证券交易违规行为处罚办法

证券交易违规行为处罚办法合同编号：__________鉴于甲乙双方就证券交易违规行为处罚办法达成一致，为维护证券市场的公平、公正、有序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，经甲乙双方友好协商，特订立本合同，以便共同遵守。第一条处罚原则1.1乙方在证券交易过程中应严格遵守国家法律法规、证券交易所规则和甲方制定的相关制度。1.2乙方若发生证券交易违规行为，甲方有权依据本合同及相关法律法规对乙方进行处罚。第二条处罚措施（1）通报批评；（2）罚款；（3）限制交易；（4）暂停账户使用；（5）取消交易资格；（6）其他依法可以采取的处罚措施。2.2甲方在采取处罚措施前，应告知乙方理由、依据及权利，听取乙方陈述和申辩。2.3甲方应依据违规行为的严重程度、性质、影响及乙方改正情况，确定处罚措施的种类和程度。第三条处罚决定3.1甲方应在充分调查、核实的基础上，作出处罚决定。3.2甲方作出的处罚决定应书面通知乙方，并说明理由、依据及权利。3.3乙方对甲方作出的处罚决定有异议的，可以在收到处罚决定之日起15日内向甲方申请复议，甲方应在收到复议申请之日起15日内作出答复。第四条处罚执行4.1乙方应按照甲方的处罚决定执行，如有异议，按照本合同第三条的规定处理。4.2甲方有权对乙方执行处罚情况进行监督，确保处罚决定得到落实。第五条违约责任5.1甲方未按照本合同规定程序作出处罚决定的，乙方有权要求甲方纠正，并可以要求赔偿因此给乙方造成的损失。5.2乙方未按照甲方的处罚决定执行的，甲方有权采取必要措施，直至依法采取强制措施，并要求乙方承担因此产生的额外费用。第六条争议解决6.1甲乙双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。6.2甲方应严格按照国家法律法规、证券交易所规则和甲方制定的相关制度处理证券交易违规行为，确保证券市场的公平、公正、有序。第七条其他7.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份。7.2本合同未尽事宜，可由甲乙双方另行协商补充。甲方（盖章）：乙方（盖章）：签订日期：__________一、附件列表：1.甲方营业执照副本复印件2.乙方身份证复印件3.证券交易账户信息复印件4.处罚决定书模板5.复议申请表格6.证券交易规则和制度汇编7.法律法规相关文件二、违约行为及认定：1.证券交易违规行为：包括内幕交易、操纵市场、虚假陈述等违反证券法律法规的行为。2.认定：甲方根据国家法律法规、证券交易所规则和甲方制定的相关制度，对乙方的交易行为进行监督和检查，确认乙方存在违规行为后，方可认定违约。三、法律名词及解释：1.证券法：调整证券发行、交易和管理关系的法律规范总称。2.合同法：调整平等主体之间民事权利义务关系的法律规范总称。3.内幕交易：指利用未公开的重要信息进行证券交易，获取不正当利益的行为。4.操纵市场：指故意误导市场价格，影响市场供求关系，从而获取不正当利益的行为。5.虚假陈述：指在证券发行、交易过程中，故意发布虚假信息，误导投资者作出投资决策的行为。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：乙方对处罚决定有异议，拒绝执行。解决办法：乙方应按照合同第三条的规定向甲方申请复议，甲方应在规定时间内作出答复。2.问题：甲方在作出处罚决定时，未按照合同规定程序进行。解决办法：乙方有权要求甲方纠正，并要求赔偿因此造成的损失。3.问题：乙方未按照处罚决定执行，甲方无法确保处罚决定得到落实。解决办法：甲方有权采取必要措施，直至依法采取强制措施，并要求乙方承担因此产生的额外费用。五、所有应用场景：1.甲方为证券公司，乙方为证券投资者。2.乙方在甲方平台上进行证券交易。3.