平宝公司安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系管理规定

平宝公司安全风险分级管控和隐患排查治理

“双重预防体系”管理规定

第一章总则

第一条为认真贯彻习近平总书记关于建立风险分级管控、

隐患排查治理“双重预防性工作机制”的重要指示精神，落实《中

共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》要求，按

照“风险管控挺在隐患排查前面、隐患排查挺在事故前面”的原

则，推动安全关口前移、源头治理、超前管控风险，提前消除安

全生产事故隐患，有效预防和减少事故发生，筑牢安全生产防线,

全面提升矿井安全管理水平。根据《安全生产法》、《企业安全

风险评估规范》（DB41/T1646-2018）、《河南省人民政府安全生

产委员会办公室关于印发河南省安全生产风险隐患“双重预防

体系”建设实施方案的通知》（豫安委办［2019）32号）、《中

国平煤神马集团煤矿安全风险分级管控管理规定》（中平［2019）

94号）、结合《煤矿安全生产标准化评分办法及考核细则（试行）》

等有关规定，特制定《平宝公司安全风险分级管控和隐患排查治

理“双重预防体系”管理规定》。

第二章工作机制

第二条成立安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防

体系（以下简称“体系”）建设实施工作领导小组：

组长：张晓强吴昕

1

副组长：雷鸿聚刘庆军刘威胡晓东李墨

王海涛夏杰侯付才杨哲王满

成员：各副总工程师及各业务科（部）室、基层区队主要

负责人

领导小组下设体系建设、运行管理办公室（以下简称“办公

室”），办公室设在安全质量部，安全质量部部长兼任办公室主

任。

第三条职责

（一）领导小组职责

L建立健全双重预防体系运行管理机构、配备相关管理人员。

2.组织协调体系运行的各项工作，为体系运行提供所需的资

金、技术和人力保障。

3.定期组织检查分析安全风险管控措施落实情况，评估管控

效果，完善管控措施。

4,按要求向分管业务处室及安全监管部门报送重大风险管控

资料和事故隐患排查治理相关报表、台账等。

5.每年底对风险辨识管控体系运行情况进行系统性评估或更

新。

6.组织各部门、各单位按照要求参加理论培训，指导和监督

公司各单位双重预防体系的建设和运行。

（二）党委书记、董事长职责

1.是公司体系建设、运行第一责任人，全面领导体系建设、

运行工作。

2.对体系宣传教育、重大风险管控措施跟踪落实、隐患排查

2

治理等工作的落实情况进行监督、考核。

3.全面协调体系运行的各项工作，为体系运行提供所需的资

金、技术和人力保障。

（三）总经理职责

1.是公司体系建设、运行第一责任人，全面负责体系建设、

运行工作。

2.组织制定体系管理制度、体系标准、考核办法。

3.提供必要的人力、物资、技术、时间支持和资金投入，呆障。

4.按规定组织开展安全风险辨识评估、分析和事故隐患排查,

定期组织召开风险分级管控、事故隐患排查治理相关会议，督促

检查事故隐患排查治理工作，及时消除事故隐患。

5.组织实施重大安全风险管控措施。

6.组织制定重大事故隐患专项治理方案，并组织实施。

（四）安全副总经理职责

L协助党委书记、董事长、总经理开展体系建设、运行工作,

并对体系建设、运行工作具体负责。

2.负责制定体系运行管理规定、体系标准、考核办法等制度,

并监督落实。

3.对重大风险管控措施落实情况及管控效果进行跟踪落实，

并督促落实分管所属单位存在风险的管控措施。

4.按要求向分管业务处室及安全监管部门报送重大风险管控

资料和事故隐患排查治理相关报表、台账等。

5.按要求对重大风险、事故隐患进行公告或公示。

6.具体负责体系信息化平台的建立、员工培训等工作。

3

（五）各业务分管副总经理职责

L协助党委书记、董事长、总经理开展体系建设、运行工作,

并具体负责分管业务内体系建设、运行工作。

2•按规定组织开展安全风险辨识评估、分析和事故隐患排查,

定期组织召开风险分级管控、事故隐患排查治理相关会议。

3•对重大风险管控措施落实情况及管控效果进行跟踪落实。

4.为分管所属单位提供必要的人力、物资、技术、时同支持

和资金投入保障，并督促落实分管所属单位存在风险的管控措施。

5.按要求向对口业务处室及安全监管部门报送重大风险管控

资料和事故隐患排查治理相关报表、台账等。

（六）各副总二程师职责

L协助副总经理做好本战线体系建设、运行工作。

2.按要求参与年度、专项安全风险辨识评估及事故隐患排查

工作。

3,对分管范围内事故隐患排查治理负技术责任。

4•对重大风险管控措施落实情况及管控效果进行跟踪落实。

5.负责组织制定、审批和落实事故隐患治理方案和安全技术

措施。

（七）体系管理办公室职责

L具体负责体系建设、运行管理、协调工作。

2.负责拟定《平宝公司安全风险分级管控和隐患排查治理“双

重预防体系”管理规定》。

3.负责体系建设实施相关资料的汇编，建立各类风险和隐患

排查标准清单、管控责任清单、事故隐患和风险数据库，并及时

4

进行维护更新。

4.负责建立完善图、卡、帐等相关资料，并按要求进行上报。

5.负责重大风险和隐患公告栏、警示标志的制作、设立等。

6,负责各有关单位体系建设运行工作的检查、推进、考核、

通报、汇总等具体二作。

7.组织实施重大事故隐患治理项目的立项审核、评估认定、

登记建档、系统上传、分级上报、督导督办、公告警示和验收确

认。

8.查处未按照规定排查治理事故隐患和违章作业、违章指挥、

违反劳动纪律的有关业务部门（区队）及其责任人员。

（A）各业务科室职责

L协助分管副总经理开展体系建设、运行工作。

2.建立、完善分管业务范围内的安全风险清单，业务管理部

门、岗位事故隐患排查治理（月安全评估）制度，编制隐患排查标

准清单等相关资料，并按要求报送相关部门。

3,按规定对安全风险、隐患进行管控、排查、治理。

4.按要求组织或参与风险辨识评估、隐患排查治理的相关活

动、会议等。

5.明确业务管理部门、安全生产业务管理人员和其他各岗位

从业人员事故隐患排查治理责任。

6.建立业务管理部门事故隐患排查治理信息台账，如实二传、

记录事故隐患排查治理情况。

7.定期向上一级业务管理部门报告事故隐患排查治理情况,

并及时如实报告重大事故隐患。

5

8.职教科负责体系建设、运行的培训工作。

（九）基层区队职责

1.各基层区队主要负责人是本单位体系建设运行第一责任

人。

2.建立、完善本单位安全风险清单，事故隐患排查治理制度

和台账等相关资料，并按要求报送相关部门。

3.负责本单位内的安全风险辨识评估、管控措施培训、落实、

事故隐患排查、治理考核等工作。

4.按要求组织或参与风险辨识评估、隐患排查治理的相关活

动、会议等。

5.加强对安全监测监控系统及其相关装置的维护和保养，确

保安全有效可靠运行。

6.及时排查人员思想动态并消除“三违”行为。

7.及时报告事故隐患及其治理情况。

（十）班组职员：

L落实交接班制度，重点交接清楚存在的事故隐患及整改情

况、现场安全状况和应注意的安全事项等。

2.对作业环境、安全设施、生产系统、措施落实和作业人员

的情绪状态、健康情况等进行检查，及时排查治理作业现场动态

事故隐患。

3.加强现场安全监测监控系统、安全监测仪器仪表等安全装

备的维护和保养，确保正常使用、安全有效。

4.及时排查并消除“三违”行为。

5.及时报告事故隐患及其治理情况。

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（十一）岗位人员职责：

1.明白本岗位作业过程中可能存在的事故隐患。

2.上岗作业前温习岗位安全操作规程，进行安全确认。

3.杜绝违章、违法作业和违反劳动纪律行为。

4.身体欠佳或者情绪异常及时向班组长报告，不带疾病或不

良情绪上班作业。

5.开展危险预知，及时查找、消除并报告事故隐患和险情。

6.做到“不伤害别人、不伤害自己、不被别人伤害”、保护

别人不受伤害。

7掌握作业过程中出现问题时应当采取的措施。

8.明白逃生路线和自救及互救方法。遇到直接危及人身安全

的紧急情况，停止作业或者采取可能的应急措施后撤离作业场所,

并同时向有关负责人、区队值班室和调度室报告。

9.各岗位人员落实好本岗位存在风险的管控措施。

第三章安全风险辨识评估

第四条安全风险是指某种危害事件发生的可能性和后果严

重程度的组合。从高到低依次划分为重大风险、较大风险、一般

风险和低风险（岗位风险）4个等级，分别采用红、橙、黄、蓝

四种颜色标示。

第五条风险评估方法

采用作业条件危险性评价法，对辨识出的安全风险进行逐项

评估。该方法采用与风险有关的三种因素指标值的乘积来评估操

作人员伤亡风险大小，计算公式为D4XEXC。其中：L表示事件

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发生的可能性、E表示人员暴露于危险环境中的频繁程度、C表示

可能造成的后果、D表示危险性。安全风险评估按危害程度、控

制能力和管理层次将安全风险划分为重大安全风险（红色）、较

大安全风险（橙色）、一般安全风险（黄色）和低安全风险（蓝

色）四个等级。风险值大于160,确定为重大安全风险；风险值

为70-160,为较大安全风险；风险值为20-70,确定为一般安全

风险，风险值小于20,为低安全风险。详见《安全风险评估参数

表》（附件1）o

第六条安全风险辨识评估办法。

安全风险辨识评估采用“1+8+8”安全风险辨识评估体系。

“1”是指1项矿井年度安全风险辨识评估；第一个“8”是指8

项专项安全风险辨识评估；第二个“8”是指8项现状安全风险

评估。

（-）1项年度安全风险辨识评估。

每年底最后一周，由公司总经理组织各分管副总经理和相关

单位人员，结合下年安全生产经营计划及生产布局，开展一次年

度安全风险辨识评估。重点对矿井瓦斯、水、火、煤尘、顶板、

冲击地压及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素，

开展安全风险辨识评估，编制年度安全风险辨识评估报告，建立

可能引发事故的重大安全风险清单（清单包括：风险名称、风险

地点、风险因素、风险类型、管控措施），制定针对性的管控措

施，并如实上报辨识评估结果。

（二）8个超前专项安全风险辨识评估：

评估内容：①新水平、新采区、新工作面设计前；②矿井复

8

工复产验前收；③兴煤工作面回采前；④掘进工作面贯通前；⑤

过构造带安全现状(风险辨识)评估；⑥启封火区；⑦瓦斯排放;

⑧石门揭煤。

L由总工程师组织有关业务科室进行的辨识评估：

(1)在新水平、新采(盘)区、新工作面设计前，开展1

次专项辨识评估；亘点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在

的安全风险；

(2)辨识评估范围针对待设计水平、采区、工作面地质条件，

以及潜在的重大灾害因素；

(3)辨识评估后要补充完善重大安全风险清单并制定针对性

的管控措施。

2.由公司各分管副总经理组织有关业务科室即时进行的辨识

评估：

(1)生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等

发生重大变化时，开展1次即时专项辨识评估；

(2)重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设

备运行等方面存在的安全风险；

(3)辨识结果要补充完善重大安全风险清单并制定相应的管

控措施。

3.由公司各分管副总经理组织有关业务科室、基层区队进行

的辨识评估：

(1)启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带、石门揭煤、

回采工作面回采前、掘进工作面贯通前等高危作业实施前，新技

术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上复工复

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产前，开展1次专项辨识评估；

(2)辨识评估范围针对该项高危作业、待应用的新技术和新

材料、复工复产时的各重大灾害因素开展，重点辨识作业环境、

工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；

(3)辨识结果补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控

措施，作为编制安全技术措施依据。

4.由总经理组织分管负责人和业务科室进行的辨识评估：

(1)公司发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所

在省份发生重特大事故后，开展1次针对性的专项辨识评估；

(2)该项辨识评估是针对事故或事件所涉及的专业、系统开

展，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在缺陷、漏洞、盲

区，并如实上报评估结果。

(3)辨识结果要补充完善重大安全风险清单并制定针对性的

管控措施。

(三)8个现状安全风险评估。

1.评估周期：1个月。

2.公司分管副总经理每月最后一周，组织相关业务科室及单

位，结合矿井地质预报、异常信息等资料对①采煤工作面；②煤

巷掘进工作面；③岩巷掘进工作面；④一通三防系统；⑤瓦斯防

治系统；⑥机电运输系统；⑦防治水系统；⑧矿井基础管理这8

个现状内容进行安全风险辨识评估，对辨识评估出的风险制定管

控措施，进行落实管控，并制定下月度安全风险管控重点。

第七条安全风险分级管控、分级治理。

煤矿安全风险辨识管控等级：分为矿井级、专业级、区队级

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和班组（岗位）级四个等级。

（一）矿井级，负责红色（重大风险）的管控。由总经理负

责组织针对重大安全风险及管控措施制定实施方案，明确人员和

资金保障；问题严重，在整改期间有可能造成事故的，由专业（专

业）分管负责人组织相关业务科室编制具体的重大安全风险辨识

管控方案。管控方案应当包括人员、技术、资金保障等内容，并

在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。安全总经理负责

组织安检部门进行跟踪监督。

（二）专业级，负责橙色（较大风险）的管控。由专业分管

负责人组织相关业务科室、区队进行整改，安检部门负责跟踪监

督。

（三）区队级，负责黄色（一般风险）的管控。由基层区队

主要负责人组织班组、岗位进行整改。

（四）班组（岗位）级，负责蓝色（低风险）的管控。其他

可以立即管控整改的问题，由班组长组织进行整改。

第八条安全风险分级管控办法。

（一）重大安全风险管控。由总经理组织制定相应的管控措

施，有效防范和化解重大风险；依据辨识评估结果确定下一年度

安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防

和处理计划、应急救援预案等。

（二）每月重大安全风险管控。由总经理组织对重大安全风

险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析。针对管控过

程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险

辨识评估结果，布置月度安全风险辨识管控重点，明确责任分工。

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（三）专项安全风险管控。依据专项辨识评估结果，由总经

理组织补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；由总

工程师根据辨识评估结果，指导修订完善设计方案、作业规程、

操作规程、安全技犬措施等技术文件。

（四）总工程师专项安全风险管控。依据该项评估结果，由

总工程师负责组织补充完善重大安全风险清单，制定相应管控措

施，完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选

型、劳动组织确定等。

（五）分管副总经理生产条件变化专项安全风险管控。依据

该项评估结果，由分管负责人组织补充完善重大安全风险清单并

制定相应的管控措施；总工程师组织重新编制或修订完善作业规

程、操作规程。

（六）分管副总经理专项安全风险管控。依据该项评估结果,

由分管负责人组织补充完善重大安全风险清单，制定相应的管控

措施，并将结果作为编制安全技术措施的依据。

（七）分管副总经理现状安全风险管控。依据该项评估结果,

由分管负责人组织确定安全管控重点，明晰管控主体，落实管控

措施，做到源头治理、超前防范。指导生产计划、作业规程、操

作规程、灾害预防与处理计划、应急救援预案以及安全技术措施

等技术文件的编制、完善。

（A）专业管控措施检查分析。每旬，分管副总经理组织对

分管范围内月度安全风险辨识管控重点实施情况进行一次检查分

析。重点检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。

（九）区队安全风险管控。基层区队主要负责人，每E（其

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中跟班干部每班）麦头组织开展一次全面安全检查，检查风险管

控措施落实情况；对新增风险采取临时风险管控措施，并及时上

报业务科室。

（十）班组（岗位）安全风险管控。每班，基层区队班组长

组织对作业环境和直点工序进行安全巡查，各岗位作业人员在作

业过程中随时对岗位作业条件进行安全检查，重点检查风险管控

措施落实情况；对新增风险采取临时风险管控措施，并及时上报

区队值班人员。

第九条公司各战线依据本规定开展安全风险辨识评估，并

依据评估结果进行分级管控，逐一分解落实管控责任。上一级负

责管控的安全风险，下一级必须同时负责管控。

第十条安全风险建档管控。

（一）通过风险辨识，将辨识出的风险填入《安全风险评估

表》（附件2）,评估出安全风险的四个等级。

（二）将评估出的较大以下风险填入《安全风险清单》（附

件3）,制定管控措施，按风险的等级逐级落实管控。

（三）将评估出的重大安全风险填入《重大安全风险清单》

（附件4）,制定管控措施，矿领导下井带班落实管控措施的执

行情况。

第四章事故隐患排查治理

第十一条本规定所称的事故隐患，是指生产经营单位违反安

全生产法律、法规、规章、规程和安全生产管理制度规定，或者

因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险

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状态、人的不安全行为、环境和管理上存在的缺陷等。

第十二条事故隐患排查治理实行单位自查、自报、自改、自

治和上级部门监督管理的排查治理工作机制。

第十三条事故隐患的分级分类

（一）按照隐息的影响范围、整改难易程度和危害程度，事

故隐患可分为一般事故隐患和重大事故意患。

1.一般事故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立

即整改排除的隐患。

2.重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者

局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者

因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。

（二）重大事故隐患认定

L《煤矿重大生产安全事故隐患判定标准》（国家安全生产

监督管理总局令第85号）。

2.国家煤矿安全监察局《煤矿安全生产标准化基本要求及评

分办法（试行）》各专业重大事故隐患判定标准。

（三）在生产安全管理中，将事故隐患划分为A、B、C、D

四级进行管理。重大事故隐患分为集团公司二级单位负责督办的

隐患（A级）和矿级（B级）；一般事故隐患分为区队（车间）级

（C级）和班组级（D级）。

1.公司级重大事故隐患（A级），是指发现后需要全部停工、

停产的；或停机且影响整个系统安全生产的；或者需要采购处置

物品到位才能完全排除的；或是多次重复出现的；或是多单位存

在的；或者人的不安全行为、物的不安全状态；生产环境条件恶

化没有采取应对措施的；或者由于管理原因、制度冲突产生的；

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或因设计缺陷或施二质量造成的；或者因外部因素影响致使企业

自身难以排除的隐息。

经集团公司认定，需要集团公司协调解决的重大隐患（A级）,

应提级到集团公司进行督办治理。

2.矿级重大事故隐患（B级），是指整改隐患需要制定或修

改作业规程的；或需要局部停工、停产的；或停机且影响整个系

统安全生产的；或者需要采购处置物品到位后才能完全排除的；

或是重复出现的；或两处以上存在的；或者区队（车间）自身排

除不了的隐患。

3.区队（车间）级一般事故隐患（C级），是指发现后不需

要停机或停机不影响整个系统安全生产的、容易整改但当班不能

完全排除的或职工对隐患的排除操作规程不熟悉的隐患。

4.班组（岗位）级一般事故隐患（D级），是指发现后不需

要停机或停机不影响整个系统安全生产的、排除隐患的操作规程

职工已熟悉、当班就能排除的隐患。

（四）事故隐息的种类分为：

安全管理、事故隐患排查治理、安全培训、技术管理、职业

安全健康、应急管理、安全行为管理、顶板管理、采煤、开掘、

机电、运输、通风、瓦斯、粉尘、防灭火、监测监控、火工品管

理、防突、瓦斯抽采、冲击地压、地质测量、防治水、调度管理、

人员定位、压风自救、紧急避险、文明生产等类别。

第十四条事故隐患排查方式方法

隐患排查前，应根据排查类型、人员数量、时间安排和季节

特点，制定排查方案，确定排查的组织级别。

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（一）排查类型

主要包括日常排查、定期排查、专业排查、专项排查、综合

排查、周期排查等。

（二）组织级别

公司根据自身组织架构确定不同的排查组织级别和频次。排

查组织级别一般包括矿级、战线级、区队级、班组（岗位）级。

L矿级：公司每月第一周作为事故隐患排查周，总经理组织

各战线分管负责人及安全、生产、技术等业务科室、生产组织单

位（区队）按照事故隐患排查清单和“8+8”安全现状（风险辨识）

评估标准（附件5）,开展一次覆盖生产各系统和各岗位的事故

隐患排查及安全现状（风险辨识）评估，确定生产现状是否可控。

其中采煤专业周二前排查完毕；开掘专业周三前排查完毕；通防、

地质灾害防治与测量专业4日内排查完毕；机电和运输专业一周

内排查完毕；安全管理专业、其他专业周二前排查完毕。

2.战线级：公司各分管负责人每旬组织相关人员对分管领域

进行1次全面的事故隐患排查，排查前制定工作方案，明确排查

时间、方式、范围、内容和参加人员。

3.区队级：每天根据班次对作业区域开展事故隐患排查。

4.班组（岗位）级：班组长每班组织进行一次现场隐患排查

和安全确认；岗位作业人员作业过程中殖时排查事故隐患。

5.生产期间管理、技术和安检人员每天进行巡查，对作业区

域开展事故隐患排查。

6.出现下列情况之一时，各单位、各部门应及时组织进行专

项事故隐患排查:

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（1）有关安全生产法律法规、标准规范发布或者变更、修

改时。

（2）有可能影响安全的作业条件、设备设施、工艺技术及

工艺参数改变时。

（3）复工复产、发生事故或者险情时。

（4）夏季汛期、冬季冷冻以及极端或异常天气、重大节假

日、大型活动时。

（5）其他应当进行专项事故隐患排查时。

（三）排查范围

L采煤专业：

生产现场排查范围：回采工作面、风机巷、中间煤巷及风机

巷车场范围内的事故隐患排查，内容应包含场所环境、设备没施、

工艺流程、操作行为、应急设施、供配电设施、职业卫生防护设

施及现场其他方面内容。

基础管理排查范围：安全生产责任制、安全生产管理制度、

安全生产档案管理、应急管理、职业卫生基础管理、操作规程、

作业规程及安全技犬措施、基础管理的其他方面内容。

2.开掘专业：

生产现场排查范围：开掘单位施工巷道局部通风机前10m至

巷道迎头范围内的摹故隐患排查，内容应包含场所环境、设备设

施、工艺流程、操作行为、应急设施、供配电设施、职业卫生防

护设施及现场其他方面内容。

基础管理排查范围：安全生产责任制、安全生产管理制度、

安全生产档案管理、应急管理、职业卫生基础管理、操作规程、

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作业规程及安全技大措施、基础管理的其他方面内容。

3.机电和运输专业：

生产现场排查范围：分管专业所涉及区域的设施设备、场所

环境、作业流程、应急设施，应包含主副井提升系统、压风系统、

供水系统-供电系统、胶带运输系统、轨道运输系统,、架空人车

运输系统、单轨吊运输、主要通风机管理、人员定位系统、通信

联络系统及现场其他方面内容。

基础管理排查范围：安全生产责任制、安全生产管理制度、

安全生产档案管理、应急管理、职业卫生基础管理、操作规程、

作业规程及安全技犬措施、基础管理的其他方面内容。

4.通防战线专业：

通风专业生产现场排查范围：分管专业所涉及区域的设施设

备、场所环境、作业流程、应急设施，应包含通风系统、监测监

控系统、防灭火系统、粉尘防治、井下爆破、巷道维护、供水施

救系统及现场其他方面内容。

防突专业生产现场排查范围：分管专业所涉及区域的设施设

备、场所环境、作业流程、应急设施，应包含区域防突、瓦斯抽

放、瓦斯发电、紧急避险系统及现场其他方面内容。

通风、防突专业基础管理排查范围：安全生产责任制、安全

生产管理制度、安全生产档案管理、应急管理、职业卫生基础管

理、操作规程、作业规程及安全技术措施、基础管理的其他方面

内容。

5.地质灾害防治与测量专业：

生产现场排查范围：分管专业所涉及区域的作业流程、设施

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设备、场所环境、作业流程、应急设施，应包含井下探放水、排

水系统、防水设施、水文地质情况分析及现场其他方面内容。

基础管理排查范围：安全生产责任制、安全生产管理制度、

安全生产档案管理、应急管理、职业卫生基础管理、操作规程、

作业规程及安全技大措施、基础管理的其他方面内容。

6.安全管理专业：

生产现场排查范围：对全矿井各单位、各作业区域的安全管

理、安全生产标准化、作业规程和措施落实、安全行为及现场其

他方面内容进行监督检查。

基础管理排查范围：资质证照、安全培训、安全生产管理机

构及人员配备、安全生产责任制、安全生产管理制度、安全生产

档案管理、应急预案、应急救援、职业卫生管理及其他方面内容。

7.地面专业：

安全生产计划、专项资金、火工品管理、劳动保护、工伤保

险、冬季“三防”、夏季“三防”、应急管理、地面设施等未列

举内容，由经营管理科、行政科、计划统计科、财务科、生产调

度室、武装保卫科、工资科、社保中心、总办室、安全质量部等

按业务分管范围对应监督检查。

（四）8+8”安全现状（风险辨识）评估。

第一个“8”是指8项专项安全现状（风险辨识）评估；第

二个“8”是指8项安全现状（风险辨识）评估。（辨识评估标

准详细内容见附件5）

1.8个即时专项安全现状（风险辨识）评估

（1）评估周期：即时。

19

（2）当矿井发生以下情况时，业务分管副总经理即时组织

相关单位进行安全现状（风险辨识）评估：①新水平、新采区、

新工作面设计前安全现状（风险辨识）评估；②矿井复工复产验

收安全现状（风险辨识）评估；③采煤工作面回采前安全现状（风

险辨识）评估：④掘进工作面贯通前安全现状（风险辨识）评估；

⑤过构造带安全现状（风险辨识）评估；⑥启封火区安全现状（风

险辨识）评估；⑦瓦斯排放安全现状（风险辨识）评估；⑧石门

揭煤工作面安全现状（风险辨识）评估。

2.8个安全现状（风险辨识）评估

（1）评估周期：1个月

（2）①采煤工作面安全现状（风险辨识）评估；②煤卷掘进

工作面安全现状（风险辨识）评估；③岩巷掘进工作面安全现状

（风险辨识）评估；④一通三防安全现状（风险辨识）评估；⑤

瓦斯防治系统安全现状（风险辨识）评估；⑥机电运输系统安全

现状（风险辨识）评估；⑦防治水系统安仝现状（风险辨识）评

估；⑧矿井基础管理安全现状（风险辨识）评估。每月第一周采

煤副总经理组织进行采煤工作面安全现状（风险辨识）评估；开

拓总经理组织煤巷掘进工作面、岩巷掘进工作面安全现状（风险

辨识）评估；总工程师组织进行一通三防、瓦斯防治系统、防治

水系统安全现状（风险辨识）评估；机电副总经理组织进行机电

运输系统安全现状（风险辨识）评估；安全副总经理组织进行矿

井基础管理安全现状（风险辨识）评估。

（五）安全现状（风险辨识）评估结果的评定。

1.评估结果出现1项及以上黄色的，该项评估即评定为黄色。

20

2.评估结果出现1项及以上橙色的，该项评估评定为橙色。

3.评估结果出现1项及以上红色的，隐患可以及时整改的，

该项评估应评定橙包。

4.评估结果出现1项及以上红色，威胁安全生产的，该项评

估评定为红色。

5.评估结果各项均为蓝色的，该项评估评定为蓝色。

第十五条事故隐患登记上报

（-）各单位、各部门建立事故隐患排查治理信息台账（隐

患信息数据库）如实记录隐患排查、治理和验收情况。台账应当

包括以下内容：

各类事故隐患排查和安全检查，安全评估记录；事故隐患治

理情况记录；隐患排查治理情况报表；隐患排查治理统计信息报

表。

（二）公司每月、每季、每年的“隐患排查治理统计信息报

表”和“隐患排查治理情况报表”分别于下个月5日前、下一季

度10日前和下一年度1月15日前报送至上一级安监部门，并同

时向当地县或市人民政府安全监管监察部门和有关部门报送。

（三）公司上报“隐患排查治理统计信息报表”和“隐患排

查治理情况报表”（以下简称“两表”见附件6、7）的同时，必

须将“两表”通过“河南省煤矿安全信息化管理系统”上传；公

司报出的“两表”，必须经本单位主要负责人签字确认。

（四）排查发现重大事故隐患后，及时向当地煤矿安全监管

监察部门书面报告，并建立重大事故隐患信息档案。

（五）各单位、各部门每年初制订年度重大事故隐患排查计

划，并与每年1月5日前报送安质部。安质部负责汇总并审查重

21

大事故隐患排查计划，避免重复或漏项现象。重大事故隐患排查

计划可以根据实际情况半年修订一次。

第十六条事故隐患治理

隐患治理程序必须符合“隐患登记一治理责任人一治理期限

一治理措施一复查人员一复查时间一治理完成-予以销号”的“闭

合”管理原则。各亘位、各部门排查出的事故隐患,必须在24小

时内反馈到应当组织治理的单位或部门。

对排查出的事故隐患，责任单位能够当班整改完成的，必须

当班整改完成；不能立即治理完成的事故隐患，按“定任务、定

时间、定人员、定措施、定资金”的“五定”原则，及时实施隐

患治理；由责任单位主要责任人按照治理方案组织实施；责任单

位无法整改的事故隐患，应及时上报业务主管部门，由业务主管

部门负责编制整改方案并按照整改方案组织实施；对于战线无法

整改的事故隐患，应及时提交公司相关安全工作会，由公司平衡

协调整改；隐患治理要符合责任、措施、资金、时限和预案“五

落实”要求。对治理过程危险性较大的事故隐患，治理过程中现

场专人指挥，并设置警示标识，安检员现场监督。

（一）一般事故隐患治理

一般事故隐息由事故隐患治理责任单位在采取措施确保安

全的前提下及时治理和验收。

（二）重大事故隐患治理

1.重大事故隐患由总经理负责组织制定和实施治理方案，并

分级跟踪督办；对不能按规定时限完成治理的事故隐患，及时提

22

高督办层级，发出提级挂牌督办警示。

2.重大事故隐患专项治理方案内容应包括事故隐患的影响范

围和程度；治理的目标、任务和时限；采取的方法和措施；治理

资金和物资的来源及其保障措施；负责治理的机构和人员；安全

防范措施和应急预案。重大事故隐患及治理方案由战线业务主管

部门分别对口上报集团业务板块业务主管部门存档备查。

3.对于县级以上人民政府及其有关部门挂牌督办治理的重大

事故隐患，及时记录治理情况和工作进展，并按规定上报，重大

事故隐患治理完毕后由安质部牵头组织验收，验收合格经区队负

责人、业务主管部门、安检（监）部门、战线负责人签字，报单

位主要负责人审核签字后，报请实施挂牌督办的人民政府及其有

关部门组织验收。

4.重大事故隐患管理台账应包括单位、编号、分级分类、隐

患内容、治理措施、治理资金、治理责任人、牵头部门、督办部

门、发现日期、治理时限、实际完成治理日期、脸收日期、验收

人员、验收意见、复查日期、复查人员、复查意见、销号时间等。

5.重大事故隐患治理按照规定上报负有安全生产监督管理职

责的部门。重大事故隐患报告应包括事故隐患的现状及其产生原

因，事故隐患的分级分类、风险程度、整改难易程度，事故隐患

的治理方案等。

（三）事故隐息治理督办、验收销号。

1.各级专业系统排出的事故隐患由本级专业系统领导和部门

负责分类治理，整改难度大的，提上一级专业系统督办整改治理。

事故隐患治理完成后，相应的验收责任单位应当及时对事故隐患

23

治理结果进行验收，验收合格后解除挂牌督办，予以销号。

2.负有煤矿安全监管职责的部门和煤矿安全监察机构检查发

现的事故隐患，完成治理后，由安质部或相关业务主管部门书面

报告发现部门或其委托部门（单位）。

（四）在隐患排查时、隐患排除前或隐患治理过程中，应当

采取相应的安全防范措施，防止事故发生。

在排查过程中发现危及安全的重大事故隐患时，要立即停止

受威胁区域内所有作业活动，撤出人员，采取措施进行处理。

在事故隐患排除前或者排除过程中无法保证人身安全的，应

当从危险区域内撤巳作业人员，并及时疏散可能危及的其他人员，

设置警戒标志，暂时停产、停业或者停止使用；对难以停产或者

停止使用的相关设施、设备和装置，应当落实到人加强监护，防

止事故发生。

（五）因自然灾害可能导致事故的重大事故隐患，必须采取

可靠的预防措施。公司接到自然灾害预报，应当及时向所属单位

发出预警通知。发生可能危及单位和人员安全的自然灾害情况时,

及时采取撤离人员、停止作业、加强监测等措施，防止意外事故

发生。

（六）发生生产安全死亡事故被停工、停产，公司按照规定

及时将事故隐患排查及治理进度情况向有管理权限的政府及其主

管部门报告。隐患治理结束及时组织自验，报上级公司复验合格,

并报请有管理权限的人民政府组织验收批准后方可恢复生产。

第十七条事故隐患责任追究及举报奖罚制度

24

（一）各单位事故隐患排查治理主体责任不落实，存在应查

出未查出、应整改未整改、应追究未追究的性质较严重隐患和重

复隐患的；重大事故隐患隐瞒不报的；重大事故隐患整改治理逾

期的；对相关人员进行责任追究，对主要责任者罚款500元，责

任单位正职罚款500元，对责任单位罚款2000元。

（二）公司在安质部、纪委、工会设立三处事故隐患排查治

理工作举报点，接受从业人员和社会对生产现场事故隐患情况、

排查治理情况、重大安全事故隐患情况等举报监督。对举报未排

查出的重大事故隐患，一经查实，对举报人奖励500T000元；对

举报未认真履行事故隐患排查治理职责的，一经查实，对举报人

奖励100-300元，并对举报情况严肃查处，严格进行责任追究。

事故隐患举报电话：

安质部地面电话产电话：6686

纪委会/p>

集团安监局举报电话/p>

许昌市安全生产监督管理局/p>

豫南分局举报电话/p>

国家煤矿安全监察局：（010）64463685

第十八条事故隐患排查治理统计分析和报告

建立事故隐患排查治理台账（隐患信息数据库），每月（每

季）对事故隐患排查治理情况进行统计汇总分析；总经理每月组

织召开事故隐患治理会议，对一般事故隐患、重大事故隐患的治

理情况进行通报，分析事故隐患产生的原因，提出加强事故隐患

排查治理的措施，并组织编制月度事故隐患统计分析报告。同时,

25

及时将事故隐患排查、治理、公告、督办、验收全过程形成的电

子信息、纸质信息进行系统上传，并存档备查。

第十九条事故隐患排查治理资金保障

按照《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企（20

12）16号）提取和使用安全费用，计划统计科建立安全生产费

用提取、使用制度，财务部建立专项隐患治理资金台账，每年在

安全生产费用提取口留设专项资金，实行专款专用，专门用于事

故隐患排查治理。

第五章小告知

第二十条根据年度辨识评估出的安全风险，由安全副总经

理负责，在矿区醒目位置和存在重大风险的区域公示重大风险的

风险点、风险描述、主要管控措施、管控责任人等内容。

第二十一条施工单位在有安全风险的工作岗位设置岗位

安全风险告知卡，告知从业人员本岗位存在的主要危险有害因素、

后果、风险管控措施、应急措施、应急电话等信息。

第二十二条施工单位按照有关规定和作业场所的安全风险

特点，在有重大风险和较大安全风险的作业场所和有关设备、设

施上设置明显的、符合相关规定要求的安全警示标识。

第二十三条每月向作业人员通报事故隐患分布、治理皆况,

各部门、各单位对K单位存在的一般事故隐患，可以在人员涉及

的办公、作业区域进行公告或在班前会上进行通报，也可通过微

信平台、QQ群等媒介进行公告；重大事故隐患及时在井口电子显

示屏或公告专栏位置进行公告，重大事故隐患公告必须包括重大

事故隐患的地点、主要内容、治理时限和责任人、停产停工范围。

26

第六章信息上报、平台建设、专项培训

第二十四条信息上报流程：

公司辨识评估出的风险，经矿总经理审定后，上报集团安全

监管部门，同时上传河南省双重预防体系信息管理系统。

第二十五条信息上报周期：每月上报一次。

第二十六条矿井采用信息化管理手段，建立安全生产双重

预防信息平台，具各安全风险分级管控、隐患排查治理、统计分

析、风险预警及数据上报等主要功能，实现风险与隐患数据应用

的无缝链接；保障数据安全，具有权限分级功能。

第二十七条风险分级管控模块对安全风险的记录、跟踪、

统计、分析和上报全过程的信息化管理。具备以下功能：

（1）风险点的管理（增加、删除、编辑、查询等功能）。

（2）年度、专项、岗位、临时风险辨识评估的管理（辨识

数据的录入、辅助辨识评估、辅助生成文件、审核、结果上传等）。

第二十八条统计分析及预警模块具备以下功能：

（1）实现安全风险的多维度统计分析，自动生成报表。

（2）实现安全风险等级变化的预警功能。

（3）与风险点关联，实现安全风险动态管理的直观展现。

第二十九条系统接口具备以下功能：

（1）具备短信或微信提醒接口，实现预警信息的及时推送。

（2）具备对外提供数据接口，实现风险等数据能上报河南

煤矿监察局安全信息平台。

第三十条系统管理员定期对信息系统中涉及本单位相关内

容进行定期更新和维护，更新内容主要包括管理机构、生产工艺、

27

设备设施、安全风险评价清单、风险数据库等内容。

第三十一条教育培训

1.职教科负责对入井人员和地面关键岗位人员进行安全风

险分级管控体系相关内容培训。安全培训内容包括年度和专项安

全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施。

2.每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员，学习1

次安全风险辨识评估技术。

3.将事故隐患排查治理能力建设纳入职工日常培训范围，职

教科根据不同岗位开展针对性教育和培训，每年至少组织安全管

理技术人员进行一次事故隐患排查治理方面的专项培训。

第七章考核与奖惩

第三十二条将安全风险分级管控、事故隐患排查治理纳入

到公司安全生产绩效考核制度，进行日常监督考核。推动安全风

险分级管控、事故隐患排查治理工作的有效落实。

第三十三条考核实行自纠免责。各单位在安全风险分级管

控、事故隐患排查治理过程中查出的问题，已整改落实或已制定

安全、技术、组织措施，纳入整改程序限期整改落实，并已进行

考核、追究处理的，公司考核时不扣分、不处罚、不追究。

第三十四条按照“党政同责、一岗双责”和“三管三必须”

要求，对安全风险分级管控、事故隐患排查治理工作不落实、不

到位的进行考核问责。

（一）各单位建立相关层级体系领导机构，做到责任分工明

确、有制度、有落实；无制度的、分工不明确的，对单位罚款3000

28

元，主要负责人罚款500元。

（二）按照“谁组织、谁负责；谁签字、谁负责；谁检查、

谁负责”的原则组冢开展体系运行工作。不认真组织、流于形式

或提供虚假资料的，辨识评估结果与现场实际不符、隐患排查不

到位，形成重大隐息或存在重大隐患未查出的，对评估责任单位

罚款2000元，评估小组负责人罚款500元。

（三）安全现状评估结束后，将评估报告以纸质版和电子版

形式报送领导小组办公室（评估为不可控的需附加分析报告），

纸质版经评估组相关人员签字后报送；逾期不报送的，相关业务

科室业务负责人及主要负责人标准化奖减发50%o

（四）基层单位在自查评估过程中，未按照规定开展风险辨

识评估、隐患排查的；未明确安全管理重点或公示的；未及时制

定整改方案、编制针对性措施及完善技术管理的；对书记、队长、

主管技术员各罚款300元。

（五）每月针对各专业体系运行工作进行考核，考核结果纳

入月度安全考核。评估报告中必须明确存在问题的整改方案、措

施及整改责任人和整改时间，对措施制定无针对性、责任人不明

确的，依据集团公司相关规定和矿管理制度严格进行责任追究。

（六）未按照规定定期开展检查评估或分析的，记录不齐全、

报告不完善等情况的，对责任单位罚款2000元，对主要负责人

罚款300〜500,对具体责任人罚款300元。

（七）各专业要按安全风险评估结果合理组织生产，按规定

及时整改存在的问题。对评估结果未红色、橙色而不整改就擅自

组织生产的，严格进行责任追究，且业务科室月底绩效考核结果

29

减2分。

（A）事故隐患排查、治理、验收工作弄虚作假的；不按规

定时间上报事故隐患排查治理相关材料的；对责任人给予罚款

500元，责任单位负责人罚款1000元。

（九）查出的其它问题，按照《中国平煤神马集团隐患责任

追究分级管理实施办法（试行）》（2017）9号）、《中国平煤

神马集团隐患排查治理及责任追究规定（试行）》（中平（2015）

10号）和《中国平煤神马集团隐患排查治理及责任追究补充规定》

（中平（2016）63号）进行处罚和责任追究。

第八章附则

第三十五条公司其他文件有关安全风险分级管控、事故隐

患排查治理规定与本规定不符的，按本规定执行。

第三十六条本制度自下发之日起实施，原《河南平宝煤业

有限公司安全风险评估实施方案（试行）》（平宝［2018）9号）

同时废止。

附件1:安全风险评估参数表；

附件2:安全风险评估表；

附件3:安全风险清单；

附件4：重大安全风险清单；

附件5:“8+8”安全现状（风险辨识）评估标准；

L新水平、新采区、新工作面设计前安全现状（风险辨识）

评估标准。

2.矿井复工复产验收安全现状（风险辨识）评估标准。

3.采煤工作面回采前安全现状（风险辨识）评估标准。

30

4.掘进工作面贯通前安全现状（风险辨识）评估标准。

5,过构造带安全现状（风险辨识）评估标准。

6.启封火区安全现状（风险辨识）评估标准。

7.瓦斯排放安全现状（风险辨识）评估标准。

8.石门揭煤工作面安全现状（风险辨识）评估标准。

9.采煤工作面安全现状（风险辨识）评估标准。

10.煤巷掘进工作面安全现状（风险辨识）评估标准。

11.岩巷掘进工作面安全现状（风险辨识）评估标准。

12.一通三防安全现状（风险辨识）评估标准。

13.瓦斯防治系统安全现状（风险辨识）评估标准。

14.机电运输系统安全现状（风险辨识）评估标准。

15.防治水系统安全现状（风险辨识）评估标准。

16.矿井基础管理安全现状（风险辨识）评估标准。

附件6:隐患排查治理情况报表；

附件7：事故隐患排查治理统计信息报表。

31

附件1

安全风险评估参数表

发生事件的暴露于危险环境风险等

产生的后果(C)

可能性(L)的频繁程度(E)级划分(D)

分数可能分数频繁分数危险

后果严重程度风险值

值程度值程度值程度

完全可

1010连续暴露100大灾难，许多人死亡>320

能预料

重大

风险

每天工作

6相当可能640灾难，数人死亡160-320

时间暴露

可能、但较大

33每周一次15非常严重，一人死亡70-160

不经常风险

可能性小，一般

12每月一次7严重，重伤20-70

完全意外风险

0.5极不可能1每年几次3重大，致残10-20

低风

险

0.2实际不可能0.5非常罕见1引人注目，需要救护<10

32

附件2

安全风险评估表

风风险评估

序风险风险存在险可暴风

风险描述后风险

号因素名称地点类能露险

果等级

型性率值

33

附件3

安全风险清单

序风险风险风险风险

风险描述风险等级管控措施

号地点名称因素类型

34

附件4

（年度/专项）一重大安全风险清单

序风险风险风险风险

风险描述风险等级管控措施

号地点名称因素类型

35

附件5

1.新水平、新采区、新工作面设计前安全现状（风险辨谡）评估标准

新水平、新采区、新工作面名称:评估“四色，，结果:评估时间:

估

评评估“四存在评估人

项目名称内容评估指标评定标准

色”结果问题签字

设任意2项及以上不符合评定为

.地质报告及相关的枇复文件。

计

主要1红色。

.新水平、新采区可行性研究报告及相关的批发

内容

条2

4文件。不符合第1、2项之一为橙色。

3.相邻矿井、煤层、工作面开采现状及灾害情况。不符合第3项为黄色。

符合评定为蓝色。

.资源勘查程度符合设计要求；储量动态报告符

1第、项均不符合评定为红色。

资源合要求，"四量"平衡。12

不符合其中一项为橙色。

量

2.设计储量满足设计生产能力及服务年限要求，均符合评定为蓝色。

且垂深小于1200m。

1.有区域内构造单元、构造特征、构造复杂程度

设的详细说明。