DBJ-T13-320-2019 建设项目社会稳定风险评估报告编审规程

2019-12-10发布2020-03-01实施福建省工程建设地方标准建设项目社会稳定风险评估报告Standardspec实施日期：2020年3月1日2019年福州福建省住房和城乡建设厅关于发布《非开挖顶管技术规程》等19项工程建设地方标准和设计图集的通知闽建科〔2019〕14号内容的解释。附件：1.福建省工程建设地方标准发布项目(17项)2.福建省工程建设地方标准设计图集发布项目(2项)2019年12月10日福建省工程建设地方标准发布项目2020年3月1日1根据福建省住房和城乡建设厅办公室《关于印发福建省住房和城乡建设系统2017年第一批科学技术项目计划的通知》(闽建办科[2017]8号)的要求，经过广泛调查研究，认真总结实践经验，参考国家及地方政府现行的关于开展建设项目社会稳定风险评估的有关法律、行政法规及有关文件等资料，在广泛征求意见的基础上，编制了本规程。本规程的主要内容有：1、总则；2、术语；3、稳评报告的组成；4、稳评报告的编制要求；5、稳评报告的主要内容；6、风险调查；7、风险识别；8、风险估计；9、风险等级评判；10、风险防范、化解措施及附录。本规程由福建省住房和城乡建设厅负责管理，由福州市规划设计研究院负责具体技术内容的解释。在执行过程中如有意见和建议，请寄送福建省住房和城乡建设厅科技与设计处(地址：福州市北大路242号，邮编：350001)或福州市规划设计研究院工程经济所(地址：福州市闽侯上街高新区高新大道1号，邮编：350108)以供今后修订时参考。主编单位：福州市规划设计研究院主要起草人员：张曦、戴二玲、黄嘉南、郑建伟、桂兴刚、张健轶、陈翰卿主要审查人员：钟炜、王梅、王向明、赖芨宇、邓林、漆亮亮、黄梅萍 1 23稳评报告的组成 4 5 7 6.1一般规定 6.2风险调查的手段、方式和方法 7风险识别 7.1一般规定 8风险估计 8.1一般规定 8.2经验估计法 8.3模糊综合评价法 8.4神经网络法 9风险等级评判 20 9.2风险等级 21 22 22附录A项目利益相关者(个人)认可程度调查问卷 24附录B项目利益相关者(组织)认可程度调查问卷 25附录C项目利益相关者主要意见及诉求汇总表 26 27 281.0.1为规范建设项目社会稳定风险评估报告(以下简称“稳评报告”)的编制，提高稳评报告的成果质量，特制定稳评报告编审规程(以下简称“本规程”)。1.0.2本规程适用于按现行国家规定需编制和审查稳评报告的新建、改建、扩建等建设项目。1.0.3稳评报告的审查单位应按照本规程的规定对稳评报告进行审查；项目可行性研究报告、项目申请报告在编制社会稳定风险分析章节时，可参照本规程的有关规定。1.0.4建设项目的社会稳定风险评估，是指在建设项目组织实施或审批、核准、备案前，对可能影响社会稳定的风险因素开展系统调查，科学识别、估计和评判，并提出相应的风险防范、化解措施。1.0.5本规程对稳评报告的组成、编制要求、编制流程、编制内容、编制方法、编制深度等做出规定。1.0.6稳评报告应由具备相应资格的单位和人员编制。编制单位和人员必须严格遵守国家相关法律、法规和规章制度，遵守职业道德，坚持实事求是、诚实信用和客观公正的原则，不受干扰，公正、独立地开展工作。1.0.7编制单位编制的稳评报告应具备客观性、公正性、规范性、完整性，并应对稳评报告的质量承担相应责任。1.0.8稳评报告的编制除应遵守本规程外，尚应符合国家法律、行政法规及有关文件的规定。22.0.1建设项目按一个总体规划或设计进行建设的，由一个或若干个互有内在联系的单项工程组成的工程总和。2.0.2建设项目全寿命周期建设项目从规划、决策、设计、采购、施工、运行与维护直至报废的整个过程。2.0.3社会稳定风险因素因项目建设和运行诱发社会矛盾、引发群体性或个体极端事件，影响建设项目总体目标顺利实现的各种危害因素。若干个社会稳定风险因素共同作用，导致建设项目产生社会稳定风险。2.0.4风险调查利用文案、实地、问卷等调查手段，为开展风险识别、估计、评判和提出相应的防范、化解措施提供基础资料的工作。2.0.5项目影响区项目的建设和运行对其生态环境、经济利益、风俗习惯等方面产生影响的区域。对于项目影响区范围较广，难以界定的建设项目，可选择项目物理位置或与其紧邻、毗邻、较近的地区做为项目影响区。2.0.6风险识别从主、客观信息源出发，全面、动态、全程地辨识、确认社会稳定风险因素的过程。2.0.7风险估计从个人或组织等不同层面综合度量社会稳定风险因素可能对建设项目总体目标顺利实现带来的影响或损失的程度大小。2.0.8风险等级3描述建设项目产生社会稳定风险影响的程度指标。2.0.9风险等级评判在风险估计的基础上，根据国家现行的风险等级评判标准，对建设项目的社会稳定风险做出客观、公正的判断，并确定其等级的过程。2.0.10利益相关者利益受项目建设和运行影响的个人或者组织，包括但不限于项目影响区内的政府部门、企事业单位、社会组织和自然人等。2.0.11公众参与编制单位为提升评估工作的公正性、正当性和合理性，通过允许、鼓励利益相关者，就项目建设所涉及的与其利益相关或者涉及公共利益的重大问题，以提供信息、表达意见、发表评论、阐述利益诉求等方式参与建设项目社会稳定风险评估。43稳评报告的组成3.0.1稳评报告应包括封面、单位咨信等级证书(若有)、扉页(需加盖单位公章及咨询工程师(投资)执业专用章)、目录、正文、附件等。5案资料；论证的成果；6编制单位和人员既可依次开展风险的识别、估计和评判工作，也可将三者有机融合，同步开展。75稳评报告的主要内容5.0.1概述是对稳评报告的编制依据、编制原则、编制方法、编制83项目所在区域交通设施条件、拟建场地、建筑设备材料供应5.0.7稳评报告应从以下几个方面评估项目社会稳定风险的可控91建设项目合法性、合理性、可行性、社会评估结论；的建议；6.1.1风险调查是风险识别、风险估计、风险等级评判和提出风险防范、化解措施的基础工作。6.1.2风险调查的目的是收集并完善稳评报告的编制依据，明确社会稳定风险因素；收集利益相关者对建设项目的认可程度和有关意见；收集项目影响区的环境、经济、文化、风俗等信息和资料；获取利益相关者的主要诉求、主要关注点；了解利益相关者对项目建设所持的态度以及项目建设存在的问题。6.1.3风险调查应围绕项目建设程序、建设方案、工程措施、土地征用与房屋征收安置补偿方案、公众参与情况、项目周边的自然及生态环境、文物保护、交通影响、社会影响、经济影响、周边居民的生产及生活影响等方面开展。6.1.4风险调查的范围应与项目影响区相一致。6.1.5风险调查的对象为项目的利益相关者。6.1.6风险调查应将公众参与作为调查的主要手段。6.1.7风险调查应做到充分听取、全面收集利益相关者的意见与诉求。6.1.8风险调查所收集的信息、资料应进行归纳、梳理，并做出定性、定量的分析。6.2风险调查的手段、方式和方法6.2.1风险调查既可采用传统的纸质调查，也可借助于互联网等现6.2.2风险调查的方式有全面调查、抽样调查、个案调查和典型调查等。6.2.3风险调查可以根据项目实际情况，在公众参与的基础上采用文案调查、实地调查、问卷调查等方法。1文案调查是指以分析建设项目的社会稳定风险为目的，对与建设项目有关的各种文献、资料、档案进行收集、整理、分析的一种2实地调查是指以收集真实、可靠的建设项目社会稳定风险的一手资料为目的，在项目影响区域内进行实地考察的一种调查方法。3问卷调查是指通过设计符合建设项目特征的调查问卷，要求被调查者据此进行回答，以收集建设项目社会稳定风险的有关信息、6.3其他6.3.1项目利益相关者(个人)认可程度调查问卷，其参考格式见6.3.2项目利益相关者(组织)认可程度调查问卷，其参考格式见6.3.3项目利益相关者主要意见及诉求汇总表，其参考格式见附录6.3.4项目社会稳定风险因素调查问卷，其参考格式见附录D。6.3.5项目社会稳定风险因素汇总表，其参考格式见附录E。7.1一般规定7.2常用的风险识别方法7.2.1常用的风险识别方法有对照表法、专家调查法(德尔菲法)、成的对照表，逐条辨别建设项目全寿命周期的主要社会稳定风险因2专家调查法(德尔菲法)是通过函询收集专家意见，加以综因事件，直至基本原因事件，并用逻辑图把这些事件之间的逻辑关系5工作分解结构法是指将建设项目全寿命周期按一定规则逐层分解至最基本的工序，再对每道工序可能遭遇到的主要社会稳定风险因素进行逐一识别。6风险分解结构法是指为组织或定义建设项目全寿命周期的主要社会稳定风险因素，按来源将风险逐层分解至最基本的因素。7流程图分析法是指以项目实施活动的流程图为工具，分析建设项目全寿命周期各环节存在的主要社会稳定风险因素。8层次分析法是指量化社会稳定风险因素之间的相对重要性，识别出建设项目全寿命周期的主要社会稳定风险因素。9主成分分析法是指设法在众多相关性的社会稳定风险因素中，重新命名能充分反映原始信息的互不相关的主要社会稳定风险因7.3风险识别步骤7.3.1在风险调查的基础上，甄别并汇总形成建设项目的初步社会稳定风险因素汇总表。7.3.2采用适当的风险识别方法，在初步社会稳定风险因素汇总表的基础上，进行整合、补漏、归类、识别，确定建设项目最终的主要社会稳定风险因素汇总表，其参考格式见表7.3.2。123n7.3.3判断建设项目主要社会稳定风险因素汇总表中各阶段风险因素的主次顺序。8.1.1风险估计为风险等级评判提供基础数据。其应针对采取风险防范、化解措施前后，计算出：1影响建设项目的各主要社会稳定风险因素的风险值；2建设项目的社会稳定风险值。8.1.2常用的风险估计方法包括但不限于：经验估计法、模糊综合评价法、神经网络法等。8.2经验估计法8.2.1经验估计法是指基于主观经验，测算建设项目社会稳定风险值的方法。8.2.2经验估计法的主要工作流程如下：1根据建设项目的主要社会稳定风险因素汇总表，确定主要风险因素；2确定主要风险因素的权重、发生概率以及影响程度；3根据确定的权重、发生概率以及影响程度，测算各主要风险4将各主要风险因素的风险值汇总，得到建设项目的社会稳定5根据建设项目实际涉及的主要风险因素，编制主要风险因素风险程度表，其参考格式见表8.2.2。123n8.3模糊综合评价法8.3.1模糊综合评价法是指运用模糊数学手段，测算建设项目社会稳定风险值的方法。8.3.2模糊综合评价法的主要工作流程如下：1根据建设项目的主要社会稳定风险因素汇总表，构建风险指2确定指标体系中各主要风险因素的权重；3确定评判语等级；4建立隶属度矩阵；5根据确定的指标权重与隶属度矩阵，计算各主要风险因素的风险值以及建设项目的社会稳定风险值。8.3.3模糊综合评价法在确定指标体系中各主要风险因素权重的基础上，应重点做好以下工作：1根据现行国家规定划分的社会稳定风险等级，对其进行数值范围界定，构建由临界点数值(阀值)组成的用于计算建设项目社会稳定风险值的评判语等级向量；2以风险因素为横向指标，以评判语等级中所述的临界点数值 (阀值)对应的风险水平为纵向指标，通过问卷调查等方法以及适当的赋值手段，构建用于计算建设项目社会稳定风险值的隶属度矩阵。8.4神经网络法8.4.1神经网络法是指利用人工神经网络，建立数据处理模型，测算建设项目社会稳定风险值的方法。8.4.2神经网络法的主要工作流程如下：1根据建设项目的主要社会稳定风险因素汇总表，确定神经网络程序的输入和输出；2选择适用的神经网络类型；3利用有关数学软件，编写测算建设项目社会稳定风险值的神4以大量类似历史工程的输入和输出数据，作为神经网络程序的训练及检测样本，通过样本数据的学习、检验，建立输入、输出之5通过问卷调查等方法以及适当的赋值手段，获取建设项目的输入数据，测算建设项目的社会稳定风险值或各主要风险因素的风险值。8.5权重的确定8.5.1常用的确定风险因素权重的方法包括但不限于：专家调查法(德尔菲法)、层次分析法、熵权法等。8.5.2采用专家调查法(德尔菲法)确定权重的主要工作流程如下：1建立工作团队并设计调查问卷；2选择相关专业领域的技术、经济及管理等方面的专家，实施3采用合适的数学手段对调查结果进行处理，确定权重。8.5.3层次分析法是指通过构造风险因素重要性的判断矩阵，确定风险因素权重的方法。其主要工作流程如下：1确定风险因素重要性的分级(如主要、次要、可忽略等),2通过专家打分等手段，排定风险因素的相对优劣顺序，构造风险因素重要性的判断矩阵A;3计算判断矩阵A的一致性指标CI、随机一致性指标RI及一致性比率CR,检验其一致性(CI=0,表明判断矩阵A一致；CI表明判断矩阵A的不一致性程度越严重；CR<0.1,表明判断不一致性程度在容许范围内);m——判断矩阵最大特征根；2计算第i个风险因素第j种风险水平的比重p;9.1一般规定9.1.2稳评报告应以采取风险防范、化解措施后的社会稳定风险等9.1.3现阶段建设项目社会稳定风险等级分为高风险、中风险、低9.1.4在有条件的情况下，稳评报告宜对各主要社会稳定风险因素9.2风险等级10.1.1风险防范、化解措施(以下简称“措施”)是指能有效削减10.1.2编制单位和人员应分析各主要社会稳定风险因素产生的原10.2需要重点研究的措施1规划选线(选址),强化规划选线(选址)研究，优化规划选线(选址)方案等措施，防范、化解风险；交通组织等方面的措施，防范、化解风险；8项目组织管理，强化项目设计、施工、运营组织方案的优化，各项组织管理措施的落实，防范、化解风险；9建设资金落实，制定项目建设资金保障方案等方面的措施，防范、化解风险；10项目与社会互适性，强化对项目的正面宣传，开展政策解答和科普宣传；强化利益相关者的参与，开展项目与社区共建，搭建居民沟通平台等方面的措施，防范、化解风险；11历史矛盾，强化综合分析协调，加大化解历史既有矛盾力度等方面的措施，防范、化解风险；12综合管理，强化发挥项目单位与政府相关职能部门的作用，建立风险管理分工、协作、联动的工作机制及相应的组织，按各自工作职责落实到位等措施，防范、化解风险。10.3措施汇总10.3.1稳评报告应将研究提出的措施，填表形成措施汇总表，其参考格式见表10.3.1。123n10.4措施的可行性和有效性检验10.4.1稳评报告应对所提出的各项措施进行可行性和有效性检验，以分析论证其实施效果。10.4.2措施的可行性和有效性，既可通过计算采取措施前后各主要风险因素的发生概率、影响程度和风险程度的变化趋势来检验；也可通过计算采取措施前后各主要风险因素风险值的变化幅度来检验。(项目名称)姓名(项目建设地点、建设内容及规模、总投资等内容)(项目名称)(公章)(项目建设地点、建设内容及规模、总投资等内容)开展建设项目社会稳定风险评估工作使用。123…n(项目名称)姓名(项目建设地点、建设内容及规模、总投资等内容)C.安全培训体系不健全D.项目影响123…n本规程用词说明1为便于在执行本规程条文时区别对待，对要求严格程度不同1)表示很严格，非这样做不可的：正面词采用“必须”;反面词采用“严禁”;2)表示严格，在正常情况下均应这样做的：正面词采用“应”;反面词采用“不应”或“不得”;3)表示允许稍有选择，在条件许可时首先应这样做的：正面词采用“宜”;反面词采用“不宜”;4)表示有选择，在一定条件下可以这样做的用词：正面词采用“可”;反面词采用“不可”。2本规程中指明应按其他有关标准执行的写法为：“应按……执行”或“应符合……的规定”。福建省工程建设地方标准建设项目社会稳定风险评估报告条文说明制订说明《建设项目社会稳定风险评估报告编审规程》DBJ/T13-320-2019,经福建省住房和城乡建设厅2019年12月11日以闽建科[2019]14号文公告批准、发布，并经住房和城乡建设部备案，备案号J4962-2019。为便于大家在使用本规程时能正确理解和执行条文的规定，编制组根据《工程建设标准编写规定》的要求，按照章、节、条的顺序，编制了《建设项目社会稳定风险评估报告编审规程》条文说明，对条文规定的目的、依据以及执行中需注意的有关事项进行了说明。但是，本条文说明不具备与规程正文同等的法律效力，仅供使用者作为理解和把握规程规定的参考。 34 363稳评报告的组成 426.1一般规定 6.2风险调查的手段、方式和方法 7风险识别 44 44 48 8.2经验估计法 8.4神经网络法 9风险等级评判 9.1一般规定 629.2风险等级 6310风险防范、化解措施 10.4措施的可行性和有效性检验651.0.1客观公正地开展建设项目社会稳定风险评估，切实提高建设项目社会稳定风险评估报告(以下简称“稳评报告”)的编制质量，有助于推动建设项目的科学决策。本规程作为编制与审查建设项目稳评报告的技术规范性文件，项目参与有关各方应自觉执行。1.0.2新建、扩建、改建等按现行国家规定需开展社会稳定风险评估的建设项目编制与审查稳评报告，均适用于本规程。1.0.4本条明确了建设项目开展社会稳定风险评估工作的时机，定义了社会稳定风险评估的内涵。1.0.5目前，稳评报告的编制深度除应满足《国家发展和改革委员会办公厅关于印发重大固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章和稳评报告编制大纲(试行)的通知》(发改办投资[2013]428号)的要求外，还应满足国家和建设项目所在地政府关于开展社会稳定风险评估的其他法律、行政法规、相关文件以及本规程的要求。1.0.6稳评报告编制单位和人员的资格要求应符合《工程咨询行业管理办法》(国家发改委2017年第9号令)的规定。同时，本条规定了其在开展建设项目社会稳定风险评估过程中应遵循的基本原则。实事求是原则，指在稳评报告编制过程中遵循实事求是，反映建设项目实际情况，摒弃主观臆断，坚持“以事实为依据”,确保稳评报告真实性；诚实信用原则，指编制单位和人员在稳评报告编制过程中讲信用，恪守诺言，诚实不欺，不损害他人和社会利益；客观公正原则，指在稳评报告编制过程中应以客观、公正为价值追求，不偏不倚，编制单位及人员应居中立位置和角度，保障稳评报告编制过程的公正及稳评报告结论的客观。1.0.7编制单位对稳评报告的质量负总责，稳评报告的负责人对成果文件的质量负主要直接责任，参与人员对其编写的篇章内容负责。稳评报告成果应具备如下基本的质量要求：客观性，是指编制稳评报告应当以风险调查所收集的真实、客观资料为依据，如实反映建设项目的社会稳定风险情况；公正性，是指编制稳评报告应排除外界干扰，公正地对建设项目社会稳定风险等级进行评判，提出风险防范、化解措施建议等；规范性，是指稳评报告遵循科学的流程和步骤加以编制；完整性，是指稳评报告的内容全面、章节齐全。1.0.8本条阐述了本规程与现行国家有关法律、行政法规及有关文件的关系。2.0.1建设项目也可称为基本建设项目，其特征是依据一个总体规划和设计进行组织、建设、核算和验收等，需要支付一定的费用、按照一定的程序、在一定的时间内完成，并应符合相关质量要求。2.0.5在建设项目影响区范围较广、难以界定的情况下，一般可以将距建设项目物理位置0到500米的区域定义为紧邻地区；将距建设项目物理位置500到1000米的区域定义为毗邻地区；将距建设项目物理位置1000到1500米的区域定义为较近地区；对于大型、复杂的建设项目，编制单位和人员可根据项目的具体情况界定适宜的项目影2.0.6参照国际标准化组织现行的《风险管理原则与实施指南》(ISO31000-2009)的定义，风险识别具有动态性、持续性、系统性，要求在密切关注原有社会稳定风险因素变化的同时，也要随时发现新的社会稳定风险因素。从主观信息源识别风险，是指通过人的主观判断，对风险因素进行识别的过程。其准确度主要依赖于判断人的知识水平、专业经验、生活阅历等。从客观信息源识别风险，是指从信息客观性的本质规律出发，通过逻辑分析、信息整理等手段对风险因素进行识别的过程。其准确度主要依赖于信息的完整性、有效性，以及判断人选用的分析、整理手段的合理性。2.0.7风险估计既要计算建设项目各主要社会稳定风险因素的风险值，也要计算建设项目的社会稳定风险值。2.0.8根据《国家发展改革委重大项目社会稳定风险评估暂行办法》(发改投资[2012]2492号)的规定，目前建设项目的社会稳定风险等级分为高风险、中风险、低风险三个级别。2.0.9根据《国家发展改革委重大项目社会稳定风险评估暂行办法》(发改投资[2012]2492号)的规定，风险等级可从总体风险大小、可能引发风险事件、风险事件参与人数、单因素风险程度、综合风险指数等方面制定相应的评判标准。2.0.10分析利益相关者，可采取以下四个步骤：1识别利益相关者，一般可划分为项目受益人、项目受害人、项目受影响人以及项目参与有关各方。如建设项目涉及的建设单位、设计单位、咨询单位、与项目有关的政府部门、非政府组织或自然人2分析利益相关者的利益构成，如分析其对项目的期望、项目将为其带来的有利影响、项目对其产生的不利影响、其与项目预期目标的利害冲突及其拥有的资源等；3分析利益相关者的重要性和影响力，如其权利和地位的拥有程度、组织机构的级别、对项目取得成功的重要程度等；4制订利益相关者参与方案。2.0.11公众参与贯穿于建设项目社会稳定风险评估的各个环节和过程，有助于利益相关者、稳评报告的编制单位和人员一起对项目影响区的社会、经济、文化、自然资源进行分析评价，对所面临的问题和机遇进行分析；有助于项目获得利益相关者的理解、支持、合作与有效参与；有利于提高项目参与有关各方的社会责任感，减少社会矛盾和纠纷，从而有效降低建设项目出现社会稳定风险的可能性。3稳评报告的组成法》(国家发改委2017年第9号令),咨询成果文件上应加盖工程3.0.2稳评报告除了应具备本条所规定的基本组成内容外，编制单成内容。社会管理创新、公正廉洁执法的意见〉的通知》(中办发[2009]46《国家发展和改革委员会办公厅关于印发重大固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章和稳评报告编制大纲(试行)的通知》(发改办投资[2013]428号)等；4.0.2稳评报告以促进科学决策、民主决策、依法决策，预4.0.3根据《国家发展和改革委员会办公厅关于印发重大固定资产(发改办投资[2013]428号)、《福建发展改革委印发关于重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法的通知》(闽发改投资[2015]30号)、《上海市重点建设项目社会稳定风险评估篇章(报告)编制指南(试行)》(2011-6-25修改稿)、《福州市发展和改革委员会关于印发福州市重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法的通知》(榕发改投资[2015]30号)以及大量的稳评报告5.0.1概述篇章是稳评报告的精炼总结性章节。除了应列明稳评报告的编制依据、编制原则外，还应围绕以下几个方面进行重点介绍：1编制方法，指风险调查、风险识别、风险估计所采用的主要2编制过程，指编制稳评报告的工作计划、工作步骤、工作流程以及编制单位和人员与项目建设单位的有关沟通情况等；3编制要点，指在风险调查的基础上，围绕建设项目的合法性、合理性、可行性、社会稳定风险的可控制等方面展开的分析论证。5.0.2项目的基本情况是让稳评报告的使用人快速、全面地了解建设项目概况的专门篇章。其应从本条规定的九个方面对建设项目进行诠释。其中项目的土地征用、房屋征收情况，应重点阐述项目涉及的土地征用及房屋征收的范围、数量、类型、补偿标准等，以及土地和房屋被征收者的意见及诉求等。编制单位和人员也可以根据项目的具体情况，补充所需阐明的建设项目的其他情况。5.0.3鉴于风险调查是编制稳评报告的基础性工作，本条强调了稳评报告至少应从六个方面全面阐述所开展的风险调查工作。5.0.8由于风险防范、化解措施的责任主体在项目的建设和运行过程中需要对社会稳定风险的发展与变化情况进行全程监督，并根据需要主动地、及时地调整和改进相应的风险应对策略。因此，编制单位和人员应贯彻风险动态监控原则，提出有关社会稳定风险预案以及其6.1.1根据《国家发展和改革委员会办公厅关于印发重大固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章和评估报告编制大纲(试行)的通知》 (发改办投资[2013]428号)的规定，风险调查是开展建设项目社会稳定风险评估的基础工作，其成果不仅是稳评报告的重要组成部分，同时也是风险识别、风险估计、风险等级判断和制定风险防范、化解措施的基础，是建设项目社会稳定风险评估工作必不可少的环节。本条强调了风险调查在建设项目社会稳定风险评估中的重要性。同时，风险调查的范围、对象、内容及方式、方法是否科学合理，是否具有广泛性和深入性，直接影响风险调查的全面性。所以，本规程进一步通过第6.1.2条～第6.1.7条对风险调查的目的、范围、对象、内容、手段等方面作出了具体诠释。6.1.3风险调查应围绕建设项目全寿命周期中可能产生负面影响的各个环节开展。除本条所列明的调查内容外，编制单位和人员可根据项目具体情况自行拟定稳评报告所需的其他调查内容。条文中所述的工程措施是指为实现项目预期目标而采取的建造手段和方法，包括工程实体的构筑和为实现工程实体所完成的保障性任务。6.1.4根据《国家发展和改革委员会办公厅关于印发重大固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章和评估报告编制大纲(试行)的通知》(发改办投资[2013]428号)的规定，凡项目涉及到利益相关者切身利益、容易引发社会稳定风险的因素，都应纳入调查范围。6.1.6公众参与是风险调查的主要手段。其通过公示、咨询、听证、听取意见等方法，使建设项目社会稳定风险评估获得更可靠和实用的信息、资料。6.1.8对风险调查所获取的信息、资料，应采取定性和定量相结合的方法进行处理，以满足稳评报告的编制需要。6.2风险调查的手段、方式和方法6.2.2根据《国家发展和改革委员会办公厅关于印发重大固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章和评估报告编制大纲(试行)的通知》 (发改办投资[2013]428号)的规定，风险调查的方式有全面调查、抽样调查、个案调查和典型调查等。编制单位和人员可根据项目的特点及项目所在地的实际情况，选择适宜的调查方式。6.2.3文案调查、实地调查、问卷调查是建设项目社会稳定风险评估中风险调查的三种常用方法。编制单位和人员可根据项目的特点及项目所在地的实际情况，选择其中一种或多种调查方法的组合。1文案调查法可以通过图书馆、档案馆、博物馆、社会、科学及教育等单位或组织、学术会议、个人交往和计算机互联网等途径搜集所需的文献。2实地调查法可以采用现场踏勘、走访、集体座谈等方式，主要包括搜集调查对象信息、拟定调查大纲、开展调查、整理调查资料3问卷调查法实施步骤主要包括：设计问卷、确定调查对象、分发或发布问卷、回收问卷、处理数据等过程。调查问卷的发放数量应当根据项目的具体情况，综合考虑社会稳定风险影响的范围和程度、社会关注程度、组织公众参与所需要的人力和物力资源等因素确定，以保证调查成果的可信度。7.1一般规定 项目全寿命周期决策期中存在的不安全因素案范围历史遗留的适宜性实施期目建设的求运营期不安全因素宗教、习突公共空间区域经济7.2常用的风险识别方法2)根据建设项目的具体情况，逐条辨别并补充、完善建设项其主要优点和缺点见表7.2.1-1。1步骤简单，非专业人士也可以采用因素22专家调查法(德尔菲法)的主要识别步骤如下：1)组建负责开展调查实施工作的团队；2)设计并测试第一轮问卷调查表；3)挑选一组相关专业领域、工作经验丰富的专家，实施调查；4)对第一轮答复的信息进行分析和综合，并再次下发给专家组成员；5)专家组成员重新做出答复，然后重复上述过程，直到识别的社会稳定风险因素趋于统一。其主要优点和缺点见表7.2.1-2。1费力、耗时23头脑风暴法的主要识别步骤如下：1)明确专题会议的目标并解释规则；2)主持人会前准备好与专题会议内容相关的一系列问题及思考提示；3)参会者畅所欲言、互相启发，共同讨论建设项目存在的社会稳定风险因素。其主要优点和缺点见表7.2.1-3。1的社会稳定风险因素的建议2中，有助于进行全面沟通34故障树分析法的主要识别步骤如下：1)界定建设项目需要分析的社会稳定事件；2)从社会稳定事件入手，识别造成社会稳定事件的直接原因3)对其中的每个直接原因和间接原因事件进行分析，直到识4)用逻辑图把这些事件之间的逻辑关系表达出来，识别出建设项目存在的社会稳定风险因素。其主要优点和缺点见表7.2.1-4。1的逻辑关系形象、直观内在联系，弄清各种潜在风险事件对社会稳定事件2的概率，便于识别出事件中存5工作分解结构法需要按基本建设程序，依照工作之间的先后顺序及逻辑关系，将建设项目细分至最基本的工作单元，并以此作为风险识别的考察对象。其主要识别步骤如下：1)明确工作分解结构规则；2)逐层分解建设项目至最基本的工序；3)识别每道工序可能遭遇到的社会稳定风险因素。其主要优点和缺点见表7.2.1-5。1图形表达、直观明了耗费时间较多或在建设项目社会稳定风险评估中26风险分解结构法需要将建设项目全寿命周期中所面临的社会稳定风险，按照其来源及逻辑关系逐层分解至最基本的风险因素。其1)组织或定义建设项目的社会稳定风险因素；2)逐层分解风险至最基本的因素；3)识别最基本因素存在的社会稳定风险因素。其主要优点和缺点见表7.2.1-5。7流程图分析法主要识别步骤如下：1)明确项目实施活动的具体步骤流程；2)画出工作步骤流程图；3)逐一分析流程图中的各个阶段、环节，从中识别引发社会其主要优点和缺点见表7.2.1-6。12需要较强的专业能力和逻辑思维能力8层次分析法的主要识别步骤如下：1)明确社会稳定风险因素的重要性分级；2)通过专家打分，构造社会稳定风险因素重要性的判断矩阵；3)社会稳定风险因素重要性排序以及一致性检验。其主要优点和缺点见表7.2.1-7。1当社会稳定风险因素过多时，采用该方法数29主成分分析法在充分反映原始风险信息的情况下，选出主要的社会稳定风险因素。其主要识别步骤如下：1)量化原始的社会稳定风险因素，并进行数据标准化；2)判定原始的社会稳定风险因素之间的相关性；3)确定主成分个数以及表达式，并对主成分进行重新命名，使其做为建设项目的主要社会稳定风险因素。其主要优点和缺点见表7.2.1-8。1因素，有效地降维，减轻了编制单位和人2简单明了7.3风险识别步骤7.3.1根据风险调查所获取的信息、资料，识别建设项目全寿命周期各阶段面临的社会稳定风险因素，并将识别结果填表形成初步社会稳定风险因素汇总表。7.3.2在初步社会稳定风险因素汇总表的基础上，经核实、筛选、删除或归类、合并相互矛盾或重复的社会稳定风险因素，补充遗漏的社会稳定风险因素，才可形成建设项目最终的主要社会稳定风险因素汇总表。该表应明确列出各主要社会稳定风险因素及其类型、发生阶段、利益相关者等方面的信息。7.3.3采用风险评价矩阵、强制确定法判断建设项目主要社会稳定风险因素汇总表中各阶段风险因素的主次顺序的案例如下：【案例】:某建设项目全寿命周期中决策期可能引发不利于社会稳定的主要风险因素汇总见表7.3.3-1。1决策期234项目范围5678方法一风险评价矩阵：高高●征地拆迁●安置补偿●历史矛盾●经济危机●规划参数●项目范围●场地条件图7.3.3主要风险因素的机率——影响矩阵分析图方法二强制确定法：采用0-4评分法对上述主要风险因素进行评分，结果见表7.3.3风险因素迁数围盾件机偿迁×3343432数1×24141112×41411围000×12104盾1333×321件00021×104机133323×1偿2334343×根据上述分析结果，该项目决策期主要风险因素的主次顺序为：1征地拆迁、安置补偿；2经济危机、历史矛盾；3投融资方案、规划参数；4项目范围、场地条件。8.1一般规定8.1.1通过采用适当的估计方法，量化采用各主要社会稳定风险因素的风险值累加得到建设项目的社会稳估计方法。8.2经验估计法8.2.2经验估计法的主要工作流程框图如下：识别主要风险因素确定风险影响确定风险权重确定风险概率概率、风险影响程度三者相乘风险值计算相加【案例】某建设项目的主要风险因素为A、B、C,邀请若干位专家对风险因素的权重、发生概率、影响程度赋值的情况，以及据此计算的该项目的社会稳定风险值，见表8.2.2。影响程度(Q)中等A√B√C√1从上表可知，影响该项目的A、B、C三个风险因素的风险值分别为0.126、0.245、0.075,该项目的社会稳定风险值为0.446。影响该项目的A风险因素的风险值，通过其权重、发生概率及其影响程度三者的赋值结果相乘得到；B、C风险因素的风险值计算以此类推。该项目的社会稳定风险值，是上述A、B、C三个风险因素的风险值相加的结果。该项目采取风险防范、化解措施后的各主要社会稳定风险因素的风险值以及建设项目的社会稳定风险值的计算过程同上。8.3模糊综合评价法8.3.1模糊综合评价法将模糊数学手段引入到测算建设项目社会稳定风险值的过程中。相较于经验估计法，增强了风险估计结果的客观性和严谨性。8.3.2本规程给出采用模糊综合评价法测算建设项目社会稳定风险值的五个关键步骤。其中所需构建的风险指标体系是指由建设项目主要社会稳定风险因素汇总表中的风险因素组成的集合。【案例】:1根据某建设项目的主要社会稳定风险因素汇总表，影响该项目的风险指标体系为A、B、C三个风险因素。2假定采用适当的方法，确定出A、B、C三个风险因素的权重分别为0.31、0.06、0.63(权重的确定方法可参见本规程第8.5节),即风险因素的权重向量为：W=[0.310.060.3根据条文说明8.3.3,评判语等级为：V=[00.360.641]。4以风险因素为横向指标，以评判语等级中所述的风险水平为纵向指标，构建一张风险水平调查表。邀请50位利益相关者、专家学者对调查表分别进行勾选，并将勾选结果汇总成风险水平调查汇总表，见表8.3.2。中等危险A5BC55对上表中各主要风险因素的风险水平进行归一化处理，构建隶属度矩阵H:项目社会稳定风险的评判语等级设置为3个区间，4个阀值。即：建设项目社会稳定风险的评判语等级设为V=[00.360.641]源见表9.1.1)。8.4神经网络法见表8.4.1。性质多层多层网络结构取中心、有监督选取中拟合函数性质自适应性强、输出只能解决线性问题应用函数逼近、信号预曲线拟合、函数回归、从上表可知，不同的神经网络各具特点，稳评报告编制单位和人员可根据项目的具体情况，选择适宜的神经网络进行仿真建模。8.4.2本条给出运用神经网络法测算建设项目社会稳定风险值的四个主要步骤，其前提条件是获取大量的类似历史工程的数据作为训练及检测样本。获取训练及检测样本既可采用经验估计法、模糊综合评价法，也可采用编制单位和人员认为合适的其他方法。如采用模糊综合评价法获取神经网络的训练及检测样本，即可构建模糊-神经网络测算建设项目社会稳定风险值的方法。【案例】:1根据某建设项目的主要社会稳定风险因素汇总表，影响该项目的风险指标体系为政策规划、安置补偿、社会安全等十五个风险因素，分别用字母A～P表示。2收集同是A～P十五个风险因素，采用模糊综合评价法估计风险的适量的同类型工程(本案例假设为i个)进行分析，并整理出与测算社会稳定风险值有关的数据如下：1)根据每个项目A～P十五个风险因素的权重wa、WB、……、wp,构建每个项目的风险因素权重向量：W=[wAWB……·wip];2)评判语等级为：V=[00.360.641];3)风险水平调查构建的每个项目A～P十五个风险因素的隶4)将每个项目A～P十五个风险因素的隶属度矩阵等级V相乘得到各自的单因素评判向量Q,作为神经网络的输入数5)将每个项目A～P十五个风险因素的权重向量W与单因素评判向量2相乘得到各自的社会稳定风险值Y,作为神经网络的输出中等危险自然环境28舆论导向3表8.4.2-2采取风险防范、化解措施后风险水平调查汇总表中等危险5000自然环境0004030舆论导向204030100006采用与模糊综合评价法相同的方法对表8.4.2-1、表8.4.2-2中的数据进行归一化处理，构建隶属度矩阵，并与评判语等级相乘，得到该项目的单因素评判向量。7将该项目