2024年基金从业资格证考试题库【名师系列】

2024年基金从业资格证考试题库

第一部分单选题（800题）

1、以下不属于内部空制的原则的是（）。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.审慎性原则

D,成本效益原则

【答案】：C

2、针对直接关系型、间接关系型和陌生关系型这三种不同关系类型的

客户群，常用的寻找潜在客户的方法不包括（）。

A.缘故法

B.介绍法

C.识别法

D.陌生拜访法

【答案】：C

3、“介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点”

属于基金客户服务步骤中的（）。

A.售前服务

B.售中服务

C.售后服务

D.提示服务

【答案】：A

4、公司型股权投资基金的基金清算结构顺序是（）

A.清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税

款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配

B.职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清算费

用、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配

C.职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清算费用、缴纳所欠税

款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配

D.职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税

款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配

【答案】：A

5、关于基金份额持有人大会，以下表述错误的是（）。

A.召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份

额持有人大会相关事项

B.基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参

加，方可召开

C.基金份额持有人大会只能采取现场方式召开

D.基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决

【答案】：C

6、基金经理任职应当具备的条件包括（）。

A.取得基金从业资格

B.未通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法

律知识考试

C.具有1年以上证券投资管理经历

D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政

处罚

【答案】：A

7、最近几年，全球大宗商品和股票市场表现呈现（）关系。

A.正相关

B.负相关

C.不确定

D.无关

【答案】：A

8、()指公司的经理层利用信贷等融资或股权交易收购本公司的

一种行为。

A.管理层收购

B.杠杆收购

C.并购投资

D.风险投资

【答案】：A

9、《关于避险策略基金的指导意见》的内容在哪些方面做了修订

()

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.II.IILIX/

【答案】：D

10、基金销售协议的内容包括()。

A.I、II、MV

B.I、n、in、iv

C.I、IkIlkIV.V

D.i、m、iv、v

【答案】：D

11、下列符合条件的，可豁免国有股转持有（）

A.I.III.MV

B.I.n.ni.iv.v

c.I.n.IV.v

D.I.n.IILIX/

【答案】：B

12、依据基金法律形式的不同，基金可以分为（）。

A.公司型基金与契约型基金

B.开放式基金与公司型基金

C.封闭式基金与契约型基金

D.契约型基金与开放式基金

【答案】：A

13、（2017年）项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收

回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率（如有）向基金投资者

分配门槛收益，上述步骤完成后，基金管理人才参与基金的收益分配

指的是（）。

A.追赶机制

B.门槛收益率

C.瀑布式的收益分配体系

D.回拨机制

【答案】：C

14、在排他期限内，目标企业（）在约定的排他期内不得再与其

他投资机构进行接触。

A.I、ILIII

B.I、II

C.I、III、IV

D.n、iv

【答案】：A

15、清算组应根据债权人的申请和调查清理的情况编制公司（）。

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：C

16、封闭式基金交易报价最小变动单位是（）元人民币。

A.0.0001

B.0.001

C.0.01

D.0.1

【答案】：B

17、基金职业道德教育的途径不包括（）。

A.岗位职业道德实践

B.基金业协会的自律

C.树立基金职业道德典型

D.社会各界持续监督

【答案】：A

18、（）是实施内部控制的基础。

A.内部环境

B.内部监督

C.风险评估

D.信息与沟通

【答案】：A

19、下列属于中央银行的货币政策工具的是（）。

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.II

【答案】：A

20、中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方

面，为（）提供便利服务。

A.创业投资基金

B.企业型基金

C.合伙制基金

D.公司制基金

【答案】：A

21、2001年9月，我国诞生了第一只开放式基金（），使我国基金

业发展实现了从封反式基金到开放式基金的历史性跨越。

A.招商安泰系列基金

B.华夏大盘精选基金

C.华安创新基金

D.南方避险增值基金

【答案】：C

22、关于公司型基金，下列说法错误的是（）。

A.投资者出资成为公司股东，公司需依法设立董事会（执行董事）、

股东大会（股东会）以及监事会（监事），通过公司章程对公司内部

组织结构设立、监管权限、利益分配划分作出规定。

B.公司型基金的最高权力机构是股东大会（股东会），在公司型基金

中投资者权利较大，可以通过参与董事会直接参与基金的运营决策，

或者在股东大会（股东会）层面对交由决策的重大事项或重大投资进

行决策。

C.由公司内部的基金管理运营团队进行投资管理时，通常是在董事会

之下设投资决策委员会，其成员一般由董事会委派；聘请外部管理机

构进行投资运营管理时，董事会决定外部管理机构的选择并起监督职

能，监督投资的合法、合规、风险控制和收益实现。

D.在新的全球性“董事与经理分权”框架下，具体的项目投资决策等

经营层面的决策不能通过公司章程约定，由经理班子或者第三方管理

机构行使，涉及保护投资者权益的重大决策必须由董事会之类的机构

作出。

【答案】：D

23、下列关于道德与法律的区别，说法不正确的是（）。

A.调整手段不同

B.表形式不同

C.目的一致

D.内容结构不同

【答案】：C

24、（）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一

致。

A.合规

B.合格

C.违规

D.违约

【答案】：A

25、（2017年真题）采用问卷方式对基金投资人进行适用性调查时，

基金销售机构应当在问卷的显著位置提示基金投资人，在基金购买过

程中注意核对自己的（）的匹配情况。

A.风险承受能力和基金产品期限

B.资金来源情况和基金产品期限

C.资金使用期限和基金产品风险

D.风险承受能力和基金产品风险

【答案】：D

26、某基金管理人在内部稽查和追责时，未坚持统一标准，这违背了

合规管理的（）。

A.协调性原则

B.独立性原则

C.公正性原则

I）.效益性原则

【答案】：C

27、我国《公司法》《创业投资企业管理暂行办法》中规定，创业企

业可以通过（）或法律规定的其他企业组织形式设立。

A.社会团体法人、目律管理法人

B.自然人设立、法人设立

C.有限责任公司、股份有限公司

D.独立法人公司、非独立法人公司

【答案】：C

28、基金托管人的职责不包括（）。

A.安全保管基金财产

B.编制中期和年度基金报告

C.按规定召集基金份额持有人大会

I）.复核基金资产净值

【答案】：B

29、（）中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会

基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

A.2001年8月

B.2004年12月

C.2007年7月

D.2012年6月

【答案】：D

30、项目跟踪与监控的常用指标有（）。

A.I、II.III

B.I、IV

C.IkIILIV

D.I、II、HI、IV

【答案】：A

31、下列对股权投资基金的表述中，正确的是（）。

A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融

衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式

B.依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中

起来委托专业投资机构进行证券投资

C.投资于传统的股票、债券之外的金融资产和实物资产

D.在实施过程中附带考虑了将来的退出机制

【答案】：D

32、下列关于普通基金净值公告的表述中，正确的是（）。

A.开放式基金在开放申购和赎回前，应当披露每天的份额净值和资产

净值

B.封闭式基金每周披露的信息应当包括资产净值和份额净值

C.封闭式基金每日披露的信息应当包括基金资产净值、份额净值和份

额累计净值

D.开放式基金在开放申购和赎回前，应当披露每个开放日的资产净值、

份额净值和份额累计净值

【答案】：B

33、下列关于股份有限公司股份转让方式的说法中，错误的是

（）O

A.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式

转让

B.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的

效力

C.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让

I）.公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票IPO交易之日起一

年内不得转让

【答案】：D

34、（2017年）基金管理人内部控制的原则包括（）。

A.I、n、N

B.I、n、in、iv

c.i、in、iv

D.H、in、iv

【答案】：A

35、下列有关分散化投资的表述，错误的是（）。

A.风险分散化的效果与资产组合中资产数量是正相关的，这意味着投

资组合的收益风险会随着资产树龄的增加而逐渐降到零

B.分散化投资可以降低风险的一个直观逻辑是投资者有可能“失之东

隅，收之桑榆”

C.当投资组合的资产数量变得很大时，投资组合的总风险趋近于其系

统性风险

D.风险分散化也可在不同资产类别之间起作用，因此在投资组合中融

入不同类别的资产也能够降低投资组合的风险

【答案】：A

36、某投资者向证券公司融资15000元，加上自有资金15000元，以

150元的价格买入200股某股票，融资年利率为8.6%o假设3个月后,

该股票价格上涨至165元，则该笔投资收益率为()o

A.17.85%

B.11.4%

C.10%

D.15.7%

【答案】：A

37、债券，通常又称()，因为这类金融工具能够提供固定数

额或根据固定公式计算出的现金流。

A.固定收益市场

B.固定收益证券

C.固定利率证券

D.固定收益基金

【答案】：B

38、()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内

部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损

失和声誉损失的风险。

A.操作风险

B.信用风险

C.合规风险

D.内部风险

【答案】：C

39、中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等

应当列入（）的通报事项。

A.董事会

B.监事会

C.管理层

D.业务部门

【答案】：A

40、基金A当月的实际收益率为5%,基金A的业绩基准投资组合B的基

金投资权重、分别%股票；债券；现金为7：2：1,当月股票，债券，现

金的月指数收益率分别为5.84%J.45%,048%,基金B的当月收益率为

（）o此时基金A的超额收益率为（）。

A.4%71%

B.4.43%,0.57%

C.2.59%,2.41%

D.7.77%,0.57%

【答案】：B

41、金融市场是指资金供应者和资金需求者双方通过（）进行交

易而融通资金的市场。

A.金融工具

B.衍生工具

C.货币

D.商品

【答案】：A

42、（2017年真题）下列关于股权投资基金募集流程及先后顺序的描

述中，正确的是（）。

A.投资者确认、基金路演期、协议签署及出资

B.募集筹备期、基金路演期、协议签署及出资

C.募集筹备期、基金路演期、投资者确认、协议签署及出资

D.基金路演期、投资者确认、协议签署及出资

【答案】：C

43、（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。

A.运营估值委员会

B.产品审批委员会

C.风险控制委员会

D.投资决策委员会

【答案】：D

44、股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当及时进行的定期信

息披露包括（）。

A.I.II

B.II.III

C.I.III

D.I.II.III

【答案】：B

45、某投资者通过场外申购10万元申购某开放式基金，假设基金管理

人规定的申购费率％1.5%,申购当日基金份额净值为1.15元，则其申

购份额为（）o

A.85671.15

B.85671.25

C.85671.35

D.85671.45

【答案】：D

46、关于信托（契约）型股权投资基金，说法错误的是（）。

A.基金不具有独立的法人地位

B.基金管理人依据基金合同负责基金的经营和管理操作

C.基金投资者以其出资为限承担责任

D.基金托管人负责保管基金资产，自行执行相关指令，办理基金名下

的资金往来

【答案】：D

47、下列不属于基金客户服务特点的是（）。

A.持续性

B.规范性

C.永久性

D.专业性

【答案】：C

48、（2016年真题）下列哪一项不属于信息披露内容应遵循的原贝!？

（）

A.真实性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.公正性原则

【答案】：D

49、监事会对经营管理的业务监督说法错误的是（）。

A.当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记

营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为

B.定期调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其

提供情况

C.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东

会报告

D.当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议

召开股东会

【答案】：B

50、境外上市的一般操作流程通常不包括（）。

A.策划上市方案

B.企业改制

C.公开发行和交易

D.上市申报

【答案】：B

51、下列不同类型的证券中，拥有公司股东大会投票权的资本类型为

（）

A.优先股

B.可转换债券

C.期权

D.普通股

【答案】：D

52、（2016年真题）关于道德的说法中，正确的是（）。

A.纵观历史，人类道德几乎没有发生变化

B.道德与经济发展无关，所谓道德观念总是抽象的

C.道德是处理人与社会之间关系的行为规范

I）.职业道德属于基本道德规范

【答案】：C

53、下列不属于期货市场基本功能的是（）

A.价格发现

B.政府宏观调控的工具

C.风险管理

D.投机

【答案】：B

54、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应

当登载最近（）个完整会计年度的业绩。

A.8

B.9

C.10

D.3

【答案】：C

55、证券投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是

（）O

A.风险固定

B.具有规模优势

C.收益稳定

D.强化监管

【答案】：B

56、下列关于股权投资基金募集流程的说法中，错误的是（)O

A.募集机构应当向特定对象宣传推介基金

B.募集机构应当自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评

级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法

C.基金合同应当约定给投资者设置一定时间的投资冷静期，募集机构

在投资冷静期内不得主动联系投资者

D.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认有效

【答案】：D

57、在投资后项目监管方面，需要重点关注以下（）指标。

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】：D

58、下列条款不可以嵌入债券的是（）o

A.延期条款

B.转换条款

C.回售条款

D.赎回条款

【答案】：A

59、某基金2016年1月1日投资A公司100万元，获得A公司20%股

权份额，2016年12月31日基金通过协议转让持有的A公司所有股份

获得144万元，在持有期间A公司没有分配股利，在不考虑税费的情

况下，该基金投资获得的内部收益率为（）。

A.50%

B.44%

C.30%

D.20%

【答案】：B

60、下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说

法错误的是（）。

A.管理公司的起始资本不能低于12.5万欧元

B.资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”

C.管理资产超过2.5亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产

0.02%的资本

D.ABC选项都有错误

【答案】：D

61、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管

理所面临的合规风险，其履行的职责不包括（）。

A.制定并执行风险％本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施

与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等

B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，

并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规

则和准则提供指导

C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规

培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题

的内部联络部门

D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、

协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南

进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和

准则的要求

【答案】：D

62、基金登记过程实际上是（）。

A.基金托管人对账户管理的过程

B.证券交易所登记账户份额变动的过程

C.基金投资者对自己账户记账的过程

D.注册登记机构对基金份额记账的过程

【答案】：D

63、在股权投资基金募集阶段，管理人向投资者进行风险提示过程中,

下列选项正确的是（）。

A.基金管理人可口头上向所有投资者进行风险揭示，无需签署书面文

件

B.同一基金管理人推介不同类型的基金，所涉风险基本相同

C.基金聘请投资顾问并不属于风险，无需进行风险揭示

D.管理人将基金未托管这一事项作为特殊风险向投资者进行了披露

【答案】：D

64、2014年12月，基金业协会发布（），以更好地规范基金从业

人员执业行为，树立从业人员良好职业形象

A.《证券投资基金法》

B.《基金从业人员执业行为自律准则》

C.《私募投资基金监督管理暂行办法》

D.《证券投资基金管理暂行办法》

【答案】：B

65、以下不属于合格投资者的是（）。

A.社会保障基金

B.依法设立但没有备案的投资计划

C.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

D.企业年金

【答案】：B

66、（2021年真题）股权投资基金A投资了企业B,上市公司C与企

业B在客户群体及业务相关度较高，为了整合资源实现协同发展，C通

过向B的股东非公开发行新股以及支付现金的方式，用于收购基金A

所持有的企业B的股权，从而使其实现间接上市，基金A最终通过公

开市场转让C的股票实现退出。B间接上市的方式为（）

A.要约收购

B.借壳上市

C.股票首次公开发行

D.参与上市公司重大资产重组

【答案】：D

67、以下不属于基金信息披露禁止行为的是（）。

A.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规

定时间内披露

B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

D.对证券投资业绩进行预测

【答案】：A

68、下列关于股权投资资金募集行为的说法中，正确的是（）°

A.采用自行募集方式募集，需支付相应服务费或者“通道费”

B.采用自行募集方式募集，基金管理人可以销售其他基金管理人的产

口D口

C.基金的募集分为委托募集和自行募集

D.采用委托募集方式募集，基金管理人可以与销售机构以口头形式达

成基金销售协议

【答案】：C

69、开放式基金的认购采取（）方式。

A.金额认购

B.基金份额认购

C.股票份额认购

D.证券认购

【答案】：A

70、（2017年真题）基金销售人员就基金业绩进行宣传时，下列说法

中，错误的是（）。

A.客观、全面、准确展示业绩

B.提供业绩信息的原始出处

C.说明基金的过往业绩是其未来表现的基础

【）.说明同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对推介基金业

绩的保证

【答案】：C

71、管理人内部控制包括（）。

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、HI、IV

D.n、m、tv

【答案】：A

72、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善

保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其

他相关资料，法规对保存期限的要求为（）。

A.自基金清算终止之日起不得少于10年

B.自基金清算终止之日起不得少于20年

C.自基金清算终止之日起不得少于5年

D.自基金清算终止之日起不得少于15年

【答案】：A

73、某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为

()

A.卖空交易

B.买空交易

C.现货交易

D.期货交易

【答案】：B

74、()是指基金管理公司应当明确股东会、董事会、监事会

(执行监事)、经理层、督察长的职责权限，完善决策程序，形成协

调高效、相互制衡的制度安排。

A.股东诚信与合作原则

B.制衡原则

C.业务与信息隔离原则

D.公司独立运作原则

【答案】：B

75、公司解散清算的，有限责任公司的清算组由()组成。

A.股东大会

B.股东

C.发起人

D.管理层

【答案】：B

76、()尽职调查是整个尽职调查工作的核心。

A.业务

B.财务

C.法律

D.资源

【答案】：A

77、以下不属于募集机构不得通过媒介渠道推介股权投资基金有

（）

A.海报、户外广告

B.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投

资人教育活动

C.未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会

D.公开出版资料

【答案】：B

78、中国证券投资基金业协会依法对股权投资基金业（），促进

行业发展。

A.开展行业自律

B.协调行业关系

C.提供行业服务

D.以上都是

【答案】：D

79、以下叙述正确的是（）。

A.基金管理费通常与基金规模成正比，与风险成反比

B.不同类别及不同国家或地区的基金，管理费率大体一致

C.从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最低

D.基金风险程度越高，基金管理费率越高

【答案】：D

80、下列不属于获得从业资格的途径是（）。

A.通过科目一和科目二的考试

B.通过科目一和科目三的考试

C.通过科目二和科目三的考试

D.通过资格认定

【答案】：C

81、（2016年）关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、

违规担保、冻结等情况，应当属于（）的职责。

A.合规管理部门

B.管理层

C.督察长

D.监事会

【答案】：C

82、基金业协会的职责不包括（）。

A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资

质管理和业务培训

B.依法办理非公开募集基金的登记、备案

C.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

D.依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金

托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规

行为进行查处

【答案】：D

83、（2020年真题）某股权投资基金拟投资目标公司B药业，在审阅

其财务报表时，重点关注的内容不包括（）。

A.收入确认原则变得更为激进

B.参股子公司的应收账款情况改善

C.经营性现金流持续为负

I）.商誉计提较大金额减值

【答案】：B

84、下列选项不属于董事会履行合规管理职责的是（）。

A.审议批准合规管理的基本制度

B.维护公司的统一性和完整性

C.评估合规管理有效性

D.决定合规负责人的聘任

【答案】：B

85、基金在其放开申购、赎回前，一般至少（）披露一次资产净值和份

额净值。

A.每个开放日

B.每个估值

C.每周

D.每月

【答案】：C

86、（2017年真题）下列不属于资产负债表重大变化的是（）。

A.应付账款发生变化

B.应收账款发生变化

C.利润总额发生变化

D.现金与存货发生变化

【答案】：C

87、股权投资基金先被投资企业提供的增值服务中为企业提供管理咨

询服务包括（）。

A.I、ILIII

B.n、in、iv

c.i、n、iv

D.i、11、in、iv

【答案】：D

88、关于开放式基金的申购赎回原则，投资者甲认为，包括股票基金、

债券基金和货币基金在内的所有开放式基金，在申购赎回时都遵循未

知价交易原则；投资者乙认为，开放式基金的申购赎回都遵循份额申

购、金额赎回的原则。关于两位投资者的观点，下列判断正确的是

（）O

A.甲、乙的观点都正确

B.甲的观点错误，乙的观点正确

C.甲的观点正确，乙的观点错误

D.甲、乙的观点都错误

【答案】：D

89、（）虽然计算量较大，但这种方法被认为是最精准贴近的计

算VaR值方法。

A.参数法

B.历史模拟法

C.蒙特卡洛模拟法

D.线性回归模拟法

【答案】：C

90、基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务包括（）。

A.根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品

B.客观公正，按照依法制定的业务规则开展基金评价业务

C.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述

D.确保基金销售结算资金安全、及时划付

【答案】：C

91、（2017年真题）下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚

实守信要求的是（）。

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、n、N

【答案】：A

92、关于合伙企业退伙，以下描述正确的是（）

A.I.III

B.II.IV

C.I.IV

D.II.III.IV

【答案】：B

93、（）是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予

以记载的行为。

A.虚假记载

B.误导性陈述

C.重大遗漏

D.诋毁他人

【答案】：A

94、（2017年）下列关于股权投资基金募集流程中的“投资冷静期”的

说法中，正确的是（）。

A.基金合同应当约定给投资者设置不少于12小时的投资冷静期

B.投资冷静期为针对风险承担和风险识别能力评估不合格的投资者设

置

C.股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者

D.股权投资基金基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕

后计算

【答案】：C

95、低风险偏好的投资者不愿意将另类投资产品纳入其投资证券组合

中的原因是其（）。

A.流动性较差

B.采取高杠杆模式运作

C.估值难度大

D.成本高

【答案】：A

96、（2016年）假定一只股权投资基金的收益分配顺序如下：

A.12%

B.16%

C.17.6%

D.14%

【答案】：C

97、关于并购基金的表述正确的是（）

A.并购基金的收益主要来源于因管理增值带来的股权增值

B.并购基金投资对象主要融长期企业

C.并购基金往往通过注资的形式对企业增量股权进行投资

D.并购基金因规模较大，往往以自有资金进行并购

【答案】：A

98、（2017年）股权投资基金的组织形式不包括（）。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.信托（契约）型基金

D.混合型基金

【答案】：D

99、1940年，美国政府颁布了（），被认为是关于共同基金投资

者保护的两部最重要的法律。

A.《投资公司法》和《投资顾问法》

B.《投资顾问法》和《股份有限公司法》

C.《股份有限公司法》和《证券法》

D.《证券法》和《投资公司法》

【答案】：A

100、基金管理人的中台部门的目标是（）。

A.利润最大化

B.消费者剩余最大化

C.客户满意度最大化

D.保障公司为客户提供服务的持续性

【答案】：D

10k关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法中错误的是

（）O

A.申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券

投资基金业协会并变更申请登记内容

B.在基金管理人取得营业执照后，进行基金募集前，应当及时向中国

证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集

C.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变

更登记后10个工作日内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投

资基金业协会进行重大事项变更

D.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍

未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理

人的登记

【答案】：D

102、（2017年真题）股权投资基金清算的主要程序有（）。

A.I、n、iv

B.I、n、in

c.I.IlkIV

D.I、IkIlkiv

【答案】：D

103、我国法规规定公司型基金为有限公司的投资者人数不超过

（）人。

A.50

B.200

C.10

D.20

【答案】：A

104、A公司的企业价值为10亿元人民币，另外其账上有现金1亿元、

银行贷款市场价值3亿元。应收账款市场价值1亿元，应付账款市场

价值5亿元，则该企业的股权价值为（）亿元。

A.3

B.7

C.8

D.4

【答案】：C

105、（）尽职调查是整个尽职调查工作的核心。

A.业务

B.财务

C.法律

D.资源

【答案】：A

106、按照投资对象不同，可将基金分为（）。

A.契约性基金、公司型基金

B.股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金

C.股票基金、债券基金

D.成长型基金、收入型基金

【答案】：B

107、某基金招募说明书中规定：持有期限等于或长于6个月的投资者,

赎回费总额的25%计入基金财产。某基金份额持有人赎回了20000分基

金份额，持有时间先1年，赎回当日基金份额净值为1.1元，对应的

赎回费率为0.25%,则其可得的净赎回金额和计入基金财产的赎回费收

入分别为（）

A.21945.14元和41.14元

B.21945元和4125元

C.21945元和13.75元

D.21945元和12.5元

【答案】：C

108、基金合同生效不足（）的，基金管理人可以不编制当期季度

报告、半年度报告或年度报告。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

【答案】：B

109、（2017年真题）有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资

决议，必须经（）通过。

A.出席股东大会的股东所持表决权的1/2以上

B.代表2/3以上表决权的股东

C.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上

D.代表1/2以上表决权的股东

【答案】：B

110、私募基金管理人委托（）募集私募基金的，应当以书面形

式签订基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机

构义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。

A.基金管理机构

B.基金销售机构

C.基金托管机构

D.监管机构

【答案】：B

111、目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（）。

A.国家开发银行

B.中国工商银行

C.中国进出口银行

D.中国农业发展银行

【答案】：B

112、中国证券投资基金业协会出台了（），对募集机构的禁止

性行为、以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。

A.《私募投资基金推介行为管理办法》

B.《私募投资基金募集行为管理办法》

C.《私葛投资基金销售行为管理办法》

D.《私募投资基金管理行为管理办法》

【答案】：B

113、基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会的职权不包

括（）。

A.提议召开临时股东大会

B.检查公司的财务

C.列席董事会会议

D.决定公司合规管理部门的设置及其职能

【答案】：D

114、要求合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对

违规行为风险进行评估和报告，依据的是合规管理中的（）。

A.独立性原则

B.公正性原则

C.客观性原则

D.专业性原则

【答案】：B

115、所谓实物申购、赎回机制，是指投资者向基金管理公司申购

（）O

A.股票型基金

B.债券型基金

C.ETF

D.LOF

【答案】：C

116、以下关于股权段资基金估值的说法错误的是（）。

A.对股权投资基金的估值，通常使用的方法主要有三类，即成本法、

市场法和收入法

B.基金的估值侧重于在投资之后对投资项目价值进行持续评估

C.股权投资基金应当按照公允价值的定义对相关投资项目进行公允价

值计量

D.基金资产净值通过基金资产总值除以基金总份额获得

【答案】：D

117、以下不属于货币市场工具的是（）

A.银行间回购协议

B.六个月定期存款

C.证券投资基金

D.央票

【答案】：C

118、注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件

不包括（）。

A.基金合同草案

B.招募说明书草案

C.律师事务所出具的律师意见书

D.上市报告书

【答案】：D

119、根据有关规定，开放式基金的募集自份额发售之日起计算不得超

过（）个月。

A.6

B.3

C.2

D.1

【答案】：B

120、M公司2016年度资产负债表中，总资产50亿元，其中流动资产

20亿元；总负债30亿元，其中流动负债25亿元。关于M公司2016年

的财务状况，以下说法正确的是OO

A.亏损5亿元

B.所有者权益20亿元

C.实收资本20亿元

D.资本公积一5亿元

【答案】：B

121、（2017年）外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国

（）设立，主要以（）的基金。

A.境内、外币对中国境外的企业进行投资

B.境内、人民币对中国境内的企业进行投资

C.境外、外币对中国境内的企业进行投资

D.境外、人民币对中国境外的企业进行投资

【答案】：C

122、市盈率用公式表达为（）o

A.市盈率=每股市价/每股净资产

B.市盈率=股票市价/销售收入

C.市盈率=每股收益（年化）/每股市价

D.市盈率=每股市价/每股收益(年化)

【答案】：D

123、关于全国股转系统挂牌流程，下列不属于决策改制阶段的是

()O

A.办理股份公司设立手续

B.向全国股转系统报送挂牌申请及相关材料

C.验资机构验资并出具验资报告

D.召开股东会并作出同意改制的决议

【答案】：B

124、我国股权投资基金行业发展的探索与起步阶段主要沿着()

两条主线进行。

A.I、II

B.I、IV

C.H、ITT

D.I、III

【答案】：A

125、关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，以下表述错误的是

()O

A.防止市场的过度投机

B.推动市场价值判断体系的形成

C.倡导理性的投资文化

D.能够给投资者带来超额收益

【答案】：D

126、企业某年末资产负债表中总资产20亿，负债8亿，实收资本3

亿，未分配利润5亿。关于该企业的信息，以下表述最可能正确的是

（）o

A.资本公积1亿，盈余公积4亿

B.资本公积3亿，盈余公积1亿

C.资本公积3.5亿，盈余公积1亿

D.资本公积1.5亿，盈余公积3亿

【答案】：B

127、根据债券的发行人的不同，债券基金的分类不包括（）。

A.政府债券

B.企业债券

C.金融债券

D.公司债券

【答案】：D

128、基金财产在法律上具有独立性，法律形式限于（）。

A.一项法律形式

B.两项法律形式

C.无论是哪种法律形式

D.三项法律形式

【答案】：C

129、基金财务会计报表不包括（）。

A.利润表

B.基金资产估值表

C.资产负债表

D.净值变动表

【答案】：B

130、（2016年真题）在股权投资财务尽职调查中，一般不作为其重点

事项的是（）。

A.收入与成本确认

B.折旧摊销

C.关联交易

D.历史沿革

【答案】：D

131、不动产投资基金最早产生于（）。

A.20世纪60年代初

B.20世纪70年代初

C.20世纪80年代初

D.20世纪90年代初

【答案】：A

132、中国证券投资基金业协会对出具意见的律师事务所无特殊的资质

要求，在中国（）设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师

事务所和中国执业律师可出具“法律意见书”。

A.境内外

B.境内

C.境外

D.香港

【答案】：B

133、监事会对经营管理的业务监督说法错误的是（）。

A.当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记

营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为

B.定期调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其

提供情况

C.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东

会报告

D.当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议

召开股东会

【答案】：B

134、不收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不

低于（）的赎回费，并将上述赎回费（）计入基金财产。

A.1.5%；全额

B.0.75%；全额

C.1.5%；75%

D.0.75%；75%

【答案】：B

135、从基金公司经营管理的角度看，关于伞型基金的特点，如下错误

的是（）

A.不同子基金均隶属于一个总契约和总体管理框架，可以很大程度地

简化管理。

B.在诸如基金的托管、审计、法律服务、管理团队等方面享有规模经

济，从而降低设立及管理一只新基金的成本

C.它具有强大的扩张功能，包括基金品种上的扩张及基金销售地区上

的扩张

D.采取单一结构比伞型结构具有优势

【答案】：D

136、关于上市开放式基金（L0F）的表述，错误的是（）。

A.是一种本土化创新

B.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回

C.不可以在交易所进行份额交易

I）.具有的转托管机制与可以在交易所进行申购、赎回的制度安排，使

LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象

【答案】：C

137、某基金管理公司遇到下四项风险事件，其中与市场风险无关的事

件是（）。

A.由于股指期货价格不利波动，使得投资组合面临亏损

B.由于收益率水平上升，使得持仓债券估值大幅下跌

C.由于上市公司年报披露亏损，使得持仓个股股价下跌

D.由于市场交易量不足，导致不能以合理价格及时卖出持仓股票

【答案】：D

138、关于主动管理基金和股票型指数基金。以下表述正确的是

（）O

A.股票型指数基金投资人收益大幅超越指数的可能性低

B.股票型指数基金的收益总是低于主动管理基金的收益

C.股票型指数基金的管理费率高于主动管理基金的管理费率

D.股票型指数基金的交易费用高于主动管理基金的交易费用

【答案】：A

139、封闭式基金一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。

A.每月

B.每周

C.每季

D.每日

【答案】：B

140、下列不属于反映被投资企业管理状况的指标是（）。

A.股东关系与公司治理

B.主要产品的市场前景

C.重大经营管理问题

D.经营风险控制情况

【答案】：B

14k根据《证券投资基金法》的规定，公募证券投资基金的基金合同

生效日为0。

A.基金合同生效公告发布之日

B.投资人缴纳认购的基金份额的款项之日

C.基金管理人办理完毕基金备案手续之日

D.基金募集结束日

【答案】：C

142、（2017年真题）下列不属于中国证监会基金监管职责的是

（）O

A.监督检查基金信息的披露情况

B.制定基金行业自律业务规范

C.制定基金活动监督管理的规章、规则

D.对基金管理人和基金托管人进行监督管理

【答案】：B

143.基金公司股东必须承担的义务包括（）。

A.I.II

B.II.IV

C.I.IV

D.I.II.III

【答案】：D

144、以下不是常用的估值方法（)c

A.相对估值法

B.绝对估值法

C.折现现金流估值法

D.创业投资估值法

【答案】：B

145、基金运行期间，基金管理人应当及时向基金业协会报告所发生的

重大事项包括（）。

A.I、II、IlkIV

B.I、IkIV

C.I、山、IV

［）.I、n、III

【答案】：A

146、股票、债券和基金的区别是（)O

A.股票、债券和基金都是一种直接投资工具

B.股票、债券和基金都是一种间接投资工具

C.股票和债券是一种直接投资工具，基金是一种间接投资工具

D.股票、债券和基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产

O

口口

【答案】：C

147、下列关于另类投资的特点，表述错误的是（)O

A.提高收益

B.分散风险

C.缺乏监管和信息透明度

D.流动性较强

【答案】：D

148、关于即期利率，以下表述错误的是（）。

A.一般而言，即期利率随期限变化

B.即期利率的计息日起点是未来的某一时刻

C.利息和本金都是在到期日支付

D.即期利率是巳设定到期日的零息债券的到期收益率

【答案】：B

149、关于私募基金管理人登记说法错误的是（）

A.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及

时告知基金业协会并变更申请登记内容。

B.私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请

成为基金业协会会员。

C.登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据中

国证监会的要求及时补正。

D.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实

填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、

股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

【答案】：C

150、封闭式基金一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。

A.每日

B.每月

C.每15天

D.每周

【答案】：D

15k目前常用的风险价值模型技术不包括（）。

A参数法

B.历史模拟法

C.蒙特卡洛法

D.算术平均法

【答案】：D

152、关于公司型基金的设立，下列表述正确的是（）。

A.有限责任公司可以没有公司住所，股份有限公司需有公司住所

B.有限责任公司中股东以其出资为限对公司承担责任，股份有限公司

中股东以其认购股份为限对公司承担有限责任

C.有限责任公司的股东人数应在50人以下，股份有限公司的股东人数

不受限制但必须有2个以上发起人

D.有限责任公司的章程由股东共同制定，股份有限公司的章程由股东

大会制定

【答案】：B

153、根据投资目标，可以将基金分为增长性、收入型和平衡型基金，

下列关于平衡型基金的叙述，正确的是（）

A.一般而言，平衡型基金收益比收入型基金低

B.平衡型基金追求稳定经常性的收入

C.平衡型基金以大盘蓝筹股、债券为主要投资对象

D.一般而言，平衡型基金的风险比增长型基金的风险小

【答案】：D

154、下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是（）。

A.狭义的监管方式通常包括市场准入监管和检查及其后续的处置措施

B.狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金

市场主体及其活动的监督和管理

C.社会力量包括各种独立的专业评估机构、审计机构，以及社会媒体、

基金投资者和普通公众等

D.基金市场主体进入基金市场，进行证券投资基金活动，是基金市场

活力的源泉

【答案】：A

155、()是资金成本的主要决定因素。

A.预算赤字

B.通货膨胀

C.利率

D.汇率

【答案】：C

156、(2017年)下列关于折现现金流估值法的说法中，错误的是

()O

A.折现现金流估值法的基本原理是将估值时点之后目标公司的未来现

金流加总得到相应的价值

B.使用折现现金流估值法对目标公司进行价值评估时，一般都要预测

目标公司未来每期现金流，但是目标公司是永续的，不可能预测到永

远

C.评估所得的价值，可以是股权价值，也可以是企业价值

D.在实际估值中，都会设定一个详细预测期，此期间通过对目标公司

的收入与成本、资产与负债等进行详细预测，得出每期现金流

【答案】：A

157、关于股票型基金的投资组合构建，以下说法错误的是()。

A.基金股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略

B.基金行业与风格受基金合同约束

C.基金股票投资范围、目标、投资比例都由基金合同约定

D.基金个股选择与投资比例不受约束

【答案】：D

158、下列说法正确的是（）。

A.私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以邮件形

式约定基金销售协议

B.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的,

以基金销售协议为准

C.已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募

集私募基金

D.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其

设立的私募基金

【答案】：D

159、下列不属于基金托管人职责的是（）。

A.基金资产的投资运作

B.会计复核以及对基金投资运作的监督

C.基金资产保管

D.基金资金清算

【答案】：A

160、下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说

法错误的是（）。

A.管理公司可在满足若干条件的情况下将管理公司的义务委托给第三

方

B.管理公司的起始资本不能低于15万欧元

C.管理资产超过2.5亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产

0.02%的资本

D.资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”

【答案】：B

161、保本基金的安全垫等于（）。

A.价值底线超过投资组合现时净值的数额

B.投资组合现时净值超过价值底线的数额

C.投资组合中风险资产与保本资产的比例

D.保本资产与投资组合中风险资产的比例

【答案】：B

162、以下选项中，不属于技术分析的三项假定的是（）o

A.股价具有趋势性运动规律

B.股票的市场价格围绕其内在价值波动

C.历史会重演

D.市场行为涵盖一切信息

【答案】：B

163、国际惯例将利差用基点表示，1个基点等于（）。

A.0.1%

B.0.01%

C.0.05%

D.0.03%

【答案】：B

164、在我国，（）依据基金管理人、基金托管人之间所签署的

基金合同设立。

A.公司型基金

B.封闭型基金

C.契约型基金

D.开放式基金

【答案】：C

165、下列对于后台管理系统的功能，说法正确的是（）.

A.为基金投资人提供服务的功能

B.限制在基金销售机构内部使用

C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能

D.为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能

【答案】：B

166、根据相关法规，私募投资基金可以投资的金融品种包括

（）0

A.I、H、N

B.I、II、III、IV

C.I、ILIII

D.IkIILIV

【答案】：B

167、（2017年真题）信息披露指引由（）制定。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.中国证券投资基金业协会

【答案】：D

168、关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（）。

A.销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申

购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定

B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有

关的其他料自业务发生当年起至少保存15年

C.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构

可以向公众分发、公布基金宣传推介材料

D.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管

基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料

【答案】：C

169、()是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时，

投资者就交易这种股票。

A.道氏理论

B.过滤法则

C.止损指令

D.”相对强度”理论

【答案】：B

170、下列可以作为有限合伙企业普通合伙人的是()

A.国有企业

B.公益性事业单位

C.上市公司

D.自然人

【答案】：D

171、某基金销售有限公司(以下简称该公司)主营依托互联网进行基

金销售，该公司基金网于2017年12月10日推出一项名为“十全十美”

的年终客户大回馈活动，活动持续10天。活动期间，是在该公司基金

网参加“十全十美”活动并将活动信息分享给好友的，即可获得相应

数量货币基金份额，证监会派出机构对其进行现场检查时，发现以下

事实：

A.对相关高管及工作人员出具警示函

B.责令该公司限期改正

C.永久取消该公司基金销售业务资格

D.责令对该批次宣传推介材料进行整改

【答案】：C

172、（2017年真题）基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，

对行为对象可以开展的工作包括（）。

A.公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚

B.公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限

C.公正客观的检查并提出处理建议

D.公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作

【答案】：C

173、（）是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容

易程度。

A.变现性

B.流动性

C.收益性

D.永久性

【答案】：B

174、基金托管额作用是（）

A.有助于完善基金治理结构、提升基金运作专业化水平、保障基金资

产的安全、保护基金投资者利益

B.有利于提升股权投资基金运作的专业化水平

C.利于防止基金管理人滥用其信息优势，从而保护投资者利益

D.以上都是

【答案】：D

175、按照（）,金融市场可分为货币市场和资本市场。

A.交易工具的期限

B.交易标的物

C.交割期限

D.交易方式

【答案】：A

176、下列关于行业自律与政府监管的说法，正确的是（）。

A.行业自律与政府监管目的一致，政府监管是对行业自律的积极补充

B.政府监管机构在行业自律组织和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

C.行业自律是行业的自我约束，政府监管具有行政管理的性质

D.政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取罚金、监管谈话、公

开谴责等措施

【答案】：C

177、（2017年）我国目前的股权投资基金实行（）0

A.审批制

B.注册制

C.登记制

D.预约制

【答案】：C

178、投资者对于收益的要求存在差异，关于收益率，以下表述正确的

是（）

A.名义收益率能够反映资产的实际购买能力的增长

B.对于长期投资者来说，他们更关注的是名义收益率

C.如果名义收益率与通货膨胀率相等，那么资产的实际购买力将没有

增长

D.名义收益率在实际收益率的基础上扣除了通货膨胀的影响

【答案】：C

179、内部控制的()是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的

控制制度必须得到贯彻执行。

A.有效性

B.强制性

C.健全性

D.独立性

【答案】：A

180、()属于基金职业道德教育的主要内容。

A.提升基金职业道德素养

B.参加基金职业道德实践

C.领会基金职业道德规范

D.灌输基金职业道德规范

【答案】：D

181、某证券投资基金想通过上海证券交易圻大宗交易平台卖出某证券,

下列情况中不能成功交易的是()。

A.该证券当天涨停

B.该证券当天盘中停牌，当天14:55恢复交易，该基金于15:20申报

卖出

C.该笔交易申报时间为15:40

D.卖出该证券数量超过上交所规定的最低限额

【答案】：C

182、基金销售适用性要求基金销售机构应当对基金投资人销售不同

()等级的产品。

A.收益

B.风险

C.资金限制

D.信用

【答案】：B

183、（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性

化的服务。

A.电话服务中心

B.邮寄服务

C.自动传真、电子信箱与手机短信

D.“一对一”专人服务

【答案】：D

184、与公开募集基金相比，私募基金不具有的特点是（）。

A.面向公众发行

B.投资人人数较少

C.运作形式灵活

D.不具有外部性和公众性

【答案】：A

185、（2017年真题）采用封闭式运作方式的基金具有如下特征

（）O

A.在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临

时开放申购和赎回

B.在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回

C.基金份额总额在基金合同期限内固定不变

D.基金资产总值在合同期限内固定不变

【答案】：C

186、已知无风险利率，基金的平均收益率及基金的标准差，可以计算

（）O

A.夏普指数

B.特雷诺指数

C.詹森指数

D.信息比率

【答案】：A

187、（2016年）（）主要依赖于金融衍生产品，实现投资组合价

值的保本与增值。

A.对冲保险策略

B.对冲投资策略

C.固定比例投资组合保险策略

D.浮动比例投资组合保险策略

【答案】：A

188、（2017年真题）某投资者通过互联网基金代销平台看到某基金

10月24日单位净值为1.020元，且10月25日为开放日，遂投资1

万元申购该基金，该基金招募说明书列明申购费率1.5%,互联因基

金代销平台为促进销售，四折中购，开放日单位净值为1.025元。则

可得到的基金份额是（）份。

A.9659.04

B.9697.91

C.9611.92

D.9789.24

【答案】：B

189、（2017年）根据《中华人民共和国证券投资基金法》，关于私募基

金投资运作，下列说法错误的是（）。

A.私募证券投资基金可以投资公开发行的债券

B.私募基金可以投资公募基金份额

C.私募基金可以先开展募集活动再向基金业协会备案

D.私募证券投资基金不得以公司形式募集资金

【答案】：D

190、关于房地产有限合伙，以下表述错误的是（）。

A.有限合伙人仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任

B.普通合伙人负责日常管理，重大经营决策须要经过有限合伙人审批

C.普通合伙人收取固定比例的管理费

D.有限合伙人可能面临长达数年的负现金流

【答案】：B

191、以下资产负债表项目中属于资产项目的是（）

A.ILin.IV、V

B.I.II.III.IV

C.V

D.III.IV

【答案】：C

192、私募基金募集应当履行的程序有（）。

A.I、m、w

B.n、in、iv

c.i、n、iv

D.I、II.IlkIV

【答案】：D

193、下列不属于股票的特征的是（）。

A.收益性

B.永久性

C.风险性

D.真实性

【答案】：D

194、当货币市场基金估值偏离度的绝对值超过0.5%时，不需要在以下

报告中披露（）。

A.半年度报告

B.季度报告

C.临时报告

D.年度报告

【答案】：B

195、如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达

（）O

A.限价指令

B.止损指令

C.市价指令

D.触价指令

【答案】：C

196、期货合约具有标准化的特征，