《水利工程建设监理单位安全生产标准化评审规程》

ICS号

中国标准文献分类号

团体标准

T/CWEC18-2020

水利工程建设监理单位

安全生产标准化评审规程

Standardizedassessmentcodeofpracticeforsafetyandhealth

standardizationmanagementofwaterconservancyprojectconstruction

supervisionunit

（此为报批稿，最终稿以出版社纸质文本为准）

2020-12-14发布2021-01-01实施

中国水利企业协会发布

水利工程建设监理单位安全生产标准化评审规程

1范围

本文件规定了水利工程建设监理单位（以下简称“监理单位”）安全生产标准化评审内容、方法

和评分标准。

注：本文件所称水利工程建设监理包括水利工程施工监理、水土保持工程施工监理、机电及金

属结构设备制造监理等专业。

本文件适用于监理单位安全生产标准化自评和外部评审。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用

文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）

适用于本文件。

GBZ158工作场所职业病危害警示标识

GB2893安全色

GB2894安全标志及其使用导则

GB/T5768道路交通标志和标线

GB/T13495.1消防安全标志第1部分：标志

GB/T29639生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则

GB/T33000企业安全生产标准化基本规范

SL288水利工程施工监理规范

SL721水利水电工程施工安全管理导则

SL/T789水利安全生产标准化通用规范

AQ/T9004企业安全文化建设导则

AQ/T9005企业安全文化建设评价准则

AQ/T9007生产安全事故应急演练基本规范

AQ/T9009生产安全事故应急演练评估指南

AQ/T9011生产经营单位生产安全事故应急预案评估指南

3术语和定义

GB/T33000和SL288界定的术语和定义适用于本文件。

4申请条件

4

监理单位申请安全生产标准化评审应符合下列条件：

a)具有独立法人资格，并取得水行政主管部门颁发的水利工程建设监理单位资质证书；

b)监理范围内建设项目的重大事故隐患已治理达到安全生产要求；

c)不存在迟报、瞒报、谎报和漏报生产安全事故的行为；

d)申请评审之日前一年内未发生死亡1人（含）以上，或者一次3人（含）以上重伤，或者1000

万元以上直接经济损失的生产安全事故（包括监理范围内的项目）；

注：监理范围内的项目发生生产安全事故的，经事故调查认定无监理责任的除外。

e)不存在非法违法生产经营行为，未被列入全国水利建设市场监管平台“黑名单”且处于公开期

内。

5评审内容

监理单位安全生产标准化评审内容包括附录A中的目标职责、制度化管理、教育培训、作业

安全、安全风险管控及隐患排查治理、应急管理、事故管理和持续改进等8个项目。

6评审方法

6.1申请材料审查

审查标准化体系创建过程、体系实施运行情况和自评情况等，确定是否进行现场评审。

6.2现场评审

查阅体系文件及记录、抽查现场、询问座谈等，进行现场赋分。

6.3赋分原则

现场评审满分1000分，实行扣分制。在三级项目内有多个扣分点的，累计扣分，直到该三级

项目标准分值扣完为止，不出现负分。最终得分按百分制进行换算，评审得分=各项实际得分之和

÷（1000-各合理缺项分值之和）×100%，最后得分采用四舍五入，保留一位小数。

注：合理缺项是指由于生产经营实际情况限定等因素，未开展附录A中需要评审的相关生产

经营活动，或不存在应评审的设备设施、生产工艺而形成的空缺。

7评审等级

评审达标等级分三级，一级为最高。各等级标准应符合下列要求：

一级：评审得分90分以上（含），且各一级评审项目得分不低于应得分的70%；

二级：评审得分80分以上（含），且各一级评审项目得分不低于应得分的70%；

三级：评审得分70分以上（含），且各一级评审项目得分不低于应得分的60%。

5

附录A

（规范性）

评审内容和评分标准

表A.1目标职责（150分)

二级评标准

三级评审项目评分标准

审项目分值

监理单位未制订目标管理制度或未以正式文件发布，扣3分；

1.1.1监理单位的安全生产目标管理制度

制度内容不全，每缺一项扣1分；

应明确目标的制定、分解、实施、检查、

制度内容不符合有关规定，每项扣1分；

考核等内容。3

监理机构未监督检查，扣3分；

监理机构应监督检查承包人开展此

检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣1分；

项工作。

对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分。

1.1.2监理单位应根据自身安全生产管理

工作需要，编制包含安全生产总目标的中

长期安全生产规划，每年编制年度安全生

产工作计划。总目标和年度目标应包括生

监理单位及监理机构的目标未以正式文件发布，扣5分；

产安全事故控制、风险管控及生产安全事

1.1目标目标内容不全，每缺一项扣1分。

故隐患排查治理、职业健康、安全生产管

（30分）5监理机构未监督检查，扣5分；

理等内容，并将其纳入单位总体和年度生

检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣2分；

产经营目标。

对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分。

监理机构应根据监理单位及建设项

目的要求，制定本机构监理服务期内的安

全生产总目标及年度安全生产目标；监督

检查承包人开展此项工作。

1.1.3监理单位应根据内设部门和所属单监理单位及监理机构的目标未分解，扣5分；

位、监理机构在安全生产中的职能、工作目标分解不全，每缺一个部门、单位、监理机构扣1分；

任务分解安全生产总目标和年度目标。5目标分解与职能、工作任务不符，每项扣1分。

监理机构应根据所属部门在安全生监理机构未监督检查，扣5分；

产中的职能，将安全生产目标进行分解；检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣1分；

6

二级评标准

三级评审项目评分标准

审项目分值

监督检查承包人开展此项工作。对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分。

监理单位及监理机构未签订责任书，扣7分；

1.1.4监理单位应与各部门、所属单位、

责任书签订不全，每缺一个部门、单位、监理机构或个人扣1分；

监理机构逐级签订安全生产责任书，并制

未制定目标完成保证措施，每缺一个部门、单位、监理机构扣1分；

定目标保证措施。

7责任书内容与安全生产职责不符，每项扣1分。

监理机构应与所属各部门逐级签订

监理机构未监督检查，扣7分；

安全生产责任书，并制定目标完成保证措

检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣1分；

施；监督检查承包人开展此项工作。

对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分。

1.1.5监理单位应至少每半年对各部门、

监理单位未定期监督检查、评估、考核，扣6分；

所属单位、监理机构的目标完成情况进行

监督检查、评估、考核的部门（单位）、监理机构不全，或监理机构对所属部

监督检查、评估、考核，并形成记录。必

门检查不全的，每缺一个扣1分；

要时，及时调整目标实施计划。

6未及时调整实施计划，扣2分。

监理机构应至少每半年对本项目部

监理机构未监督检查，扣6分；

目标完成情况及目标保证措施落实情况

检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣1分；

进行监督检查、评估、考核，并形成记录；

对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分。

监督检查承包人开展此项工作。

监理单位未定期奖惩，扣4分；

1.1.6监理单位应定期对各部门、所属单

考核、奖惩不全，每缺一个部门（单位）、监理机构扣1分；

位、监理机构目标完成情况进行奖惩。

4监理机构未监督检查，扣4分。

监理机构应监督检查承包人开展此

检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣1分；

项工作。

对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分。

1.2.1监理单位应成立由主要负责人、其监理单位未成立安全生产委员会（安全生产领导小组）或未以正式文件发布，

他主要负责人、有关部门、所属单位、监扣5分；

理机构负责人等组成的安全生产委员会安全生产委员会（安全生产领导小组）成员不全，每缺一个扣1分；

1.2机构（安全生产领导小组），人员变化时及时人员发生变化，未及时调整发布，扣2分。

5

和职责调整并发布。监理机构未参加项目法人的安全生产委员会，扣5分；

（40分）监理机构应参加项目法人的安全生未监督检查承包人，扣5分；

产委员会（安全领导小组）。监督检查承检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣2分；

包人开展此项工作。对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分。

1.2.2监理单位安全生产委员会（安全生5监理单位及监理机构会议频次不够，每少一次扣1分；

7

二级评标准

三级评审项目评分标准

审项目分值

产领导小组）每季度应至少召开一次会未跟踪落实上次会议要求，每次扣1分；

议，跟踪落实上次会议要求，分析安全生重大问题未经安委会（领导小组）研究解决，每项扣1分；

产形势，研究解决安全生产工作的重大问未形成会议纪要，每次扣1分。

题。监理机构未监督检查，扣5分；

监理机构应每月至少召开一次监理检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣2分；

例会，通报工程安全生产监理工作情况，对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分。

分析存在的问题，并提出解决措施。监督

检查承包人开展此项工作。

1.2.3监理单位应按规定设置安全生产管

理机构，配备专（兼）职安全生产管理人

员，建立健全安全生产管理网络。监理单位及监理机构未按规定设置安全生产管理机构，扣10分；

监理机构应按规定配备专（兼）职安监理单位及监理机构未按规定配备专（兼）职人员，扣10分；

全监理人员；监督检查承包人现场主要管10监理机构未监督检查，扣10分；

理人员、专职安全管理人员、技术人员等检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣2分；

是否与工程承包合同一致，任职条件、持对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分。

证上岗情况是否符合相关规定及合同约

定。

1.2.4监理单位应建立健全以主要负责人

监理单位及监理机构未以正式文件发布，扣20分；

为核心的安全生产责任制，明确各级负责

责任制内容不齐全，每缺一项扣2分；

人、各职能部门和各岗位的安全生产管理

责任制内容不符合有关规定，每项扣1分；

职责和考核标准。

履行安全生产职责不到位，每人扣1分。

监理机构应明确各部门及岗位人员20

监理机构未监督检查，扣20分；

安全职责，以正式文件下发（可包含在监

监理月报中未反映安全生产目标及职责落实情况的，每次扣2分；

理规划中），并严格履行；在监理月报中

检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣2分；

反映安全生产目标及职责落实情况。监督

对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分。

检查承包人开展此项工作。

1.3.1监理单位及监理机构应定期对各部监理单位及监理机构未进行评估和监督考核，扣10分；

1.3全员

门、所属单位和从业人员安全生产职责的评估和监督考核不全，每缺一个部门、单位、监理机构或个人扣1分。

参与（1510

适宜性、履职情况进行评估和监督考核。监理机构未监督检查，扣10分；

分）

监理机构应监督检查承包人开展此检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣2分；

8

二级评标准

三级评审项目评分标准

审项目分值

项工作。对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分。

1.3.2监理单位应建立激励约束机制，鼓

未建立激励约束机制或未以正式文件发布，扣5分；

励从业人员积极建言献策，建言献策应有5

未对建言献策进行回复，每次扣1分。

回复。

监理单位未制定该制度或未以正式文件发布，扣3分；

1.4.1监理单位的安全生产费用保障制度制度内容不全，每缺一项扣1分；

应明确费用的提取、使用、管理的程序、制度内容不符合有关规定，每项扣1分。

职责及权限。监理机构未制定工程项目安全生产费用监理工作办法（监理实施细则），扣3

3

监理机构应制定建设项目安全生产分；

1.4安全

费用监理工作办法（监理实施细则）；监未监督检查，扣3分；

生产费

督检查承包人开展此项工作。监督检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣1分；

用（45

对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分。

分）

监理单位未编制安全生产费用计划，扣5分。

1.4.2监理单位应编制本单位安全生产费

监理机构未审批承包人安全生产费用计划，扣5分；

用计划，并按规定进行审批。

5未监督检查，扣5分；

监理机构应审批承包人安全生产费

检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣1分；

用使用计划。

对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分。

9

二级评标准

三级评审项目评分标准

审项目分值

1.4.3监理单位（监理机构）应落实安全

生产费用使用计划，并保证专款专用；定

期对使用情况进行统计、汇总，建立安全

生产费用使用台账。

监理单位未落实安全生产费用使用计划，每项扣2分；

监理机构应审核承包人安全生产费

未建立安全生产费用使用台账，扣20分；

用计划落实及使用情况，主要用于施工安

台账内容不全，每处扣2分。

全防护用具及设施的采购和更新、安全施20

未专款专用，每项扣2分。

工措施的落实、安全生产条件的改善等，

监理机构未对承包人安全生产费用使用情况进行审核，扣20分；

保证专款专用，不得挪作他用；监督检查

监理月报中无安全生产费用使用监理情况，每次扣2分。

承包人对安全生产费用使用情况定期进

行统计、汇总，建立安全生产费用使用台

账，并在监理月报中反映安全生产费用监

理的工作情况

监理单位未进行检查，扣10分；

1.4.4监理单位应每年对本单位安全生产

对存在的问题未整改，每项扣1分；

费用的落实情况进行检查，并以适当方式

未公开安全生产费用提取和使用情况，扣5分。

公开安全生产费用提取和使用情况。10

监理机构未监督检查，扣10分；

监理机构应监督检查承包人开展此

检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣2分；

项工作。

对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分。

监理单位未办理相关保险，扣7分；

1.4.5监理单位应按照有关规定，为本单

参保人员不全，每缺一人扣1分。

位从业人员及时办理相关保险。

7监理机构未监督检查，扣7分；

监理机构应监督检查承包人开展此项

检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣1分；

工作。

对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分。

1.5安全1.5.1监理单位应确立安全生产和职业病

监理单位未确立理念或行为准则，扣3分；

文化建危害防治理念及行为准则，并教育、引导3

未教育、引导全体人员贯彻执行，扣3分。

设(10分)全体人员贯彻执行。

10

二级评标准

三级评审项目评分标准

审项目分值

1.5.2监理单位应制定安全文化建设规划监理单位未制定安全文化建设规划或计划，扣7分；

和计划，按照AQ/T9004、AQ/T9005的7未按计划开展安全文化活动，每项扣2分；

要求开展安全文化活动。主要负责人未参加安全文化活动，每次扣2分。

1.6.1监理单位及监理机构应根据监理工

1.6安全

作需要，建立安全生产电子台账管理、重

生产信

大危险源监控、职业病危害防治、应急管未利用信息化手段开展安全监理工作，扣10分；

息化建10

理、安全风险管控和隐患排查治理、安全信息系统内容不全，每缺一项扣2分。

设（10

生产预测预警等信息系统，利用信息化手

分）

段加强安全生产管理工作。

小计150

11

表A.2制度化管理(80分)

二级评标准

三级评审项目评分标准

审项目分值

2.1.1监理单位的安全生产和职业健康法制度未以正式文件发布，扣3分；

律法规及其他要求的管理制度应明确归制度内容不全，每缺一项扣1分；

口管理部门、识别、获取、评审、更新制度内容不符合有关规定，每项扣1分。

3

等内容。监理机构未监督检查，扣3分；

监理机构应监督检查承包人开展此检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣1分；

项工作。对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分。

2.1.2监理单位各部门（单位）、监理机构

应及时识别和获取适用的安全生产法律监理单位及监理机构未发布清单，扣5分；

2.1法规法规和其他要求，归口管理部门每年汇识别和获取内容不全或不适用，每项扣1分；

标准识总、发布一次适用的清单，并建立文本法律法规或其他要求存在失效的，每项扣1分；

别(11数据库。5未建立文本数据库，扣5分。

分)监理机构应识别适用于本工程的安监理机构未监督检查，扣5分；

全生产和职业健康法律法规和其他要检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣1分；

求，并建立文本数据库；监督检查承包对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分。

人开展此项工作。

2.1.3监理单位及监理机构应及时向员工监理单位及监理机构未及时传达或配备，扣3分；

传达并配备适用的安全生产法律法规和传达或配备不到位，每少一人扣1分；

其他要求。3监理机构未监督检查，扣3分；

监理机构应监督检查承包人开展此检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣1分；

项工作。对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分。

2.2.1监理单位应及时将识别、获取的安

全生产法律法规和其他要求转化为本单制度内容不全，每缺一项扣1分；

位规章制度，结合本单位实际，建立健制度内容不符合有关规定，每项扣1分。

2.2规章

全安全生产规章制度体系,制度内容应包注：此项赋分如与其他三级评审项目重复，不累计扣分。

制度(1815

括（但不限于）：监理机构未监督检查，扣15分；

分)

1.安全目标管理；检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣2分；

2.安全生产责任制；对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分。

3.安全生产会议；

12

二级评标准

三级评审项目评分标准

审项目分值

4.安全生产投入；

5.法律法规、规章、技术标准管

理；

6.文件、记录、档案管理；

7.安全生产教育培训；

8.安全技术措施审查；

9.设备设施管理；

10.消防安全管理；

11.职业健康管理制度；

12.劳动防护用品管理

13.安全风险管理；

14.安全检查及隐患排查治理；

15.施工现场紧急情况报告；

16.变更管理；

17.应急管理；

18.事故管理；

19.标准化绩效评定。

监理机构应根据工程建设实际、本

单位及项目法人要求，建立安全生产管

理制度。制定下列监理工作制度（或监

理实施细则），制度内容应包括（但不限

于）：

1.安全生产责任制；

2.监理会议；

3.安全技术措施审查；

4.工程建设强制性标准审查；

5.消防管理；

6.安全检查、巡视、旁站等工作；

7.安全防护设施、生产设施及设备、

危险性较大的单项工程验收；

13

二级评标准

三级评审项目评分标准

审项目分值

8.风险管理；

9.安全检查及隐患排查治理；

10.应急管理；

11.事故报告（紧急情况报告）；

12.信息管理（包括文件、记录、档

案等内容）；

监理机构应监督检查承包人开展此

项工作。

2.2.2监理单位及监理机构应将安全生产监理单位及监理机构规章制度发放不全，每缺一个部门（单位）扣1分；

规章制度发放到相关工作岗位，并组织未组织教育培训，每项扣1分。

教育培训。3监理机构未监督检查，扣3分；

监理机构应监督检查承包人开展此检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣1分；

项工作。对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分。

2.3.1监理机构应依据SL288及相关规

定，由总监理工程师主持编制包含施工

监理单位未审批监理机构的监理规划，每缺一项扣5分。

安全监理工作方案的监理规划，明确安

监理机构未编制监理规划，每缺一项扣5分；

全监理的范围、内容、制度和措施，以

10监理规划内容不符合相关规定，每处扣2分；

及人员配备计划和职责；监理规划应符

监理规划与现场实际情况不符，每处扣2分；

合现场实际情况，根据工程实际情况及

监理规划未根据工程实际情况进行修订、完善，扣5分。

2.3监理工作需要定期进行修订、完善；监理规

规划及划经监理单位技术负责人审批后实施。

监理细2.3.2监理机构应依据SL721及相关规

则(30定，对达到一定规模和超过一定规模的

分)危险性较大单项工程，编制监理安全工

监理机构未编制安全工作的监理实施细则，每缺一项扣2分；

作实施细则，明确工作方法、措施和控

10安全监理实施细则未经总监理工程师批准，每项扣2分；

制要点，以及对承包人安全技术措施、

安全监理实施细则与实际情况不符，或可操作性差，每处扣1分。

方案执行情况的监督检查等内容。监理

实施细则应经总监理工程师审批，并发

送给承包人。

2.3.3监理机构应监督检查承包人引用或10监理机构未监督检查，扣10分；

14

二级评标准

三级评审项目评分标准

审项目分值

编制安全操作规程；在新技术、新材料、检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣2分；

新工艺、新设备新设施投入使用前，组对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分。

织编制或修订相应的安全操作规程，并

确保其适宜性和有效性；监督检查承包

人将安全操作规程发放到相关作业人

员。

2.4.1监理单位的文件管理制度应明确文监理单位及监理机构的制度未制定或未以正式文件发布，扣5分；

件的编制、审批、标识、收发、使用、制度内容不全，每缺一项扣1分；

评审、修订、保管、废止等内容，并严制度内容不符合有关规定，每项扣1分；

格执行。5未按制度执行，每项扣1分。

监理机构应制定信息管理制度（或监理机构未监督检查，扣5分；

监理实施细则），明确文件管理要求；监检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣1分；

督检查承包人开展此项工作。对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分。

监理单位及监理机构的制度未制定或未以正式文件发布，扣5分；

2.4.2监理单位的记录管理制度应明确记

制度内容不全，每缺一项扣1分；

录管理职责及记录的填写、收集、标识、

制度内容不符合有关规定，每项扣1分；

保管和处置等内容，并严格执行。

5未按制度执行，每项扣1分。

2.4文档监理机构应制定信息管理制度（或

监理机构未监督检查，扣5分；

管理(21监理实施细则），明确记录管理要求；监

检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣1分；

分)督检查承包人开展此项工作。

对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分。

监理单位及监理机构的制度（监理实施细则）未制定或未以正式文件发布，

2.4.3监理单位的档案管理制度应明确档扣5分；

案管理职责及档案的收集、整理、标识、制度内容不全，每缺一项扣1分；

保管、使用和处置等内容，并严格执行。制度内容不符合有关规定，每项扣1分；

5

监理机构应制定信息管理制度（或未按制度执行，每项扣1分。

监理实施细则），明确档案管理要求；监监理机构未监督检查，扣5分；

督检查承包人开展此项工作。检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣2分；

对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分。

2.4.4监理单位及监理机构每年应至少评监理单位及监理机构未按时进行评估或无评估结论，扣3分；

3

估一次安全生产法律法规、标准规范、评估结果与实际不符，每处扣1分。

15

二级评标准

三级评审项目评分标准

审项目分值

规范性文件、规章制度的适用性、有效监理机构未监督检查，扣3分；

性和执行情况。检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣1分；

监理机构应监督检查承包人开展此