2025年借壳上市合作交易协议

2025年借壳上市合作交易协议合同/协议编号：____________

甲方：___________

乙方：___________

鉴于甲方具备一定的行业背景和市场资源，乙方具备丰富的资本市场运作经验和上市资源，双方经友好协商，本着平等互利、共同发展的原则，就乙方借壳上市合作事宜达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲乙双方在乙方借壳上市过程中的合作内容、权利义务、责任分担等事项，确保双方在合作过程中的合法权益得到充分保障。

二、合同签订背景

1.甲方希望通过与乙方的合作，借助乙方在资本市场上的优势，实现自身的借壳上市目标。

2.乙方希望通过与甲方的合作，拓展业务领域，实现资源整合，提升市场竞争力。

3.双方本着互惠互利的原则，经多次协商，决定签订本协议。

甲方：___________

乙方：___________

主要条款内容：

一、服务内容

1.1甲方应向乙方提供乙方借壳上市所需的必要资料，包括但不限于公司财务报表、业务发展计划、行业分析报告等。

1.2乙方负责协助甲方完成借壳上市的相关手续，包括但不限于股权重组、资产置换、上市申报等。

1.3甲方同意在乙方提供的上市方案指导下，配合乙方进行必要的公司治理结构优化和财务调整。

二、质量标准

2.1乙方保证所提供的上市方案及服务符合中国证监会等相关监管机构的规定和标准。

2.2甲方提供的资料应真实、准确、完整，不得有任何虚假陈述或误导性陈述。

2.3乙方应确保在合同约定的期限内完成借壳上市的相关工作，并达到上市条件。

三、价格支付

3.1乙方提供的服务费用为人民币___________元整，包括但不限于上市策划、申报材料编制、监管机构沟通等费用。

3.2甲方应在合同签订后___________个工作日内支付乙方首期服务费用人民币___________元整。

3.3乙方完成合同约定的服务内容后，甲方应在___________个工作日内支付剩余服务费用人民币___________元整。

四、保密条款

4.1双方对本合同内容以及乙方在履行合同过程中所知悉的甲方商业秘密负有保密义务。

4.2未经对方同意，任何一方不得泄露本合同内容或对方的商业秘密给任何第三方。

4.3本保密条款在本合同终止后仍然有效。

五、违约责任

5.1如甲方未按约定支付费用，乙方有权暂停或终止服务，并要求甲方支付违约金，违约金为未支付费用总额的___________%。

5.2如乙方未按约定完成服务，甲方有权要求乙方承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿甲方因此遭受的损失。

5.3如任何一方违反保密条款，应承担相应的法律责任，并赔偿对方因此遭受的损失。

六、争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、其他

7.1本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。

7.2本合同自双方签字盖章之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：___________

乙方（盖章）：___________

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方有权要求乙方按照合同约定提供专业、高效的服务，并确保乙方所提供的服务符合中国证监会等相关监管机构的规定和标准。

1.2甲方有权对乙方提供的服务进行监督，并提出合理改进建议。

1.3甲方有义务按照乙方的要求提供真实、准确、完整的资料，并配合乙方完成借壳上市的相关工作。

1.4甲方有义务按照合同约定支付乙方服务费用，并按时履行付款义务。

1.5甲方有义务保护乙方在履行合同过程中所知悉的商业秘密，不得泄露给任何第三方。

二、乙方权利与义务

2.1乙方有权要求甲方按照合同约定提供必要的资料和文件，并确保甲方提供的资料真实、准确、完整。

2.2乙方有权对甲方提供的资料进行审核，并提出必要的修改意见。

2.3乙方有义务在合同约定的期限内完成借壳上市的相关工作，并达到上市条件。

2.4乙方有义务按照合同约定提供专业、高效的服务，确保甲方权益得到保障。

2.5乙方有义务在履行合同过程中，对甲方提供的商业秘密进行保密，不得泄露给任何第三方。

2.6乙方有义务及时向甲方通报借壳上市过程中的重要事项，确保甲方了解相关进展。

三、合作方式

3.1双方应建立有效的沟通机制，确保在合同执行过程中能够及时、准确地进行信息交流。

3.2双方应定期召开会议，讨论借壳上市过程中的重要事项，包括但不限于进度汇报、问题解决、资源调配等。

3.3双方应共同制定借壳上市的工作计划，明确各阶段的目标、任务和责任。

3.4双方应相互支持，共同应对借壳上市过程中可能出现的风险和挑战。

3.5双方应遵循公平、公正、公开的原则，共同维护双方在借壳上市过程中的合法权益。

四、合同执行

4.1双方应严格按照合同约定履行各自的权利和义务，确保合同目标的实现。

4.2如遇合同条款的争议，双方应友好协商解决；协商不成的，可按照合同约定的争议解决方式处理。

4.3双方应共同遵守国家法律法规和行业规范，不得从事任何违法违规行为。

4.4双方应保持良好的合作关系，相互尊重，共同维护双方在借壳上市过程中的声誉和利益。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期限为___________年，自合同生效之日起计算。

1.2合同期满前，如双方无异议，可协商一致延长合同期限。

二、合同变更

2.1本合同在履行过程中，如因国家政策调整、市场环境变化或其他不可抗力因素导致合同内容需要变更的，双方应协商一致，签订补充协议，作为本合同的组成部分。

2.2任何变更均应以书面形式作出，并经双方签字盖章后生效。

三、合同终止

3.1本合同在以下情形下终止：

3.1.1合同约定的有效期限届满；

3.1.2双方协商一致解除合同；

3.1.3一方违约，经另一方书面通知后，违约方在合理期限内仍未纠正；

3.1.4出现法律、法规规定的其他终止合同的情形。

四、合同的解除

4.1在合同履行期间，如发生以下情况，任何一方均有权解除合同：

4.1.1另一方严重违约，经书面通知后，违约方在合理期限内仍未纠正；

4.1.2因不可抗力导致合同无法履行；

4.1.3合同目的无法实现，经双方协商一致。

五、争议解决机制

5.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

5.2如协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。

六、法律适用和管辖法院

6.1本合同适用中华人民共和国法律。

6.2有关本合同的解释、履行、违约责任等一切争议，均应提交至合同签订地人民法院管辖。

七、合同效力

7.1本合同自双方签字盖章之日起生效，对双方具有法律约束力。

7.2本合同经双方签字盖章后，任何一方不得擅自变更或解除，除非依照本合同约定或法律规定。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.合同：指当事人之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

2.保密条款：指合同中约定的一方向另一方承诺对其所知悉的信息保密的条款。

3.违约责任：指当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定时，应当承担的法律责任。

4.争议解决：指在合同履行过程中，当事人之间因合同内容或履行发生分歧，寻求通过某种方式解决分歧的过程。

5.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。

6.补充协议：指在原合同的基础上，双方就某些条款的变更或补充达成的书面协议。

7.解除合同：指合同当事人一方或双方基于合同约定或法律规定，终止合同效力的行为。

8.法律适用：指在合同纠纷中，应当适用的法律规范。

9.管辖法院：指对合同纠纷案件有管辖权的法院。

10.合同效力：指合同成立后对当事人具有法律约束力的状态。

11.资产置换：指合同当事人之间通过交换资产的方式，实现资产权益的转移。

12.股权重组：指公司对其股权结构进行调整，以优化公司治理结构或实现特定目的的行为。

13.上市申报：指公司为申请上市而向监管机构提交的相关文件和材料的程序。

14.商业秘密：指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.**资料提供不完整或错误**

-注意事项：甲方提供的资料不完整或存在错误，可能导致乙方无法及时完成相关工作。

-解决办法：甲方应在合同签订后立即提供所有必要的资料，并确保其真实性和准确性。如发现资料问题，应及时与乙方沟通，共同采取措施进行修正。

2.**服务进度延误**

-注意事项：乙方未能在约定时间内完成服务，可能影响甲方的上市进程。

-解决办法：乙方应定期向甲方报告服务进度，如出现延误，应立即通知甲方，并说明原因和预计的完成时间。

3.**费用支付争议**

-注意事项：甲乙双方对费用支付存在分歧，可能导致合同履行受阻。

-解决办法：在合同中明确费用支付的时间、方式和金额，如有争议，应先通过协商解决，协商不成可申请仲裁或诉讼。

4.**保密信息泄露**

-注意事项：合同双方的保密信息泄露，可能对双方造成经济损失。

-解决办法：双方应严格执行保密条款，对泄露行为采取法律手段追究责任，并采取技术和管理措施加强保密。

5.**政策变化影响**

-注意事项：国家政策或行业政策的变化可能对借壳上市造成影响。

-解决办法：双方应密切关注政策动态，必要时调整合同条款或服务内容，以适应新的政策环境。

6.**合同条款理解分歧**

-注意事项：甲乙双方对合同条款的理解可能存在分歧。

-解决办法：双方应仔细阅读合同条款，如有疑问，应及时沟通，以确保对合同的理解一致。

7.**合同解除后的责任划分**

-注意事项：合同解除后，双方对已发生费用和剩余服务的责任划分可能存在争议。

-解决办法：合同中应明确解除合同的条件和后果，包括费用的结算、已提供服务部分的补偿等。

8.**争议解决机制执行困难**

-注意事项：在争议解决过程中，可能遇到执行困难或时间过长的问题。

-解决办法：双方应遵守争议解决机制，如仲裁或诉讼，并尽可能提供必要的协助，以加快争议解决进程。

本合同/协议适用场景：

1.企业借壳上市合作：适用于需要通过借壳上市实现资本运作的企业与具备资本市场运作经验和上市资源的机构或个人之间的合作。

2.资产重组与置换：适用于涉及资产重组、置换的企业与合作伙伴之间的合作，以实现资产优化配置和上市条件满足。

3.股权结构调整：适用于需要进行股权结构调整以适应上市要求的企业与专业机构或个人之间的合作。

4.上市申报与材料准备：适用于准备上市的企业与具备专业能力的机构或个人之间的合作，以协助企业准备上市申报材料。

5.资本市场法律服务：适用于企业在资本市场进行投资、融资、并购等活动的过程中，需要专业法律服务的场景。

6.商业秘密保护：适用于涉及商业秘密保护的企业与合作伙伴之间的合作，以确保双方商业信息的保密性。

7.政策合规与风险控制：适用于企业需要适应国家政策变化和市场风险的企业与专业机构或个人之间的合作。

8.合同纠纷解决：适用于合同履行过程中出现争议，需要通过法律途径解决的企业与合作伙伴之间的合作。

9.争议解决机制建立：适用于企业需要建立有效的争议解决机制，以预防和解决未来可能出现的合同纠纷。

10.法律顾问服务：适用于企业需要长期法律顾问服务，以提供法律咨询、风险评估、合规管理等服务的场景。

所需附件列表：

1.甲方提供的公司基本信息资料，包括但不限于公司章程、营业执照、组织机构代码证、税务登记证等。

2.甲方提供的财务报表，包括但不限于资产负债表、利润表、现金流量表等，且须经过审计。

3.甲方提供的业务发展计划书，包括但不限于发展战略、市场分析、经营模式等。

4.甲方提供的行业分析报告，包括但不限于行业趋势、竞争对手分析、市场前景等。

5.甲方提供的公司治理结构文件，包括但不限于董事会决议、股东会决议等。

6.甲方提供的知识产权证明文件，包括但不限于专利证书、商标注册证书等。

7.乙方提供的专业资质证明文件，包括但不限于相关业务资质、专业许可证等。

8.乙方提供的过往成功案例，包括但不限于借壳上市案例、资本市场运作案例等。

9.保密协议，明确双方在合作过程中对商业秘密的保密义务。

10.合同补充协议，如因政策变化或双方协商一致需要修改或补充合同内容时，应签订补充协议。

11.法律意见书，由乙方或双方共同委托的律师出具，对合同条款的合法性和合规性进行评估。

12.费用支付计划表，详细列明服务费用、支付时间、支付方式等信息。

13.争议解决机制的具体实施细则，包括但不限于仲裁规则、诉讼程序等。

14.任何双方认为有必要作为合同附件的其他文件。

双方签字、盖章位置及日期：

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