股票上市协议

股票上市协议

甲方（发行人）：_____________________

地址：_____________________

法定代表人：_____________________

联系电话：_____________________

乙方（承销商）：_____________________

地址：_____________________

法定代表人：_____________________

联系电话：_____________________

鉴于甲方拟通过首次公开发行股票（以下简称“首次公开发行”）的方式在证券交易所上市，乙方作为专业的证券承销机构，愿意为甲方提供承销服务，双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，订立本协议，以资共同遵守。

第一条定义

除非本协议另有规定，本协议中的下列术语具有以下含义：

1.1“首次公开发行”指甲方按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的规定，首次公开发行股票并在证券交易所上市的行为。

1.2“股票”指甲方拟发行的股票。

1.3“承销商”指乙方作为甲方股票首次公开发行的承销机构。

1.4“承销协议”指甲方与乙方就甲方股票首次公开发行事宜签订的本协议。

1.5“中国证监会”指中国证券监督管理委员会。

1.6“证券交易所”指甲方股票拟上市的证券交易所。

第二条承销服务内容

2.1乙方同意按照本协议的规定为甲方的股票首次公开发行提供承销服务。

2.2乙方应按照中国证监会及证券交易所的规定，为甲方的股票首次公开发行提供包括但不限于以下服务：

2.2.1协助甲方准备首次公开发行所需的文件和资料。

2.2.2协助甲方进行首次公开发行的宣传和推介活动。

2.2.3协助甲方与投资者进行沟通和协商。

2.2.4协助甲方完成股票的定价和配售。

2.2.5协助甲方完成股票的登记和结算。

2.2.6协助甲方完成股票的上市交易。

第三条甲方的权利和义务

3.1甲方有权要求乙方按照本协议的规定提供承销服务。

3.2甲方应按照中国证监会及证券交易所的规定，向乙方提供首次公开发行所需的全部文件和资料，并保证所提供文件和资料的真实性、准确性和完整性。

3.3甲方应按照本协议的规定向乙方支付承销费用。

3.4甲方应配合乙方进行首次公开发行的宣传和推介活动。

3.5甲方应按照本协议的规定，向乙方提供必要的协助和支持。

第四条乙方的权利和义务

4.1乙方有权按照本协议的规定向甲方收取承销费用。

4.2乙方应按照中国证监会及证券交易所的规定，为甲方的股票首次公开发行提供承销服务。

4.3乙方应按照本协议的规定，向甲方提供必要的协助和支持。

4.4乙方应保守甲方的商业秘密，不得泄露给任何第三方。

第五条承销费用

5.1甲方应按照本协议的规定向乙方支付承销费用，承销费用的具体金额和支付方式由双方另行协商确定。

5.2承销费用的支付应在股票首次公开发行完成后的____天内完成。

第六条保密条款

6.1双方应对在本协议履行过程中知悉的对方的商业秘密和技术秘密负有保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。

6.2保密义务在本协议终止后仍然有效。

第七条违约责任

7.1如甲方未按照本协议的规定向乙方支付承销费用，应按照未支付金额的____%向乙方支付违约金。

7.2如乙方未按照本协议的规定提供承销服务，应按照甲方因此遭受的损失向甲方支付赔偿金。

第八条不可抗力

8.1由于不可抗力导致任何一方不能履行或部分履行本协议的，该方不承担违约责任，但应及时通知对方，并在合理期限内提供相应的证明。

8.2不可抗力事件消除后，双方应继续履行本协议。

第九条争议解决

9.1本协议的订立、解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。

9.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

第十条协议的变更和解除

10.1本协议的任何变更和补充均需双方协商一致，并以书面形式确定。

10.2如一方严重违反本协议，另一方有权解除本协议，并要求违约方承担违约责任。

第十一条其他

11.1本协议自双方授权代表签字盖章之日起生效。

11.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：_____________________

法定代表人（签字）：_____________________

日期：____年__月__日

乙方（盖章）：_____________________

法定代表人（签字）：_____________________

日期：____年__月__日