第6章第2节 工程索赔

6.2工程索赔主讲：万小华第十章工程索赔第一节工程索赔的基本理论第二节索赔与反索赔第三节工程延期索赔第四节工程费用索赔鲁布革水电站——中国第一个引进世界银行贷款实行国际竞争性招标的项目

鲁布革水电站位于云贵两省交界处，距昆明市约320公里。电站装机容量60万千瓦，年发电量27.5亿度，工程投资8.9亿元。整个工程由枢纽工程、引水系统工程、地下厂房工程等三部分组成。我国于1980年恢复在世界银行的合法地位，1981年即向世界银行申请贷款建设鲁布革水电站，1983年获得世界银行董事会批准，贷款总额近1.5亿美元。20世纪80年代中期,我国首次实行国际竞争性招标的云南鲁布革水电站工程成为大型土建工程对外开放的窗口和建设管理体制改革的试点。这是我国面对的第一个土建施工国际承包合同的管理,也首次认识到了工程索赔管理的重要性和复杂性。鲁布革引水系统工程施工招标，由我国水电部委托中国技术进出口公司组织国际公开招标，自1982年7月编制招标文件起，至工程开标，历时l7个月。1983年11月8日，中国技术进出口公司当众开标、实际投标的八家标价（按当日官方汇率折人民币）如下，其中第八家原联邦德国公司是废标：各家公司投标价鲁布革引水系统工程施工招标大成公司中标注：根据承诺，大成公司竣工后将投标书中价值2062万元的三套全新设备全部无偿赠送中国，另赠配件84万元。鲁布革引水系统工程施工招标（二）根据招标文件规定，凡与中国厂商联合投标的给予7．5%的优惠，对未与中方联营的加价7．5%排序，即使这样，仍是原标序。据此，招标人确认上述七户投标人标价有效。1984年1月至6月，经过初审，确定在前三标中选定一家中标。招标人分别与三家举行了各为3天的澄清会谈。在澄清会上，为力争夺标，三家公司分别提出若干优惠条件，如下表。大成公司如中标，竣工后将投标书中价值2062万元的三套全新设备全部无偿赠送中国，另赠配件84万元前田公司书面声明，若能中标，可向鲁布革工程提供2500万美元软货款，年利仅2．5％，并愿意与中国的昆水公司标后联营意大利英波吉洛公司提出以4l台新设备替换原标书中所列旧设备，竣工后免费全部赠送中方，同时免费培训中方技术人员鲁布革引水系统工程施工招标（三）经中国经贸部和水电部的决策小组在征询世界银行意见后，在鲁布革工程局、第l4工程局与大成公司举行谈判，草签了施工设备赠给和技术合作的有关协议，以及劳务、当地材料、钢管分包、生活服务等有关备忘录以后，又在1984年6月9日收到世界银行回电表示对评标无异议的情况下，中方于6月16日正式向日本大成公司发出了中标通知书。招标至此结束。中标结果鲁布革引水工程中的索赔款项涉及业主违约、不利自然条件、工程师指令增加等7大类别。在鲁布革引水工程实施过程中,共发生21起单项费用索赔和1起工期索赔,索赔总额为229.10万元人民币,占合同总额的2.83%。鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔工程索赔额较少的原因：1）合同相对简单，招标时设计达到较好的深度，使得实施中工程变更很少。2）合同文件比较完善、严密。3）日本承包商（大成建设株式会社）为了进入中国建筑市场，忽略了许多根据合同条款可以索赔的事件。（如不可预见的较大不良地质条件增加的额外费用；实际地下渗水量数倍于业主提供的数据而产生的额外费用）序号索赔原因分类索赔事件索赔金额/万元

所占百分比名称次数日元人民币合计（人民币）1业主违约停水停电停油，未提供合格道路72260.535.4324.5510.72指定分包商违约混凝土质量不合格61078.4137.9247.0020.53不利的自然条件增加排水能力，增加混凝土浇筑、钢模24125.99105.52140.2761.24其他承包商干扰增加排水设备1524.860.625.042.25工程师指令增加增大隧洞灌浆量2204.620.882.601.16合同缺陷电传费差额11.791.790.87政策增加养路费增加17.217.213.2合计218203.41160.01229.10100

注：1、业主违约引起的索赔有7起，占总数的33.3％。索赔额仅占合同额的2.83%。

2、由于供应当地材料的指定分包商违约引起的索赔有6起，占总数的28.6％。

3、其他原因引起的次数较少。数据来源：东南大学土木工程学院教学课件鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔统计表索赔款项由日元和人民币结算影响力巨大的索赔事件——日本大成建筑株式会社对业主的违约索赔

索赔事件：承包商车辆只能在块石垫层路面上行使，引起轮胎严重的非正常消耗，要求业主给予400多条超耗轮胎的补偿。索赔根据：业主违约，未按合同规定提供合格的三级标准现场公路最终结果：在外国专家的帮助下，业主赔偿了208条轮胎，共计1900万日元（约16万元人民币）。索赔过程缓慢，业主顾虑重重，时间一拖再拖，金额一压再压。国内外对该项目索赔事件的反映：国内业界人士认为这是“敲诈”，甚至有言论说：“索赔款哗哗地流进了日本人的腰包”，“什么低标价，鲁布革赔掉了一个大窟窿”。有的报告文学甚至说成是：“拳击老手打来的一记记重拳”，称“业主输得太惨了…….”

世界银行来华视察的专家以及外国驻现场的咨询专家都认为，这是水电建设项目“少见的低索赔”。国内业界对于“索赔”的理解与认识与国际理念存在较大差距。认识上的鲜明对比对鲁布革水电站建设过程的认识：1987年6月，李鹏同志在全国施工工作会议上作了以《学习鲁布革经验》为题的重要讲话。

1987年10月，国家体改委、劳动人事部、中国建设银行、国家工商银行行政管理局等部门联合发布了《关于批准第一批推广鲁布革工程管理经验试点企业有关问题的通知》。

“鲁布革冲击”冲击了因循守旧、循规蹈矩的传统习惯，树立了新的意识

—建立以合同管理为中心内容的项目管理机制

—工程管理与国际惯例接轨，培养高素质的项目管理人才

“鲁布革”不仅仅是一个地理概念，而又是一个经济概念加强索赔管理：合同管理：合同管理贯穿于工程实施的全过程，而索赔管理是合同管理的重要组成部分。在国际工程中，索赔已成为许多承包商的经营策略之一，承包方应学会如何减少或转移工程风险，保护自身利益。要对合同中可索赔条款深刻认识，加强合同管理。风险管理：对项目设计、建设期间的风险进行全面分析，降低风险源。加强对风险事件的处理能力，降低索赔事件的发生频率及额度。启示第一节工程索赔的基本理论一、工程索赔概述二、索赔的分类三、索赔的基本程序及其规定一、工程索赔概述工程索赔，是指承包人对由于非自身原因发生的建设工程合同规定之外的工作或损失，而向发包人提出给予合理补偿的要求。（业主，称为反索赔）业主违约，未履行合同责任。业主未违反合同，而由于其他原因，如业主行使合同赋予的权力指令变更工程；工程环境出现事先未能预料的情况或变化，如恶劣的气候条件，与勘探报告不同的地质情况，国家法令的修改，物价上涨，汇率变化等。一、工程索赔概述工程索赔注意的问题索赔既可要求经济补偿，也可要求工期延长，或两者兼之

索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚

索赔和反索赔是承发包双方之间经常发生的管理业务，是双方合作的方式，而不是对立。工程索赔的作用有助于政府转变职能有利于促进双方加强内部管理，严格履行合同，有助于双方提高管理素质，加强合同管理，维护市场正常秩序。有助于工程造价的合理确定有助于双方更快地熟悉国际惯例，熟练掌握索赔和处理索赔的方法与技巧，有助于对外开放和对外工程承包的开展。

一、工程索赔概述索赔应遵循的原则客观性原则合理性原则合法性原则一、工程索赔概述索赔必须以合同为依据加强索赔的前瞻性及时、合理地处理索赔必须注意资料的积累工程索赔概述索赔的注意注意事项二、索赔的分类索赔可以从不同的角度、不同的标准进行分类按索赔发生的原因分类(1)工程延期索赔。(2)工程范围变更索赔。

(3)施工加速索赔。(4)不利现场条件索赔。(5)其他索赔。二、索赔的分类索赔可以从不同的角度、不同的标准进行分类按索赔的目的分类(1)工期索赔。就是要求业主延长施工时间，使原规定的工程竣工日期顺延，免了违约罚金的发生。(2)费用索赔。就是要求业主补偿费用损失，进而调整合同价款。

二、索赔的分类索赔可以从不同的角度、不同的标准进行分类按合同类型分类(1)总承包合同索赔。(2)分包合同索赔。(3)买卖合同索赔。(4)联营合同索赔。(5)其他合同索赔。二、索赔的分类索赔可以从不同的角度、不同的标准进行分类按索赔的对象分类(1)索赔是指承包商向业主提出的索赔。(2)反索赔主要是指业主向承包商提出的索赔。

二、索赔的分类索赔可以从不同的角度、不同的标准进行分类按索赔的业务性质分类(1)工程索赔是指涉及工程项目建设中施工条件或施工技术施工范围等变化引起的索赔。

(2)商务索赔是指实施工程项目过程中的物资采购、运输、保管等方面活动引起的索赔事项。由于供货商、运输公司等在物资数量上短缺、质量上不符合要求，运输损坏或不能按期交货等原因，给承包商造成经济损失时，承包商向供货商、运输商等提出索赔要求。二、索赔的分类索赔可以从不同的角度、不同的标准进行分类按索赔的处理方式分类(1)单项索赔就是采取一事一索赔的方式，即在每一件索赔事项发生后，报送索赔通知书，编报索赔报告，要求单项解决支付，不与其他的索赔事项混在一起。(2)总索赔又称综合索赔或一揽子索赔，即对整个工程(或某项工程)中所发生的数起索赔事项，综合在一起进行索赔。

采用总索赔的情况1．在工程过程中，有些单项索赔原因和影响都很复杂，不能立即解决，或双方对合同解释有争议，但合同双方都要忙于合同实施，可协商将单项索赔留到工程后期解决。2．业主拖延答复单项索赔，使工程过程中的单项索赔得不到及时解决，最终不得已提出一揽子索赔。在国际工程中，许多业主就以拖的办法对待承包商的索赔要求，常常使索赔和索赔谈判旷日持久，使许多单项索赔要求集中起来。3．在一些复杂的工程中，当干扰事件多，几个干扰事件一齐发生，或有一定的连贯性，互相影响大，难以一一分清，则可以综合在一起提出索赔。4．工期索赔一般都在工程后期一揽子解决。总索赔的特点(1)处理和解决都很复杂。(2)总索赔的处理，一般仍按单个索赔事件提出理由，分析影响，计算索赔值。(3)为了索赔的成功，承包商必须保存全部工程资料和其他作为证据的资料，这使得工程项目的文档管理任务极为繁重。(4)索赔的集中解决使索赔额积累起来，造成谈判的困难。

(5)由于合理的索赔要求得不到及时解决，影响承包商的资金周转和施工进度，影响承包商履行合同的能力和积极性。二、索赔的分类索赔可以从不同的角度、不同的标准进行分类按索赔的依据分类（1）合同规定的索赔。（2）非合同规定的索赔。（3）道义索赔，是指通情达理的业主看到承包商为完成某项困难的施工，承受了额外费用损失，甚至承受重大亏损，出于善良意愿给承包商以适当的经济补偿，因在合同条款中没有此项索赔的规定，所以也称为“额外支付”。道义索赔案例某国的住宅工程门窗工程量增加索赔1．合同分析

合同条件中关于工程变更的条款为：“……业主有权对本合同范围的工程进行他认为必要的调整。业主有权指令不加代替地取消任何工程或部分工程，有权指令增加新工程……但增加或减少的总量不得超过合同额的25％。这些调整并不减少乙方全面完成工程的责任，而且不赋予乙方针对业主指令的工程量的增加或减少任何要求价格补偿的权利。”

在报价单中有门窗工程一项，工作量10133．2m’。对工作内容承包商的理解(翻译)为“以平方米计算，根据工艺的要求运进、安装和油漆门和窗，根据图纸中标明的规范和尺寸施工。”即认为承包商不承担门窗制作的责任。对此项承包商报价仅为2．5LE(埃磅)／m2。而上述的翻译“运进”是不对的，应为“提供”，即承包商承担门窗制作的责任，而报价时没有门窗详图。如果包括制作，按照当时的正常报价应为130LE／m2。道义索赔案例在工程中，由于业主觉得承包商门窗报价很低，则下达变更令加大门窗面积，增加门窗层数，使门窗工作量达到25090m’，且大部分门窗都有板、玻璃、纱三层。

2．承包商的要求

承包商以业主扩大门窗面积、增加门窗层数为由要求与业主重新商讨价格，业主的答复为：合同规定业主有权变更工程，工程变更总量在合同总额25％范围之内，承包商无权要求重新商讨价格，所以门窗工程都以原合同单价支付。

对合同中"25％的增减量”是合同总价格，而不是某个分项工程量，例如本例中尽管门窗增加了150％，但墙体的工程量减少，最终合同总额并未有多少增加，所以合同价格不能调整。实际付款必须按实际工程量乘以合同单价，尽管这个单价仅为正常报价的1．3％。

道义索赔案例承包商在无奈的情况下，与业主的上级接触。由于本工程承包商报价存在较大的失误，损失很大，希望业主能从承包商实际情况及双方友好关系的角度考虑承包商的索赔要求。最终业主同意：

(1)在门窗工作量增加25％的范围内按原合同单价支付，即12666．5m2按原价格2．3LE／m’计算。

(2)对超过的部分，双方按实际情况重新商讨价格。最终确定单价为130LE／m2，则承包商取得费用赔偿：

(25090—10133．2X1．25)X(130—2．5)=12423．5X127．5＝1583996．25(LE)道义索赔案例3．案例分析(1)这个索赔实际上是道义索赔.(2)翻译的错误是经常发生的，它会造成对合同理解的错误和报价的错误。由于不同语言之间存在着差异，工程中又有一些习惯用语。对此如果在投标前把握不准或不知业主的意图，可以向业主询问，请业主解答，切不可自以为是地解释合同。(3)在本例中报价时没有门窗详图，承包商报价会有很大风险，就应请业主对门窗的一般要求予以说明，并根据这个说明提出的要求报价。(4)当有些索赔或争执难以解决时，可以由双方的高层进行接触，商讨解决办法，问题常常易于解决。一方面，对于高层，从长远的友好合作的角度出发，许多索赔可能都是“小事”；另一方面，使上层了解索赔处理的情况和解决的困难，更容易吸取合同管理的经验和教训。三、索赔的基本程序及其规定建设工程索赔程序，一般包括发出索赔意向通知、收集和提供索赔证据、编制和提交索赔报告、评审索赔报告、举行索赔谈判、解决索赔争端等。发出索赔意向通知索赔资料的准备索赔报告的编写与提交索赔报告的评审索赔谈判索赔争端的解决我国有关索赔程序和时限的规定(1)索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知。(2)发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出补偿经济损失和(或)延长工期的索赔报告及有关资料(3)工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。

(4)工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复，或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可。(5)当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与(3)、（4）规定相同。索赔通知的参考形式致甲方代表（或监理工程师）我方希望你方对工程地质条件变化问题引起重视。1.在合同文件表明有松软石的地方未遇到松软石。2.在合同文件未表明有坚硬岩石的地方遇到坚硬岩石。由于第一条，我方实际施工进度提前。由于第二条，我方实际生产率降低，而引起进度拖延，并不得不在雨季施工。上述施工条件变化，造成我方施工现场设计与原设计有很大不同，为此向你方提出工期索赔及费用索赔要求，具体工期索赔及费用索赔依据与计算书在随后的索赔报告中。承包商：xxxxx年xx月xx日四、索赔证据和索赔文件索赔证据是当事人用来支持其索赔成立或和索赔有关的证明文件和资料。

索赔证据的种类(1)招标文件、工程合同及附件、业主认可的施工组织设计、工程图纸、技术规范等。(2)工程各项有关设计交底记录、变更图纸、变更施工指令等(3)工程各项经业主或监理工程师签认的签证。(4)工程各项往来信件、指令、信函、通知、答复等。(5)工程各项会议纪要。(6)施工计划及现场实施情况记录。四、索赔证据和索赔文件索赔证据是当事人用来支持其索赔成立或和索赔有关的证明文件和资料。

索赔证据的种类(7)施工日志及工长工作日志、备忘录。

(8)工程送电、送水、道路开通、封闭的日期及数量记录。(9)工程停电、停水和干扰事件影响的日期及恢复施工的日期，(10)工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录。(11)工程图纸、图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录。四、索赔证据和索赔文件索赔证据是当事人用来支持其索赔成立或和索赔有关的证明文件和资料。

索赔证据的种类(12)工程有关施工部位的照片及录像等。(13)工程现场气候记录，有关天气的温度、风力、雨雪等。(14)工程验收报告及各项技术鉴定报告等。(15)工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据。(16)工程会计核算资料。(17)国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定等。四、索赔证据和索赔文件索赔证据的基本要求索赔证据的基本要求真实性及时性

关联性有效性

全面性

案例

在某桥梁工程中，承包商按业主提供的地质勘察报告作了施工方案，并投标报价。开标后业主向承包商发出了中标函。由于该承包商以前曾在本地区进行过桥梁工程的施工，按照以前的经验，他觉得业主提供的地质报告不准确，实际地质条件可能复杂得多。所以在中标后做详细的施工组织设计时，他修改了挖掘方案，为此增加了不少设备和材料费用。结果现场开挖完全证实了承包商的判断，承包商向业主提出了两种方案费用差别的索赔。但为业主否决，业主的理由是：按合同规定，施工方案是承包商应负的责任，他应保证施工方案的可用性、安全、稳定和效率。承包商变换施工方案是从他自己的责任角度出发的，不能给予赔偿。案例实质上，承包商的这种预见性为业主节约了大量的工期和费用。如果承包商不采取变更措施，施工中出现新的与招标文件不一样的地质条件，此时再变换方案，业主要承担工期延误及与它相关的费用赔偿、原方案费用和新方案的费用，低效率损失等。理由是地质条件是一个有经验的承包商无法预见的。

但是，本案例中由于承包商行为不当，使自己处于一个非常不利的地位。如果要取得索赔的成功，承包商在变更施工方案前应到现场试挖，作简单的勘察，拿出地质条件复杂的证据，并向业主提交报告，建议作为不可预见的地质情况变更施工方案。这样，业主必须慎重地考虑这个问题，并作出答复。无论业主同意或不同意变更方案，承包商的索赔地位都十分有利。索赔文件索赔文件也称索赔报告，是承包商向业主索赔的正式书面材料，也是业主审议承包商索赔请求的主要依据。索赔报告的内容(1)标题。索赔报告的标题应该能够简要准确地概括索赔的中心内容。(2)事件。详细描述事件过程，主要包括：事件发生的工程部位、发生的时间、原因和经过、影响的范围以及承包方当时采取的防止事件扩大的措施、事件持续时间、承包方已经向业主或监理工程师报告的次数及日期、最终结束影响的时间、事件处置过程中的有关主要人员办理的有关事项等。索赔文件索赔文件也称索赔报告，是承包商向业主索赔的正式书面材料，也是业主审议承包商索赔请求的主要依据。(3)理由。是指索赔的依据，主要是法律依据和合同条款的规定。(4)结论。指出对方造成的损失或损害及其大小，主要包括要求补偿的金额及工期，这部分只须列举各项明细数字及汇总数据即可。(5)详细计算书。必须指明计算依据及计算资料的合理性，包括损失费用、工期延长的计算基础、计算方法、计算公式及详细的计算过程。(6)附件。包括索赔报告中所列举事实、理由、影响等的证明文件和证据。索赔报告的基本要求编制索赔报告是索赔过程中的一项重要工作。索赔报告的表述方式对索赔的解决有重大影响。

(1)索赔事件要真实、证据确凿。这是整个索赔的最基本要求。(2)强调事件的不可预见性和突发性。（3)论述要有逻辑，说服力要强。(4)责任分析要清楚。(5)计算索赔值要合理、准确。(6)简明扼要。索赔报告在内容上应组织合理，书写时要条理清楚，简明扼要。同时，用语应尽量婉转，避免使用强硬、不客气的语言。3、索赔报告编写实例

某建设单位和某施工单位签订了工程施工合同。合同规定：钢材、木材、水泥由业主供货到现场仓库，其他材料由承包商自行采购。当工程施工到第三层框架梁钢筋绑扎时，因业主提供的钢筋未到，使该项作业停工14天(该项作业的总时差为0)。10月7日到10月9日因停电、停水使第三层的砌砖停工(该项作业的总时差为4天)。为此，承包商于10月20日向工程师提交了一份索赔报告书，并于10月25日道交了一份工期、费用索赔计算书和索赔依据的详细材料。

索赔报告书题目：××项目临时停工索赔事件:业主供应材料未到．以及现场停水停电影响:造成现场停工，虽然安排部分工人做其他工作，但是仍然有停工；机械造成停工。要求:延长五期14天，费用索赔7875元。其中:人工停工费在尽量安排工人从事其它工作之后，按补偿的工效差计算。机械停工费考虑是自有设备，仅按折旧台班费计算。本索赔事项双方同意不计取管理费和利润.证据:相应的合同条款，施工现场情况记录,工人工资单等证据资料附在索赔报告之后。责任明确用词婉转事件真实简洁清楚索赔报告实例工期索赔业主供应钢材未到，停工14天，是属于关键工作，故要求延长工期14天，现场停电追成停工,因有4天的总时差，故不提出工期索赔要求，总计要求延长工期14天.索赔费用分类单位:元人工费绑扎钢筋停工35×10×14=4900砌砖停工30×10×3=900人工费合计5800机械费塔吊一台14×50=700混凝土搅拌机一台14×30=420钢筋弯曲机一台14×20=280钢筋切断机一台14×20=280砂浆搅拌机一台3×15=45机械费合计1725保函损失费350各项费用总计7875费用索赔第二节索赔与反索赔一、施工索赔的内容与特点二、业主反索赔的内容与特点施工索赔的内容与特点1．不利的自然条件与人为障碍引起的索赔。(1)地质条件变化引起的索赔。(2)工程中人为障碍引起的索赔。在施工过程中，如果承包商遇到了地下构筑物或文物，只要是图纸上并未说明的，而且与监理工程师共同确定的处理方案导致了工程费用的增加，承包商即可提出索赔。

施工索赔的内容与特点2．工期延长和延误的索赔工期延长和延误的费用索赔通常包括两方面：一是承包商要求延长工期；二是承包商要求偿付由于非承包商原因导致工程延误而造成的损失。一般这两方面的索赔报告要求分别编制，因为工期和费用索赔并不一定同时成立。

关于延长工期的索赔，通常是由于下述原因造成。

(1)业主未能按时提交可进行施工的现场。

(2)有记录可查的特殊反常的恶劣天气。

(3)工程师在规定的时间内未能提供所需的图纸或指示。

(4)有关放线的资料不准确。

(5)现场发现化石、古钱币或文物。施工索赔的内容与特点(6)工程变更或工程量增加引起施工程序的变动。(7)业主和工程师要求暂停工程。(8)不可抗力引起的工程损坏和修复。(9)业主违约。(10)工程师对合格工程要求拆除或剥露部分工程予以检查,造成工程进度被打乱，影响后续工程的开展。(11)工程现场中其他承包商的干扰。(12)合同文件中某些内容的错误或互相矛盾。以上这些原因要求延长工期，只要承包商提出合理的证据，一般可以获得监理工程师及业主的同意，有的还可索赔费用损失。3.加速施工的索赔案例3:加速施工索赔

美国某工程公司承包建设一栋大型办公楼。按原定施工计划，从基坑挖出的松土要倒运到需要填高的修车场。但在开工初期连降大雨，土壤过湿，无法采用这种施工方法。承包商多次发出书面通知，要求业主给予延长工期，以便土壤稍干后再按原计划实行以挖补填的施工方法。但业主不同意给予工期延长，坚持认为：在承包商提交来自“认可部门”(如美国气象局)的证明文件证明该气候确实是非常恶劣之前，业主不批准拖期。在承包商第一次提出延长工期要求后的16个月，业主同意因大雨和湿土而延长工期，但拒绝向承包商补偿额外的成本开支，原因是在合同文件中并没有要求以挖补填的施工方法是唯一可行的。承包商认为，自己按业主要求进行了加速施工，蒙受了额外开支亏损，但业主不同意给予补偿，故提交仲裁。

为了按期完成工程，承包商因此不得不在恶劣天气期间继续施工，从大楼基坑运走开挖出的湿土，再从别处运来干土填筑修车场。这样形成了计划外成本支出，承包商因而向业主提出索赔，要求补偿额外的成本开支。索赔依据按工程师指示赶工，对可能需要增加工时、承包人员何货物的数量，按第20.1款【承包商的索赔】有权提出索赔按第8.3款【进度计划】规定提交一份修改的进度计划以及证明文件，详细说明拟采取的修正方法

第8.6款【工程进度】如果任何时候：(a)实际进度过于缓慢以致无法按竣工时间完工，和(/或)；(b)进度已经（或将要）落后于第8.3款【进度计划】中规定的现行进度计划。除了由于第8.4款【竣工时间的延长】中所列原因导致的落后，工程师可以指示承包商赶工加速施工索赔内容承包商行动依据FIDIC条款索赔原因索赔结果仲裁机关考察了以下实际情况：(1)承包商遇到了可原谅的延误。承包商在恶劣天气条件下进行施工；业主最终亦批准了工期延长，即承认了气候条件特别恶劣这一事实。(2)业主未能在合理时间内批准工期延长。既然现场的每个人都知道土质过湿，不能用于回填，就没有必要要求来自“认可部门”的正式文件。(3)业主的行为表明他要求承包商按期建成工程。通过未及时批准延长工期等其他行为，业主有力地表达了希望按期完工的愿望，这实质上已经有效地指令承包商加速施工，按期建成工程，形成了可推定的加速施工指令。(4)承包商已经证明，他实际上已加速施工，并发生了额外成本。以挖补填法是本工程最合理的施工方法，它要比运出湿土、运进干土填筑的办法便宜得多。

仲裁员同意承包商的申辩，要求业主向承包商补偿相应的额外成本开支。索赔原因依据合同条款承包商行动索赔内容加速施工索赔FIDIC第8.6款【工程进度】按第8.3款【进度计划】规定提交一份修改的进度计划以及证明文件，详细说明拟采取的修正方法。费用的增加，承包商按第20.1款【承包商的索赔】的规定有权提出索赔。按工程师指示赶工，对可能需要增加工时、承包人员何货物的数量，承包商有权提出索赔。建设工程施工合同（1999）第14款【工程竣工】要求发包人提供的条件以及赶工所需的追加合同价款等内容。我国建设工程施工合同(1999)与FIDIC施工合同条件(1999)比较：施工索赔的内容与特点4．因施工临时中断和工效降低引起的索赔

由于业主和监理工程师原因造成的临时停工或施工中断，特别是根据业主和监理工程师不合理指令造成了工效的大幅度降低，从而导致费用支出增加，承包商可提出索赔。5．业主不正当地终止工程而引起的索赔

由于业主不正当地终止工程，承包商有权要求补偿损失，其数额是承包商在被终止工程上的人工、材料、机械设备的全部支出，以及各项管理费用、保险费、贷款利息、保函费用的支出(减去已结算的工程款)，并有权要求赔偿其盈利损失。施工索赔的内容与特点6．业主风险和特殊风险引起的索赔

由于业主承担的风险而导致承包商的费用损失增大时，承包商可据此提出索赔。根据国际惯例，战争、敌对行动、入侵、外敌行动；叛乱、暴动、军事政变或篡夺权位，内战；核燃料或核燃料燃烧后的核废物、核辐射、放射线、核泄漏；音速或超音速飞行器所产生的压力波；暴乱、骚乱或混乱；由于业主提前使用或占用工程的未完工交付的任何一部分致使破坏；纯粹是由于工程设计所产生的事故或破坏，并且这设计不是由承包商设计或负责的；自然力所产生的作用，而对于此种自然力，即使是有经验的承包商也无法预见，无法抗拒，无法保护自己和使工程免遭损失等属于业主应承担的风险。施工索赔的内容与特点许多合同规定，承包商不仅对由此而造成工程、业主或第三方的财产的破坏和损失及人身伤亡不承担责任，而且业主应保护和保障承包商不受上述特殊风险后果的损害，并免于承担由此而引起的与之有关的一切索赔、诉讼及其费用。相反，承包商还应当可以得到由此损害引起的任何永久性工程及其材料的付款及合理的利润，以及一切修复费用、重建费用及上述特殊风险而导致的费用增加。如果由于特殊风险而导致合同终止，承包商除可以获得应付的一切工程款和损失费用外，还可以获得施工机械设备的撤离费用和人员遣返费用等。8.因合同条文模糊不清甚至错误引起的索赔9.物价上涨引起的索赔施工索赔的内容与特点10．法规、货币及汇率变化引起的索赔

以下两种索赔是国际惯例，在我国一些工程建设中也开始借鉴和应用。

(1)法规变化引起的索赔。如果在投标截止日期前的28天以后，由于业主国家或地方的任何法规、法令、政令或其他法律、规章发生了变更，导致了承包商成本增加，对承包商由此增加的开支，业主应予补偿。

(2)货币及汇率变化引起的索赔。如果在投标截止日期前的28天以后，工程施工所在国政府或其授权机构对支付合同价格的一种或几种货币实行货币限制或货币汇兑限制，业主应补偿承包商因此而受到的损失。如果合同规定将全部或部分款额以一种或几种外币支付给承包商，则这项支付不应受上述指定的一种或几种外币与工程施工所在国货币之间的汇率变化的影响。业主反索赔的内容与特点（一）对承包商履约中的违约责任进行索赔（二）对承包商所提出的索赔要求进行评审、反驳与修正对承包商履约中的违约责任进行索赔施工过程中业主反索赔的主要内容有：(1)施工责任反索赔。(2)工期延误反索赔。(3)对超额利润的索赔。(4)对指定分包商的付款索赔。(5)承包商不履行的保险费用索赔。(6)业主合理终止合同或承包商不正当地放弃工程的索赔(7)由于工伤事故给业主方人员和第三方人员造成的人身或财产损失的索赔，以及承包商运送建筑材料及施工机械设备时损坏了公路、桥梁或隧洞，道桥管理部门提出的索赔等。对承包商履约中的违约责任进行索赔(2)工期延误反索赔。业主在确定违约金的费率时，一般要考虑以下因素：①业主盈利损失。②由于工期延长而引起的贷款利息增加。③工程拖期带来的附加监理费。④由于本工程拖期竣工不能使用，租用其他建筑物时的租赁费。

至于违约金的计算方法，在每个合同文件中均有具体规定。一般按每延误一天赔偿一定的款额计算，累计赔偿额一般不超过合同总额的10％。对承包商所提出的索赔要求进行评审、反驳与修正根据施工索赔的经验，判断承包商是否有索赔的权利时，主要依据以下几方面：(1)此项索赔是否具有合同依据。(2)索赔报告中引用索赔理由是否充分。(3)索赔事项的发生是否为承包商的责任。(4)此项索赔是否属于承包商的风险范畴。(5)在索赔事项初发时，承包商是否采取了控制措施。(6)认真核定索赔款额，肯定其合理的索赔要求，反驳或修正不合理的索赔要求，在肯定承包商具有索赔权前提下，业主和监理工程师要对承包商提出的索赔报告进行详细审核，对索赔款组成的各个部分逐项审核、查对单据和证明文件，通过检查，使索赔款额更加可靠和准确。对承包商履约中的违约责任进行索赔施工过程中业主反索赔的主要内容有：(1)施工责任反索赔。(2)工期延误反索赔。(3)对超额利润的索赔。(4)对指定分包商的付款索赔。(5)承包商不履行的保险费用索赔。(6)业主合理终止合同或承包商不正当地放弃工程的索赔(7)由于工伤事故给业主方人员和第三方人员造成的人身或财产损失的索赔，以及承包商运送建筑材料及施工机械设备时损坏了公路、桥梁或隧洞，道桥管理部门提出的索赔等。第三节工程延期索赔一、工程延期的种类与内容二、工程延期的申请与审批工程延期的种类与内容延误是指工程进度方面的延误，是由各种原因而造成的工程施工不能按原定时间要求进行。工程延期的种类可原谅延误与不可原谅延误；可补偿延误与不可补偿延误；共同延误与非共同延误；关键延误与非关键延误等。工程延期的种类与内容(1)可原谅延误：是指允许延长工期的延误。承包商有权获准延长合同工期。可原谅延误的种类主要有：①不可抗力引起的延误，不可抗力是当事人所无法控制的；②不利自然条件或客观障碍引起的延误；③特别恶劣的气候条件引起延误；④特殊风险引起延误；⑤罢工及其他经济风险引起延误，如政府抵制或禁运而造成工程延误；⑥业主或业主代表原因引起延误；⑦其他可原谅延误。工程延期的种类与内容(2)不可原谅延误：是指因可预见的条件或在承包商控制之内的情况，或由于承包商自己的问题与过错而引起的延误。

如果没有业主或其代理人的不合适行为，没有上面所讨论的其他可原谅情况，则承包商必须无条件地按合同规定的时间实施和完成施工任务，而没有资格获准延长工期。不可原谅延误构成承包商的违约。

工程延期的种类与内容2．可补偿延误与不可补偿延误可原谅延误又能进一步划分为可补偿延误与不可补偿延误。

(1)可补偿延误：是承包商有权同时要求延长工期和经济补偿的延误。一般因业主或其代理人的错误或疏忽而引起的施工延误都是可补偿的。对这种延误，如果业主一方适当加以注意，本来是可以避免的。判断延误是否可补偿的决定性因素是：是不是业主或其代理人应对造成该延误的情况负责(2)不可补偿延误：是指可给予延长工期，但不能对相应经济损失给予补偿的可原谅延误。这种延误一般不是因双方当事人有错误或疏忽，而是由双方都无法控制的原因造成的，如不可抗力、特别恶劣的气候条件、特殊风险、其他第三方原因等。工程延期的种类与内容

工期索赔费用索赔可原谅可补偿延误作用于关键线路可以可以作用于非键线路影响总工期可以可以不影响总工期不可以可以可原谅不可补偿延误影响总工期可以不可以不影响总工期不可以不可以不可原谅延误不可以不可以延误与可索赔种类的关系

工程延期的种类与内容3．共同延误与非共同延误

(1)共同延误：是指两项或两项以上的单独延误同时发生。主要有两种情况：在同一项工作上同时发生两项或两项以上延误；在不同的工作上同时发生两项或两项以上延误。是从对整个工程的综合影响方面讲的“共同延误”。工程延期的种类与内容第一种情况比较简单。只要每项延误的时间相同，它们对整个工程所产生的影响就是相同的。共同延误主要有以下几种基本组合：①可补偿延误与不可原谅延误同时存在。在这种情况下，承包商不能要求工期延长及经济补偿，因为即便是没有可补偿延误，不可原谅延误也已经造成工程延误。②不可补偿延误与不可原谅延误同时存在。在这种情况下，承包商无权要求延长工期，因为即便是没有不可补偿延误，不可原谅延误也已经导致施工延误。工程延期的种类与内容③不可补偿延误与可补偿延误同时存在。在这种情况下，承包商可以获得工期延长，但不能得到经济补偿，因为即便是没有可补偿延误，不可补偿延误也已经造成工程施工延误。④两项可补偿延误同时存在。在这种情况下，承包商只能得到一项工期延长或经济补偿。

工程延期的种类与内容第二种情况比较复杂。由于各项工作在工程总进度表中所处的地位和重要性不同，同等时间的相应延误对工程进度所产生的影响也就不同。所以对这种共同延误的分析就不像第一种情况那样简单。关于业主延误与承包商延误同时存在的共同延误，一般认为应该用一定的方法按双方过错的大小及所造成影响的大小按比例分担。如果该延误无法分解开，不允许承包商获得经济补偿.

(2)非共同延误：是单一的只发生一项延误，而没有其他延误同时发生

工程延期的种类与内容4．关键延误与非关键延误关键延误是指在网络计划关键线路上的活动的延误。关键延误肯定会导致整个工程的延误，如果是可原谅的，则承包商可以获得工期延长。非关键延误是指非关键线路上的活动的延误。施工加速的种类和内容施工加速是指承包商不得不在单位时间内投入比原计划更多的人力、物力与财力进行施工，以加快施工进度。

1．直接指令加速2．推定加速在有些情况下，虽然监理工程师没有发布专门的加速指令，但客观条件或监理工程师的行为已经使承包商合理意识到工程施工必须加速，这种加速就是推定加速。推定加速与指令加速在合同实施中的意义是一样的，只是在确定是否存在推定指令时，双方比较容易产生分歧，不像直接指令加速那样明确。施工加速的种类和内容为了证明推定加速已经发生，承包商必须从以下几个方面来证明自己被迫比原计划更快地进行了施工。(1)工程施工遇到了可原谅延误，按合同规定应该获准延长工期。(2)承包商已经特别提出了要求延长工期的索赔申请。(3)监理工程师拒绝或未能及时批准延长工期。(4)监理工程师已以某种方式表明工程必须按合同时间完成。(5)承包商已经及时通知监理工程师，监理工程师的行为已构成了要求加速施工的推定指令。(6)这种推定加速实际上造成了施工成本的增加。工程延期的申请与审批（一）承包商申请延期（二）监理工程师审批延期的程序与依据（三）加强工程进度控制，尽量避免和减少延长工期（四）延期计算方法工程延期的申请与审批1．监理工程师审批延期的程序

(1)临时批准。对于某些较为复杂或持续时间较长的延期申请，监理工程师可以根据初步评审，给予一个临时的延期时间，然后再进行详细的研究评审，书面批准有效延期时间。合同条件规定，临时批准的延期时间不能长于最后的书面批准的延期时间。

(2)最终批准。最终延期时间应是承包商的最后一个延期申请批准后的累计时间，但并不是每一项延期时间都累加，如果后面批准的延期内包含有前一个批准延期的内容，则前一项延期的时间不能予以累计，这称为时间的搭接。工程延期的申请与审批2．工程延期审批的依据(1)工程延期事件是否属实，强调实事求是。(2)是否符合本工程合同规定。(3)延期事件是否发生在工期网络计划图的关键线路上(4)延期天数的计算是否正确，证据资料是否充足。即延期是否有效合理。上述四条中，只有同时满足前三条，延期申请才能成立。至于时间的计算，监理工程师可能根据自己的记录，作出公正合理的计算。工程延期的申请与审批3．延期审批应注意的问题(1)关键线路并不是固定的，随着工程进展，关键线路也在变化，而且是动态变化。(2)关键线路的确定，必须是依据最新批准的工程进度计划。防止工程延期的注意事项要防止工程延期的发生，就必须做到以下几点：(1)不管是监理工程师还是业主和承包商，都必须熟悉和掌握有关合同条件和技术规范，严格遵守和执行合同。(2)作为业主应多协调，少干预；必须尽量避免由于行政命令的干扰引起的工程延误。(3)应尽量避免由于图纸延迟发出、征地拆迁延误、工程暂停和不按程序办理工程变更等引起的延期。(4)监理工程师必须掌握第一手原始资料，认真作好“监理日志”等原始记录，以了解工地现场的实际情况。(5)监理工程师必须对承包商的进度计划安排给予充分重视。延期计算方法（1）工期分析法。（2）实测法。（3）类推法。（4）工时分析法。（5）造价比较法。（6）折合法。延期计算方法(1)工期分析法。即依据合同工期的网络进度计划图，考察承包商按监理工程师的指示，完成各种原因增加的工程量所需用的工时，以及工序改变的影响，算出进度损失以确定延期的天数。(2)实测法。承包商按监理工程师的书面工程变更指令，完成变更工程所用的实际工时。

(3)类推法。按照合同文件中规定的同类工作进度计算工期延长。延期计算方法(4)工时分析法。某一工种的分项工程项目延误事件发生后，按实际施工的程序统计出所用的工时总量，然后按延误期间承担该分项工程工种的全部人员投入来计算要延长的工期。(5)造价比较法。若施工中出现了很多大小不等的工期索赔事由，较难准确地单独计算且又麻烦时，可经双方协商，采用造价比较法确定工期补偿天数。(6)折合法。当计算出某一分部分项工程的工期延长后，还要把局部工期转变为整体工期。这可以用局部工程的工作量占整个工程工作量的比例来折算。

工时分析法案例

某工程，原合同规定两个阶段施工，工期为：土建工程21个月，安装工程12个月。现以一定量的劳动力需要量作为相对单位，则合同所规定的土建工程量可折算为310个相对单位，安装工程量折算为70个相对单位。

合同规定，在工程量增减10％的范围内，作为承包商的工期风险，不能要求工期补偿。

在工程施工过程中，土建和安装工程的工程量都有较大幅度的增加，同时又有许多附加工程，使土建工程量增加到430个相对单位，安装工程量增加到117个相对单位。

对此，承包商提出工期索赔。考虑到工程量增加10％作为承包商的风险，则

土建工程量应为：310X1．1＝341相对单位

安装工程量应为；70X1．1=77相对单位

由于工程量增加造成工期延长为：

土建工程工期延长；21X(430／341—1)＝5．5(月)

安装工程工期延长：12X(117／77—1)＝6．2(月)

则，总工期索赔：5．5月＋6．2月＝11．7(月)

这里将原计划工作量增加10％作为计算基数，一方面考虑到合同规定的风险，另一方面由于工作量的增加，工作效率会有提高。

造价比较法案例某工程合同总价380万元，总工期15个月。现业主指令增加附加工程的价格为76万元，则承包商提出：

总工期索赔＝附加工程或新赠工程量价格X原合同总工期／原合同总价

＝76万X15个月／380万

＝3个月折合法案例在某工程施工中，业主推迟办公楼工程基础设计图纸的批准，使该单项工程延期10周。该单项工程合同价为80万美元，而整个工程合同总价为400万美元。则承包

商提出工期索赔为：

总工期索赔＝受干扰部分的工程合同价X该部分工程受干扰工期拖延量／整个工程合同总价＝80万X10周／400万＝2周第四节工程费用索赔一、索赔费用的组成二、索赔费用的计算方法一、索赔费用的组成按照我国现行规定，建筑安装工程合同价一般包括直接工程费、间接费、计划利润和税金。而国际上的惯例是将建安工程合同价分为直接费、间接费、利润三部分。1．人工费2．材料费3．施工机械使用费4．工地管理费5．利息6．总部管理费7．分包费用8．利润

索赔费用的组成1．人工费

人工费是工程成本直接费中主要项目之一，它包括生产工人基本工资、工资性质的津贴、加班费、奖金等。对于索赔费用中的人工费部分来说，主要是指完成合同之外的额外工作所花费的人工费用；由于非承包商责任的工效降低所增加的人工费用；超过法定工作时间的加班费用；法定的人工费增长以及非承包商责任造成的工程延误导致的人员窝工费等。索赔费用的组成2．材料费

材料费的索赔包括：

(1)由于索赔事项材料实际用量超过计划用量而增加的材料费。

(2)由于客观原因材料价格大幅度上涨。

(3)由于非承包商责任工程延误导致的材料价格上涨。

(4)由于非承包商原因致使材料运杂费、材料采购与储存费用的上涨等。

索赔费用的组成3．施工机械使用费

施工机械使用费的索赔包括：

(1)由于完成额外工作增加的机械使用费。

(2)非承包商责任致使的工效降低而增加的机械使用费。

(3)由于业主或监理工程师原因造成的机械停工的窝工费。机械台班窝工费的计算，如系租赁设备，一般按实际台班租金加上每台班分摊的机械调进调出费计算；如系承包商自有设备，一般按台班折旧费计算，而不能按全部台班费计算，因台班费中包括了设备使用费索赔费用的组成4.工地管理费索赔款中的工地管理费是指承包商完成额外工程、索赔事项工作以及工期延长、延误期间的工地管理费，包括管理人员工资、办公费、通讯费、交通费等。在确定分析索赔款时，有时把工地管理费具体又分为可变部分和固定部分。所谓可变部分是指在延期过程中可以调到其他工程部位(或其他工程项目)上去的那部分人员和设施；所谓固定部分是指施工期间不易调动的那部分人员或设施。索赔费用的组成5．利息(1)业主拖延支付工程进度款或索赔款，给承包商造成较严重的经济损失而提出拖付款的利息索赔。(2)由于工程变更和工期延误增加投资的利息。(3)施工过程中业主错误扣款的利息。具体利率应是多少，主要有三种情况：当时银行贷款利率；按当时的银行透支利率或按合同双方协议的利率。索赔费用的组成6.总部管理费（HudsonandEichlealy公式）索赔款中的总部管理费主要指的是工程延误期间所增加的管理费，一般包括总部管理人员工资、办公费用、财务管理费用、通讯费用等。常用的总部管理费的计算方法有以下几种：(1)按照投标书中总部管理费的比例(3％～8％)计算。(2)按照公司总部统一规定的管理费比率计算。(3)以工程延期的总天数为基础，计算总部管理费的索赔额。

索赔费用的组成7．分包费用索赔款中的分包费用是指分包商的索赔款项，一般也包括人工费、材料费、施工机械使用费等。分包商的索赔款额应如数列入总承包商的索赔款总额以内。索赔费用的组成8．利润一般来说，由于工程范围的变更和施工条件变化引起的索赔，承包商是可以列入利润的；由于业主的原因终止或放弃合同，承包商也有权获得已完成的工程款以外，还应得到原定比例的利润。而对于工程延误的索赔，一般监理工程师很难同意在延误的费用索赔中加进利润损失。索赔利润的款额计算通常是与原报价单中的利润百分率保持一致。即在索赔款直接费的基础上，乘以原报价单中的利润率，即作为该项索赔款中的利润额。索赔费用的组成施工索赔中以下费用是不允许索赔的：承包商对索赔事项的发生原因负有责任的有关费用；承包商对索赔事项未采取减轻措施，因而扩大的损失费用；承包商进行索赔工作的准备费用；索赔款在索赔处理期间的利息；工程有关的保险费用索赔案例1案例由某国外承包商，使用FIDIC合同条件，合同内容为修建一条公路和跨越公路的人行天桥，合同总价为400万美元，合同工期20个月。工程施工中发生了以下情况：一、图纸出现错误，监理工程师通知施工暂停，待图纸修改后继续施工，此期间拖延1.5个月

。二、由于高压线的迁移需要电力部门同意后才能施工，造成工程拖延两个月。三、由于增加额外工程，经监理工程师的批准工期顺延1.5个月，并且对额外工程按工程量增加计算，即同意按同类型工程原来所报单价以新增工程给予补偿。承包商对此三项延误除要求展延工期外，还申请索赔延误造成的费用损失，（计算中所用管理费率均为合同中事先约定的）索赔案例1承包商的索赔算法如下：图纸错误使三台设备停工损失1.5个月。汽车吊：45美元╱台班*2台班╱日*37工作日=3330美元空压机：30美元╱台班*2台班╱日*37工作日=2220美元辅助设备：10美元╱台班*2台班╱日*37工作日=740美元小计：3330+2220+740=6290美元现场管理费（费率12%）：6290*0.12＝754.8美元公司管理费（费率7%）：6290*0.07＝440.3美元利润（5%）：6290*0.05＝314.5美元合计：6240+754.8+440.3+314.5=7799.6美元索赔案例1

高压线迁移延误损失费用为两个月的管理费和利润，合同总价为400万美元，合同期为20个月。则每月管理费为：400/20*0.12＝24000美元/月两个月损失现场管理费为24000*2=48000美元另加公司管理费和利润损失48000*12%=5760美元本项合计损失费用：48000+5760=53760美元

新增工程使工期延长1.5个月，要求补偿现场费为：24000*1.5=36000以上三项费用总计为97539.6美元索赔案例1经过监理工程师的检查和核算，原则上同意三项索赔，但在计算上提出以下问题一、对于计算机械费索赔错误，该项不应按台班计算。而应按照租赁费或折旧费计算。二、现场管理费计算错误，因为合同不能用工程