证券交易反贿赂管理准则

证券交易反贿赂管理准则合同编号：__________甲方：（全称名称）地址：联系电话：联系人：乙方：（全称名称）地址：联系电话：联系人：鉴于：1.甲方为证券交易参与者，包括但不限于证券公司、证券投资基金管理公司、证券投资顾问机构等；2.乙方为甲方提供证券交易反贿赂管理服务；3.双方希望通过本准则明确双方的权利义务，确保证券交易活动的公平、公正、透明。基于上述情况，双方达成如下协议：一、乙方的义务1.1乙方应根据相关法律法规和行业规范，为甲方提供专业的证券交易反贿赂管理服务。1.2乙方应制定并实施反贿赂内部管理制度，包括但不限于：（1）对甲方的员工进行反贿赂培训，提高其法律意识和职业道德；（2）对甲方的业务流程进行审查，提出改进措施，防止贿赂行为的产生；（3）对甲方的合作伙伴进行尽职调查，确保其不存在贿赂行为；（4）协助甲方建立健全反贿赂监控体系，提高反贿赂管理水平。1.3乙方应定期向甲方报告反贿赂管理工作的进展情况，并对甲方提出的意见和建议进行及时反馈。1.4乙方应对在反贿赂管理过程中获取的甲方商业秘密、个人隐私等信息予以严格保密，不得泄露给第三方。二、甲方的义务2.1甲方应按照乙方的要求，提供相关资料，配合乙方开展反贿赂管理工作。2.2甲方应对乙方提供的反贿赂管理服务给予合理评价，并提出改进建议。2.3甲方应对内部员工进行监督，防止贿赂行为的产生，并对违规行为进行查处。三、保密条款3.1除非依法应当向行政机关、司法机关提供本协议外，双方应对本协议的内容和签订过程予以保密，未经对方同意不得向第三方披露。3.2乙方应对在反贿赂管理过程中获取的甲方商业秘密、个人隐私等信息予以严格保密，不得泄露给第三方。四、违约责任4.1任何一方违反本协议的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任。4.2乙方未按照本协议约定提供反贿赂管理服务，甲方有权解除本协议，并要求乙方承担违约责任。五、争议解决5.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。六、附则6.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。6.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份。甲方：（签字/盖章）乙方：（签字/盖章）签订日期：__________一、附件列表：1.甲方营业执照复印件2.乙方营业执照复印件3.甲方反贿赂内部管理制度复印件4.乙方反贿赂管理服务方案复印件5.双方签订的保密协议复印件6.双方签订的争议解决协议复印件二、违约行为及认定：1.甲方未按照约定提供相关资料，导致乙方无法开展反贿赂管理服务，视为甲方违约。2.乙方未按照约定提供反贿赂管理服务，视为乙方违约。3.双方未按照约定保密信息，泄露给第三方，视为违约。4.甲方未对内部员工进行监督，导致贿赂行为发生，视为甲方违约。5.乙方未对甲方提供的商业秘密、个人隐私等信息予以保密，泄露给第三方，视为乙方违约。三、法律名词及解释：1.证券交易：指在证券交易所或者其他交易场所进行的证券买卖活动。2.反贿赂：指采取措施防止、发现和查处贿赂行为。3.商业秘密：指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。4.个人隐私：指个人不愿为他人知晓的私密信息。5.违约行为：指合同一方或双方未履行合同约定的义务。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方未按照约定提供相关资料解决办法：乙方应与甲方沟通，要求其在规定时间内提供相关资料，以确保反贿赂管理服务的顺利进行。2.问题：乙方未按照约定提供反贿赂管理服务解决办法：甲方应与乙方沟通，要求其在规定时间内提供服务，并根据合同约定追究其违约责任。3.问题：双方未按照约定保密信息解决办法：双方应加强保密意识，签订保密协议，并严格按照约定保密信息，如有泄露，泄露方应承担相应责任。4.问题：甲方未对内部员工进行监督，导致贿赂行为发生解决办法：甲方应加强内部监督，建立健全反贿赂管理制度，对员工进行培训，提高其法律意识和职业道德。5.问题：乙方未对甲方提供的商业秘密、个人隐私等信息予以保密，泄露给第三方解决办法：乙方应严格按照合同约定保密信息，如有泄露，乙方应承担相应违约责任。五、所有应用场景：1.甲方为证券公司，乙方为专业反贿赂管理公司，双方签订本准则，以确保甲方证券交易活动的公平、公正、透明。2.甲方为证券投资基金管理公司，乙方为专业反贿赂管理公司，双方签订本准则，以确保甲方证券交易活动的公平、公正、透明。3.甲方为证券投资顾问机构