深圳证券交易所债券上市协议

深圳证券交易所债券上市协议

甲方（发行人）：_____________________

地址：_____________________

法定代表人：_____________________

联系电话：_____________________

传真：_____________________

乙方（深圳证券交易所）：深圳证券交易所

地址：深圳市福田区深南大道2012号

法定代表人：_____________________

联系电话：_____________________

传真：_____________________

鉴于甲方拟在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市其发行的债券（以下简称“债券”），甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方债券上市事宜达成如下协议：

第一条定义

除非本协议另有规定，以下词语在本协议中的含义如下：

1.1“债券”指甲方发行的债券，包括但不限于公司债券、企业债券、可转换债券等。

1.2“上市”指甲方债券在深交所挂牌交易的行为。

1.3“上市规则”指深交所制定的《深圳证券交易所债券上市规则》。

1.4“上市公告书”指甲方根据深交所要求编制并公告的关于债券上市的文件。

1.5“上市费用”指甲方为债券上市应支付给深交所的费用。

第二条债券上市

2.1甲方应按照《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》及其他相关法律法规的规定发行债券，并保证债券发行合法有效。

2.2甲方应在债券发行结束后的______个工作日内向乙方提交上市申请，并提供乙方要求的相关文件和资料。

2.3乙方在收到甲方提交的上市申请及相关资料后，将根据《深圳证券交易所债券上市规则》对甲方的上市申请进行审核。

2.4甲方债券经乙方审核同意后，方可在深交所上市交易。

第三条甲方的权利与义务

3.1甲方有权要求乙方按照本协议及深交所的规定为其债券上市提供必要的服务。

3.2甲方应保证其债券发行和上市符合国家法律法规和深交所的相关规定。

3.3甲方应按照乙方的要求，及时提供债券发行和上市所需的全部文件和资料，并保证所提供文件和资料的真实性、准确性和完整性。

3.4甲方应按照乙方的规定，支付债券上市费用，并承担因债券上市产生的其他费用。

3.5甲方应按照《深圳证券交易所债券上市规则》的规定，履行信息披露义务，包括但不限于定期报告和临时报告。

3.6甲方应保证其债券的信用等级符合深交所的要求，并在债券信用等级发生变化时，及时向乙方报告。

3.7甲方应遵守深交所的交易规则，维护债券交易秩序，不得进行操纵市场等违法违规行为。

第四条乙方的权利与义务

4.1乙方有权根据《深圳证券交易所债券上市规则》对甲方的上市申请进行审核，并决定是否同意甲方债券上市。

4.2乙方应为甲方债券上市提供必要的服务和技术支持。

4.3乙方应按照《深圳证券交易所债券上市规则》的规定，对甲方履行信息披露义务的情况进行监督。

4.4乙方有权对甲方的债券交易行为进行监管，并对违反交易规则的行为采取相应的监管措施。

4.5乙方应保护甲方的商业秘密和个人隐私，除非法律法规另有规定或甲方同意，不得泄露。

第五条信息披露

5.1甲方应按照《深圳证券交易所债券上市规则》的规定，编制并公告上市公告书。

5.2甲方应定期向乙方报送财务报告、年度报告、中期报告等，并在深交所指定的信息披露平台上公告。

5.3甲方应在发生可能对债券价格产生重大影响的事件时，及时向乙方报告，并进行信息披露。

5.4甲方应保证信息披露的内容真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第六条违约责任

6.1如甲方违反本协议的约定，乙方有权要求甲方承担违约责任，并赔偿因此给乙方造成的损失。

6.2如乙方违反本协议的约定，甲方有权要求乙方承担违约责任，并赔偿因此给甲方造成的损失。

6.3因不可抗力导致任何一方不能履行或完全履行本协议的，该方不承担违约责任，但应及时通知对方，并提供相应的证明。

第七条争议解决

7.1本协议的订立、解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。

7.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起诉讼。

第八条协议的变更和解除

8.1本协议的任何修改和补充均需双方协商一致，并以书面形式确认。

8.2如遇国家法律法规或政策调整，导致本协议无法履行或继续履行将违反法律法规的，双方可协商解除本协议。

8.3一方要求解除本协议的，应提前______个工作日书面通知对方，并说明理由。

第九条其他

9.1本协议自双方授权代表签字盖章之日起生效。

9.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

9.3本协议未尽事宜，双方可另行协商解决。

甲方（盖章）：_____________________

法定代表人（签字）：__