浦东新区养老服务机构信用评价标准征求意见稿

1浦东新区养老服务机构信用评估1.1制定依据依据《养老服务机构信用评价指标（试行）》（沪民养老发〔2022〕6号）以及《上海市养老服务机构综合监管办法》（沪府办规〔2021〕11号）、《上海市养老服务机构信用评价管理办法》（沪民规〔2022〕1号）进行指标设计。1.2创建原则（1）依法依规。信用评价严格遵循法律法规，确保评价客观公正，对所有机构平等对待。（2）公开透明。评价过程公开透明，排除主观因素，确保不同规模机构得到公平评价。（3）标准统一。信用评价坚持统一标准，规范操作，确保评价结果的一致性和可靠性。（4）分级分类。根据信用等级实施分类监管，及时公布信息，建立公众反馈和异议处理机制。1.3信息来源信息来源主要包括以下三个方面：（1）政府支持。主要系浦东新区养老服务机构提交至主管部门的相关数据。（2）公共信用信息。包括“信用中国”“中国执行信息公开网”“上海市公共信用信息服务平台”披露的公共信用信息以及主管部门网站上公示的抽查、检查结果等内容。（3）现场核查信息。采取现场访谈、核查的方式，对相关信息进行客观描述或是现场照片留存。2一级指标二级指标分值基础信息登记信息管理组织管理设施设备管理规章制度建设组织架构建设服务能力服务规范从业人员运营管理安全管理监督管理监管信息行政处罚及司法判决信息社会舆情信息抽查、检查结果一票否决凡当年出现以下几种情况实行一票否决：1、被列入市公共信用信息服务平台的严重失信主体名单的；2、对发生较大以上生产安全事故负有责任的；3、存在可能危及老年人人身、财产安全的风险，被依法处以责令停业整顿的；4、存在虐待老年人、非法集资、出售或者非法提供服务对象个人信息等情形，构成犯罪的。5、其他被认为一票否决的事项。33.1基础信息依据养老服务机构的备案申请材料进行设计，包括但不限于：(2)运营时长；(3)机构规模（床位数量）；(4)法定代表人；(6)服务场所权属；(7)床位入住率；(8)护理员与入住老人配比；(9)是否内设专业医疗机构；(10)配套服务区域（包括就餐、康复活动、休闲活动等）。（1）单位名称作为养老服务机构的基本信息，应保持登记信息与对外公布信息基本一致，可通过企查查或全国企业信用信息公示系统等网站进行查看；（2）运营时长、机构规模可作为区分不同养老服务机构能力的依据，运营时间相对较长、机构规模相对较大的评分相对较高；（3）法定代表人作为养老服务机构的创办者，需要确保没有发生违法犯罪问题或被纳入严重失信名单，可通过个人信用信息服务平台进行查询，4（4）养老服务机构在变更服务地址、服务场所权属时，应及时向原备案民政部门办理变更备案；对于服务地址、服务场所权属与登记地址不一致的，需重点关注。（5）床位入住率、护理员与入住老人配比、是否内设专业医疗机构、配套服务区域是保证养老服务机构持续运营的基础，应当提前向民政部门备案。（6）养老服务机构应当一并提交登记证书、营业执照等材料复印件；（7）本标准依据养老服务机构的登记信息与提交信息进行评分；3.2组织管理根据民政部发布的《养老机构管理办法》，养老机构应当提供符合老年人住宿条件的居住用房，并配备符合老年人安全保护要求的设施、设备及用具，定期对老年人的活动场所和物品进行消毒和清洗。养老服务机构应当做好机构设施设备的管理，包括但不限于：（1）养老服务机构的设施设备管理制度有效实施；（2）养老服务机构服务功能区布局合理，区域设置满足日常养老服务开展需要；（3）养老服务机构建筑设施和设备配置符合无障碍设计要求；（4）养老服务机构根据服务功能需要配置相关的设备，定期对设施设备进行维护和保养，保持设施、设备完好，有记录。养老服务机构应当按照国家有关规定建立健全安全、消防、食品、卫生、财务、档案管理等规章制度，制定服务标准和工作流程，并予以公开，包括但不限于以下制度：养老服务机构应当依法履行消防安全职责，健全消防安全管理制度，实行消防工作责任制，配置消防设施、器材并定期检测、维修，开展日常防火巡查、检查，定期组织灭火和应急疏散消防安全培训。养老服务机构内设食堂的，应当取得市场监督管理部门颁发的食品经营许可证，严格遵守相关法律法规和食品安全标准，执行原料控制、餐具饮具清洗消毒、食品留样等制度，并依法开展食堂食品安全自查。5养老服务机构应当依法制定自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、社会安全事件等突发事件应急预案制度，在场所内配备报警装置和必要的应急救援设备、设施，定期开展突发事件应急演练。养老服务机构应当依照其登记类型、经营性质、运营方式、设施设备条件、管理水平、服务质量、照料护理等级等因素合理确定服务项目的收费标准，并遵守国家和地方政府价格管理有关规定。养老服务机构应当建立入院评估制度，对老年人的身心状况进行评估，并根据评估结果确定照料护理等级。老年人身心状况发生变化，需要变更照料护理等级的，养老机构应当重新进行评估。养老服务机构应当建立老年人信息档案管理制度，收集和妥善保管服务协议等相关资料，档案的保管期限不少于服务协议期满后五年。养老服务机构应当实行24小时值班制度，做好老年人安全保障工作。按楼层或护理区域建立护理交接班记录；护理交接班记录按规范要求书写，记录内容应体现老年人出现的异常情况（身体、情绪问题等），并及时联系医生或必要时请社工等专业人员协助处理。养老服务机构设置满足养老业务需要的职能部门，组织架构完整清晰，符合养老机构的实际情况、养老机构各部门业务职能和岗位设置合理，分工明确，有具体的岗位责任制度建立部门联系制度。有年度培训计划，并按培训制度开展新员工岗前培训及员工的继续教育培训。职能部门应至少每月开展一次服务质量自评分析，年初年末开展年度工作总结及下一步工作计划，以会议形式进行，过程有记录。3.3服务能力根据民政部发布的《养老机构管理办法》，养老服务机构应当与老年人或者其代理人签订服务协议，明确当事人的权利和义务。服务协议一般包括下列条款：（1）养老机构的名称、住所、法定代表人或者主要负责人、联系方式；（2）老年人或者其代理人和紧急联系人的姓名、住址、身份证明、联系方式；6（3）照料护理等级和服务内容、服务方式；（4）收费标准和费用支付方式；（5）服务期限和场所；（6）协议变更、解除与终止的条件；（7）暂停或者终止服务时老年人安置方式；（8）违约责任和争议解决方式；（9）当事人协商一致的其他内容。养老服务机构应当配备与服务和运营相适应的工作人员，加强对护理人员的职业技能培训，建立健全体现职业技能等级等因素的薪酬制度。养老服务机构应当做好人员的管理，包括但不限于：（1）养老服务机构的人员管理制度有效实施；（2）养老服务机构的员工（签订劳动合同或劳务协议的）数量应当满足当前需求；（3）养老服务机构应当配备与之相适应的工作人员，包括从事医疗、康复、消防等服务的人员，并取得相应的职业资格证书或执业证书。3.4运营管理养老服务机构应定期进行安全隐患排查和整改，组织安全例会和安全教育培训，每年不少于2次安全演练；有安全防护措施和相关应急预案，并有效实施，有记录。养老服务机构按相关规定投保责任保险（非必要条件），降低机构运营风险。根据《养老机构管理办法》，民政部门应当每年对养老机构服务安全和质量进行不少于一次的现场7检查。同时加强对养老机构服务和运营的监督检查，发现违反本办法规定的，及时依法予以处理并向社会公布。3.5监管信息通过公共信用信息，查看养老服务机构是否被列为经营异常或者存在其他行政处罚。(1)经营异常：是否被工商部门列入经营异常；(2)行政处罚：行政处罚次数及严重程度。养老服务机构：近三年是否存在多次作为被告的案件或判决信息。个人司法诉讼：法定代表人或管理人员是否存在严重纠纷或未结清的被执行人，以及失信被执行信息或个人限制高消费等情况。在舆情性质上判断是否为正面评价、负面评价，对负面评价根据其数量进行减分。(1)结合养老服务机构的服务规模、信用记录、风险程度等情况，进行不定期地突击检查；(2)对违法失信、风险高的养老机构，适当提高抽查比例和频次，依法依规实施监管和惩戒。编号指标项目与计分描述系数得分最高分1基础信息0.1登记信息管理0.11.1.1单位名称0.11.1.1.1对外宣传的单位名称、统一社会信用代码完全一致1.1.1.2对外宣传的单位名称、统一社会信用代码存在细微差别71.1.1.3对外宣传的单位名称、统一社会信用代码几乎无关41.1.2运营时长0.181.1.2.1成立至今10年以上1.1.2.2成立至今5-10年71.1.2.3成立至今5年以下41.1.3机构规模（床位）0.11.1.3.1床位数量在150个以上1.1.3.2床位数量在50-150个之间81.1.3.3床位数量在50个以下61.1.4法定代表人0.11.1.4.1法定代表人信用记录良好1.1.4.2法定代表人存在犯罪或严重失信问题01.1.5联系地址0.11.1.5.1联系地址与民政备案基本一致1.1.5.2联系地址与民政备案存在细微差别71.1.5.3联系地址与民政备案几乎无关41.1.6服务场所权属0.11.1.6.1服务场所权属与民政备案基本一致1.1.6.2服务场所权属与民政备案存在细微差别71.1.6.3服务场所权属与民政备案几乎无关41.1.7床位入住率0.11.1.7.1床位入住率≥80%1.1.7.250%≤床位入住率＜80%81.1.7.3床位入住率＜50%61.1.8护理员与入住老人配比0.11.1.8.1护理员与入住老人配比≤1:401.1.8.21:40＜护理员与入住老人配比≤1:8081.1.8.3护理员与入住老人配比＜1:8061.1.9是否内设专业医疗机构0.11.1.9.1有内设专业医疗机构1.1.9.2无内设专业医疗机构51.1.10配套服务区域（包括就餐、康复活动、休闲活动等）0.11.1.10.1配套服务区域（包括就餐、康复活动、休闲活动等）配置完整1.1.10.2配套服务区域（包括就餐、康复活动、休闲活动等）配置基本完整71.1.10.3配套服务区域（包括就餐、康复活动、休闲活动等）配置不完整42组织管理0.22.1设施设备管理0.062.1.1设施设备管理制度0.32.1.1.1设施设备管理制度完整且有效实施2.1.1.2设施设备管理制度基本完整且实施72.1.1.2设施设备管理制度不完整且未能完全实施492.1.2区域设置0.12.1.2.1区域设置满足日常养老服务开展需要2.1.2.2区域设置基本满足日常养老服务开展需要72.1.2.3区域设置不满足日常养老服务开展需要42.1.3建筑设施和设备配置0.12.1.3.1建筑设施和设备配置符合无障碍设计要求2.1.3.2建筑设施和设备配置基本符合无障碍设计要求72.1.3.3建筑设施和设备配置不符合无障碍设计要求42.1.4定期对设施设备进行维护和保养0.12.1.4.1设施、设备完好，记录完整2.1.4.2设施、设备基本完好，记录基本完整72.1.4.3设施、设备不完好，记录不完整42.2规章制度建设0.082.2.1消防安全管理制度0.12.2.1.1消防安全管理制度健全且有效实施2.2.1.2消防安全管理制度基本健全且实施72.2.1.3消防安全管理制度不健全且未能完全实施42.2.2食品安全制度0.12.2.2.1食品安全制度健全且有效实施2.2.2.2食品安全制度基本健全且实施72.2.2.3食品安全制度不健全且未能完全实施42.2.3应急预案制度0.12.2.3.1应急预案制度健全且有效实施2.2.3.2应急预案制度基本健全且实施72.2.3.3应急预案制度不健全且未能完全实施42.2.4收费标准制度0.12.2.4.1收费标准制度健全且有效实施2.2.4.2收费标准制度基本健全且实施72.2.4.3收费标准制度不健全且未能完全实施42.2.5入院评估制度0.12.2.5.1入院评估制度健全且有效实施2.2.5.2入院评估制度基本健全且实施72.2.5.3入院评估制度不健全且未能完全实施42.2.6信息档案管理制度0.12.2.6.1信息档案管理制度健全且有效实施2.2.6.2信息档案管理制度基本健全且实施72.2.6.3信息档案管理制度不健全且未能完全实施42.2.724小时值班制度0.12.2.7.124小时值班制度健全且有效实施2.2.7.224小时值班制度基本健全且实施72.2.7.324小时值班制度不健全且未能完全实施42.2.8其他制度0.12.2.8.1其他制度健全且有效实施2.2.8.2其他制度基本健全且实施72.2.8.3其他制度不健全且未能完全实施42.3组织架构建设0.062.3.1业务职能和岗位设置0.32.3.1.1业务职能和岗位设置合理，分工明确2.3.1.2业务职能和岗位设置基本合理，分工基本明确72.3.1.3业务职能和岗位设置不合理，分工不明确42.3.2员工培训及服务质量自评分析0.32.3.2.1员工培训合理、服务质量自评分析至少一月一次2.3.2.2员工培训基本合理、服务质量自评分析至少半年一次72.3.2.3员工培训不合理、服务质量自评分析至少一年一次43服务能力0.13.1服务规范0.053.1.1服务协议0.53.1.1.1服务协议包含《养老机构管理办法》规定的各项条款且逻辑清3.1.1.2服务协议基本满足《养老机构管理办法》规定的各项条款且内容完整73.1.1.3服务协议不满足《养老机构管理办法》规定的各项条款且内容不完整43.2从业人员0.053.2.1人员管理制度0.13.2.1.1人员管理制度健全且有效实施3.2.1.2人员管理制度基本健全且实施73.2.1.3人员管理制度不健全且未能完全实施43.2.2员工数量0.23.2.2.1员工数量≥老年人数量的3%3.2.2.2老年人数量的1%≤员工数量＜老年人数量的3%83.2.2.3员工数量＜老年人数量的1%63.2.3取得相应的职业资格证书或执业证书的员工数量0.23.2.3.1取得相应的职业资格证书或执业证书的员工数量≥员工数量3.2.3.2员工数量的50%≤取得相应的职业资格证书或执业证书的员工数量＜员工数量的80%83.2.3.3取得相应的职业资格证书或执业证书的员工数量＜员工数量64运营管理0.14.1安全管理0.054.1.1安全隐患排查和整改0.14.1.1.1安全隐患排查和整改至少每月一次，且有记录4.1.1.2安全隐患排查和整改至少每季度一次，且有记录74.1.1.3安全隐患排查和整改至少每半年一次，且有记录44.1.2安全例会和安全教育培训0.14.1.2.1安全例会和安全教育培训至少每月一次，且有记录4.1.2.2安全例会和安全教育培训每季度一次，且有记录74.1.2.3安全例会和安全教育培训至少每半年一次，且有记录44.1.3安全演练0.14.1.3.1安全演练至少每季度一次，且有记录4.1.3.2安全演练至少每半年一次，且有记录74.1.3.3安全演练至少一年一次，且有记录44.1.4安全防护措施和相关应急预案0.14.1.4.1安全防护措施和相关应急预案配备完整且有效实施4.1.4.2安全防护措施和相关应急预案基本完整且实施74.1.4.3安全防护措施和相关应急预案不完整且未能完全实施44.1.5投保责任保险0.14.1.5.1有投保责任保险4.1.5.2无投保责任保险54.2监督管理0.054.2.1现场检查0.54.2.1.1上年度民政部门现场检查未发现问题4.2.1.2上年度民政部门现场检查存在较少问题74.2.1.3上年度民政部门现场检查存在较大问题45监管信息0.55.1行政处罚及经营异常0.15.1.1行政处罚0.55.1.1.1不存在行政处罚5.1.1.2“信用中国”存在环保、卫生等其他行政处罚信息05.1.2经营异常0.55.1.2.1不存在经营异常5.1.2.2存在经营异常05.2司法判决信息0.15.2.1养老服务机构0.55.2.1.1养老服务机构近三年没有作为被告的案件或判决信息5.2.1.2养老服务机构近三年存在多次作为被告的案件或判决信息05.2.2个人司法诉讼0.55.2.2.1法定代表人或管理人员没有个人司法诉讼信息5.2.2.2法定代表人或管理人员存在严重纠纷或未结清的被执行人，以及失信被执行信息或个人限制高消费等情况05.3社会舆情信息0.15.3.1负面信息15.3.1.1不存在负面信息5.3.1.2存在较严重的负面信息05.4抽查、检查结果0.25.4.1抽查、检查结果25.4.1.1抽查、检查结果无问题5.4.1.2抽查、检查结果存在少量问题，并及时整改75.4.1.3抽查、检查结果存在问题，但整改不及时45.4.1.4抽查、检查过程中存在较多问题，经多次提醒仍不整改06一票否决事项说明：凡当年出现一票否6.1被列入市公共信用信息服务平台的严重失信主体名单的；6.2对发生较大以上生产安全事故负有责任的；6.3存在可能危及老年人人身、财产安全的风险，被依法处以责令停业整顿的；6.4存在虐待老年人、非法集资、出售或者非法提供服务对象个人信息等情形，构成犯罪的。6.5其他被认为一票否决的事项。3.7评估结果ABCD决根据评分结果，养老服务机构可被评为A、B、C、D四级，旨在对不同级别的养老服务机构进行各类监管措施，其中A级、B级可采取相应的激励措施；C级采取监管措施；D级采取惩戒措施。该评价会实行动态管理制度，如：获评机构因发生重大问题，经信用评价工作委员会确认后可随时调整其信用等级。4组织机构及职责4.1成立信用评价工作委员会主要职责如下：(1)贯彻国家、上海市社会信用体系建设工作方针和政策，在政府有关部门的指导下，根据养老服务机构的特点，制定养老服务机构信用评价工作发展规划。(2)制定养老服务机构信用评价指标体系。(3)颁发养老服务机构社会信用评价证书。(4)负责养老服务机构部分信用信息的征集，并遵循国家有关法律法规向市场公布。4.2成立专家委员会信用评