零部件OTS认可管理办法 V2.0

零部件OTS认可管理办法V2.0广州小鹏汽车科技有限公司发文记录制度编号：XP2.Q01.030实施日期：2023-11-01保密级别：普通发文部门：质量与安全中心发送范围：小鹏汽车抄送部门：/编撰人：秦林成审核人：雷雨林、姜文批准人：蒋治文修订记录修订时间修订内容摘要修订人2021-05-28首次发布秦林成2023-09-20零部件设计验证新增DV问题管理、零件拆解要求；组织架构调整更新；工艺技术部、整车集成部职责调整，更新材料、禁限物质认可职责流程；认可文件新增<车内空气质量认可报告>；OTS文件审批管理系统由QMS变更为TQM。秦林成1目的规范汽车零部件工装样件认可管理，保证新产品研发质量达到项目质量策划目标和满足顾客要求。2适用范围本办法适用于广州小鹏汽车科技有限公司（以下简称“公司”）采购级零部件工装样件认可。3引用文件3.1XP2.W03.026《整车设计开发控制程序》3.2XP2.Q01.112《供应商零部件APQP品熟管理办法》3.3XP2.Z15.026《材料认可操作管理办法》3.4XP2.T17.039《禁限物质及回收利用合规管理办法》3.5XP2.W03.001《产品开发变更控制程序》3.6XP2.Q01.093《整车4M变更管理办法》3.7XP2.T17.026《产品配置变更管理办法》3.8XP2.Q01.020《质量问题管理办法》4术语及定义4.1OTS：工装样件，OffToolSample，指用于进行技术、质量和性能设计符合性确认的新开发零件，采用正式生产线或使用设计所要求的设备、工装、材料制做的样件。4.2DRE：设计发布工程师，DesignReleaseEngineer。4.3SQE：供应商质量工程师，SupplierQualityEngineer。4.4TQM:全面质量管理系统TotalQualityManagement。4.5APQP：先期产品质量策划，AdvancedProductQualityPlanning。4.6EBOM：整车工程明细表，EngineeringBillOfMaterial。4.7DV：设计验证，DesignVerification。4.8DVP&R：设计验证计划及结果，DesignVerificationPlanandResult。4.9VOC：挥发性有机化合物，VolatileOrganicCompounds。4.104M变更：指批量产品生产过程中，涉及的人（Man）、机（Machine）、料（Material）、法（Method）等给产品质量带来一定影响的变更。4.11外观件：在设计上有外观要求（如：颜色、纹理、织物、质地、光泽、粒度、光洁度、外观标准或样品标准）的零部件，通常只适用于带有颜色、表面粒度或表面外观要求的内饰件和外饰件（包含行李舱、顾客可见的机罩下的部件）。4.12选型件：选用供应商现有已开发好的量产零部件。4.13沿用件：沿用公司此前项目车型的零部件。4.14变更件：本文定义的变更件指OTS认可完成后发生设计变更、供应商变更（含新增）、制造工艺或生产地点等变更的采购级零部件。5职责及分工5.1质量与安全中心5.1.1研发质量部负责零部件OTS认可TQM流程的创建；5.1.2研发质量部负责推动认可过程中零部件DV、整车试验验证等各环节发现质量问题的整改，风险管理；5.1.3供应链质量管理部负责其主责认可资料的完成及认可审批；5.1.4供应链质量管理部负责零部件认可文件会签；5.1.5质量运营部负责TQM系统管理；5.1.6负责质量绩效统计考核。5.2各专业设计部门5.2.1负责本专业零部件认可计划制定并实施；5.2.2负责按计划推动认可资料的完成及认可审批；5.2.3负责本专业部门零部件材料认可；5.2.4负责解决零部件DV、整车试验验证等过程发现的问题，及时向质量与安全中心共享信息及风险；5.2.5编制所负责试验的试验大纲；负责自行开展试验的过程管理、试验结果及报告的输出。5.3汽车技术中心整车集成部5.3.1负责整车DVP试验策划及管理工作；5.3.2负责整车DVP试验过程中涉及整车性能相关验证的过程监督和结果联合判定；5.3.3负责零部件禁限物质、气味、VOC认可业务。5.4汽车技术中心试验部5.4.1依据整车DVP，负责编制整车验收试验的试验大纲，试验过程的管理，试验问题的上传和试验问题对策的协助验证；5.4.2依据整车DVP，输出所负责试验的结果报告。5.5车型项目管理部5.5.1负责项目开发主计划管控。6管理内容和规定6.1OTS认可范围需要进行认可的零件包括：新设计开发的零部件、首次采用的选型件、变更件、标准件系列中非标件、新车型项目提出特殊认可要求的零部件。不需要进行认可的零件：标准件、沿用件。OTS认可方式零部件分类进行完整的认可重新认可新设计开发零部件适用—首次采用的选型件适用—变更件产品设计变更(如结构、尺寸、材料、颜色变更等)—适用供应商变更或新增适用—供应商生产地点变化—适用过程更改(工艺、模具工装变化)—适用二级及以下供应商或材料来源变更—适用其它变更—适用标准件系列中非标件适用—标准件——沿用件——6.1.1新设计开发零部件、首次采用的选型件、供应商变更（新增）必须要进行完整的认可。（1）一般一份零部件OTS认可报告只认可一个零部件。属同一供应商的同类零部件的也可出具一份OTS认可报告进行认可，但应通过附录清单的方式说明OTS认可报告包含的所有零部件。（2）对于选型件，可以要求供应商提供产品的全尺寸检测报告、之前做过的设计验证报告（含台架、搭载其他同级别车型的验证情况等）的签字版复印件，加上产品搭载在公司开发车型上的验证结果，来对认可结果进行判定。但供应商所提供报告必须包含检测/试验项目的对应试验标准、条件/方法、检测设备、设计要求值、检测结果等基本内容，且相应试验标准、条件/方法符合公司要求（报告有效期要求2年内有效）。6.1.2对于变更件，DRE依据实际变更情况确定重新认可的内容。下级零件发生变更的应评估其上级零件或所属系统是否需重新认可。（1）重新认可（包括全部项目或部分项目的重新认可）时，新的认可方案只需包括要重新做或补充做认可的内容，更新对应认可文件。（2）重新认可完成后，依据产品开发变更控制程序》按工程变更实施流程要求提交<工装样件认可报告>。变更类型变更内容重新认可内容（根据实际情况调整）设计变更结构、功能、性能DFMEA、图纸、DV、BOM清单、特殊特性清单、检验基准、道路试验等材料材料认可、BOM清单、道路试验等尺寸尺寸报告、检验基准书、道路试验等外观外观批准报告、DV等产品配置变更新增零部件进行完整的OTS认可过程变更4M变更控制计划6.1.3标准件、沿用件不需进行OTS认可，但需搭载系统试验及整车试验进行验证，以确认是否符合要求。6.2认可计划确定各专业组依据项目一级计划，制定本专业二级计划；依据EBOM清单制定零部件详细认可计划，零部件认可计划应征得质量专业的同意。6.2.1DRE在SOR发布、参与供应商定点、参与APQP启动时，应向供应商明确零部件认可计划及提交要求。6.2.2零件认可计划应重点关注开模完成时间、DVP、OTS认可阶段供应商走访、整车路试搭载计划、资料提交时间，认可计划应符合项目开发主计划及质量目标。6.3材料、禁限物质、VOC、气味认可6.3.1DRE依据《材料认可操作管理办法》向供应商提出材料认可要求并实施材料认可。6.3.2DRE对供应商提交的<材料认可报告>进行确认审批。不符合要求的，DRE应要求供应商重新提交至符合要求为止。6.3.3DRE依据《禁限物质及回收利用合规管理办法》向供应商提出禁限物质认可要求，推动供应商完成<禁限物质认可报告>提交整车集成部性能集成工程师审核认可。6.3.4对气味、VOC有要求的零件（主要为内饰件，包含线束、密封胶条、水切、空调箱、大屏等，零件参考清单见下表），DRE推动供应商完成<车内空气质量认可报告>提交整车集成部性能集成工程师审核认可。其测试报告及量产整改措施需得到整车集成部性能集成工程师认可。序号部门装置名称序号部门装置名称1内外饰驾驶员座椅27内外饰天窗遮阳帘2二排座椅28车门遮阳帘3后排座椅29行李箱门槛饰板4头枕30INS饰条/喷漆饰条/TOM5主驾座椅面套31通道隔音垫+轮罩隔音垫6第二排座椅面套32流媒体内后视镜7后排座椅面套33车身门洞密封条8仪表板总成34内水切9副仪表板总成35玻璃呢槽10风道-IP&Console36背门门洞密封条11出风口-IP&Console37塑料尾门内板12方向盘总成38电子电器仪表板主副线束13顶棚饰板总成39地板线束14地毯总成+中通道隔音垫40多功能控制开关（组合开关）15门内饰板总成41玻璃升降器开关+左门电动开关16行李箱侧饰板42底盘工具包17行李箱储物盒43热管理空调箱总成（前）18行李箱地毯（盖板）44空调箱总成（后）19行李箱EPP垫块45Console内制冷冰箱20前围内隔音垫46嵌入式仪表屏21立柱饰板总成47中控屏22遮阳板48可折叠高清娱乐大屏总成23内后视镜装置49售后儿童安全座椅/坐垫（定制）24风道—其他内饰风道50前风挡隐私帘25掀背门饰板51XR眼镜带控制手柄26内门槛饰板总成52迈巴赫头枕6.4零部件设计验证（零部件DV）确认6.4.1SQE应对供应商开展设计验证的试验室进行评价认可，完成《实验室认可文件》。6.4.2DRE根据会签的DVP跟进供应商的DV开展，DRE应确认试验样件状态、对供应商验证过程真实性进行确认，根据需要进行现场审查。6.4.3DV验证过程、试验后样件拆解出现不合格或异常时，DRE应将信息传递到SQE、研发质量工程师进行评审，经判断需要整改的DV问题由研发质量工程师录入TQM按照XP2.Q01.020《质量问题管理办法》进行管控。6.4.4验证完成后，供应商准备试验报告、零部件拆解报告、《零件性能试验计划·结果表》，提交DRE、SQE审核确认，不符合要求的应让供应商重新提交。零部件各项试验报告上传TQM质量管理系统备案备查。6.5道路试验验证6.5.1DRE根据项目整车验证计划制定零部件搭载计划，需明确搭载零部件状态，原则上OTS道路认可须搭载工装件。针对设变件需根据实际情况重新搭载整车试验验证。6.5.2整车集成部根据项目整车DVP计划、项目需求，收集、会签开发类试验车辆搭载样件清单并输入试验部。试验部按照提交的试验委托单开展试验验证并出具试验报告（含零部件搭载检查结果），将试验报告反馈整车集成部。6.5.3整车集成部将搭载样件试验结果通过邮件发送给专业组。6.5.4SQE依据试验报告结果对零部件进行OTS认可判定。试验结果NG零件，结合试验发现问题的闭环情况，进行认可判定或不认可需重新搭载验证。6.6认可资料最终提交及结论判定6.6.1资料提交等级：在没有签署协议或文件明确提交等级特殊要求时，按默认等级3进行提交。等级1仅向顾客提交保证书（对指定的外观项目，提供一份外观批准报告）。等级2向顾客提交保证书和产品样品及有限的相关支持资料。等级3向顾客提交保证书和产品样品及完整的相关支持资料。等级4提交保证书和顾客规定的其他要求。等级5保证书、产品样品以及全部的支持数据都保留在组织制造现场，供审查时使用。No.OTS认可交付物提交等级123451工装样件提交保证书SSSSS2工装样件认可报告RSS＊R3双方确认图纸RSS＊R4零部件检验基准书_OTS版RSS＊R5尺寸认可报告_OTS版RSS＊R6零部件材料BOM清单RSS＊R7材料认可报告RSS＊R8禁限物质认可报告RSS＊R9零件性能试验计划·结果表_DVP&RRSS＊R10设计潜在失效模式和后果分析_DFMEARRS＊R11外观批准报告SSS＊R12零部件搭载整车试验报告RSS＊R13网络诊断系统兼容性批准报告RRS＊R14认证件外观标识核查认可报告RRS＊R15特殊特性清单_OTS版RSS＊R16工序品质控制计划_OTS版RSS＊R17实验室认可文件RSS＊R18车内空气质量认可报告RSS＊RS=供应商必须向本公司提交，并在适当的场所，包括制造场所，保留一份记录。R=供应商必须在适当的场所，包括制造场所保存，本公司代表有要求时应易于得到。＊=供应商必须在适当的场所保存，并在有要求时向本公司提交。6.6.2认可交付物清单及责任分工如下表：No.OTS认可交付物主责部门辅助部门是否签批文件编制1工装样件提交保证书DRESQE是供应商2工装样件认可报告DRESQE是小鹏DRE3双方确认图纸DRESQE是供应商4零部件检验基准书_OTS版DRESQE是供应商5尺寸认可报告_OTS版SQEDRE是供应商6零部件材料BOM清单DRESQE是供应商7材料认可报告DRESQE是供应商8禁限物质认可报告DRE整车集成部是供应商9零件性能试验计划·结果表_DVDRESQE是供应商10设计潜在失效模式和后果分析_DFMEADRESQE是DRE(白匣子件）/供应商（黑匣子件）11外观批准报告DRESQE是供应商12零部件搭载整车试验报告DRE整车集成部试制试验部是小鹏DRE13网络诊断系统兼容性批准报告DRESQE是供应商14认证件外观标识核查认可报告SQEDRE是供应商15特殊特性清单_OTS版DRESQE是供应商16工序品质控制计划_OTS版SQEDRE是供应商17实验室认可文件SQEDRE是小鹏SQE18车内空气质量认可报告DRE整车集成部是供应商6.6.3认可要求及前提：（1）现阶段设计部门对供应商的设计、变更、其他技术文件（数据、图纸、检验规格书等）确认并已经冻结（样件已经体现）。（2）模具、工装、夹具已经经过样件生产使用、验收合格。（3）DV试验已经完成。（4）实物S\A类问题已经关闭，B类问题未关闭进行风险认可需各部门评估后确定。（5）提供的OTS认可资料符合规范。6.6.4质量与安全中心结合供应商走访情况、零部件质量状态、资料评审结果，对认可结论进行判定：正式认可、临时认可、条件认可、不认可。正式认可提交OTS件在全部认可阶段和全部认可检查项目都符合时的认可批准。不认可提交OTS件在全部认可阶段和认可检查项目存在法规、安全等重要检查项目不符合时的拒绝认可。临时认可提交OTS件在全部认可阶段和认可检查项目都符合，但因时间限制未完成以下项目，无法全部认可时的认可批准：长时间耐久试验（动作耐久、耐候等）、表皮面料、皮纹及颜色尚未最终确认。条件认可提交OTS件在全部认可阶段和认可检查项目有部分不符合，但该不符合不影响零件在预定时限和数量内的装车使用（如特定试验用车、静态参展车等）时的认可批准。6.6.5认可结论争议评审：针对未完全达成OTS认可要求而根据项目特殊要求需进行认可判定时，专业组（DRE、专业经理或总监）、质量与安全中心（SQE、项目质量经理或总监）、项目组（项目管理经理、项目总监）共同评审判定认可结论。6.6.6不认可、临时认可、条件认可零件需继续整改、验证，直至完成正式认可审批。（1）临时认可需在道路试验报告完成后1周内完成正式认可；（2）因特殊情况进行条件认可的零部件应在2个月内完成正式认可。6.7OTS文件认可审批6.7.1零部件OTS认可资料由供应商、DRE、SQE上传TQM系统OTS认可管理模块并由DRE发起审批，审批结论为不认可、临时认可、条件认可时，文件责任部门需重新提交直至正式认可。6.7.2图纸、材料试验报告、DV报告、DFMEA、特殊特性清单、控制计划需上传可查用原文件。6.8OTS样件封样（适用时）供应商应在所制造的零件中确定一件为标准样件，并附测量、试验报告，此标准样件经DRE组织评审确认为封样样件，由供应商保存。7业务/管理流程7.1流程图7.2流程说明表活动序号活动名称详细描述相关表单备注1总体目标计划制定质量与安全中心研发质量部根据项目主计划确定项目总体OTS认可目标、计划2零部件认可计划制定专业组依据项目进度要求制定本专业零部件认可计划3零部件产品、过程设计开发、验证（DV）、问题整改、确认专业组或供应商按照技术开发协议、APQP开展零部件产品、过程的设计和开发、零部件DV验证及问题整改，确认零部件满足要求，并完成OTS交付物准备4禁限物质、气味、VOC认可整车集成部对禁限物质、气味、VOC认可，专业组对本专业的材料进行认可OTS认可文件5零部件搭载整车试验验证、问题整改试验部依据项目整车DVP开展整车道路试验验证，并输出试验报告。DRE查找相关试验报告完成OTS交付物零部件搭载整车试验报告零部件搭载整车试验报告6认可文件上传TQM发起审批各专业组DRE负责其主责文件上传或督促供应商上传TQM；SQE负责其主责文件上传或督促供应商上传TQM；由DRE发起审批OTS认可文件7审批专业组、质量与安全中心、整车集成部、法规认证部根据各OTS文件审批流程，对认可文件进行审批OTS认可文件8不合格整改DRE、SQE对其主责OTS认可文件发现的问题推动供应商完成整改，重新提交合格文件OTS认可文件8过程监测及风险管控8.1过程监测绩效指标名称绩效测量方法绩效测量周期绩效责任部门绩效管理部门OTS认可率认可零件数/零件总数按计划各部门质量与安全中心8.2风险管控过程/活动风险来源风险描述应对措施认可实施认可计划执行认可计划延期提前策划、专人计划管理、专人过程监控、问题风险管理认可实施认可文件审核判定认可过程问题识别不充分通过现场确认、零部件样件实物质量确认、资料审核充分识别问题、整改9记录及表格序号编号/名称保存期限保