会员客户

C、全面结算会员

D、全面结算会员客户

11、宋体在我国，期货交易所工作人员不得（）

A、从事期货交易

B、泄露内幕消息

C、利用内幕消息获得非法利益

D、从期货交易所会员、客户处谋取利益

12、宋体期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）

A、会员资格的取得条件和程序

B、会员资格的变更条件和程序

C、对会员的监督管理

第25页共42页

D、会员违规、违约行为处理办法

13、宋体证券公司应当按照（）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风

险。

A、自律

B、合规

C、内部控制

D、审慎经营

14、宋体证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）

A、协助办理开户手续

B、代理客户从事期货交易

C、划转期货保证金

【）、代客户收付期货保证金

15、宋体期货公司首席风险官不得（）

A、授权他人代为履行职责

B、利用职务之便牟取私利

C、滥用职权，干预期货公司正常经营

D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

16、宋体下列表述中，（）是正确的。

A、期货经纪公司应当加入期货业协会

B、期货经纪公司应当加入工商企业联合会

C、中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理

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D、中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理

17、宋体证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项:

()

A、介绍业务的范围

B、介绍业务对接规则

C^违约责任

D、客户投诉的接待处理方式

18、宋体期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施:

()

A、出具警示函

B、对公司高管人员进行监管谈话

C、责令公司增加内部合规调查的频率

D、提请董事会，撤销高管人员职务

19、宋体保障基金管理机构应当定期编报保障金的()报告，经会计师事务所审计后，

报送中国证监会和财政部。

A、筹集

B、管理

C、使用

D、监督

20、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王

某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂

时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果

随后交易中，王某账户穿仓，以下脱法中正确的是()

第27页共42页

A、上述保仓协议违反相关法律、法规规定

B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担

C、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定

D、保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担

21、宋体期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。

A、公开

B、合理

C、有效

D、完全保障

22、宋体期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国证监会批准（）

A、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%

B、变更控股股东、第一大股东

C、单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的

D、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的

23、末体参加从业资格考试的，应当符合下列条件包括（）

A、年满18周岁

B、具有完全民事行为能力

C、具有高中以上文化程度

D、中国证监会规定的其他条件

24、宋体期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（）

A、金融期货结算业务资格申请书；

第28页共42页

B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件；

C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件；

D、从事金融期货结算业务的计划书；

25、宋体期货公司应当事前了解（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力

和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A、客户的身份

B、财务状况

C、投资经验

D、客户投资喜好

26、宋体同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易

机制包括（）

A、采用集中交易方式进行标准化合约交易

B、可以买空和卖空

C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的

【）、保证金收取比例低于合约标的额20%的

27、宋体期货公司申请期货投资咨询业务资格，应提交的申请材料有（）

A、期货从业资格证书

B、期货投资咨询业务资格申请书

C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件

D、申请日前4个月的期货公司风险监管报表

28、宋体中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况

和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：（）

第29页共42页

A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东；

B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平；

C、要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会

派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响；

D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。

29、宋体在我国，交割仓库不得有的行为包括（）

A、出具虚假仓单

B、违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

C、泄露与期货交易有关的商业秘密

I）、违反国家有关规定参与期货交易

30、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投

资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为,

打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是（）

A、老张可以直接起诉期货交易所

B、期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，乜要适当赔偿老张的损

失

C、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利

D、老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼

31、宋体中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（）进行监督管理。

A、设立、变更、终止

B、创建、设立、变更

C、日常经营活动

第30页共42页

D、项Fl审批

32、宋体经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有:

（）

A、期货交易所的高级管理人员

B、中国证监会的期货管理人员

C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员

D、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员

33、宋体期货从业人员有下列（）情形的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情

节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

A、采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徒投资者，或利用与有关

组织的关系进行业务垄断

B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

C、以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费

D、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

34、宋体《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（）

A、期货经纪公司

B、期货交易厅

C、持有《境外期货业务许可证》的企业

D、期货咨询机构

35、宋体在我国，交割仓库不得有（）行为。

A、出具虚假仓单

B、违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库

第31页共42页

C、泄露与期货交易有关的商业秘密

D、参与期货交易

36、宋体期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（）条件。

A、申请人前三年没有重大违法违规行为

B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格

C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施

D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度

37、宋体期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引（）

A、制定投资者适当性标准的实施方案

B、建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度

C、完善业务流程与内部分工

D、加强责任追究

38、宋体期货交易所、非期货公司结算会员有（）行为的，应责令改正，给予警告，没

收违法所得.

A、违反规定使用、分配收益

B、违反规定接纳会员

C、不按照规定建立、健全结算担保金制度

D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金

39、宋体期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（）

A、身体状况良好

B、诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德

第32页共42页

C、有相应的经济或者管理工作经验

D、取得证券从业人员资格

40、宋体期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施

包括()o

A、责令整改

B、暂停受理申请开立新的交易编码

C、暂停或者限制业务

【)、调整或者取消会员资格

得分评卷入

三、判断题(本大题共20小题，每题1分，共20分)

1、()监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库，根据不同的期

货交易所、期货公司分别维护。

A、错

B、对

2、()期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户收益。

A、错

B、对

3、()期货公司进行混码交易的，客户不承担责任。

A、错

B、对

4、()期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。

A、错

第33页共42页

B、对

5、()证券公司不得代理客户进行期货交易、提供期货行情信息、交易设施。

A、错

B、对

6、()期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公

司的董事、监事、高级管理人员。

A、错

B、对

7、()期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。

A、错

B、对

8、()理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。

A、错

B、对

9、()期货公司应当按照其营业所在地的中国证监会派出机构的规定对营业部实行统一

结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部

岗位责任制度和业务操作规程。

A、错

B、对

10、()客户下达的交易指令没有开平仓方向的，应当视为开仓