深圳证券交易所中小企业板块证券上市协议样书

深圳证券交易所中小企业板块证券上市协议样书

甲方（发行人）：_________________________

地址：_________________________

法定代表人：_________________________

联系电话：_________________________

乙方（深圳证券交易所）：深圳证券交易所

地址：深圳市福田区深南大道2012号

法定代表人：_________________________

联系电话：_________________________

鉴于甲方为一家依法设立并有效存续的股份有限公司，拟在深圳证券交易所中小企业板块上市；乙方为经中国证监会批准设立的证券交易所，负责组织和监督证券上市交易活动。甲乙双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，经协商一致，就甲方证券在深圳证券交易所中小企业板块上市事宜达成如下协议：

第一条协议目的

本协议旨在明确甲方证券在深圳证券交易所中小企业板块上市的条件、程序、双方的权利义务以及相关事宜，确保证券上市活动的合法性、合规性和有效性。

第二条证券上市条件

甲方证券在深圳证券交易所中小企业板块上市，必须满足以下条件：

1.符合《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关法律法规的规定；

2.经中国证监会核准公开发行；

3.股本总额不少于人民币3000万元；

4.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；

5.持有面值不少于人民币1000元的股东人数不少于1000人；

6.公司成立满三年，且最近三年连续盈利；

7.公司财务状况良好，具备持续盈利能力；

8.公司治理结构健全，内部控制制度完善；

9.公司及其控股股东、实际控制人最近三年内无重大违法违规行为；

10.法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

第三条证券上市程序

甲方证券在深圳证券交易所中小企业板块上市，应当按照以下程序进行：

1.提交上市申请材料；

2.深圳证券交易所对申请材料进行审核；

3.审核通过后，甲方与深圳证券交易所签订上市协议；

4.甲方在指定媒体上公告上市事宜；

5.甲方证券在深圳证券交易所中小企业板块挂牌交易。

第四条甲方的权利和义务

1.甲方有权要求乙方按照本协议约定提供上市服务；

2.甲方应当按照乙方的要求提供上市所需的全部材料，并保证材料的真实性、准确性和完整性；

3.甲方应当按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，履行信息披露义务；

4.甲方应当遵守乙方的交易规则和管理制度，维护证券交易秩序；

5.甲方应当按照乙方的规定，缴纳上市费用；

6.甲方应当配合乙方对甲方的监管和检查；

7.甲方应当妥善处理投资者投诉和纠纷；

8.甲方应当按照乙方的要求，及时报告重大事项；

9.甲方应当按照乙方的规定，履行其他义务。

第五条乙方的权利和义务

1.乙方有权对甲方提交的上市申请材料进行审核；

2.乙方有权要求甲方提供补充材料或者对材料进行更正；

3.乙方有权对甲方的上市活动进行监督和检查；

4.乙方有权要求甲方按照规定履行信息披露义务；

5.乙方有权对甲方的违规行为进行处罚；

6.乙方应当按照规定为甲方提供上市服务；

7.乙方应当按照规定为甲方的证券交易提供技术支持；

8.乙方应当保护甲方的商业秘密和投资者的个人信息；

9.乙方应当按照规定对甲方进行监管和检查；

10.乙方应当履行其他义务。

第六条信息披露

甲方应当按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，及时、公平、真实、准确、完整地披露信息，包括但不限于：

1.定期报告，包括年度报告、半年度报告和季度报告；

2.临时报告，包括重大事件、重大交易、关联交易等；

3.风险提示，包括经营风险、财务风险、市场风险等；

4.其他应当披露的信息。

第七条保密条款

甲乙双方应当对在本协议履行过程中知悉的商业秘密和个人信息予以保密，未经对方书面同意，不得向第三方披露或者利用。

第八条违约责任

1.甲方违反本协议约定的，应当承担违约责任，赔偿乙方因此遭受的损失；

2.乙方违反本协议约定的，应当承担违约责任，赔偿甲方因此遭受的损失；

3.因不可抗力导致任何一方不能履行或者部分履行本协议的，该方不承担违约责任，但应当及时通知对方，并提供相应的证明。

第九条争议解决

本协议在履行过程中发生的争议，双方应当通过协商解决；协商不成的，可以向乙方所在地人民法院提起诉讼。

第十条协议的变更和解除

1.本协议的变更和解除，必须经双方协商一致，并以书面形式确认；

2.甲方证券在深圳证券交易所中小企业板块上市后，本协议自动解除。

第十一条附则

1.本协议自双方签字盖章之日起生效；

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力；

3.本协议未尽事宜，按照《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关法律法规的规定执行。

甲方（盖章）：_________________________

法定代表人（签字）：_________________________

日期：_________________________