深圳证券交易所权证上市协议

深圳证券交易所权证上市协议

甲方（发行方）：_____________________

地址：_____________________

法定代表人：_____________________

联系电话：_____________________

乙方（上市方）：深圳证券交易所

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法定代表人：_____________________

联系电话：_____________________

鉴于甲方拟在深圳证券交易所（以下简称“乙方”）上市其发行的权证产品，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所权证业务规则》及其他相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，就甲方权证产品在深圳证券交易所上市事宜达成如下协议：

第一条定义

1.1“权证”指由甲方发行的，赋予持有人在未来某一特定日期或之前以特定价格购买或出售一定数量标的证券的权利的有价证券。

1.2“上市”指权证产品在深圳证券交易所进行公开交易的行为。

1.3“标的证券”指权证所对应的基础证券。

1.4“上市规则”指乙方制定的《深圳证券交易所权证业务规则》及其他相关规定。

1.5“法律法规”指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件及其他有法律效力的规范性文件。

第二条权证上市条件

2.1甲方发行的权证产品必须符合乙方制定的上市规则，包括但不限于权证的发行规模、发行方式、发行价格、行权价格、行权方式等。

2.2甲方应保证权证的发行和上市符合《中华人民共和国证券法》及其他相关法律法规的规定。

2.3甲方应确保权证的发行和上市过程中，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第三条甲方的权利和义务

3.1甲方有权按照本协议约定在深圳证券交易所上市其发行的权证产品。

3.2甲方应按照乙方的要求，提供权证上市所需的全部文件和资料，并保证所提供文件和资料的真实性、准确性和完整性。

3.3甲方应按照乙方的规定，及时披露权证产品的相关公告和信息，包括但不限于权证的发行公告、上市公告、定期报告、临时报告等。

3.4甲方应按照乙方的规定，妥善保管权证产品的发行和上市文件，以备乙方查验。

3.5甲方应按照乙方的规定，支付权证上市的相关费用。

第四条乙方的权利和义务

4.1乙方有权对甲方提供的权证上市文件和资料进行审核，并决定是否同意甲方的权证产品上市。

4.2乙方应按照法律法规和上市规则，对甲方的权证产品进行上市审核，并在审核通过后，为甲方的权证产品提供上市服务。

4.3乙方应按照法律法规和上市规则，对甲方的权证产品进行持续监管，并在发现甲方违反法律法规或上市规则时，采取相应的监管措施。

4.4乙方应按照法律法规和上市规则，为甲方的权证产品提供交易、结算等服务。

4.5乙方应按照法律法规和上市规则，保护甲方的合法权益，维护权证市场的公平、公正和秩序。

第五条保密条款

5.1甲乙双方应对在本协议签订和履行过程中知悉的对方的商业秘密和技术秘密负有保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。

5.2保密义务不适用于以下情况：

5.2.1法律法规规定必须披露的信息；

5.2.2已经公开披露的信息；

5.2.3双方在签订本协议前已经知悉的信息；

5.2.4双方在履行本协议过程中，通过合法途径从第三方获得的信息。

5.3保密义务在本协议终止后仍然有效。

第六条违约责任

6.1甲方违反本协议约定，未能按照乙方的要求提供权证上市所需的文件和资料，或者提供的文件和资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，乙方有权拒绝甲方的权证产品上市，并要求甲方承担相应的违约责任。

6.2甲方违反本协议约定，未能按照乙方的规定披露权证产品的相关公告和信息，或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，乙方有权采取相应的监管措施，并要求甲方承担相应的违约责任。

6.3乙方违反本协议约定，未能按照法律法规和上市规则为甲方的权证产品提供上市服务，甲方有权要求乙方承担相应的违约责任。

第七条不可抗力

7.1因不可抗力导致甲乙双方不能履行或不能完全履行本协议约定的义务，受影响的一方应立即书面通知对方，并在合理期限内提供相应的证明。

7.2因不可抗力导致本协议无法继续履行的，双方应协商解决；协商不成的，本协议终止，双方互不承担违约责任。

第八条争议解决

8.1本协议在履行过程中发生的任何争议，甲乙双方应首先通过协商解决；协商不成的，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起诉讼。

8.2在争议解决过程中，除争议事项外，双方应继续履行本协议的其他条款。

第九条协议的变更和解除

9.1本协议的任何变更和补充，必须经甲乙双方协商一致，并以书面形式确认。

9.2甲乙双方经协商一致，可以解除本协议。协议解除后，双方应按照本协议的约定，妥善处理相关事宜。

第十条其他

10.1本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，有效期至甲方权证产品在深圳证券交易所上市之日止。

10.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

10.3本协议未尽事宜，甲乙双方应按照法律法规和上市规则的规定，协商解决。

甲方（盖章）：_____________________

法定代表人（签字）：_____________