2024年基金从业资格证考试题库附答案【考试直接用】

2024年基金从业资格证考试题库

第一部分单选题（800题）

1、基金监管工作的目标不包括（）。

A.降低系统风险

B.保护投资人及相关当事人的合法权益

C.规范证券投资基金活动

D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

【答案】：A

2、（2017年）不同组织形式的股权投资基金，具有企业法人主体地位的

是（）。

A.任何组织形式的基金

B.合伙型基金

C.公司型基金

I）.契约型基金

【答案】：C

3、开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由（）直接办理

也可以由其委托其他机构代为办理。

A.基金管理人

B.基金销售机构

C.商业银行

D.保险公司

【答案】：A

4、下列不是采取项习跟踪与监控的必要的原因是（）。

A.投资机构与被投资企业的目的都是改善企业经营管理，实现公司股

权价值提升

B.投资机构与被投资企业的发展目标重点有所不同，在企业经营中难

免出现企业家的行为与投资机构利益不一致的现象

C.投资机构作为外部投资者，要减少或消除信息不对称等潜在问题，

包括规避企业家的委托代理风险

D.更好地了解企业运营的实际情况，并积极应对内外部环境变化与经

营风险

【答案】：A

5、（）是基金产品的募集者和管理者，并负责基金资产的投资运作。

A.股权投资基金投资者

B.股权投资基金管理人

C.股权投资基金托管人

D.股权投资基金服务机构

【答案】：B

6、一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加

大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。

A.1/2

B.1/3

C.3/4

D.1/4

【答案】：A

7、在没有异常的情况下，中位数和均值中，评价结果更合理和贴近实

际的是（）o

A.均值

B.不确定

C.无区别

D.中位数

【答案】：D

8、控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司

制度的有效执行，以下不属于内部控制环境内容的是（）

A.公司治理结构

B.经营理念和内控文化

C.公司技术系统

D.员工道德素质

【答案】：C

9、货币衍生工具不包括（）。

A.远期外汇合约

B.货币期货合约

C.货币期权合约

D.远期利率合约

【答案】：D

10、（2020年真题）某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理

李某闲聊的过程中，得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易，

但李某并未向公司申报登记，张某随后向公司报告了此事，以下说法

正确的是（）。

A.II、III

B.I、III

C.II、IV

D.I、IV

【答案】：A

11、（2020年真题）股权投资基金甲对目标公司A进行初步尽职调查

后判断该公司具有较高投资价值，并计划独家完成对A公司的投资。

为了避免在尽职调查和商务谈判阶段A公司再与其他投资机构接触，

基金甲可考虑在投资框架协议中加入的条款是（）。

A.保护性条款

B.优先认购权条款

C.第一拒绝权条款

D.排他性条款

【答案】：D

12、下列关于业绩比较基准，说法错误的是（）。

A.业绩比较基准的选取主要服从于投资目标

B.基金在进行事后业绩评估时可以比较其收益与比较基准的差异，判

断基金的收益水平

C.事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引

D.通过将基金的实际收益率与基金的业绩比较基准进行比较，可以评

估基金的相对收益

【答案】：A

13、下列哪项不属于基金的市场主体。（）

A.基金投资机构

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金销售机构

【答案】：A

14、基金管理人作％证券市场及其相关市场上的重要机构投资者，其

治理结构及经营管理组织应符合相关法律法规的规定，公司规章制度、

工作流程和议事规则等的制定，各级组织机构的职权行使和公司员工

的从业行为，都应该以保护（）为根本出发点。

A.基金份额持有人利益

B.基金管理人利益

C.基金托管人利益

D.基金公司

【答案】：A

15、按照规定，发生巨额赎回，当单个交易日基金的净赎回申请超过

基金总份额的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B

16、甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过

乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙

已经购买了100万元该基金产品，甲打电话询问乙，得知单个投资人

最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人

一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15

万元，丁只有10万元，甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资

65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。该案例违规行为

主要体现在（）。

A.I.II.III

B.I.III,IV

C.II.III.IV

D.1.11.IV

【答案】：A

17、根据基金业协会给出的指引文件的规定，出具法律意见书，下列

（）不属于律师审核的内容。

A.申请机构的存续期间

B.申请机构的主营业务

C.申请机构的高层名单

D.申请机构的股权结构

【答案】：C

18、我国封闭式基金的交收同A股一样实行（）交割、交收。

A.T+1

B.T-1

C.T+2

D.T-2

【答案】：A

19、T日，某投资者在A股市场进行了三笔交易，买入X股票1000股,

每股10元，卖出X股票400股，每股15元，买入Y股票300股，每

股10元。假设不考虑交易费用，在结算日该投资者应结算的证券和资

金为（）。

A.三笔交易实行净额结算，应付资金7000元，应收X股票600股，应

收Y股票300股

B.买入交易和卖出交易分别实行净额结算，应付资金13000元，应收X

股票1000股，应收Y股票300股；应收资金6000元，应付X股票400

股

C.三笔交易实行全额结算，应付资金10000元，应收X股票1000股，

应收资金6000元，应付X股票400股，应付资金3000元，应收Y股

票300股

I）.标的证券相同的交易实行净额结算，应付资金4000元，应收X股票

600股；应付资金3000元，应收Y股票300股

【答案】：D

20、基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，下列表述中

符合要求的是（）。

A.“净值归一”

B.“欲购从速”、“申购良机”

C.在没有足够证据支持的情况下，不得使用“业绩优良”、“唯一”

等表述

D.“坐享财富成长”、“安心享受成长”

【答案】：C

21、在股权投资基金的项目开发与筛选阶段，项目来源渠道多种多样,

包括（）。

A.II.IILIV

B.I、II.III

C.I、II.IV

D.I、II、III、IV

【答案】：B

22、A股权投资基金已投资三个股权项目甲、乙、丙，甲项目当前项目

价值为2000万元，乙项目当前项目价值3000万元，丙项目当前项目

价值1500万元。基金资产还包括300万元的银行存款，已产生的应付

未付管理费用、托管费用等负债总金额500万元。则当前的基金资产

净值为（）万元。

A.4500

B.6000

C.6300

D.6500

【答案】：C

23、合格投资者制度是股权投资基金监管制度的核心内容之一。合格

投资者必备的要素有（）。

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：A

24、大多数资信好的公司发行商业票据的方式是（）。

A.直接发行

B.间接发行

C.贴现发行

D.溢价发行

【答案】：A

25、下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错

误的是（）。

A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照

规定进行审查，做出批准或者不予批准的决定

B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币，

且必须为实缴货币资本

C.未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司

D.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人,

或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准

【答案】：A

26、()是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金。

A.狭义创业投资基金

B.并购基金

C.不动产基金

D.定向增发投资基金

【答案】：B

27、不是货币市场工具特点的是()。

A.均是债务契约

B.期限在一年以内

C.一般变现出本金的高度安全性

D.高风险

【答案】：D

28、在股权投资基金的募集与设立阶段，律师提供的服务包括()o

A.I、HI、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

【答案】：D

29、买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金

0.25%,按沪、深交易新公布的收费标准，该交易佣金应为()。

A.0元

B.5元

C.0.75元

D.10元

【答案】：B

30、杠杆收购的关键是（）。

A.发行股票

B.举债

C.套期保值

D.基金

【答案】：B

31、（2017年真题）下列关于基金销售人员基本行为规范的说法中，

不正确的是（）。

A.基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会

和其他部门的相关规定

B.基金销售人员推介基金时，如投资者不愿或不便接受推介，基金销

售人员应努力尽量多次尝试推介

C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销

售人员身份证明及从业资格证明

D.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平

对待投资者

【答案】：B

32、下列关于持有区间收益率的说法，不正确的是（）。

A.持有区间所获得的收益通常来源于资产回报和收入回报

B.持有区间收益率二（期末资产价格-期初资产价格+期间收入）/期初

资产价格*100%

C.持有区间收益率的组成中，收入回报是指股票、债券、房地产等资

产价格的增加或减少

D.收入回报率=期间收入/期初资产价格X100%

【答案】：C

33、投资者教育的内容包含()，这几方面相辅相成，缺一不

可。

A.II.III

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.IV

【答案】：C

34、募集机构推介股权投资基金前，确定特定对象的程序错误的是

()O

A.问卷调查

B.邮件确认

C.口头访谈

D.录音电话

【答案】：C

35、保险公司可分龙财险公司与()。

A.寿险公司

B.意外保险公司

C.人寿保险公司

D.健康保险公司

【答案】：A

36、下列机构中，不符合股权投资基金管理人的组织形式规范的是()

A.创业投资管理股份有限

B.股权投资管理有限

C.资产管理合伙企业

D.个人独资企业

【答案】：D

37、关于封闭式基金的陈述，正确的是（）。

A.基金份额持有人可申请赎回

B.不可在依法设立的证券交易所交易

C.基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回

D.基金份额在合同期限内固定不变

【答案】：D

38、商业票据的特点不包括（）。

A.面额较大

B.利率较低

C.只有一级市场，没有明确的二级市场

D.利率常比银行优惠利率高

【答案】：D

39、股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构（）向投资者

承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

A.任何时候可以

B.在特定条件下可以

C.不得

D.以上都不对

【答案】：C

40、（）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，

公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

1）.相互制约原则

【答案】：C

41、并购方式实现退出的程序，可分为以下（）步骤：

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.I.III.IV

D.i.n.m.N

【答案】：D

42、下列不属于可转换债券的基本要素的是（）。

A.赎回条款

B.转换期限

C.市场利率

D.回售条款

【答案】：C

43、基金募集失败，基金管理人承担的责任不包括（）。

A.以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用

B.返还投资人已交纳的款项

C.加计银行同期存款利息

D.销毁基金注册信息和资料

【答案】：D

44、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其

他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当采取如下措施

（）O

A.II.III.IV

B.III.IV

C.I.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】：A

45、以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是（）。

A.基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专

栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市

场基础知识，提示投资风险

B.从投资者教育工作形式的时空角度看，可分为座谈会和讲座两种形

式

C.基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作

D.中国证券投资基金业协会多层次、多角度地开展有声有色的投资者

教育工作

【答案】：B

46、以下可以视为当然合格投资者为（）

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.I.II.IILIX/

D.II.III.IV

【答案】：C

47、（2017年）社会保障基金和政府引导基金主要是（）的募集

对象。

A.国外股权投资基金

B.国内股权投资基金

C.两者都可以

D.两者都不可以

【答案】：B

48、管理人报告披露内容不包括（）。

A.基金业绩评级

B.基金经理工作报告

C.遵规守信情况说明

D.基金经理简介

【答案】：A

49、对QDH基金而言，赎回申请成功后，基金管理人将在（）

日（包括该日）内支付赎回款项。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+10

【答案】：D

50、以下不属于PPM的必要内容的是（）。

A.基金的规模、存续期和预计封闭时间

B.机构和基金的投资理念

C.基金管理人过往业绩描述

D.投资人投入

【答案】：D

51、（）作为公司内部专门行使监督权的监督机构，对公司董事和高

管的行为是否符合法律法规和公司章程行使监督权。

A.监事会

B.股东大会

C.董事会

I）.总经理

【答案】：A

52、完善的公司治理结构是（）的重要保障。

A.保护投资者利益、确保基金安全运作

B.保护投资者利益、确保基金收益

C.保护基金管理人利益、确保基金收益

D.保护基金管理人利益、确保基金安全运作

【答案】：A

53、（2020年真题）关于投资框架协议中排他性条款，以下表述正确

的是（）

A.排他性条款是要求股权投资基金在约定排他期内不得投资其他同类

业务公司的条款

B.目标公司在签署排他性条款协议后，排他期内如果与其他投资方接

触，则必须在解除后10个工作日内以书面形式通知投资方

C.排他性条款是要求目标公司在约定排他期内不得与其他投资机构接

触的条款

D.排他性条款通常约定至少一年以上

【答案】：C

54、清算退出主要分为（）。

A.n、m

B.I、n

C.I、IKni

D.IILIV

【答案】：D

55、股权投资基金的项目来源包括（）。

A.I、II、III

B.I、II.IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D

56、下列选项不能直接从财务报表获得的是（）

A.净资产收益率

B.净利润

C.经营活动产生的现金流量

D.所有者权益

【答案】：A

57、（2016年）下列哪一项属于后台管理系统应当符合的要求（）

A.为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能

B.为投资人提供服务的功能

C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能

D.具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、

银行系统的数据交换

【答案】：D

58、基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，（）。

A.基金管理人应依法承担的责任完全转移给外包机构

B.基金管理人应依法承担的责任部分转移给外包机构

C.基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除

D.基金管理人将不承担任何责任

【答案】：C

59、在股权自由现金流折现模型中，股权自由现金流（FC、FE）除了

需考虑净利润、折旧、摊销、营运资金的变化，长期经营性负债的变

化、资本性支出、债务本金偿还的因素外，还需考虑以下哪两项因素

（）O

A.调整的所得税、新增的付息债务

B.长期经营性资产的变化、新增的付息债务

C.长期经营性资产的变化、调整的所得税

D.短期经营性资产的变化、调整的所得税

【答案】：B

60、（2017年真题）守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求，

守法合规中的“法”和"规”包括（）。

A.I、II、IH、IV

B.I、II.III

C.I、II

D.I、III、IV

【答案】：B

61、下述选项中。不符合股权投资基金的合格投资者认定标准的是

（）O

A.依法设立的上海某慈善基金

B.持有市值350万元股票的某工厂流水线员工

C.持有价值500万元房产的无收入的大学在校学生

D.社会保障基金

【答案】：C

62、下列说法错误的是（）。

A.2005年11月，国家发展改革委等十部委联合发布《创业投资企业管

理暂行办法》。

B.2008年10月，国务院办公厅发布《国务院办公厅转发〈关于创业投

资引导基金规范设立与运作指导意见〉的通知》。

C.2009年10月，国家发展改革委、财政部发布《关于实施新兴产业创

业投资计划、开展产业技术研究与开发资金参股设立创业投资基金试

点T作的通知》

D.2016年11月，财政部发布《政府投资基金暂行管理办法》，规范政

府引导基金的规范运行，同时鼓励政府财政资金支持创业投资。

【答案】：D

63、关于估值调整条款最常见的两种机制是（）。

A.增加投资人董事会席位、股权比例调整

B.现金补偿、股权比例调整

C.现金补偿、股权回购

D.增加投资人董事会席位、现金补偿

【答案】：B

64、影响股权投资基金组织形式选择的因素主要包括（）。

A.I.II.III

B.I.ii.in.w

c.I.n.iv.v

D.I.II.III.MV

【答案】：D

65、下列关于基金市场营销的说法，错误的是（）。

A.市场营销不同于有形产品营销

B.强调销售服务的持续性

C.基金市场营销的意义体现于基金募集阶段

D.在服务过程中，注重与客户的关系，保证服务的质量

【答案】：C

66、以下选项中，能体现尽职调查价值发现、风险发现和投资决策辅

助作用的是（）。

A.I、II、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

【答案】：D

67、我国《公司法》《创业投资企业管理暂行办法》中规定，创业企

业可以通过（）或法律规定的其他企业组织形式设立。

A.社会团体法人、目律管理法人

B.自然人设立、法人设立

C.有限责任公司、股份有限公司

D.独立法人公司、非独立法人公司

【答案】：C

68、可以通过（）等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，

向事先已了解其风险识别能力和承担能力的“特定对象”宣传推介。

A.I、III、IV

B.I、II、III

C.II.III.IV

D.I、n、in、iv

【答案】：D

69、公司型基金的注册资本限额、缴付安排及出资方式等内容全部由

（）进行规定。

A.招募说明书

B.基金年度报告

C.公司章程

D.基金合同

【答案】：C

70、根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的基金管理人应当

自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B

71、设立外商投资创业投资企业，应满足我国关于（）等方面的基金。

A.I、IkIII

B.H、in、iv

c.i、n、m、w

D.i、III、IV

【答案】：c

72、在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申

报价格变动单位为（）元，申报数量单位为1手（1手为1000

元面值），交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。

A.1

B.0.1

C.0.01

D.0.001

【答案】：D

73、关于境内首次公开发行上市的一般流程，以下描述错误的是

()

A.中国证监会对发行人的发行申请予以核准的，出具核准公开发行的

文件

B.中国证监会对发行人的发行申请不予核准的，电话沟通反馈意见

C.股票发行申请经发行审核委员会核准后，企业将取得中国证监会同

意发行的批文

D.拟公开发行股票的股份有限公司均须由具有主承销资格的证券公司

进行辅导

【答案】：B

74、私募股权投资基金现金流模式的关键要素包括()。

A.1.II.III

B.I.II.IV

C.I.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】：A

75、(2016年)关于基金半年度报告的披露，以下说法错误的是()o

A.半年度报告需要披露过去1个月的净值增长率

B.半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告

C.半年度报告只需要披露当期的主要会计数据和财务指标

D.半年度报告不要求进行审计

【答案】：B

76、关于股权投资基金的投资对象私人股权，不包括。

A.未上市企业股权

B.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股

C.上市企业公开发行和交易的普通股

I）.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券

【答案】：C

77、下列部门中不属于基金管理公司投资管理部门的是（）。

A.市场部

B.交易部

C.研究部

D.投资部

【答案】：A

78、关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是（）。

A.经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人

超越股东会、董事会的指示

B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公

司经营活动进行独立、自主决策

C.经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，

不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动

I）.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益

【答案】：A

79、其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当自向公众分发或发

布之日起（）个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出

机构备案。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B

80、清算退出的流程不包括（）。

A.清查公司财产、制订清算方案

B.了结公司债权、债务

C.分配公司剩余财产

D.决定公司清算后事项

【答案】：D

81、关于总收益倍数（TVPI）,以下说法正确的是（）。

A.TVPI反映了投资资金的时间价值

B.对同一项目同一特定时点，TVPI可能小于DPI

C.TVPI反映了投资人的账面回报水平

D.TVPI体现了投资人现金的回收情况

【答案】：C

82、（2016年真题）ETF基金份额折算比例应以四舍五入的方法保留

小数点后（）位。

A.2

B.3

C.5

D.8

【答案】：D

83、股权投资基金的权益登记，是指权益登记机构为投资者办理因

（）基金等而产生的权益变更登记的行为

A.参与、退出

B.注册、增资

C.减资、退出

D.参与、增资

【答案】：A

84、关于估值方法中的清算价值法，下列表述错误的是（）。

A.估值原理是指将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，然后分别

估算变现价值并加总

B.具体步骤包含收集被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料

并进行分析断正

C.估值时通常采用较高的折扣率以保证资产价值合理体现

D.对正常可持续经营的企业一般不采用该方法进行估值

【答案】：C

85、目前，我国债券市场已经形成了以银行间债券市场、交易所市场

和（）三个基本子市场为主的统一分层的市场体系。

A.民间市场

B.行业间市场

C.商业银行柜台市场

D.第三方市场

【答案】：C

86、关于股权投资基金估值，下列说法不正确的是（）。

A.如果目标企业现金流稳定，未来可预测性较高，则经济增加值更有

意义，适用于用相对估值法

B.成本法是一种辅助方法，主要原因是企业历史成本与未来价值并无

必然联系

C.不管采用何种估值方法，估值都应根据评估日的市场情况从市场参

与者的角度出发

D.在评估一项投资的公允价值时，应考虑该项投资的性质、事实及背

景，为之选择恰当的估值方法

【答案】：A

87、（）是基金管理公司的核心业务。

A.业绩评估

B.独立研究

C.基金销售

D.基金投资管理

【答案】：D

88、申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（）。

A.I.IV

B.I.II.III

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】：A

89、某股权投资基金A为合伙型基金，合伙协议约定:A基金目标认缴出

资额为10亿人民币，主要对境内设立的优质子基金进行投资，子基金的

投资方向为新能源领域。A基金向中国证券投资基金业协会备案时，应

报送的信息和材料包括（）

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、III

【答案】：A

90、基金估值核算是指基金（）等业务活动。

A.会计核算

B.估值

C.信息披露

D.以上都是

【答案】：D

91、（2016年）基金管理公司的督察长直接对（）负责。

A.董事会

B.股东大会

C.中国证监会

D.监事会

【答案】：A

92、为保护基金投资人的利益，有关法规明确规定，基金管理人应当

自收到投资者的申购、赎回申请之日起（）个工作日内，对该

申购、赎回申请的有效性进行确认。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

93、下列属于投资后管理主要内容的是（）。

A.股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动

B.股权投资基金对所有投资企业进行的项目监控活动

C.股权投资基金对被投资企业进行的财务调查活动

D.股权投资基金对被投资企业进行的后续审计活动

【答案】：A

94、（2017年真题）我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括

（）O

A.诚实守信

B.专业审慎

C.大客户利益优先

D.守法合规

【答案】：C

95、若一年期国库券的收益率为3%,风险厌恶投资者要求的风险溢价

为5%,则该投资者的期望收益率为（)O

A.2%

B.8%

C.5%

D.3%

【答案】：B

96、守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的

是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

A.基金管理机构

B.基金从业人员

C.基金监督机构

D.金融从业人员

【答案】：B

97、国内股权投资交易中，估值调整的一般原因包括（)

A.担心投资后,目标公司的团队未能好好运营达到设定的业绩目标

B.担心投资后,目标公司的组识架构根据需要进行变动

C.担心投资后,目标公司的董事会成员进行换届变动

D.担心投资后,目标公司的办公地址进行变迁

【答案】：A

98、（2020年真题）关于反摊薄条款及降价融资，以下表述错误的是

（）O

A.反摊薄条款本质上是一种价格保护机制

B.反摊薄条款的意义主要为保护前轮投资者，而非后轮投资者

C.降价融资意味着投资者先前购买的股权对价相对更为高昂，从而使投

资者遭到损失

D.经营状况较为成熟的企业比早中期创业企业更需要反摊薄条款

【答案】：D

99、如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则

称为（）。

A.连续型随机变量

B.分布型随机变量

C.离散型随机变量

D.中断型随机变量

【答案】：A

100.（2017年）关于证券投资基金有利于证券市场的稳定和健康发展作

用，下列表述错误的是（）。

A.促进证券市场合理定侪

B.证券投资基金能够为投资人创造比个人直接进行证券投资更高的收

益，稳定了中小投资者的投资信心

C.不同类型的证券投资基金为资本市场变革和金融产品创新提供了源

泉

D.防止证券市场过度投机

【答案】：B

10k利率上行导致的债券价格下跌风险属于基金管理公司所面临的

（）O

A.道德风险

B.市场风险

C.操作风险

D.业务持续风险

【答案】：B

102、（2016年）规范性原则、易解性原则和易得性原则属于信息

（）应遵循的要求。

A.披露内容

B.披露形式

C.披露时间

D.披露地点

【答案】：B

103、以下关于现金流量表的说法，正确的是（）。

A.现金流量表无法反应企业的长期资本筹集状况

B.现金流量表基本结构分为两部分：经营性现金流和投资性现金流

C.现金流量表可以反应企业的资本结构

D.现金流量表可以评价企业来产生现金净流量的能力

【答案】：D

104、（2016年）在基金管理公司的内部控制中，（）是对公司章程规定

的内控原则的细化和展开。

A.部门业务规章

B.内部控制大纲

C.内部控制制度

D.业务操作手册

【答案】：B

105、（）是指私募股权投资基金投资的企业运营失败，项目以

破产而告终，被迫退出的一种形式。

A.二次出售

B.破产清算

C.管理层回购

D.买壳上市

【答案】：B

106、下列关于房地产投资的说法中，错误的是（）。

A.房地产权益基金通常以开放式基金形式发行

B.房地产投资信托是一种资产证券化产品，可以采取上市的方式在证

券交易所挂牌交易

C.房地产投资信托基金给予个体投资者和中小型投资者新的房地产投

资渠道，同时，也可以给中国现在主要依赖银行贷款进行融资的房地

产公司提供新的融资渠道

D.零售房地产以出租而赚取收益为目的，其投资对象主要包括写字楼、

零售房地产等设施

【答案】：D

107、内部收益率是指截至某一特定时点，基金资金流入现值加上资产

净值现值总额与资金流出现值总额相等，即（）等于零时的折现

率，体现了投资资金的时间价值。

A.资产净值

B.现金流

C.净内部收益率

D.净现值

【答案】：I）

108、中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合（）相关

资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

A.《中华人民共和国律师法》

B.《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C.《律师事务所管理办法》

D.《中华人民共和国证券投资基金法》

【答案】：B

109、FOF持有单只基金的市值，不得（）FOF资产净值。

A.高于50%

B.低于50%

C.高于20%

D.低于20%

【答案】：C

110.（2019年真题）关于公募基金销售活动，以下合规的是（）。

A.II、IV

B.I、II

C.I、II、III

D.I、II、IV

【答案】：A

11k关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是（）。

A.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填

报相关信息

B.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私

募基金管理人持续合规情况的认同

C.申请登记期间，登无事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时

告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容

I）.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式

对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查

【答案】：B

112、其他基金销售机构的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布

之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备

案。

A.3

B.10

C.5

D.15

【答案】：C

113、下列对不动产投资描述错误的是（）

A.指土地以及建筑物等土地定着物

B.强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性

C.商业是不动产中的主要类别

D.国内习惯上不区分不动产和房地产，二者常常互换使用

【答案】：C

114、合规部门则应支持业务管理部门推进以（）为基础，建设蓬

勃向上、富有活力的合规文化，从而促进形成高效的公司治理环境。

A.职业操守

B.职业道德

C.职业技能

D.职业目标

【答案】：A

115、股权投资基金甲于2016年初设立，基金认缴出资合计人民币8

亿元，基金投资期为基金设立后三个自然年度。

A.内部收益率体现了投资资金的时间价值

B.与NIRR相比，G1RR指基金费用和管理人业绩报酬作为负现金流考虚

C.GIRR反映了基金投资项目的回报水平，NIRR反映了投资者投资基金

的回报水平

D.从基金角度，通常情况下GIRRANIRR

【答案】：B

116、为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经

()以上独立董事签字同意，并由董事长签发.

A.二分之一

B.三分之一

C.三分之二

I).四分之三

【答案】：C

117、境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循商务部颁布的

()O

A.《中外合作经营企业法》

B.《中外合资经营企业法》

C.《境外投资管理办法》

D.《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》

【答案】：C

118、(2021年真题)关于基金中基金(F0F),以下表述错误的是

<z

\。

ATI川

•1

BIIN

•

C.I、IKIII

D.ii、in、iv

【答案】：A

119、（）只能向少数特定投资者采用非公开方式募集，对投资者

的投资能力有一定的要求，同时在信息披露、投资限制等方面监管要

求较低，方式较为灵活。

A.公募基金

B.私募基金

C.开放式基金

D.封闭式基金

【答案】：B

120、（2017年真题）基金托管人以（）的名义在银行开立基金托

管账户，作为与基金相关资金往来的结算账户。

A.基金管理人

B.基金

C.基金托管人

D.基金份额登记机构

【答案】：B

121、基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，原则上

主要包括的方面不属于的一项是（）

A.募集机构在募集过程中应烙尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益

冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求

的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相

关责任；

B.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分

沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述；

C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格

保密，并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等；

D.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，仅限于

基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。

【答案】：D

122、（2020年真题）有限合伙型股权投资基金的纳税义务人是（）

A.全体合伙人

B.有限合伙人

C.普通合伙人

D.合伙企业

【答案】：A

123、（）也被称为做市商制度。

A.报价驱动市场

B.指令驱动市场

C.市价指令市场

D.随价指令市场

【答案】：A

124、（2021年真题）某股权投资基金（简称“基金”）于2019年1

月1日开始募集，以下事项中，应当在募集期间向投资者披露的有

（）O

A.I、n、in、iv

B.I、IkIV

c.H、m、iv

D.i、ILin

【答案】：B

125、（2021年真题）某基金销售有限公司（以下简称该公司）主营依

托互联网进行基金销售，该公司基金网于2017年12月10日推出一项

名为“十全十美”的年终客户大回馈活动，活动持续10天。活动期间,

是在该公司基金网参加“十全十美”活动并将活动信息分享给好友的,

即可获得相应数量货币基金份额，证监会派出机构对其进行现场检查

时，发现以下事实：

A.对相关高管及工作人员出具警示函

B.责令该公司限期改正

C.永久取消该公司基金销售业务资格

D.责令对该批次宣传推介材料进行整改

【答案】：C

126、（）是指公司的董事、监事、高级管理人员的履职水平直

接关系到广大基金份额持有人的利益。因此，上述人员不仅要专业、

诚信、勤勉、尽职，遵守职业操守，而且要以较高的职业道德标准和

商业道德标准规范言行，维护基金份额持有人的利益利公司的资产安

全，促进公司的高效运作。

A.股东诚信与合作原则

B.人员敬业原则

C.经营运作公开、透明原则

D.业务与信息隔离原则

【答案】：B

127、关于公募基金半年度报告，以下说法错误的是（）。

A.半年度报告的管理人报告无须披露内部监察报告

B.半年度报告要披露过去1个月的净值增长率

C.半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务数据

I）.半年度报告需要进行审计

【答案】：D

128、(2016年)股权投资基金管理人从事投资业务活动时，不得()o

A.在基金合同中明确约定私募基金不进行托管，且在基金合同中明确

保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制

B.向中国证券投资基金业协会填报并更新所管理私募基金的杠杆运用

情况

C.在管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金时，未建立

防范利益输送和利益冲突的机制

D.按照基金合同约定，如实向投资者披露基金投资的重大信息

【答案】：C

129、()是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到

的处罚降到最低。

A.合规审核

B.合规检查

C.合规培训

D.合规投诉处理

【答案】：A

130、会计师事务所及其执业人员应遵守的原则不包括()。

A.独立

B.客观

C.公正

D.公平

【答案】：D

13k私募基金管理人建立与实施有效的内部控制的要素不包括

()

A.内部监督

B.内部环境

C.风险评估

I）.内部控制

【答案】：D

132、在公司型基金股权投资业务中，（）属于股息红利所得，

不属于增值税征税范围。

A.项目退出收入

B.股权转让所得

C.项目股息、分红收入

D.经营性收入

【答案】：C

133、以下关于相对々值法的计算公式正确的是（）

A.目标公司价值二目标公司某种指标X（可比公司价值/可比公司某种

指标）

B.目标公司价值二可比公司价值X（可比公司价值/可比公司某种指标）

C.目标公司价值二目标公司某种指标义（可比公司价值/目标公司某种

指标）

D.目标公司价值二可比公司某种指标X（可比公司价值/目标公司某种

指标）

【答案】：A

134、下列关于UCITS基金投资政策的规定，说法错误的是（）。

A.基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%

B.基金投资于同一主体发行的证券，成员国可将此比例提高到10%

C.基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超

过基金资产净值的20%

D.基金不得持一发行主体10%以上无表决权股票、债券和基金

【答案】：C

135、（2017年真题）下列关于金融机构的作用的说法中，正确的是

（）O

A.I、II、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

【答案】：C

136、某公司的财务报表显示其净利润为100万元，所得税费用是20

万元，利息费用为30万元，该公司的利息倍数是（）。

A.2

B.5

C.3.33

D.4

【答案】：B

137、（）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金

的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手

方的证券和资金的应收、应付净额。

A.多边净额结算

B.双边净额结算

C.超额净额结算

D.纯利净额结算

【答案】：B

138、下列关于增值型基金、收入型基金和平衡型基金的风险和收益的

关系，说法正确的有（）。

A.增值型基金的风险大，收益高

B.收入型基金的风险大，收益高

C.平衡型基金的风险小，收益较低

D.收入型基金的风险、收益介于增长型基金与平衡型基金之间

【答案】：A

139、投资者购买基金份额就成为（）。

A.基金公司的股东

B.基金公司的债权人

C.基金公司的受益人

D.基金的受益人

【答案】：D

140、与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）年。

A.15

B.5

C.10

D.3

【答案】：A

141、依照《证券投资基金法》的规定，不属于基金托管人的职责的是

（）O

A.办理与基金托管相关的信息披露事项

B.计算并公告基金资产份额净值

C.按规定召集基金份额持有人大会

D.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

【答案】：B

142、（2017年真题）基金信息披露内容应遵循的原则是（）。

A.准确性、完整性、及时性、易解性和公平性原则

B.完整性、及时性、易得性、易解性和规范性原则

C.真实性、准确性、完整性、及时性和公平性原则

D.真实性、准确性、规范性、易解性和公平性原则

【答案】：C

143、在中国境内开展各类非公开募集的基金管理业务，均需在基金业

协会登记为（）

A.法定代表人

B.执行事务合伙人

C.基金管理人

D.基金托管人

【答案】：C

144、投资者的（）取决于其风险承受能力和意愿

A.投资期限

B.收益要求

C.风险容忍度

D.投资能力

【答案】：C

145、（）,也称“结构性的早期干预和解决方案“，其精髓在于

金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以

便让金融机构股东之外的其他人不受损失。

A.公开监管

B.高效监管

C.适度监管

D.审慎监管

【答案】：D

146、某股权投资基金管理人及时识别、分析经营活动中与内部控制目

标相关的风险，合理确定风险应对策略，其行为体现了内部控制的要

素是（）

A.内部环境

B.风险评估

C.控制活动

D.内部监督

【答案】：B

147、企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是（）。

A.中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告

B.发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是

发行人对证监会反馈意见回复后

C.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审

D.中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申

请文件的，不予受理

【答案】：B

148、（2016年真题）传统4Ps营销理论涉及的要素不包括（）。

A.产品

B.价格

C.规模

D.促销

【答案】：C

149、关于普通股和优先股，以下表述正确的有（)

B.II.Ill

C.I、II

D.IILIV

【答案】：B

150、狭义的股权投资基金是指（）。

A.定增基金

B.基础设施基金

C.发起式基金

D.并购基金

【答案】：D

151、假设华夏上证50ETF基金为了计算每日的头寸风险，选择了100

个交易日的每日基金净值变化的基点值的△（单位：点），并从小到大

排列为△（1）-△（2）,其中△（1）-△⑵的值依次为:-18.63,-17.29,-

15.61,-12.37,-12.02,-11.28,-9.76,-8.84,-7.25,-6.63;△的下5%分

位数为（）。

A.-11.28

B.-15.61

C.-12.02

D.-11.968

【答案】：C

152、避险策略基金的投资目标是（）。

A.获得尽可能高的回报

B.使投资风险尽可能低

C.获得市场平均收益

D.在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报

【答案】：D

153、私募基金募集应当履行的程序是（）。

A.投资者适当性匹配；特定对象确定；基金风险揭示；合格投资者确

认；投资冷静期；回访确认

B.特定对象确定；基金风险揭示；投资者适当性匹配；合格投资者确

认；投资冷静期；回访确认

C.特定对象确定；投资者适当性匹配；合格投资者确认；基金风险揭

示；投资冷静期；回访确认

D.特定对象确定；投资者适当性匹配；基金风险揭示；合格投资者确

认；投资冷静期；回访确认

【答案】：D

154、私募（）应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通

过私募基金登记备案系统进行备案，如实填报、提供基本信息和资料。

A.基金投资者

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金管理人

【答案】：D

155、（2016年）关于道德的说法中，正确的是（）o

A.纵观历史，人类道德几乎没有发生变化

B.道德与经济发展无关，所谓道德观念总是抽象的

C.道德是处理人与社会之间关系的行为规范

D.职业道德属于基本道德规范

【答案】：C

156、私人银行客户是指金融净资产达到（）元人民币及以二的

商业银行客户。

A.100万

B.300万

C.500万

D.600万

【答案】：D

157、基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向

（）申请注册。

A.证券交易所

B.中国证监会

C.基金业协会

D.工商登记注册地中国证监会派出机构

【答案】：B

158、可比公司是指与目标公司（）等方面相同或相近的公司。

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、m、tv

【答案】：D

159、目前我国上海、深圳证券交易所均采用会员制，其决策机构是

（）

A.专门委员会

B.总经理为首的经营管理层

C.理事会

D.会员大会

【答案】：C

160、股权投资基金的个人合格投资者应当具备相应风险识别能力和风

险承担能力，且金融资产不低于300万元或近三年个人收入不低于50

万元，这里的“金融资产”不包括（）

A.基金份额

B.银行理财产品

C.股票

D.房产

【答案】：D

161、息税前利润（EarningsBeforeInterestandTax,EBIT）是在

扣除（）利息之前的利润，所有出资人（股东和债权人）对息税

前利润都享有分配权。

A股东

B.债权人

C.所有出资人

D.债券

【答案】：B

162、对基金投资人进行风险承受能力采用问卷等形式进行调查的，

（）应当制定统一的问卷格式。

A.基金托管人

B.证监会

C.基金销售机构

D.交易所

【答案】：C

163、下列不属于目前常用的风险价值模型技术的是（）。

A.参数法

B.历史模拟法

C.换元法

D.蒙特卡洛法

【答案】：C

164、新三板中协议转让主要采用（）和成交确认委托。

A.定价委托

B.点击成交

C.收盘自动匹配成交

D.互报成交确认

【答案】：A

165、下列关于开放式基金赎回金额的计算公式中，正确的是（）。

A.赎回金额=（赎回总额-赎回费用）X赎回费率

B.赎回总额=赎回日基金份额净值/赎回数量

C.赎回费用=赎回总额/赎回数量X赎回费率

D.实行后端收费模式的基金，赎回金额=赎回总额-赎回费用-后端收费

金额

【答案】：D

166、小张看好今年的国内A股行情走势，同时他想投资一些非跨境

ETF分享证券市场行情上涨的红利。从没有投资过ETF的他需要了解一

些证券常识。小张投资ETF需要了解基金份额的申购、赎回方式，以

及投资者申购、赎回基金涉及的申购对价及后续处理流程，所以他需

要阅读（）。

A.托管协议

B.基金合同和招募说明书

C.信息披露定期公告

I).净值公告

【答案】：B

167、基金公司股东必须承担的义务包括()。

A.I.II

B.II.IV

C.I.IV

D.J.II.III

【答案】：D

168、关于基金合同的主要内容，以下说法错误的是()

A.基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地

点、费用计算方式

B.基金合同应约定基金的投资范围和投资策略

C.基金合同中约定净值的计算方式和披露方式

D.开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限

【答案】：D

169、合规人员应当王确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力

形成公司的合规合力，避免内部消耗，属于合规管理基金原则中的

()O

A.客观性原则

B.专业性原则

C.独立性原则

D.协调性原则

【答案】：D

170、下列关于对冲基金的说法错误的是（）。

A.对冲基金即是“风险对冲过的基金”

B.对冲基金是采取公开募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投

资获取高回报率的共同基金

C.它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种

金融衍生产品的杠杆效用，追求高收益的投资模式

D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联

的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化

解投资风险

【答案】：B

171、下列关于投资者教育工作形式的说法，错误的是（）。

A.投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流

B.非现场形式包括基金业协会及基金公司组织的行业主题沙龙活动

C.电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力

D.电子形式的投资者教育工作主要依托现代互联网技术

【答案】：B

172、开设基金账户对（）的要求较高。

A.境外投资者

B.境内投资者

C.境内外投资者

D.国外投资者

【答案】：A

173、金融期货不包括（）。

A.货币期货

B.利率期货

C.汇率期货

D.股票期货

【答案】：C

174、基金管理人进行登记并开展基金管理业务应满足一定的要求，以

下说法错误的是（）

A.以私募基金管理业务为主营业务的基金管理人，可以同时兼营其他

类型的基金管理业务

B.基金管理人只能先依法设立的公司和合伙企业，自然人不能登记为

基金管理人

C.兼营民间借贷、小额理财、房地产开发等业务的机构申请成为私募

基金管理机构时，由于业务和私募基金的属性冲突，中国证券投资基

金协会对此存在冲突业务的机构不予登记

D.基金管理人从业人员人数和其内部机构的设置以及内部控制制度相

匹配，并且应当具备相应数量的专职高管人员

【答案】：A

175、CFA提出了最佳执行的实施框架，不属于的一项是（）。

A.披露

B.过程

C.备注

D.记录

【答案】：C

176、以下关于有限合伙人的说法错误的是（）。

A.合伙型基金的投资者作为有限合伙人

B.收入主要为股息红利和股权转让所得

C.如果有限合伙人无自然人计缴个人所得税

0.有限合伙人为公司计缴企业所得税和个人所得税

【答案】：D

177、上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为（）。

A.9：00—11:00；13:00—15:00

B.9：30—11:30；13：30—15:30

C.9：00—11:00；13：30—15:30

D.9:30—11:30；13：00—15:00

【答案】：D

178、债券投资面临的风险不包括（）。

A.再投资风险

B.流动性风险

C.通胀风险

D.管理风险

【答案】：D

179、（）要求内部受制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和

各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.成本效益原则

【答案】：A

180、基金招募说明书中披露的事项中不含（）。

A.基金运作费用的费率水平，收取方式

B.基金份额发售的日期，价格，期限

C.基金效益目标，投资范围，投资策略

D.基金业绩比较基准，投资策略，投资限制

【答案】：C

181、与证券市场上其他投资工具一样，债券投资正面临一系列风险,

不包括（）。

A.经营风险

B.再投资风险

C.利率风险

D.提前赎回风险

【答案】：A

182、.根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式

基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

【答案】：A

183、下列关于J曲线的表述，错误的是（）。

A.以时间为横轴、以收益率为纵轴

B.能够衡量私募股权基金总成本和总潜在回报

C.在投资项目的前段时期，能够给投资者带来正收益

D.对于私募股权基金管理者而言，意味着需要尽量缩短J曲线

【答案】：C

184、在国际金融市场上，（）是被广泛采纳的基准利率。

A.上海银行间同业拆借利率

B.伦敦银行间同业拆借利率

C.新加坡银行间同业拆借利率

D.纽约银行间同业拆放利率

【答案】：B

185、私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的。应当以书面

形式签订基金销售协议，基金销售协议与作为基金合同附件的关于基

金销售的内容不一致的，以（）为准。

A.基金招募说明书

B.基金托管协议

C.基金合同附件

D.基金销售协议

【答案】：C

186、企业价值增长是一切（）获益的本源。

A.市场

B.股东

C.管理者

I）.劳动力

【答案】：B

187、一般价值等式为（）。

A.企业价值+现金=股权价值+债务

B.企业价值+现金=债务+少数股东权益+归属于母公司股东的股权价值

C.企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股东权益

D.企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股东权益+归属于母公司

股东的股权价值

【答案】：D

188、债券借贷的期限由借贷双方协商确定，但最长不得超过（）天。

A.90

B.91

C.360

D.365

【答案】：D

189、根据2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作

管理办法》，公募证券投资基金不包括（）。

A.股票基金

B.货币市场基金

C.混合基金

D.衍生品基金

【答案】：D

190、目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（）。

A.国家开发银行

B.中国工商银行

C.中国进出口银行

D.中国农业发展银行

【答案】：B

191、投资机构投资后管理阶段信息获取的主要方式有（）。

A.I、II、III、N

B.I、II

C.II.Ill

D.10、IV

【答案】：A

192、（）指的是债券的平均到期时间，度量了债券投资者回收其全部

本金和利息的平均时间。

A.凸性

B.麦考利久期

C.信用利差

D.利率期限结构

【答案】：B

193、（）,是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的

股权变现，由股权形态转化为资本形态，以实现资本增值，或及时避

免和降低财产损失。

A.股份转让

B.挂牌转让

C.项目退出

D.股权转让

【答案】：C

194、以下关于法律尽职调查的内容说法错误的是（）

A.法律尽职调查首先要确认目标公司的合法成立和有效存续

B.法律尽职调查要从合规角度核查目标公司所提供文件资料的真实性、

准确性和完整性

C.法律尽职调查的内容