风力发电企业安全生产责任制安全风险控制指导手册

风力发电企业安全生产责任制安全风险控制指导手册序号控制节点标准分风险管控重点要求管控效果评估评审依据频次1.2安全生产责任制4601.1.1管理制度20依据《安全生产法》、集团公司《安全生产工作规定》、《安全生产责任制管理办法》、《关于进一步加强“大安全”管理的指导意见》、《安全生产“党政同责、一岗双责”暂行规定》相关要求，企业安全生产责任制内容至少包括：1.责任制管理的组织机构、负责领导、牵头及归口部门；1.按照企业机构设置，划分安全生产保证体系和安全生产监督体系，明确两个体系安全职责；3.明确责任制的修改条件和修改程序；4.明确责任制落实情况的检查、奖惩、问责事项与程序；5.责任制的适用性、执行效果进行回顾与评价；6.与企业存在资产或管理关系的多种经营、租赁经营等纳入企业的统一管理范畴查安全生产责任制管理制度：1.未制定本企业安全生产责任制,不得分；1.未明确责任制管理的归口部门，扣2分；3.未划分安全生产保证体系和安全生产监督体系及未明确所属各部门的职责，每个扣2分，扣完为止；4.未明确责任制的修改条件和修改程序，扣2分；5.未明确责任制落实情况的检查与考核，扣2分；6.未明确责任制履行不到位的问责事项与程序，扣2分；7.与企业存在资产或管理关系的多种经营、租赁经营等未纳入企业的统一管理范畴，扣4分。1.《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第88号）第二十二条；1.《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》(电监安全〔2011〕23号)第5.4.2条,（附录A1）；3.《中国大唐集团有限公司安全生产工作规定》（大唐集团制〔2022〕33号）第四条；4.《中国大唐集团公司全员安全生产责任制管理办法》（大唐集团安〔2022〕479号）；5.《关于进一步加强“大安全”管理的指导意见》（大唐集团制〔2022〕38号）6.《中国大唐集团公司安全生产“党政同责、一岗双责”暂行办法》（大唐集团党制﹝2015﹞5号）；7.《国务院安委会办公室关于全面加强企业全员安全生产责任制工作的通知》安委办〔2017〕29号；8.《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）第5.2条1次/年1.1.2编制与修订701.成立以企业安全生产第一责任人为组长的编制小组，明确牵头部门，制定安全生产责任制编制工作方案；1.编制小组依据人力资源部门明确的企业岗位设置，组织所有员工参加本岗位安全生产职责的编制工作；3.各岗位的安全生产职责经逐级审核后，上报编制小组，编制小组组织相关部门对汇总后的安全生产职责进行审核，形成安全生产责任制；4.安委会办公室应组织对编制小组审核的安全生产职责进行完整性复核，确保责任制覆盖全面，没有真空；5.复核后的安全生产责任制经本企业安委会讨论审定后，由安全生产第一责任人批准，以正式文件发布。6.安全生产责任制的编制应做到简明、具体、实用，可操作性强，上下配套、逐级衔接、不留空白，形成完整的安全生产责任体系。7.安全生产责任制至少每三年修编一次。当组织机构、业务领域、生产规模等发生变化时，应及时组织进行完善和修订1.责任制编制修订未按照程序进行，每项扣7分；1.领导班子分工未做到全覆盖的，领导分工与岗位安全职责不对应的，每项扣0.7分，最多扣7分；3.部门职责界面不清晰的；部门（场站）安全职责没有落实到岗位的；安全生产责任制没有做到全覆盖的，每项扣0.7分，最多扣7分；4.责任制修订后未经过安委会讨论审定，扣7分；5.责任制未正式发布，扣7分；6.安全生产责任制未及时组织进行完善和修订的，扣7分1.《中国大唐集团有限公司安全生产工作规定》（大唐集团制〔2022〕33号）第三章；1.《中国大唐集团有限公司全员安全生产责任制管理办法》（大唐集团制〔2022〕38号）第四章；3.《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）第5.1.3条、第5.1.1条和第5.1.4条；4.《国务院安委会办公室关于全面加强企业全员安全生产责任制工作的通知》（安委办〔2017〕29号）第一条和第二条；5.《关于进一步强化领导班子成员一岗双责充分发挥党支部在安全生产中的作用》（政组〔2019〕2号）1次/年1.1.3责任制传达501.各部门应组织全员安全生产责任制培训。管理干部应深入班组，向员工解读安全生产责任事项和履职事项，分析履职不到位的责任后果和奖惩后果，培训结束应组织考试。企业员工应能准确描述本岗位安全责任和履职事项；3.企业应在显著位置对责任制进行公示。1.责任制发布后未按照要求进行传达，每人次扣1.5分；1.各部门未对责任制进行专题培训和考试，每人次扣1.5分；3.责任制发布后未按照要求进行公示，每处扣5分；4.现场询问，每发现一人不熟悉本岗位安全职责，扣1分，最多扣5分。1.《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令88号）第二十一条；1.《中国大唐集团有限公司安全生产工作规定》（大唐集团制〔2022〕33号）第三章；3.《中国大唐集团有限公司全员安全生产责任制管理办法》（大唐集团制〔2022〕38号）第四章第1、2条：1次/月；第3、4、5条：1次/年1.1.4责任制落实3001.各级人员应按照责任制规定的责任范围，严格履行岗位职责；1.企业管理人员在计划、布置、检查、总结、评比生产经营工作时，应将责任制落实作为重要内容；3.企业应在各单项工作的具体制度中，对各岗位的责任范围进行延伸和细化，明确相关人员的具体责任事项，落实领导责任、技术责任、监督责任和现场管理责任；4.企业各级管理人员在安排布置安全生产工作时，应同时明确该工作的责任人，并对责任落实情况进行动态管控；5.各部门负责人结合当月生产工作完成情况，对各岗位履责情况进行检查、考核，对发现的问题和不足进行纠正；6.责任制归口管理部门每月结合当月全厂各项工作任务完成情况，对各部门履责情况进行检查、考核，对发现的问题和不足进行纠正；7.企业发生因责任制落实不到位引发的事件、事故，应按企业奖惩规定进行考核，不得降低标准；8.企业每年进行安全生产奖优评先时，应将安全生产责任制履责情况作为重要考核内容查责任落实机制建立情况：1.查安全生产动态工作任务布置与落实情况，每发现一项工作未落实责任的，扣3分，最多扣30分。查公司领导安全职责落实情况：1.安全第一责任人：（1）未按要求设置安全生产监督管理机构，扣9分；（2）生产人员缺员率每高1个百分点扣1.5分，安监人员每缺1人扣0.9分，最多扣9分；（3）没有专题研究部署落实上级要求的，每项扣3分；没有解决本企业安全生产突出问题议题的，扣3分；（4）不亲自组织制定安全教育培训计划、安措计划的，不掌握上级下发的本企业重大安全风险和“三同时”落实情况的，不掌握上级企业对本企业挂牌督办重大安全事项的，不清楚本企业外包队伍数量且不掌握外包队伍清册，每项扣1.5分；（5）未按要求主持召开安委会的，每次扣6分；（6）未以议案（议题）形式专题研究解决本企业安全生产突出和倾向性问题的，扣3分；（7）出现该考核未考核事项，每项扣1.5分。1.党委书记：（1）主要领导党组织关系未编入生产一线所在党支部的；未明确党员领导班子成员在支部安全生产中主要职责的，未明确党支部在安全生产中职责的，每处扣3分；（2）一年来，党委会未对安全生产工作进行专题研究的，扣3分；（3）舆情管控不到位造成负面舆情事件的，每项扣6分；（4）其他职责落实不到位的，每处扣1.5分，最多扣3分。3.分管副职：（1）对分管业务内重大事项挂牌督办、重大安全风险不清楚的，每项扣1.5分，最多扣7.5分；未制定上述事项解决方案的，方案不落实、不闭环的，问题重复发生的，每项扣1.5分，最多扣9分；（2）不掌握班组数量和专业的，偏差一个扣0.75分，最多扣3.75分；（3）不安全事件定性不准，四不放过不落实，每项扣0.9分，最多扣4.5分；（4）其他职责落实不到位的，每项扣1.5分，最多扣15分。4.总工程师：（1）未建立技术监控三级网络，扣9分，三级网络人员未及时更新，每处扣3分；技术监控计划实施不到位的，每项扣1.5分，最多扣4.5分；（2）检修、运行规程和系统图未及时更新、修订的，每项扣0.6分，最多扣3分；（3）技改方案未按要求经总工程师审批的，技改方案实施不到位的，每项扣3分，最多扣15分；（4）未按规定开展重大危险源评估的，扣1.5分；（5）其他职责落实不到位的，每项扣1.5分，最多扣4.5分。查安全监督部门安全职责落实情况：1.领导布置的安全工作未有效执行的，每项扣1.5分，最多扣7.5分；1.未定期组织召开三级安全网例会，会议布置工作落实不到位的，每项扣1.5分，最多扣7.5分；3.其他职责落实不到位的，每项扣1.5分，最多扣15分。查保证体系部门安全职责落实情况：1.没有落实“五同时”要求的，每项扣1.5分，最多扣15分；（2）责任制中其他职责落实不到位的，每项扣1.5分，最多扣15分。1.现场检查发现布置工作时不布置安全措施、重大技术改造工程缺少保证安全的组织措施、技术措施等“管生产不管安全”的典型问题，扣15分；1.现场发现企业未进行控制的安全隐患，每处扣7.5分。查有关单项工作的具体制度：发现具体工作中领导责任、技术责任、监督责任和现场管理责任未明确的，每项制度扣7.5分。3.查事故事件管理资料：企业发生因责任制落实不到位引发的事件、事故，未按企业奖惩规定进行考核，或降低考核标准的，扣90分。4.查年度安全生产奖优评先资料：企业每年进行安全生产奖优评先时，未将安全生产责任制履责情况作为重要考核内容，每人次扣30分。1.《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第88号）第二十二条；1.《中国大唐集团有限公司安全生产工作规定》（大唐集团制〔2022〕33号）第三章；3.《中国大唐集团有限公司全员安全生产责任制管理办法》（大唐集团制〔2022〕38号）第五章；4.《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）第5.1.4条；5.《国务院安委会办公室关于全面加强企业全员安全生产责任制工作的通知》（安委办〔2017〕29号）第一条和第二条；6.《关于进一步强化领导班子成员一岗双责充分发挥党支部在安全生产中的