风险评估和控制管理制度

风险评估和掌控管理制度一、制度目的本制度的目的是确保企业在运营过程中能够全面、准确地评估和掌控风险，保障员工的人身安全和资产安全，同时保证企业的正常经营活动。通过科学、客观的风险评估和有效的风险掌控，能够最大限度地降低各类风险对企业运营造成的不良影响。二、适用范围本制度适用于公司全体员工和相关合作伙伴，包含全职员工、兼职员工、外包人员、实习生等。无论岗位职能和级别，全部员工都有责任遵守和执行本制度。三、定义和分类3.1风险定义风险指在肯定时期内，由于不确定因素的存在，可能会对企业的目标达成产生不利影响的事件或条件。3.2风险分类依据风险的性质和来源，将风险分为以下几类：1.人员风险：包含员工损害、职业病、员工流失等人员相关的风险。2.物质风险：包含资产损失、设备故障、资源挥霍等与物质相关的风险。3.财务风险：包含资金流失、经济衰退、金融市场波动等与财务相关的风险。4.环境风险：包含自然祸害、环境变动、污染排放等与环境相关的风险。5.市场风险：包含需求变动、竞争加剧、价格波动等与市场相关的风险。6.法律风险：包含法规更改、合同纠纷、知识产权侵权等与法律相关的风险。四、风险评估4.1风险评估的目的风险评估的目的是通过全面、科学地识别和分析潜在风险，为订立风险掌控策略和采取相应的防备和应急措施供应依据。4.2风险评估的流程风险评估的流程包含以下几个步骤：1.风险辨识：收集并整理相关信息，明确潜在风险的来源和特征。2.风险分析：对每个潜在风险进行认真分析，评估其发生频率、可能损失以及影响范围，并对风险进行分类和排序。3.风险评估：综合风险分析结果，对各类风险的威逼程度进行评估，确定风险的优先级和紧要性。4.风险报告：编制风险报告，明确风险的识别、分析和评估结果，并提出相应的风险掌控建议。4.3风险评估指标体系为了对风险进行评估，建立科学的指标体系是必需的。指标体系应包含风险频率指标、可能损失指标和影响范围指标等，具体指标体系将依据具体业务领域和风险类别进行设计和优化。五、风险掌控5.1风险掌控原则风险掌控原则包含防备风险、降低风险、转移风险和承当风险。在风险掌控过程中，员工应遵守以下原则：1.防备为主：在风险发生之前，采取必需的措施进行防备，尽量避开风险的发生。2.综合施策：依据风险评估结果，采取综合施策的方式，对风险进行有效掌控。3.分级负责：对于不同级别和类别的风险，进行分级负责，明确责任和权限。5.2风险掌控策略为了降低风险带来的损失，需要订立相应的风险掌控策略。依据风险的性质和来源，可以采取如下策略：1.人员风险：加强员工培训、优化工作环境、建立健全的安全管理制度等。2.物质风险：加强设备维护、定期检测、备份紧要数据等。3.财务风险：建立健全的财务制度、加强资金管理、掌控本钱等。4.环境风险：遵守环保法规、减少资源挥霍、加强环境监测等。5.市场风险：进行市场调研、敏捷调整经营策略、建立良好的客户关系等。6.法律风险：加强法律意识、完善合同管理、保护知识产权等。六、风险管理6.1风险监控风险监控是对已发生风险的实时跟踪和掌控，以及对猜测风险的监测和预警工作。员工需要依据风险管理部门的要求，及时供应相关资料和数据，并乐观搭配风险监控的工作。6.2事件报告和分析对于发生的风险事件，员工应及时向上级主管报告，并帮助进行事件分析和原因追溯。通过对事件的报告和分析，可以总结经验教训，完善风险掌控措施。6.3风险追踪和评估对已采取的风险掌控措施进行监督和评估，及时发现和解决存在的问题，确保风险掌控措施的有效性和连续性。七、责任和考核7.1责任分工风险管理部门负责本制度的组织实施和执行。各部门负责依据自身工作内容订立相应的风险管理措施，并培训员工相关知识。7.2考核和激励机制对员工的风险管理工作进行定期考核，将风险管理与绩效考核相结合，通过激励机制激发员工的乐观性和责任心。八、制度的执行和修订8.1执行全部员工必需严格遵守本制度的内容，如有违反将受到相应的纪律处分，并承当相应的法律责任。8.2修订本