中小企业证券上市协议书

中小企业证券上市协议书

本协议由以下双方于2023年12月21日签订：

甲方（发行人）：[发行人全称]

地址：[发行人地址]

法定代表人：[发行人法定代表人姓名]

乙方（承销商）：[承销商全称]

地址：[承销商地址]

法定代表人：[承销商法定代表人姓名]

鉴于甲方为一家依法注册成立的中小企业，拟通过证券市场公开发行股票并上市；乙方为一家具有证券承销资格的金融机构，愿意为甲方提供证券承销服务。双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，订立本协议如下：

第一条定义

除非本协议另有规定，下列术语具有以下含义：

1.1“证券”指甲方拟发行的股票。

1.2“上市”指甲方股票在证券交易所挂牌交易。

1.3“承销”指甲方委托乙方按照本协议约定的条件和方式，向公众销售证券的行为。

1.4“承销费用”指乙方因提供承销服务而向甲方收取的费用。

1.5“发行价格”指甲方与乙方协商确定的证券发行价格。

1.6“募集资金”指甲方通过发行证券所筹集的资金总额。

第二条承销方式

2.1甲方委托乙方以[包销/代销]方式进行证券承销。

2.2包销方式下，乙方保证按照发行价格购买甲方未能售出的证券；代销方式下，乙方仅负责销售甲方证券，不承担购买剩余证券的责任。

第三条发行价格及募集资金

3.1经双方协商，确定证券的发行价格为[发行价格]元/股。

3.2甲方预计通过本次发行募集资金总额为[募集资金总额]元，具体金额以实际募集情况为准。

第四条承销费用

4.1甲方同意按照募集资金总额的[承销费用比例]%向乙方支付承销费用。

4.2承销费用的支付时间为证券发行结束后[支付时间]个工作日内。

第五条甲方的权利与义务

5.1甲方应保证其证券发行符合《中华人民共和国证券法》及其他相关法律法规的规定。

5.2甲方应向乙方提供证券发行所需的全部文件和资料，并保证其真实性、准确性和完整性。

5.3甲方应按照本协议约定支付承销费用。

5.4甲方应配合乙方进行证券销售工作，并提供必要的协助。

第六条乙方的权利与义务

6.1乙方应按照本协议约定的方式和条件进行证券承销。

6.2乙方应保证其承销行为符合《中华人民共和国证券法》及其他相关法律法规的规定。

6.3乙方应向甲方提供承销服务，并在承销过程中遵守诚实信用原则。

6.4乙方应按照本协议约定收取承销费用。

第七条保密条款

7.1双方应对在本协议签订和履行过程中知悉的对方商业秘密和技术秘密负有保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方披露。

7.2保密义务在本协议终止后仍然有效。

第八条违约责任

8.1如甲方未按照本协议约定支付承销费用，应向乙方支付违约金，违约金的数额为逾期支付金额的[违约金比例]%。

8.2如乙方未按照本协议约定进行证券承销，应向甲方支付违约金，违约金的数额为违约行为导致的甲方损失的[违约金比例]%。

第九条不可抗力

9.1因不可抗力导致任何一方不能履行或部分履行本协议的，该方应及时通知对方，并提供相应证明，双方应协商解决。

9.2不可抗力事件消失后，双方应继续履行本协议。

第十条争议解决

10.1本协议的订立、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。

10.2双方因履行本协议所发生的一切争议，应首先通过协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

第十一条协议的变更和解除

11.1本协议的任何变更和补充均需双方协商一致，并以书面形式确认。

11.2双方可协商一致解除本协议，解除协议需以书面形式确认。

第十二条其他

12.1本协议自双方授权代表签字盖章之日起生效。

12.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：[发行人全称]乙方（盖章）：[承销商全称]

法定代表人（签字）：[发行人法定代表人姓名]法定代表人（签字）：[承销商法定代表人姓名]

签订日期：2023年12月21日签订日期：2023年12月21日

以上协议内容为双方基于平等、自愿的原则，经过充分协商后达成的共识，双方均应严格遵守，以确保证券发行和上市工作的顺利进行。本协议