2024年股权投资保障协议样式版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL2024年股权投资保障协议样式版本合同目录一览第一条股权投资协议主体1.1投资者信息1.2目标公司信息1.3股权投资额度第二条股权投资条件2.1投资前提条件2.2投资后的股权结构2.3投资者权利与义务第三条资金交付及管理3.1投资资金交付3.2资金使用管理与监督3.3资金退还条件第四条股权转让4.1股权转让的条件4.2股权转让的通知义务4.3股权转让的限制第五条股东权益保障5.1股东知情权5.2股东表决权5.3股东利润分配权第六条业绩承诺与违约责任6.1业绩承诺6.2违约责任第七条估值调整机制7.1估值调整的条件7.2估值调整的方式第八条合同的生效与终止8.1合同生效条件8.2合同终止条件第九条争议解决方式9.1协商解决9.2调解解决9.3仲裁解决第十条合同的修订10.1修订条件10.2修订程序第十一条通知与送达11.1通知方式11.2送达地址第十二条法律适用及争议解决12.1法律适用12.2争议解决第十三条其他约定13.1投资保护条款13.2保密条款13.3非竞争条款第十四条附则14.1合同附件14.2合同签署日期第一部分：合同如下：第一条股权投资协议主体1.1投资者信息1.1.1投资者名称：投资者全称，即甲方1.1.2投资者注册地：甲方的注册地址1.1.3投资者法定代表人：甲方的法定代表人1.1.4投资者联系方式：甲方的联系电话、电子邮箱等联系方式1.2目标公司信息1.2.1目标公司名称：目标公司的全称，即乙方1.2.2目标公司注册地：乙方的注册地址1.2.3目标公司法定代表人：乙方的法定代表人1.2.4目标公司联系方式：乙方的联系电话、电子邮箱等联系方式1.3股权投资额度1.3.1投资额度：甲方同意向乙方投资的总金额1.3.2投资方式：甲方投资的股权种类，如普通股、优先股等1.3.3投资价格：甲方投资的价格，包括购买价格和估值1.3.4投资进度：甲方投资的进度安排，包括分期投资的时间和金额第二条股权投资条件2.1投资前提条件2.1.1乙方提供的财务报表真实、准确、完整2.1.2乙方经营状况良好，具备持续盈利的能力2.1.3乙方不存在任何法律纠纷、诉讼或仲裁事项2.1.4乙方同意按照本协议的约定履行各项义务2.2投资后的股权结构2.2.1投资后的股权分配：甲方投资后的股权比例2.2.2股权变更：股权变更的条件和程序2.2.3股权转让：股权转让的条件和程序2.3投资者权利与义务2.3.1甲方权利：包括但不限于查阅乙方财务报表、参加股东大会、行使表决权等2.3.2甲方义务：包括但不限于按照约定时间支付投资款、保密乙方的商业秘密等第三条资金交付及管理3.1投资资金交付3.1.1投资款支付时间：甲方应按照约定时间支付投资款3.1.2投资款支付方式：甲方支付投资款的方式，如银行转账、现金等3.2资金使用管理与监督3.2.1资金使用计划：乙方应向甲方提交资金使用计划，并按照计划使用投资款3.2.2资金使用监督：甲方有权对乙方的资金使用进行监督3.3资金退还条件3.3.1乙方在投资期限内未能实现约定业绩目标，甲方有权要求乙方退还投资款3.3.2乙方因违反本协议导致合同解除，甲方有权要求乙方退还投资款第四条股权转让4.1股权转让的条件4.1.1股权转让的条件：包括但不限于乙方同意、甲方同意、股权转让的价格等4.1.2股权转让的程序：包括但不限于股权转让通知、股权转让协议签订等4.2股权转让的通知义务4.2.1甲方转让股权：甲方应在股权转让完成后通知乙方4.2.2乙方转让股权：乙方应在股权转让完成后通知甲方4.3股权转让的限制4.3.1甲方在投资期限内转让股权：甲方在投资期限内不得转让其持有的乙方股权4.3.2乙方转让股权的限制：包括但不限于受让方应符合乙方股东的条件、转让价格等第五条股东权益保障5.1股东知情权5.1.1甲方有权查阅乙方财务报表、股东大会决议等文件5.1.2甲方有权参加乙方股东大会，行使表决权5.2股东表决权5.2.1甲方在股东大会上的表决权：甲方在股东大会上的表决权比例5.2.2甲方行使表决权的方式：甲方行使表决权的方式，如现场投票、委托投票等5.3股东利润分配权5.3.1利润分配条件：乙方分配利润的条件，如实现净利润、特定期间等5.3.2利润分配比例：甲方应获得的利润分配比例第六条业绩承诺与违约责任6.1业绩承诺6.1.1乙方承诺的业绩目标：乙方承诺的投资期限内的业绩目标6.1.2业绩承诺的评估方式：评估乙方业绩的方式，如审计、评估等6.2违约责任6.2.1乙方未第八条估值调整机制8.1估值调整的条件8.1.1业绩未达标：乙方未达到本协议第六条第1.1项约定的业绩目标8.1.2重大不利变化：乙方的经营状况发生重大不利变化，影响其业绩实现8.2估值调整的方式8.2.1调整公式：根据未达标业绩或重大不利变化，按照约定的公式调整乙方的估值8.2.2调整结果：调整后的估值将影响甲方的股权比例和投资收益第九条合同的生效与终止9.1合同生效条件9.1.1签字盖章：本协议由甲乙双方签字并加盖公章后生效9.1.2审批手续：本协议需经甲方和乙方董事会或股东大会批准9.2合同终止条件9.2.1期限届满：本协议约定的投资期限届满9.2.2双方同意：甲乙双方协商一致解除本协议9.2.3法定解除：乙方出现重大违约行为，甲方有权解除本协议第十条争议解决方式10.1协商解决：甲乙双方应通过友好协商解决争议10.2调解解决：协商不成时，可向乙方所在地的人民调解委员会申请调解10.3仲裁解决：调解不成或者不愿调解的，任何一方均有权向约定的仲裁机构申请仲裁解决第十一条通知与送达11.1通知方式11.1.1甲乙双方应以书面形式通知对方11.1.2通知可通过邮寄、电子邮件等方式送达11.2送达地址11.2.1甲乙双方应在本协议中约定各自的联系地址11.2.2地址变更时，应及时通知对方并书面确认第十二条法律适用及争议解决12.1法律适用12.1.1本协议的签订、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律12.2争议解决12.2.1甲乙双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决12.2.2若协商不成，任一方均可向乙方所在地人民法院提起诉讼第十三条其他约定13.1投资保护条款13.1.1乙方应确保甲方的投资安全，不得恶意稀释甲方股权13.1.2乙方不得将甲方投资款用于非法用途或损害甲方利益13.2保密条款13.2.1甲乙双方应对本协议的内容和签订过程予以保密13.2.2泄露保密信息的一方应承担相应的法律责任13.3非竞争条款13.3.1乙方不得在投资期限内从事与甲方业务相竞争的活动13.3.2乙方违反非竞争条款的，应向甲方支付违约金第十四条附则14.1合同附件14.1.1本协议附件包括：股权投资协议、业绩承诺函、估值调整公式等14.1.2附件与本协议具有同等法律效力14.2合同签署日期14.2.1本协议自双方签字盖章之日起生效14.2.2签署日期为双方盖章的日期第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：股权投资协议本附件详细规定了甲乙双方的权利义务、投资额度、投资条件、股权转让等条款。附件二：业绩承诺函本附件明确了乙方对于未来业绩的承诺，包括具体的业绩目标和评估方式。附件三：估值调整公式本附件包含了估值调整的计算公式，用于在特定条件下调整乙方的估值。附件四：投资保护条款本附件规定了乙方应保障甲方投资的各项权利，确保甲方投资的安全。附件五：保密条款本附件明确了甲乙双方对于本协议内容和签订过程的保密义务。附件六：非竞争条款本附件规定了乙方在投资期限内不得从事与甲方业务相竞争的活动。说明二：违约行为及责任认定：1.乙方未达到约定的业绩目标。2.乙方经营状况发生重大不利变化，影响业绩实现。3.甲乙双方未能协商解决争议。4.乙方违反投资保护条款，恶意稀释甲方股权。5.乙方泄露保密信息。6.乙方违反非竞争条款，从事与甲方业务相竞争的活动。违约责任认定标准：1.乙方未达到业绩目标或经营状况发生重大不利变化的，需根据估值调整公式调整乙方的估值。2.甲乙双方未能协商解决争议的，可向乙方所在地人民法院提起诉讼。3.乙方违反投资保护条款或泄露保密信息的，应承担相应的法律责任。4.乙方违反非竞争条款的，应向甲方支付违约金。示例说明：假设乙方未能在投资期限内达到约定的业绩目标，根据估值调整公式，乙方的估值将被调整，从而影响甲方的股权比例和投资收益。说明三：法律名词及解释：1.股权投资：指甲方以货币或其他财产投资于乙方，取得乙方一定比例的股权。2.投资额度：指甲方同意向乙方投资的总金额。3.投资条件：指甲方对乙方进行投资的前提条件，如业绩承诺、经营状况等。4.股权转让：指甲乙双方依法将股权所有权转移给他人的行为。5.业绩承诺：指乙方对于未来业绩的承诺，通常包括具体的业绩目标和评估方式。6.估值调整：指在特定条件下，根据约定的公式调整乙方的估值。7.投资保护：指乙方应保障甲方投资的各项权利，确保甲方投资的安全。8.保密义务：指甲乙双方对于本协议内容和签订过