环境管理有害物质管理手册5.0

东莞肯上精密五金有限公司DongGuanAstronPrecisionHardwareCo.,LTD环境管理有害物质管理手册文件编号版次页码QM-QC-080000-015.018/29环境管理有害物质管理手册环境管理有害物质管理手册肯上公司文件肯上公司文件,非经许可不得翻印.复制或电子邮件等方式传送,否则将以公司规定论处制定部门制订日期文件编号版次页数页码品保部201QM-QC-080000-015.0共29页1/29发行章核准审核会签陈聪明201胡卡兵201杨辉201文件履历表版次变更日期变更原因变更内容说明修订审核120文件制定22011/12/20依据欧盟于2011年06月08日改写的《欧盟议会和欧盟理事会关于在电子电气设备中限制使用某些有害物质的2011/65/EU指令》（俗称：ROHS2.0版），修订文件。依据欧盟化学品管理署最新公布的SVHC清单（切至于2011年12月19日。依据日本国sony公司最新公布的SS-00259技术文件（第十一版）。修订前版语句不通顺处。参照ROHS2.0版修订部份流程。王立臣3201将客户要求清单和新出现的法规要求，作为技术手册附件（以后客户有修订或有新要求直接作为附件加入后面）详细描述JIG-101A要求罗锦丰42013/08/15加入REACHSVHC新公布的有害物质修订关于JIG101描述（JIG已经升级到JIGEd4.0系列）加入了加入REACHSVHC第八次、第九次公布的有害物质修订JIG物质清单、介绍说明罗锦丰52017.07.151.依照ISO9001：2015要求修订全面修订，及转换成简体字体罗锦丰目的基于法令法规、市场和满足客户对有关于环境管理有害物质的指令的要求，及建立基本的QC080000之管理体系,对有害物质进行有效管理,尽东莞肯上精密五金有限公司对环境管理的责任，特拟定本管理手册，通过明确东莞肯上精密五金有限公司采购、开发、生产和销售的管理过程，来达到以下目的：防止向东莞肯上产品混入环境管理有害物质。遵守有关环境管理物质的法令、指令。提高环境质量，保护地球环境，以及减轻对生态系统的影响。适用范围以下工作流程适用于“肯上环境管理有害物质技术手册”中“环境管理有害物质的材料清单”上的材料的管理，不属于“环境管理有害物质的材料清单”的材料，只要是用于生产上的物品，为了建立“全厂无卤无毒，符JIG、RoHS、REACH等物质管理”的管理环境，鼓励也在生产前纳入该管理流程中。本手册内容是公司ISO9001：2015质量体系和ISO14001:2015环境管理体系的一个重要补充，在该手册中未加以阐述说明的或客户未加以强制要求的，依照公司质量或环境管制体系流程运作。规范性引用标准ISO9001：质量管理体系标准。ISO14001：環境管理体系标准。QC080000：全称为IECQQC080000HSPM（有害物质过程管理体系）,是来自EIA/ECCB-954标准,EIA/ECCB-954标准的名称是“电子电器组件和产品危害物质减免标准和要求”。本公司的环境管理相关物质管理体系（以下有时被简称为“环境管理、有害物质管理、RoHS、HSF”）的建立参照了其标准。SS00259：日本国索尼公司技术标准（最新版）,本公司部分技术指标参照该标准执行；如客户或供货商在执行本技术手册要求发生争议时，可以参考其内容要求（除非客户特别要求）。RoHS指令：欧盟议会和欧盟理事会2003年1月23日第2002/95/EC号发布的《关于在电气电子设备中限制使用某些有害物质指令》；后来，欧盟于2011年06月08RoHS指令豁免产品清单：RoHS指令的2002/95/EC号决议附录中豁免的产品清单，欧盟议会一般在适当的时间发布出来；如豁免产品清单中有本公司的产品要求，由管理代表组织技术人员及时修订本技术手册。REACH法规:化学品注册、评估、许可和限制的法规简称，是欧盟制定的对进入其市场的所有化学品进行预防性管理的法规。REACH法规中规定的高关注物质：欧洲化学品管理署为了更好管理化学品，自2008年10月18PAHs指令：多环芳烃(PAHs)主要的十八种化合物为：萘、苊烯、苊、芴、菲、蒽、荧蒽、芘、苯并(a)蒽、屈、苯并(b)荧蒽、苯并(k)荧蒽、苯并(a)芘、茚并(1,2,3-cd)芘、二苯并(a,h)蒽和苯并(g,h,i)苝、1-甲基奈、2-甲基奈。英文全称为polycyclicaromatichydrocarbon，简称PAHs。部份物质已经纳入REACH法规。JIG-101A：为了能够在全球开展共同的绿色采购调查，日本环保产品优先购入调查共通化协会（JGPSSI）、美国电子工业协会（EIA）、欧洲信息通讯技术协会（EICTA）共同制定了《联合产业指南（JointIndustryGuide（JIG）》，制定了JIG-101A，将调查物质物件分为A类水平15个物质群，B类水平9个物质群。后来，JGPSSI组织于2012年5月解散，但其工作转给了VT62474(IEC62474数据库检证队），幷将其管制物质清单修订为JIG101Ed系列（其管理物质清单已经和ROHS、reach等法规挂钩），将管制物质分为三个等级R、A、I三个等级：R等级是指已经有法规提出禁止使用或限制使用的物质（禁止对象物质），必须提供测试报告结果证明不含有；A等级是有可能会提升为法规的物质（报告对象物质），必须提报宣示达标申请；I等级是指工业上已经在广泛的含在某物料中限制使用或同意限度使用的物质（控制对象物质），必须提供物料成份测试报告。其中R等级物质有52类、A等级物质有3类、I等级物质有3类（JIGEd4.0暂时规定），后续有会可能增加。申请做法依照《JGPSSI产品所含化学物质管理指南》。如有客户要求JIG物质管制依照客户要求和JGPSSI规定执行即可。（以上表格、数据可以登陆JGPSSI–http://www.jgpssi.jp/）包材方面的有害物质控制依照JIG-201Ed系列，同JIG101Ed系列类似。综合以上的法规要求，有关含有化学物质控制内容是：*JIG含有化学物质的分类以及调查方式：分类对象物质一栏表调查回答格式产品材料禁止对象物质见JIG101AEdTableA–JIGDeclarableSubstanceListJGPSSI调查回答工具报告对象物质见JIG101AEdTableA–JIGDeclarableSubstanceListJGPSSI调查回答工具包装材料禁止对象物质见JIG201AEdTableA–JIG-201DeclarableSubstanceListJGPSSI包装材料调查回答工具报告对象物质见JIG201AEdTableA–JIG-201DeclarableSubstanceListJGPSSI包装材料调查回答工具控制对象物质和ROHS指令、reachSVHC指令物质类似JAMPAIS任意报告物质JIG要求以外的化学物质JAMPAIS*产品材料（包装材料）禁止对象物质：产品材料中禁止含有的化学物质，如有，原则上不予使用。如误判或回答不含有禁止物质实际上含有，造成损失的，追究供货商责任。*产品材料（包装材料）报告对象物质：是随着未来发展有可能成为控制对象的物质，所以必须对其含有状态（使用用途、含有部位、浓度等），必须进行报告说明的化学物质。*控制对象物质：当超过阀值水平时，必须对其含有状态（使用用途、含有部位、浓度等），必须进行记录管理的化学物质。如误判或回答不含有禁止物质实际上含有，造成损失的，追究供货商责任。*任意报告物质：化学物质不在JIG清单里，但供货商知道其物质及含量，为了避免今后再次调查而一次性调查完毕的物质。*制造过程使用禁止对象判定原则：1）判定基准：阀值水平判定为含有判定为不含有禁止对象物质以及报告对象物质用有意添加+数值两者设定有有意添加。（与含有数值无关）虽不是有意添加，单杂质等含有量超过阀值无有意添加且杂质等的含有率也在阀值以下。含有率=（对象化学物质的质量）+（调查单位或含有部份的质量）仅数值设定含有率超过阀值含有率在阀值以下仅有意添加有意添加（与含有数值的大小无关）无有意添加。控制对象物质全部用数值设定含有率=（对象化学物质的质量）+（调查单位的质量）2）包材的判定方式可以参照图示要求判定：3）有关含有有意添加和数值两者的阀值水平设定时的判定基准：定义和术语环境管理有害物质：又可以称为环境管理相关物质或有害物质，即在工业生产中所产生或含有国际组织或国家禁止的或限制使用的物质（如RoHS指令、Reach法规、JIG-101A指南等）。如果使用的物料里面含有并超出规定的标准，我们称之为非环保物料；反之是环保物料。无镉低铅工厂：经公司多方验证，使用的物料的管制物质成份：镉物质均低于5PPM、铅物质低于100PPM,是属于无镉低铅材料；在生产中保持、验证以上管制物质没有超标的工厂，我们称之为“无镉低铅工厂”。高危物料：肯上或客户经多方验证某些生产物料极容易混入或产生有害物质的物料，肯上认为该物料是属于高风险物料。针对该种物料，对供货商我们采取：1）要求该性质的生产厂家必须有有害物质测试仪器（俗称ROHS测试仪）或有正式之第三方验证测试报告；2）出货到我公司前必须提供环境物质测试报告；3）如果是贸易性质的公司可以豁免第一项，但必须提供代理证和正规采购渠道；4）鼓励其厂家建立管理体系来整合管理物质的管理过程。目前公司定义的高风险物料是：胶料、塑料件、色粉或色母、PBCA（电路板）、有丝印的塑料件、油墨.环境物质测试报告：本公司定义的环境物质测试报告有四种（MSDS、第三方权威机构测试报告、有害物质测试仪器测试报告、不使用证明书/环保物质调查函），以上何时提供那种报告由供货商和采购依据“肯上环境管理物质技术手册”规定提供之。环境管理有害物质管理团队权责（含ROHS指令、Reach法规、JIG-101A指南、无卤控制等各种有害物质）最高管理者负责有害物质管理体系的管理领导工作,及过程中重大事项的裁决。环境政策的颁布和负责倡导。（公司环境政策和环境承诺见附件一）有害物质管理体系中各事项的最终裁决者。环境管理代表和环境管理人员的任命。（任命书见附件二）环境管理相关物质管理项目委员会（以下简称项目委员会，组织架构见附件三）负责对供货商定期稽核、调查与追踪,对供货商及本公司内部环境管理害物质之管制。进行监督及相关工作会议的展开。负责公司环境管理相关物质政策的制定和修订的建议提出。根据市场、客户、公司最高管理者、企业发展需要制定环境管理目标并管理。负责向最高管理者报告环境管理物质管理的业绩和任何改进的需求。环境管理物质管理代表代表最高管理者对环境管理物质体系进行日常管理，保证公司环境管理相关物质管理体系的正常运作。向管理层报告公司环境管理相关物质管理体系的运作状况。向公司各阶层员工宣传环境管理相关物质管理知识和管理理念。向供货商宣传环境管理相关物质管理知识和管理理念。内部稽查员（环境管理相关物质管理项目委员会干事）对公司的有害物质管理体系运作的有效性进行稽核。对公司出现的有害物质运作的和环境物质事故的调查与追踪。协助管理代表策划并管理公司环境管理相关事宜。根据公司发展和相关部门的要求，积极督促相关部门寻找、收集有关环境物质的信息（如法规、MSDS等）。依据公司管理情况，就环境管理相关事项与相关外部单位联系。依据公司特性和客户要求制定符合公司的环境管理相关体系所需要的管理规定，并保持内容更新和进行教育训练、倡导及稽核等。制定环境管理物质限制及削减目标，报环境管理物质管理代表审核、最高管理者核准后执行。业务单位将市场对环保材料的呼声传递给公司有关部门。是对客户的窗口，积极主动的将客户环境管理物质相关事宜反馈给对应相关部门。如有环境管理物质事件变更或因生产需求要投入使用，积极与客户联系，征求客户意见，把客户要求传递给相关部门，幷监督其执行。品保单位对供货商的环境管理有害物质的管理工作：审核供货商环境管制标准及管制能力之评估;督促供货商进行环保管制,确保其管制标准及管制措施符合要求;供货商环境管理有害物质使用协议书的签署及工厂稽核。IQC对供货商来料进行有害物质监控测试，幷在实验室协助下，审核供货商的检测报告的有效性。内部的环境管理有害物质管理：在样品评估阶段协助工程完成各项环境管理有害物质成份的含量测试和评估。依据“环境管理有害物质的材料清单”(见技术手册内容一)和“肯上公司环境管理物质清单、控制量及要求的控制方式”（见技术手册内容二）、“肯上公司禁止的生产工艺和禁止使用物质的豁免清单”（见技术手册内容四），对有害物质实施进料、制程、出货的监控检验、记录并保存检测部件之产出批号及检测日期；确保厂内各段制品环境管理有害物质成分含量满足规格要求；满足肯上“环境管理有害物质改进时间表和达成时间”（见技术手册内容三）的承诺。根据产品特性和生产过程特性向工程提议“高危物料清单”，使危险物料得以全面控制，以防止污染。协助有关部门出现环保异常时之分析和处理。收集各种类产品进行内、外测试，将其结果并提供回馈给客户/供货商。制定重点高危物料的（含辅助材料）测试计划，幷执行之；或与检测试验室（如SGS等其它通过ISO17025认证、具第三方公证资格的测试机构）沟通及协调，完成委外检测之动作。对客户窗口的环境管理有害物质管理：积极与客户沟通环境管理有害物质方面的信息，并在质量管理中落实之。回馈和传递客户的环境需求及满意程度。处理客户在环境方面的抱怨。客户要求提报的数据与相关单位协调解决并提报客户。资材单位：采购（含总务采购、外发采购、外包采购之作为）环保供货商的开发和后续的环境管理事项的肯上窗口，负责向供货商传递肯上的环境管理信息，如需要将其信息传递给其它部门的，应积极与相关部门联系，将所要求的供货商需提报的数据更新后及时知会SQE和其它相关单位。初始采购时主动联系研发部门了解该物料的化学成分含量和MSDS，协助研发工程积极建立采购物料的环境物质信息数据库（权威机构测试报告、成分含量表、MSDS等）。在采购单上注明肯上环保要求（见12.1规定），确保采购符合环保要求的设备/工具/原材料/产品等。负责和SQE协商拟定供货商稽核&调查计划，并就对稽核事宜与供货商及外包商的联络。原料仓仓管：确认来料供货商是否是合格环保供货商，坚决执行“不收、不入、不进”非环保合格供货商的来料；及来料的标识，如发现有遗失、错误的成品标识，坚决执行“不收、不入、不进”标示不完整的来料；在收料中如发现有“环境管理物质材料清单”上材料或有可疑材料进仓，积极通知IQC给予检验确认，幷依照IQC检验确认的结果采取相应的仓储管理工作。确保仓库的原料在管理过程中，没有被污染、和保证原标识的完整性。仓库物料按时整理，按类放置，不占用、不挪用“环境管理不良品区”。按期盘点，盘点过程中注意库存品的管理期限和标识的完整性，如发现有超出库存期限的和不完整标识的物料（如没有合格章、没有批号等），积极与IQC联系，确定是否需要重新检测幷标示。成品仓仓管：确认入库成品标识的完整性，如发现有遗失、错误的成品标识，坚决执行“不收、不入、不进”标识不明确成品。确保仓库的成品在管理过程中，没有被污染，和保证原标识的完整性。仓库物料按时整理，按类放置，不占用、不挪用“不良品区”。按期盘点，盘点过程中注意库存品的管理期限和标识的完整性，如发现有超出库存期限的和不完整标识的成品，积极与OQC联系，确定是否需要重新检测幷标示。出货备料时，积极与业务、OQC联系，确保客户出货数据的正确性和完整性。研发工程单位：对供货商的环境管理有害物质的管理：负责要求供货商首批材料承认时，对环境管理有害物质成分测量的提出.对供货商的环境管理有害物质的技术窗口和技术指导；对内部的环境管理有害物质的管理：在新产品开发过程中，坚持绿色产品路线，少用、限用已知含有有害物质的材料，多用无镉低铅的材料。在产品及零件图面设计(含蓝图)、材料清单、包装规范、组装作业标准中明文规定肯上公司或客户、法规所禁止、限用的物质（见11.1规定或特别说明）。如发生有可能混有有害物质的材料，拟定相应作业指导书,防止禁用物质之混入及污染。根据客户需求和法规需求，负责订定产品各项环境管理物质(如重金属)管制标准。主导绿色产品的绿色生产制程，督促各部门于产品开发时，坚决执行“肯上公司禁止的生产工艺和禁止使用物质的豁免清单”（见技术手册内容四），以避免使用了禁用、限用物质。协助有关部门出现环保异常时之分析和处理。对客户的窗口管理：产品送样时汇总各技术资料，必要时向采购索取相应的环保资料送样时如客户有要求，向采购或品保索取符合客户要求的相关资料.环境管理有害物质的对客户的技朮窗口和信息传达部门。管理单位（人事）：协助管理代表做好环境管理相关物质体系运作的宣传和推广。制定环境管理物质的教育培训计划，幷请管理代表和管理干事执行之。环保教材的收集和整理。生产单位（零件部）使用符合环境管理物质的物料及使用中生产作业的组织及管理。做好本部门的环保标识和环保区域的划分，做好不占用、不挪用“不合格品区”，及防止在生产过程中造成污染的可能性。对本部门生产的所有过程进行有效的监控和持续的改善，坚决执行不清楚不明确的物料“不使用、不添加、不受污染”。对本部门实施环境管理物质的倡导、培训和自我查核工作。对所使用的设备、治具之验证、标识，确保无环境管理有害物质(主要是重金属)的生产过程的二次污染。文控中心负责环境管理物质的文件管制和管理供货商送样数据库，管理过程参照ISO9001：2015程序文件要求执行。流程图：HSF(有害物质）管理过程风险评估（见附件四）世界各国和地区就物质的使用所实施的法律法规(主要法规)（见附件五）环境管理有害物质管理体系（HSF)管理流程（见附件六）环境管理有害物质管理体系的环境政策的落实与管理组织环境的识别：公司在建立ISO9001体系和ISO14001体系时，完整识别了组织的管理环境。在这个基础上，我们识别了IECQC080000要求，结合公司产品特性基础上，我们制作了《HSF(有害物质）管理过程风险评估》识别表（见附件四），并以此建立了QC080000体系。环境政策：公司在识别环境管理有害物质（HSF）管理过程风险和各国的法律风险后，策划了公司的环境管理有害物质（HSF）管理过程，及提出公司的环境政策和环境承诺，其内容是：1.支持政府环境政策，推展环境改善活动。2.内外倡导环境意识，落实全面环境管理。3.支持解决问题研究，公司全面节约资源。4.开发安全而高效的环保产品及制造工艺。5.致力预防污染，不断提高环境目标。6.严格自我审查，确保环保政策持续执行。做为肯上公司的最高管理者，为了更好的建立肯上公司的环境管理相关物质管理体系，最高管理者承诺：以往企业活动主要根基于QCDS（质量、成本、交期、服务）概念。自从地球环保问题突显后，原先之概念演变为“QCDS+E（环境）”模式，以符合日渐高涨的环保意识。我们认为，环保活动应与企业经营密切结合，而非各自为政，因此环境管理便以“（Q+E）/C/D/S”为根本概念，将环境视为商品质量的重要一环，并彻底实践。换言之，本公司之商品生产流程，上自企划开发，下至原料之采购、生产、存储、运送、使用等商品“生命周期”里的各个环节，皆与环保问题紧紧相扣。为赢得客户信赖，大众喜爱，本公司义不容辞为实践环保活动而努力。环境政策的管理要求：环境政策是本公司有害物质管理体系工作的宗旨和方向；所以环境政策应文件化，幷确保全体员工理解并为公众所获取。为了保证环境政策和环境承诺得到有效实施，环境管理相关物质管理项目团队每次有新环境物质出现时，会依据环境政策制定/修订符合公司运作的“环境管理有害物质改进时间表和达成时间”（见技术手册内容三）及管理目标，以确保落实环境政策执行幷持续改进环境管理物质管理体系，幷符合法律法规及客户要求。环境管理相关物质管理项目团队每年定期召开管理评审会议对环境政策的有效性、适时性进行评审。环境政策对内的传达方式可以文件、公告、会议宣传、小卡片、教育培训等多种形式进行公布。环境政策的宣传：新进人员由公司人事在安排新员工入厂培训时，给予适时的讲解公司环境政策和环境管理物质的管理要求。各部门将环境政策之倡导纳入环境意识训练，并于教育训练中倡导。管理代表和各级干部不定期随机抽问部门人员是否知道环境政策，以检查环境政策是否得以全面宣传。环境政策的落实：环境管理相关物质管理项目委员会制定的环境管理相关物质管理目标是：环境管理物质（RoHS）质量事故每年0件。其含义是：①不发生产品物质不符合客户要求而投诉的事件；②不发生不审查供货商的环境管理就采购的行为；③全厂全面导入，不购进、不加入﹑不使用﹑不受污染含有环境管理有害物质的物料。各单位每年依据环境政策和环境目标,识别和规划各阶段之控制因素，并在部门目标管理中加入其环境目标的可执行方案.以下是环境管理相关物质管理项目委员各成员的管理分目标：最高管理者和管理代表：监督追踪各级管理干部完成管理事项；制定环境管理有害物质总目标：环境管理物质（ROHS）质量事故每年0件。管理代表：每年至少稽核一次环境管理相关物质管理体系。品保部：①协助采购全面完成供货商的管理。②按时完成有害物质的测试任务（厂内、外测试）。③协助生产部门达成对不清楚不明确的物料“不使用、不添加、不受污染”的绿色生产过程。采购：（含总务采购、外发采购、外包采购）落实绿色采购管理制度，不发生不审查供货商的环境管理就进行采购行为的事件。业务部：不发生客户投诉环境文件交递不及时事件。研发工程：不发生因环境文件制定不规范被客户投诉事件；不发生因环境文件制定不规范造成现场使用者发生相关物质质量事件；人事：每年组织开展关于环境教育训练的课程人均不得少于0.5小时。仓管：不发生环境管理物质管理不当而泄漏/误用的事件。零件部：不发生环境管理有害物质管理不当事件。环境目标的追踪：各单位按照以上分目标方案展开环保工作，自我追踪实际达成状况及拟订再改善计划。管理代表于管理审查会议和内部稽核活动，对各单位环境目标之达成状况进行检讨.把对环境目标达成的状况，作为落实有害物质管理体系的重要依据。环境政策的修订：最高管理者批准之环境政策若需修改，则由环境管理代表报环境管理相关物质项目团队进行集体审查批示后，报呈最高管理者批准.环境政策若有变更时，需由文管中心负责及时分发和更换，文控需将分发给各部门的旧版档及时回收，环境政策之倡导比照7.4要求办理。环境政策变更后，各部门对其过程之环境因素、目标和执行方案需重新检讨和评估，并适时根据实际需要加以修订，经修订后之环境执行方案需重新呈管理代表及最高管理者核准.管理代表于每年定期管理审查会议中,针对环境系统之落实状况与环境政策之适宜性进行检讨.作业内容环境管理有害物质管理控制流程图。(见附件六)业务管理阶段:业务单位应及时收集市场对环境管理物质的最新要求，整理分析后提报环境管理物质管理代表和项目委员会进行检讨审批,依照环境管理物质的信息沟通的管理要求执行.业务部门得到客户对环境管理物质的要求时，应在新产品的合约审查过程中，和工程、生产等相关部门进行设计开发的可行性评审：如公司可以满足其环境管理物质的要求，将其满足要求通知品保部门，让其协助业务达成客户的咨询信息，幷回复给客户；如公司不能满足客户环境管理物质的要求，提报环境管理物质管理代表在项目委员会上研究，并拟定改进措施以实现客户要求。各部门依照项目委员会的决定执行拟定的改进措施，幷提供相关证明数据呈环境管理物质管理代表审核﹑最高管理者核准后，由业务反馈将其改进措施回复给客户。工程开发阶段:研发人员在工程分析和工程设计过程时，考虑产品的质量、开发周期和成本的同时，应坚持绿色产品路线，少用、限用已知含有有害物质的材料，多采用绿色材料使得产品及其制造过程对环境的总体影响和资源消耗减到最小。依照最新法律法规、客户要求结合公司产品特点，制定或修订公司的环境管理物质的管理技术手册，如客户有大同小异的要求时，记录在《合规性要求清单及鉴定表(有害物质-客户特殊要求表）》，发给关联部门要求其依照客户特殊要求执行。在产品及零件图面设计(含蓝图)、材料清单、包装规范、组装作业标准中明文规定肯上公司或客户、法规所禁止、限用的物质。在策划生产过程中，主导绿色产品的绿色生产制程，督促各部门在产品开发时，避免使用禁止、限用物质。在制作送样过程中，向采购索取材料的环境管理物质数据库，幷判定数据库信息的正确性，汇总之后提供给客户，以此证明公司是绿色产品；如有必要（如客户提出、新产品初始测试），报实验室进行验证测试。如有环保材料的环境管理物质变更管理（包括前期承认的生产工艺、生产流程、地址的变更），依照以下运作（见附件七：环境管理有害物质变更流程）环境管理物质的变更提出，一般来自于供货商提出、厂内因物料变更提出和客户提出；供货商提出由采购进行初始审查其变更的合理性然后报相关部门批示，必要时进行现场稽查确认）；厂内因物料变更提出和客户提出（业务转发）由工程进行初始审查其变更的必要性。如果变更的物料是属于环境管理物质性质的变更：如是供货商提出的：由采购向供货商提出重新送样要求，幷加附以下证明文件：《环保物质变更书》（格式自定或参照最终客户要求格式）、《环保测试报告》、MSDS表，然后有工程、品保部门依照公司供货商送样管理流程作业，必要时报客户确认，依照厂内因物料变更提出和客户提出：如是新物质工程向品保部门提出物质研究申请，由品保部门收集变更物料内所含环境管理物质的环保数据(如：法规要求、材料知识、MSDS等)。品保部将其收集的数据提供给工程后，由工程结合数据及公司生产特点，判定该物料变更是否对原控制流程是否有影响：如没有影响，就依照公司厂内工程变更管理流程作业；如有影响，向业务提出客户文件清单要求，业务向客户申请《环保物质变更书》，幷申请物料变更。如果牵涉到质量文件的更新的，由品保更新质量文件，包括检验规范、环保协议书等；必要时通报供货商依照.1客户对公司提出的环保物质变更进行裁决，如客户同意公司变更行为，工程就依照公司厂内工程变更管理流程作业；如客户不同意公司的变更行为，由业务向项目委员会和管理代表提报，由管理代表和项目委员会依照8.2.3环保材料的供应链管理过程：供货商开发阶段的环境管理有害物质的管理：向本公司交《环境管理有害物质的材料清单》上的物料的厂家，是该手册所受控的供货商。在开发新的供货商时候,采购应依据ISO9001开发供货商的工作流程时加入以下工作内容。采购向供货商倡导本公司和客户的环保要求，并请供货商达成之；如客户对供货商另有说明，依照客户要求执行之。当供货商出示以下文件给采购时，由采购交SQE进行审查，SQE审查通过后确定其管理等级，幷向采购提出一些管理建议（如初始验厂、资格验证等）：可以达到本公司和客户的环保要求的证明文件：如权威机构的对其材料的检验报告或上游公司提供有效的材质检验报告书（有效期一年，报告有效性识别参见11.2），必要时提供MSDS报告、材料成分表厂家合法的法定企业法人资格证书（如营业执照、组织代码证等）。供货商调查表。和我公司签署的环保协议书（如果开发成功原则上每年签署一次，以确保环保条文的最新；或当客户、法规有变更时及时更新重新签署，如期间内设牵涉到重新送样，依照8.3.6如供货商不能提供以上报告的但必须要采购该供货商物料的，由采购联系品保实验室，由实验室负责人找寻外界权威机构进行测量和搜集该材料的相关物质数据（如MSDS表、成分技术参数等），必要时重新开发新的供货商。采购与供货商联系，提出初始验厂申请；供货商评鉴小组到供货商处进行现场稽查，供货商评鉴小组将环境管理物质的管理要求列入稽查重点。供货商评鉴小组验厂完毕之后，如供货商达标，采购将供货商数据汇总交品保最高主管或管理代表批准登录“合格供货商清单”，再由ERP管理员将供货商登录ERP系统合格厂家，采购才可以进行采购行为，否则以不符合财务规定不给予结算货款。如供货商未达标，由SQE追踪改进结果，一直到SQE认可改善效果，再按照运作；如供货商无意改进，采购通报放弃该供货商的开发。合格供货商的环境管理有害物质的管理：供货商进行交货时，质量部门统计其交货质量，和不定期或定期联系供货商评鉴小组对供货商进行评估，必要时对供货商进行现场评鉴（原则上主要供货商、高危物料供货商，原则上必须每年稽查一次）,以检查供货商的环境管理有害物质的管理行为是否有效进行。采购会同研发工程将供货商提供的环保数据和送样数据进行汇总、编辑，完成该供货商的物料的环保数据库，幷放在公司网络上，供有关部门及时调用。研发工程对整理的供货商的环保检测报告进行追踪管理，如有过期之环保检测报告（供货商提供的权威机构的对其材料的检验报告有效周期为一年，即满一年后需重新提供权威机构的对其材料的检验报告），研发工程提报采购和品保，采购追踪要求供货商立即完成之；如供货商不能按时提供的，依照如客户对供货商有更严的要求（如环境管理物质控制限量更严、管理模式依照“无镉低铅”要求、JIG-101A等），采购将客户要求传递给供货商，幷会同供货商评鉴小组对供货商进行现场确认以求客户信息得到满足。采购在年物料评鉴过程中，注意将环保合格工厂的资历考虑进去，采购份额多向环保合格供货商倾斜；如有供货商达到“无镉低铅”标准或其他国际大客户的直接绿色认证，采购下采购单时优先考虑。肯上产品已是基层产品加工企业，生产的产品是从原料购进直接生产之后进行适当加工，所有物料是单一均质物料组成，所以只需要建立一级供货商，对于个别二级供货商只要求供货商针对其供货商进行物质测试和物质调查清楚物质组成成份即可。环保材料的进料管理过程：所有《环境管理有害物质的材料清单》上的来料必须要经过IQC检验判定之后方可以入库使用。非管制物料但需要用于生产过程的，要确认环保特性；管制物料依照以下流程作业。IQC先确认厂家资格，先依“进货验收单”的料号、品名、规格,确认该材料是否已获环保材料资格的检定承认，即是否是“合格供货商”和是否有完整的环保数据库（MSDS、有效的权威机构测试报告、环保物质调查函），否则以不合格判定予以拒收；再确认包装标识状态：外箱和环保标识要有：料号、品名、数量、日期、环保标示及东莞肯上工单单号/订单单号、批号(包材无批号管控)、有无卤素要求的材料包装外箱均须有无卤标示。如是高危或重点物料，需要供货商提供的其材料的检验报告（供货商有测试仪器的条件下,须每批测试并附送测试报告）。以上确认无误之后，开立《环境管理物质检测申请单/报告》向实验室申请环境管理物质的测试。实验室使用X射线荧光光谱仪对来料进行测试，测试结果判定依照“肯上环境管理物质技术手册”的肯上允收标准判定（判定准则是超标即NG,以“致命缺陷”项目判定），如发现不好判定或有明显争议的，可以参考供货商提供的权威机构的对其材料的检验报告或肯上自行送至权威机构进行测试，由实验室人员结合各种测试报告综合判定，如经分析确实判定NG的，依照8.7作业。IQC针对每批检验完毕后需将环境管理物质检测报告同进货检验记录保存。如IQC在以上检验过程中，怀疑进料部件中可能含有其它环境管理物质混入（含ROHS指令、Reach法规、JIG-101A指南、无卤控制等各种有害物质），依照-环保物料的生产/加工管理过程：环保材料的生产/加工管理过程的控制：为了确保生产“不使用、不添加、不受污染”，不造成环境管理物质混入（含ROHS指令、Reach法规、JIG-101A指南、无卤控制等各种有害物质），生产部门设置“专区专物管制”：环保生产区域：专门生产环保产品的生产区域；无卤生产区域：专门生产无卤产品的生产区域；环境管理物质（含RoHS指令、Reach法规、JIG-101A指南、无卤控制等各种有害物质）不合格区；环保设施：专门生产环保产品的生产设置（如环保注塑机、环保工治具等）；无卤设施：专门生产无卤产品的生产设置（如无卤注塑机、无卤工治具等）；环保检验区：专门检验环保产品的检验区域；无卤检验区：专门检验无卤产品的检验区域；生产部门在生产中，确保使用的是符合环境管理物质的物料，为了达到这目的，要坚决执行不清楚、不明确的物料“不使用、不添加、不受污染”的绿色生产观念，幷持续的宣传到每一个基层管理干部。做好本部门的环保标识和环保区域的划分，做好不占用、不挪用“环境管理物质不合格品区”、“环保生产区”，及防止在生产过程中造成污染的可能性。生产过程中，基层管理干部在巡视车间的生产运作时，要积极排查不符合环境物质管理因素，对有怀疑的物料使用，积极配合IPQC进行物料的环境物质分析。对所使用的设备,治具之验证、标识，确保无环境管理有害物质(主要是重金属)污染．环保材料的生产/加工管理过程的确认：IPQC在巡检过程中，注意生产部门的生产运作状况，不允许生产部门出现以下情况：占用、挪用“环境管理物质不合格品区”、“环保生产区”。产品或材料的环保标识不清楚或没有标识。（流动品不用）使用高危物料（塑料、电镀件、PCBA、色粉）时要查看该物料的环保数据库是否完整、有效。和产品或物料有直接接触的机器设备、治具是否经确认，是环保设备幷标示。在生产过程中：禁止生产部门使用未经过确认的化工用品（如脱模剂、润滑油、冷却油等其它任何化工用品），必要情况下，可以收集一些，开立《环境管理物质检测申请单/报告》向实验室申请环境管理物质的测试（也可以事先到IQC确认该物料的进料检验记录）；塑料现场：相同机台更换不同性质的原料生产时，必须将料桶、射管（炮台）清洗干净，必要时用干净的水口反复清洗后，再用火枪焚烧射嘴，彻底的将原来物料清洗干净；注意监控注塑生产时注意注塑加水口的过程和化学用品的使用，任何加水口作业和化学用品使用必须事先要先环境测试或环保数据确认之后再生产；冲压现场：如使用不明化学物品要立即用酒精或其它无害物质进行清洗，直到确认该物质无害；装配现场：禁止使用任何禁止使用的物质，确保最后工序的不受污染。以上IPQC要将其工作要求纳入巡检中，如没有异常，在巡检记录中注明“ROHS”正常（每班一次）；如发现生产部门违规执行或未有效的执行“不使用、不添加、不受污染”的绿色生产过程，或违反以上规定，开立CAR要求生产部门停线整顿，对所用材料进行全面的排查之后才允许继续生产。环保材料的标识和可追溯性：追溯依据：采购依照采购开立的订购单编号为追溯依据；进料时依照供货商的送货单和物料卷标上的订单号进行追溯；生产中是依照工单和产品标识内容为追溯的；入库是依照入库单记录和产品标识内容记录为追溯的；出货是按照出货标签内容和包装单上的编号为追溯的。环保标识的鉴别：（环保标识，见附件附件八）进料环保标识的鉴别：所有来料必须贴肯上物料卷标，卷标上加贴肯上环保标识（塑料、色粉、PCAB贴有卤素标记的环保标识），IQC和仓库人员核对该标识作为环境管理物质合格标识；如供货商不能提供环保依据的属于非环保料，和确实因生产需要购置一些非环保物料的，不贴‘肯上环保标识’，并独立放置区域，与环保料隔离放置。生产过程：如使用环保料和非环保料的，必须隔离使用，非环保料不贴‘肯上环保标识’，并独立放置区域，与环保料隔离放置；成品和半成品的环保料依据客户要求贴标识，如客户没有要求的贴肯上环保标识。不合格品标识：如发现不合格品，在物料上加贴环保不合格标识并隔离放置于ROHS不合格区域。环保材料的仓储管理：为了确保仓储管理过程不造成环境管理物质混入（含RoHS指令、Reach法规、JIG-101A指南、无卤控制等各种有害物质），仓库部门设置“专区专物管制”：环保仓储区：放置环保物料/产品的仓库区域；无卤仓储区：放置无卤物料/产品的仓库区域；环保产品包装区：对环保物料/产品的进行出货包装的区域；无卤产品包装区：对无卤物料/产品的进行出货包装的区域；环境管理不良品：物料/产品环境管理物质测试超标的物料/产品放置的区域；原料仓仓管：确认来料供货商是否是合格环保供货商，坚决执行“不收、不入、不进”非环保合格供货商的来料。在收料中如发现有“环境管理物质材料清单”上材料或有可疑材料进仓，积极通知IQC给予检验确认，幷依照IQC检验确认的结果采取响应的仓储管理工作。确保仓库的原料在管理过程中，没有被污染，和保证原标识的完整性。仓库物料按时整理，按类放置，不占用、不挪用“环境管理不良品区”。按期判定，盘点过程中注意库存品的管理期限和标识的完整性，如发现有超出库存期限的和不完整标识的成品，积极与IQC联系，确定是否需要重新检测幷标示。成品仓仓管：确认入库成品标识的完整性，如发现有遗失、错误的成品标识坚决执行“不收、不入、不进”标识不明确的成品。确保仓库的成品在管理过程中，没有被污染，和保证原标识的完整性。仓库物料按时整理，按类放置，不占用、不挪用“不良品区”。按期判定，盘点过程中注意库存品的管理期限和标识的完整性，如发现有超出库存期限的和不完整标识的成品，积极与OQC联系，确定是否需要重新检测幷标示。出货备料时，积极与业务、OQC联系，确保客户出货数据的正确性和完整性。环保产品的出货管理：当业务接到客户出货要求时，编排出货计划提供给仓库和品保部门，由仓库做好备料准备，如发现库存不足出货数量，及时通知资材和业务采取相应的对应措施。OQC依照检验规范要求对产品检验判定完毕之后，再确认出货资料是否是完整的（如出货检验报告、客户要求的Cpk报告、产品符合性声明（CoC）等、有害物质测试报告或权威机构测试文件等），依照客户要求做好完整的出货数据，同时确认该物料的环保数据库是否是完整的、有效的。如发现有害物质测试报告不完整（如测试时效过期、缺少某材料的测试报告），积极向采购和SQE反应，由两个部门协商处理之。必要情况下，抽取一定的数量，开立《环境管理物质检测申请单/报告》向实验室申请环境管理物质的测试。待OQC确认完毕（包括产品的符合性和环境管理物质的符合性（含RoHS指令、Reach法规、JIG-101A指南、无卤控制等各种有害物质），判定合格之后，仓库人员方可以进行装柜作业。OQC监督仓库的装柜作业，如发现由倒箱、散柜情况，视其有无污染，裁决是否重新进行验证测试：每年实验室制定可靠性测试计划时将有害物质的测试列入计划，测试项目（测试物质、测试方式）要特别注明依照国际流行或肯上有害物质管理技术手册上的测试要求，或直接参照SS00259最新版规定。于计划时，实验室抽取公司一定数量的产品进行测试；如不能满足测试的，外送第三方测试机构验证（如SGS、CTI等），产品必须是生产制程中或成型品。取得测试报告之后，实验室依照10.2确认测试报告的有效性，幷对比本公司测试仪器测试结果和测试内容，以总结公司测试仪器的经验。以上验证测试包括直接用于生产过程的辅助材料。环保测试设备的管理：本公司的X射线荧光光谱仪是用于有害物质测试仪器，可以测试出材料的Cd、Pb、Hg、Br、Cr等重金属物质；因国际社会、国家标准都没有关于该测试仪器的检验或检定的方式，所以本公司将该测试仪器作为内部校验设备，即采取：每三年请专业仪器公司对机器进行全部校正，及检查标准片的使用情况，如无异常继续使用。每天热机时，测试员用标准片自我校对，每周记录校对的数据之后报组长审查有效性。每年用标准片，依照校验SOP自我校验一次。X射线荧光光谱仪的使用必须依照X射线荧光光谱仪说明书要求操作，并确保在规定的环境中使用，设置专人操作和管理。管理环境必须是恒温恒湿状态下，满足X射线荧光光谱仪说明书要求；机器操作员必须经过外部仪器厂家培训合格，方可以上岗操作。环保材料的不合格品和异常管理:异常处理：（測試過程異常見附件九、环境管理有害物质异常处理见附件十、客户投诉见附件十一）异常情况主要来自进料、制程和客户回馈。异常情况出现的隔离、标识：如是IQC进料检验中发现环境管理物质超标不良，立即通知仓库将该物料放置环境管理物质不良区隔离幷做好不良标识（在不良标识上特别注明不符合项），马上报SQE处理﹔SQE联络供货商，收集数据和数据（如清查库存、验证批次检验报告、收集批次样品再验证测试）；如是在制程中发现的﹐由品保部门通知生产部门做好不良标识（在不良标识上特别注明）﹐依照客户检测出我公司产品之相关物质含量超过客户标准时，业务应马上通知品保主管和CQE。CQE联络有关部门收集数据和数据（如清查库存、验证批次检验报告、收集批次样品再验证测试）。任何部门接到投诉，能马上给予处理的马上解决，如不能马上解决的协商处理；幷将牵涉到物料的实际库存的和协商处理结果报管理代表裁决。经管理代表审查批示：如属于误报，批示解除警戒，由品保拆除不良标示；如不良情况属实，将品保收集的样本送至第三方验证机构测试确认；如不良情况属实但可以马上矫正的，发出矫正与预防措施单要求事故部门给予矫正与预防措施的改进。以上不良情况应在48小时之内通知客户和供货商，并立即停止生产及进料；将相关材料、半成品及成品标示与隔离做好相关记录，如有必要将客户处或供货商处的物料给予召回(如客户要求24小时之内完成)。品保收集的样本送至第三方验证机构测试验证，若测试验证结果符合客户标准，则将测试报告传到客户处和供货商处，并请求客户回签撤销异常投诉，如客户认可后，方可继续生产与进料；若测试结果超过客户标准时，则判定为NG，环境管理相关物质管理项目委员会应研究调查取证，确认是否是自我环境污染或二次污染造成的超标，并马上排除；若其原因在于供货商，除需要求供货商赔偿本公司之损失外，并于环境管理相关物质管理会议上讨论取消其供货商资格。不良的处理：当发生8.7.1的不良情况时候，须依照公司批号和8.5.3如需要重工或报废处理的，依照公司重工或报废流程作业，在重工中注意分别处理，禁止和其它生产区域和生产物料混在一个车间处理；重工过程中的包材要重新确认是否被再次二次污染过，如有污染不能再投入使用。如本公司不能处理的，由管理代表请专业的环境管理公司进行处理或决定处理方案，任何人都不得擅自处理之。如果不良需要追踪，须追踪前三年产品的记录情况。环境管理物质管理体系的持续改进：内部稽核：在公司的ISO9001的内部稽核中，管理代表将有害物质管理体系的稽核纳