供应商基本情况调查表及现场审核评价表

供应商现场审核评价表,,,,,,,,,,,,

被调查供应商全称：,,,,,,,供应商代码：,,,,,

地址：,,,,,,,邮编：,,,,,

供应商参与调查的代表,,,,,,,,,,,,

供应商管理者调查：,,,,,,,品质负责人：,,,,,

其他出席者：,,,,,,,,,,,,

本公司实施调查的部门及代表,,,,,,,,,,,,

资材部代表,,,,,,品质部代表,,,研发部代表,,,

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其他代表：,,,,,,,,,,,,

综合评价结果,,,,,,,,,,,,

1分：没有展开、控制无效、劣势；2分：部分开展、效果较差、无优势；3分：基本开展、效果一般，部分优势；4分：基本开展，效果较好、优势；5、全面展开、效果较好、优势明显。,,,,,,,,,,,,

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1,2,3,4,5,本次得分（符合率）,,,上一次得分（符合率）,,,,

差,一般,良,优良,优秀,,,,,,,,

综合评语：,,,,,,,,,,,,

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检查评分项目,,,,,,,,,,,,

质量管理体系及保障能力,,,,,,,,,,,,

项目,,审核项目（文件及现场双重确认）,,,,,所需资料及审核要点,,,,评分,问题说明

一、品质保证的组织及方针目标的执行,,1、建立了ISO9001或IATF16949质量管理体系，相关组织和责任明确并文件化,,,,,1、体系证书；2、质量手册（包含组织机构图）,,,,,

,,2、本年度质量目标的设定及对策的开展,,,,,1、质量方针资料；2、产品质量目标设定及现有质量实绩资料,,,,,

,,3、全体员工理解、贯彻执行并在实施必要的教育培训,,,,,1、相关宣传（培训）资料、培训记录,,,,,

,,4、品质改善活动的实施，进度管理及定期改善,,,,,1、品质改善相关资料,,,,,

二、文件及信息管理,,1、有一套文件、资料、图样的管理办法，且能贯彻实施,,,,,1、文件信息管控相关程序、指导书或记录文件（例如文件编写及发布程序、控制程序、技术图纸及资料的管控程序等）；2、受控文件清单（抽取清单中的文件进行管理要求执行情况的审核）,,,,,

,,2、对文件的制定、审批、发布、分布、使用、更改、撤销、收回、实施严格的管理控制，职责明确,,,,,,,,,,

,,3、现场使用文件有效版本，需要时易于得到,,,,,——,,,,,

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三、环境、现场、制品管理,,1、整理、整顿、清扫、清洁、素养、安全（6S）的实施,,,,,1、6S管理程序文件、指导书、点检表,,,,,

,,2、适当的作业环境（防尘、防锈、照明、湿度、温度等）,,,,,1、可抽取关键工位，查看相关要求,,,,,

,,3、零件、原材料/半成品、成品的生产搬运、保管环境,,,,,1、物料管理相关程序；2、包装管理规程；3、搬运及防护管理规定等（以上管理规定是否包含左侧的内容及现场执行情况确认）,,,,,

,,4、零件、原材料/半成品，合格品、不良品的区分跟定置,,,,,,,,,,

,,5、成品按包装设计及管理规程明确，进行包装堆放，标识清楚,,,,,,,,,,

,,6、库存品有适当的防护措施，能保证质量不受损失,,,,,,,,,,

四、批次管理,,1、制品上有确保批次管理的标识，并清晰易于识别和追溯,,,,,1、批次管理规定及相关执行记录；2、产品标识及可追溯管理规程（包括来料批次管控，如何保证不混用，并能够有效追溯）,,,,,

,,2、制品的批次，搬运流动有记录及批次管理有效，责任者明确,,,,,,,,,,

,,3、出货批次及制造批次连续，品质记录的可追溯性并保证先进先出,,,,,,,,,,

,,4、批次标识和履历切实保管，具有可查询的实施,,,,,,,,,,

五、外购及外协件的管理,,1、制定外购物质质量要求、技术标准、检验依据齐全,,,,,1、外购件的技术及质量要求资料；2、每个零件对应的检验指导书（包含明确统一温度、湿度、流量等的检验条件、检验设备、操作手法）；3、检验记录表,,,,,

,,2、抽样方式正确，样本管理及保存有效,,,,,1、抽样管理规定（确认现有抽样检验的有效性，比如按现有检验仍有不合格，但未进行加严检验对策）,,,,,

,,3、对待检产品批次判定，检查结果以批次为基准准确实施,,,,,1、供应商零件检验管理规程；2、供应商不合格零件处理规程,,,,,

,,4、检查过程识别（检查前、检查中、检查合格、检查不合格）,,,,,,,,,,

,,5、检查不合格发生时，防止再发的措施,,,,,,,,,,

,,6、所有入库物质已做了应有的验证,,,,,,,,,,

,,7、对主要外购供应商做了质量保证能力评价,,,,,1、供应商开发及审核管理程序,,,,,

六、4M1E（人、机、料、法、环境）的变动管理,,1、新制品流动时有无专项的管理办法及记录,,,,,1、4M1E变化点管理规程及相关记录表（包含详细的人员、设备、材料、作业方法、环境发生变化时的处理流程、方法、责任人等；重点审核执行情况，根据已知或询问过往变化点查相关处理记录）,,,,,

,,2、4M1E变动方法及品质确认方法（基准、顾客申请/评价等）,,,,,,,,,,

,,3、4M1E变动内容的记录管理和管理责任者及其保管期限明确化,,,,,,,,,,

七、生产过程管理,,1、认真开展操作者自控，严格执行“三检制”，工序检验不合格不转入下一工序,,,,,1、过程检验管理规程；2、各个工位的过程检验指导书,,,,,

,,2、工序制定工序指导书，严格按照工艺文件进行制造,,,,,1、工序指导书（内容应能明确指导作业，作业顺序、作业要点、品质要点、相关参数明确（如扭矩要求，深度尺寸、温度要求等）、使用工具、使用辅料（配比原料及浓度）等,,,,,

,,3、关键工序设定质量控制点，控制文件齐全并实施,,,,,1、关键工序指导书,,,,,

,,4、对特殊工序的控制已制定了质量要求，并能连续监控,,,,,,,,,,

,,5、严格执行了工艺纪律、工艺更改及记录,,,,,1、工艺更改管理规程（操作流程，谁提出，谁验证，谁审批、相关标准等）；2、相关更改记录表,,,,,

,,6、按照产品的技术要求配备了对应的检验设备，满足精度要求，检验工具应有检定合格的证明资料,,,,,1、计量检具管理规程；2、计量检具台账（现场实物对应确认）；3、送检计划；4、检验合格证明资料,,,,,

,,7、制造现场符合文明生产及定制管理要求,,,,,1、6S管理程序文件、指导书（包含定置定位等管理）,,,,,

,,8、作业物品的识别（加工前、加工时、加工后）,,,,,与7.1资料相同,,,,,

,,9、有无通过防错，数量管理、过程检查、出库检查等手段，防止缺件、未加工、误组装等问题发生,,,,,,,,,,

八、生产设备含模具的管理,,1、有无设备、工装操作、保养方面的作业指导书,,,,,1、年度保养计划；2、各个设备的点检保养指导书；3、相关记录表（执行实绩）,,,,,

,,2、生产设备的点检项目、频度、基准有无明确，日常点检，定期点检有无进行，有无记录,,,,,,,,,,

,,3、刀具、磨石、电极等的维护保养、更换时期有无标准化，有无按规定执行及记录,,,,,,,,,,

,,4、有无生产设备的台账，定期的点检，保养，修理的履历有无保留,,,,,,,,,,

九、检验,,1、产品的检验依据技术规范齐全，且按此进行检验,,,,,1、零件检验管理规程、检验指导书、检验记录表；2、过程检验管理规程、检验指导书、检验记录表；3、产品标识及追溯管理规程；4、特殊零件或过程的检验原始数据能够随机指定查询到；5、产品出厂控制程序,,,,,

,,2、是否按照标准进行制定测定工具及留下记录,,,,,,,,,,

,,3、从原材料、协配件进厂到成品出厂的全过程的检验有无按规定执行,,,,,,,,,,

,,4、产品在生产及交付过程明确了标识，具有可追溯性,,,,,,,,,,

,,5、各项原始记录，检测报告，统计台账正确、齐全、及时,,,,,,,,,,

,,6、检验印章、标记、标签和合格证严格按要求管理,,,,,,,,,,

,,7、产品出厂前进行了最终的检验及试验，具有完备的验收手续,,,,,,,,,,

,,8、检验资料随产品附随提供要求能否满足,,,,,,,,,,

十、不合格品的控制,,1、制定了不合格品的控制文件并按要求执行的记录,,,,,1、不合格品处理规程；2、返修、返工、让步及报废相关的指导书（例如谁来返修，如何返修，返修OK标准，返修的检验要求等）,,,,,

,,2、现场不合格品的存放隔离及标识明确,,,,,,,,,,

,,3、不合格品的处理，已按标准规定进行返修、返工、让步、报废等）,,,,,,,,,,

十一、测量及试验设备,,1、有检验机构及人员，检验人员经过培训，获得资格认可,,,,,除7.6条需要的资料外，仍需：1、每个计量检具的操作标准指导书、维护指导书；2、操作人员或维修人员上岗资格证书,,,,,

,,2、计量检具及计量设备齐全，计量检具管理台账,,,,,,,,,,

,,3、有定期检定的计划，内校及外校，严格按照国家计量检具管理标准执行,,,,,,,,,,

,,4、检测工具及设备操作标准明确,,,,,,,,,,

,,5、检验区域的环境满足检测要求,,,,,,,,,,

,,6、计量检定及维修人员进行培训并获得相应的资格证书,,,,,,,,,,

,,7、计量检具在现场的使用管理标准明确，状态完好等,,,,,,,,,,

十二、纠正措施,,1、制定纠正措施文件并贯彻执行,,,,,1、不合格品处理规程；2、过往不合格分析报告（8D或五原则）；3、过往不良台账（1、注明不良问题是否已关闭；2、针对客户反馈的质量问题是否有记录、是否有对策及对策的效果跟踪结果）,,,,,

,,2、能按照8D或五原则要求组织实施,,,,,,,,,,

,,3、防止再发措施的有无切实执行及效果确认,,,,,,,,,,

十三、研发,,1、按照一定流程开发新产品，从顾客输入到产品输出整个流程各个环节的策划,,,,,1、设计及项目确定资料；2、产品设计及开发资料（DFMEA等）；3、过程设计及开发资料（PFMEA、CP、MSA等）；4、产品及过程的验证资料（MSA、SPC、SOP、PPAP等）；5、反馈评定及纠正措施资料,,,,,

十四、售后服务,,1、设置有专门的处理售后服务的职能部门并且职责明确,,,,,1、售后管理程序；2、顾客投诉处理单；3、过往不合格分析报告（8D或五原则）；4、过往不良台账；5、顾客满意度调查表,,,,,

,,2、能进行有效的顾客投诉处理，问题得到有效分析及对策，并进行对策效果确认,,,,,,,,,,

,,3、客户满意度调查,,,,,,,,,,

十