广西《房屋建筑和市政基础设施工程质量风险分级管控技术指南》

广西壮族自治区房屋建筑和市政基础设施工程

质量风险分级管控技术指南（征求意见稿）

广西壮族自治区建设工程质量安全管理站编制

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目录

1.总则

2.编制依据

3.风险管控职责

4.风险识别

5.风险分级管控

6.监督管理

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1总则

1.1【目的】为规范广西壮族自治区建设工程质量风险分级管

控工作，建立健全工程质量预防控制体系，提高工程质量预控能

力和水平，明确建设工程参建各方责任主体的质量责任，加强建

设工程质量管理，保证建设工程质量，保护人民生命和财产安全，

制定本指南。

1.2【适用范围】广西壮族自治区行政区域内新建、改建、扩

建的房屋市政工程（包括城市轨道交通工程、地下综合管廊工程）

的建设、勘察、设计、施工、监理、检测、预拌混凝土（砂浆）

企业等单位（以下统称工程参建单位）开展工程质量风险分级管

控，以及地方各级住房城乡建设主管部门对质量风险管控实施监

督管理，可参考本指南。

1.3【定义】工程质量风险是指在建设工程施工过程中涉及结

构安全、重要使用功能等方面的质量缺陷发生的可能性，及其引

发的后果严重性的组合。按照引起工程质量风险事故的可能性和

造成后果的危害程度及影响范围，分为一级风险（重大风险）、

二级风险（较大风险）、三级风险（一般风险）及四级风险（低

风险）O

1.4【工作原则】工程质量风险分级管控工作除应符合本指南

外,尚应符合国家现行有关标准的规定。

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《装配式混凝土建筑技术标准》GB/T51231

《建设工程监理规范》GB/T50319

《地下防水工程质量验收规范》GB50208

《建筑地面工程施工质量验收规范》GB50209

《屋面工程质量验收规范》GB50207

《建筑装饰装修工程质量验收规范》GB50210

《建筑节能工程施工质量验收规范》GB50411

《通风与空调工程施工质量验收规范》GB50243

《建筑地基基础工程施工质量验收标准》GB50202

《建筑地基处理技术规范》JGJ79

《装配式混凝土结构技术规程》JGJ1

《住宅室内防水工程技术规程》JGJ298

《城镇道路工程施工与质量验收规范》CJJ1

《住房城乡建设部关于印发大型工程技术风险控制要点的通

知》（建质函〔2018〕28号）

《住房城乡建设部关于印发工程质量安全手册（试行）的通

知》（建质〔2018〕95号）

《广西壮族自治区建设工程质量检测样品唯一性标识实施细

则的通知》（桂建发［2017）5号）

《广西壮族自治区房屋建筑和市政基础设施工程质量安全手

册实施细则（试行）》（桂建发〔2020〕9号）

《广西壮族自治区房屋建筑和市政基础设施工程现场质量安

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全监督评价办法（试行）》（桂建发〔2022〕2号）

《风险管理原则与实施指南》（GB/T24353）

3风险管控职责

3.1【一般规定】

3.1.1工程参建单位是房屋市政工程质量风险管控的责任主

体，承担质量风险分级管控的主体责任。

3.1.2工程参建单位应建立工程质量风险管控的体制机制，制

定工作制度，明确责任主体，采取有效措施，全面、系统识别风

险，科学分析、评价风险，在工程建设过程中对工程质量风险进

行有效管控。

3.1.3工程参建单位应确定工程质量风险管控的牵头部门和分

管领导，明确企业相关职能部门工程质量风险管控职责、目标与

任务。企业主要负责人是企业工程质量风险管控的第一责任人，

工程项目负责人在企业主要负责人的授权范围内，是项目工程质

量风险管控的第一责任人。

3.2【建设单位职责】

3.2.1建设单位是工程质量风险分级管控的首要责任主体，应

当全面掌握项目的工程质量风险，牵头组织各参建单位实施工程

质量风险管控，并按照规定及合同约定指导和监督项目工程质量

风险管控工作。

3.2.2建设单位应当根据工程项目规模、技术难度等实际情况,

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选择合适的参建单位，合理确定建设工期、建设费用等，确保工

程质量。

3.2.3建设单位应当在合同中明确各参建单位工程质量风险管

控的标准、要求、责任和义务，组织相关单位识别、评估工程质

量风险，并告知工程参建单位，供其评估工程质量风险以及制定

相应的风险管控措施。

3.2.4建设单位可委托第三方专业评估机构对工程质量风险建

设全过程进行科学、系统评估，定期对工程的风险管控实施情况、

质量管理体系、实体质量缺陷以及存在的质量风险等进行评价，

并提出质量风险分析、防控措施及对策，及时调整风险源清单、

等级和管控措施。

3.2.5建设单位应在工程建设全过程中监督检查各参建单位工

程质量风险管控措施落实情况，包括工程质量风险管控责任制、

风险管控制度、工程开工前的专项施工方案编制、审批和专家论

证情况，人员技术交底情况，现场材料、设备器材、机械的准备

情况，项目管理、技术人员和劳动力组织情况等。

3.3【勘察、设计单位职责】

3.3.1勘察、设计单位应在项目勘察、设计阶段做好相关质量

风险识别工作，识别工程质量风险，并在勘察、设计文件中注明

涉及工程质量风险的重点部位和关键环节和预警控制指标，提出

保障工程质量的意见建议、具体措施和监控检测要求，由勘察、

设计单位项目负责人审核签字后，作为施工阶段工程质量风险控

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制的相关依据。

3.3.2勘察、设计单位应在施工过程中参加建设单位组织的工

程质量风险管控活动，指导、审查施工单位制定的工程质量风险

管控措施，检查实施情况，并提出针对性建议。

3.4【施工单位职责】

3.4.1施工单位是工程质量风险管控的实施主体。施工总承包

单位负责统一协调工程质量风险管控；专业承包单位和专业分包

单位具体负责承包范围内的工程质量风险管控。

3.4.2施工单位应健全完善工程质量预防控制体系，建立工程

质量风险管控责任制和各项管理制度，明确质量、技术、生产、

材料、成本等职能部门的工程质量风险职责，建立考核奖惩、全

员培训等工作机制。

3.4.3施工单位应建立本企业工程质量风险源判别清单库，编

制项目工程质量风险源识别清单，并在工程施工全过程、各环节

中采取技术、管理、应急等措施，对工程质量风险进行有效管控。

3.4.4项目部应严格执行企业制定的工程质量风险管控制度，

明确各部门、施工班组、管理人员及作业人员的工作职责和内容，

组织实施项目风险识别、风险分析、风险评价、制定管控措施，

编制项目部工程质量风险识别清单，制定针对性的专项施工组织

设计，认真组织工程质量风险管控的技术交底工作，并落实施工

全过程的质量风险管控措施。

3.5【监理单位职责】

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3.5.1监理单位是工程质量风险管控的监督主体，应建立工程

质量风险管控相关监理制度，将工程质量风险管控监督工作列入

监理规划，编制监理实施细则。

3.5.2监理单位应监督工程质量风险管控实施情况，审查施工

单位风险识别、风险分析、风险评价、管控措施制定等相关资料,

采取现场检查、旁站监督、巡视检查等方式，检查工程质量风险

管控措施落实情况。项目一级风险（重大风险）、二级风险（较

大风险）源施工期间，监理单位项目管理人员必须在施工现场履

行监理职责。

3.5.3监理单位发现施工单位未能有效识别风险、风险评估有

误、管控措施不当或者管控措施和管理制度落实不到位的，应要

求施工单位及时改正。情节严重的，监理单位应要求施工单位停

工整改并报告建设单位；施工单位拒不整改的，应及时报告相关

建设工程质量监督机构。

3.6【检测单位职责】

3.6.1检测机构应取得行业资质，并在资质许可范围及有效期

内开展工程检测活动。检测机构不得转包检测业务，不得涂改、

倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让资质证书。

3.6.2检测机构应与建设单位签订检测合同，落实检测责任，

严格按照标准规范开展检测，保证检测数据准确、及时、有效，

及时将不合格检测结果报告相关建设工程质量监督机构。

3.6.3检测机构应加强质量管理体系建设，建立各项检测管理

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制度和工程质量检测风险管控责任制，健全完善工程质量预防控

制体系，消除或降低自身风险，对接受委托的检验检测负责。

3.6.4检测机构应参与项目质量风险源识别。

3.7【预拌混凝土企业职责】

3.7.1预拌混凝土（砂浆）企业应建立健全企业质量管理体系

和各项管理制度，加强原材料采购、检验、配合比设计、生产、

运输、浇筑等环节的质量管理，建立完整的生产、销售等可追溯

机制，对混凝土（砂浆）质量负责。

372预拌混凝土（砂浆）企业应完善工程质量预防控制体系,

建立工程质量风险管控责任制和各项管理制度，消除或降低自身

风险。

3.7.3预拌混凝土（砂浆）企业应参与项目质量风险源识别。

4风险识别

4.1【风险判定】工程质量风险源识别可参照《工程质量安全

手册（试行）》（建质（2018）95号）、《大型工程技术风险控

制要点》（建质函〔2018）28号）、《建筑工程施工质量验收统

一标准》（GB50300）、《广西壮族自治区房屋建筑和市政基础

设施工程质量安全手册实施细则（试行）》（桂建发［2018）9

号）、《广西壮族自治区房屋建筑和市政基础设施工程现场质量

安全监督评价办法（试行）》（桂建发〔2022〕2号）等，对施工

过程中各种主要危险和有害因素进行识别，并根据可能会造成的

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质量事故后果进行风险级别判定。

4.2【风险源清单】工程质量风险源分为质量行为风险源、实

体质量风险源和质量管理资料风险源三部分。工程参建单位应在

本指南所列工程质量风险分级管控清单（附录A）的基础上制定

本企业工程质量风险分级管控清单（附录B）,工程项目部根据

项目实际情况制定项目部工程质量风险分级管控清单（附录C）,

按企业和项目部工程质量风险分级管控制度具体实施管控。

4.3【风险源公告】工程参建单位应编制企业工程质量风险源

清单，由企业技术负责人审批后发布，并定期更新完善。施工单

位项目部在项目开工前，应科学识别、分析工程项目存在的风险

源，对工程质量风险进行评价定级，根据项目实际情况制定项目

部工程质量风险源清单，经项目负责人签字确认后报企业技术负

责人审核，由建设单位项目负责人和监理单位总监理工程师签字

确认后方可实施。

施工单位项目部应对已识别的工程质量风险源清单进行公

告，在施工现场醒目位置及危险区域设置工程质量风险公告栏，

公告主要质量风险源名称、可能引发事故类型、风险等级、管控

方法、应急措施、管理层级以及责任单位、责任人、联系方式等。

4.4【风险源更新】工程参建单位及工程项目部应当对工程质

量风险源清单实施动态管理。当出现下列情形时，应当及时调整

风险等级：

1.影响工程质量风险的标准规范发生变更；

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2.企业或工程项目部组织机构发生重大调整；

3.影响工程质量风险的物料、作业条件、施工方案或关键设备

设施等发生变化；

4.本单位或项目部发生工程质量事故；

5.遭遇极端天气、重大节假日、大型活动等；

6.其他可能影响工程质量风险的情况。

5风险分级管控

5.1【风险管控原则】

5.1.1工程质量风险应遵循风险级别越高管控层级越高的原

则，且应符合下列要求：

1.对于一级风险（重大风险）和二级风险（较大风险）应重点

进行管控；

2.上一级负责管控的质量风险，下一级必须同时负责具体管

控，并逐级落实具体措施；

3.管控层级可进行增加或提级。

5.1.2施工单位应根据风险管控原则和组织机构设置情况，合

理确定各级风险的管控层级，一般分为企业层、项目层，也可结

合本单位实际，对风险管控层级进行增加。

1.一级风险（重大风险）、二级风险（较大风险）由企业负责

管控；

2.三级风险（一般风险）、四级风险（低风险）由项目部负责

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管控；

3.项目部存在一级风险（重大风险）、二级风险（较大风险）

时，企业应对项目实施重点管控。

5.2【分级管控措施】

5.2.1工程参建单位应在本指南所列建设工程质量风险防范措

施的基础上根据本单位、项目部实际情况制定具体、细致的防范

措施，以达到消除、降低风险的目的，实现风险可防可控。

5.2.2对一级风险（重大风险）和二级风险（较大风险），施

工单位应编制专项施工方案经施工单位技术负责人审核签字后实

施。施工方案应包括技术措施、管理措施、应急处置措施等，并

由企业质量部门组织落实，组织落实的措施包括但不限于定期听

取汇报、进行组织调度、定期开展检查、督促实施、总结考核等。

5.2.3对三级风险（一般风险）和四级风险（低风险），施工

单位项目部应编制施工方案，由项目部技术负责人审核并组织落

实，组织落实的措施包括但不限于组织调度、定期或不定期开展

检查、督促实施、总结考核等。

5.3【管控措施改进】当出现以下情况时，工程参建单位应及

时调整工程质量风险管控措施：

1.国家、地方和行业相关法律、法规、标准和规范发生变更的；

2.施工现场内外部环境发生变化，形成新的较大及以上等级工

程质量风险的；

3,施工工艺和技术发生变化的；

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4,施工工期发生较大调整的；

5.施工现场应急资源发生重大变化的；

6,发生工程质量、安全事故的；

7,已有的工程质量风险管控措施失效的；

8.企业或项目组织机构发生重大调整的；

9.其它需要调整的情况。

6监督管理

6.1【监督检查】

6.1.1建设单位及监理单位应至少每月对施工单位的工程质量

风险管控制度执行和管控措施落实情况进行监督检查，并对发现

问题的整改情况进行复核，形成检查记录。

6.1.2对一级风险（重大风险）和二级风险（较大风险），施

工单位主要负责人应至少每季度组织开展专项检查，重点检查工

程质量风险管控措施的落实情况，对发现的问题制定整改措施并

落实整改责任人，形成检查记录。

6.1.3对各级工程质量风险，施工单位项目负责人应不定期组

织开展监督检查，形成检查记录，对发现的问题制定整改措施，

整改完成后报建设单位（监理单位）复核。

6.2【监督执法检查】各级住房城乡建设主管部门应当按照有

关法律、法规、规章规定，对建设工程质量风险实行分级分类监

管，日常监管工作应采用监督评价的方式进行，具体工作可委托

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工程质量监督机构实施。

6.3【信息化监管】各级住房城乡建设主管部门及工程参建单

位可依托质量监管信息化平台对项目的工程质量风险进行标示，

一、二、三、四级风险分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示区分,

实现精准监管，有效提高监管效能。

6.4【差异化监管】各级工程质量监督机构可根据辖区内工程

项目的质量风险状况制定和调整质量监督计划，监督计划应将项

目的一级风险和二级风险列为监督检查重点，在有关规定的基础

上适当增加监督评价频次，对项目的质量风险管控和处理情况进

行重点抽查，实施差异化监管。

6.5【加强社会监督】鼓励各级住房城乡建设主管部门通过购

买服务等方式，引进社会力量参与工程质量风险分级管控工作，

广泛听取对工程质量风险分级管控工作的意见和建议，提高工程

质量预控能力和水平。

附录：A工程质量风险分级管控清单

B企业工程质量风险分级管控清单

C项目部工程质量风险分级管控清单

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附录A工程质・风险分级管控清单

类别分项名称风险源描述可能发生的主宾卮■风险级别风验标示防危措施依据

未按规定办理

违反法律法规、无法保《中华人民共和国建筑法）密七

工程施工许可一级风除红色应按照国家有关规定申请领取施工许可证°

证工程质量条.

证。

未按规定办理

违反法律法规、无法保名建设工程质■管理条例》SS+

工程质■收修一级风险红色应按照国家有关规定办理工程质量监督手续。

证工程质量三条。

手续.

《中华人民共和国建筑法）第二

违法分包、肢解违反法律法规、无法保匿照相关法律法规将工程发包给具有相应资质十四条；

一徽风险红色

发包.证工程康・.等级的单位，不得将建设工程肢解发包.《建设工程质量管理条例3第七

条。

名建设工程助■管理条例》第十

条；«建筑安装工程工期定额》

置理行为法设单位招投标文件和施工合同应当*照定颤工期晌定

任意压缗合理（建标（2016）161号）总说明第

无法保证工程质■«,一圾风险红色合理工期；施工期间必须按合理工期蛆织施工.

工期.三、第四条.《建筑与市政工程

建设工程发包单位不得任意压缩合理工期。

施工质・控制通用规廷》（GB

55032-2022）第2.0.6条。

未对工程中使

用的主要建筑

检测结果的真实性、准

材料.构配件.对工程中使用的主要建筑材料.构配件、设备,

造性无法保证,危及结e建设工程成■检演j管理办法》

设备，娈托具有一级风险红色建设单位应委托具有相鹿资质的检测单位检验、

构安全和里要使用功（建设部令第57号）第十六条。

相应资质的检测试合格后方可使用。

能。

测单位检脸、测

试。

未对施工图设未经申青的图纸可能存建设单位应将施工图设计文件报审图机构审杳.，:建设工程质■管理条例）第十

一级风险红色

计文件报审图在错误,按照他谡的设审查合格方可使用。施工图设计文件未经审查批一条：《建设工程勘察设计管理

16

类别分项名称风陵源描述可旎发生的主要危■风陛级别风险标示防范措施依据

机构审查。计文件施工影响结构安准的，不得使用。条例》（国务院令第662号）第

全和使用功能。三十三条.

未对有重大修未经审查的重大变更可（建设工程质■管理条例？第十

改、变动的施工能存在错误,按照得决建设单位对有重大修改、变动的施工图设计文件一条、《建设工程勘祟诊计管理

一级风除红色

图设计文件苑的变更文件施工影响结应当重新进行报审.审查合格方可使用。条例》（国务院令第662号）第

新进行报审。构安全和使用功能。二十八条.

提供给监理单未经审查的图纸可能存建设单位应向监理单位、施工单位提供经审查合《建设工程质■管理条例3第十

位、施工单位的在错误,按照错谡的设格的施工图箍。一条、第二十八、《建设工程勘

一蛆风险“色

施工图纸未经计文件施工影响结构安察设计管理条例》（国务院令第

审查合格.全和使用功能。册2号）第三十三条。

参建各方未能了解工程

，;建设工程质■管理条例？第二

设计的意图,也未能及

十三条.《建设工程勘察设计W

未组蛆图纸会时发现图纸中的差情、建设单位应在工程开工前.组织今建各方进行图

理条例》（国务院令第662号）

审、设计交底工遗漏、矛盾，未能将图一级风险红色纸会审.设计交底。设计交底与图任会审记录府

第三十条.《建筑与市政工程施

管理行为建设单位作。纸中的质■隐患与问题按专业汇总整理，有关各方签字确a.

工质•控制通用牌苑》（GB

消除在施工之前.造成

55032-2022）第3.1.1条.

返工浪费。

未按合同约定

由建设单位采

接照合同约定，由建设单位采购建筑材料、建筑

购的建筑材料、4建设工程质■管理条例》筑十

无法保证工程质・.一级风除红色构配件和设*的，建设单位应当保证誉筑材料、

建筑构配件和四条。

建筑构配件和设备符合设计文件和合同蓼求。

设备的痂・应

符合要求。

要求勘察、设।.建设单位项目负责人对工程局■承担全面责《中华人民扶和国建筑法》第五

计.施工、整理任，不再明示或者暗示勘察、设计、施工、监理十四条、第七十二条，《建设工

违反法律法规,降低工

单位违反法律一级风险红色单位违反法律法规和工程建设标准苒低工程师程质・管理条例》第十条.住房

程质量标准.

法规和工程建■.其违法违规或不当行为造成工程质■事故或城乡建设部《建筑工程五方责任

设标准，降低工质・问?8应当承担责任。主体项目负责人质・终身责任追

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类别分项名称风陵源描述可旎发生的主要危■风陛级别风险标示防范措施依据

程质■02建设单位不得明示或者暗示勘察、设计单位或究暂行办法》（建质（2014）124

者施工单位违反工程建设强制性标准，降低建设号）第五条。

工程质■・

未按合同妁定《中华人民共和国建禺法》第十

建设单位应按合同约定.及时向弁建单位支付工

及时支付工程无法保证工程质一级风险红色八餐。《保国农民工工资支付条

程款项,提供工程款支付担保。

款。例：第二十四条。

将不合格工程

技合格验收。将验收程序不合规,无法

建筑工程竣工经城收合格后,方可交付使用，未《中华人民共和国建筑法》第六

未经整收或物晒保施工质量是否符合

一级风险红色经验收或者验收不合格的，不得交付使用。十一条、£建设工程质■管理条

收不合格的工图纸设计要求及工程

例，第十六条a

程搞自交付使建设强制性标准。

用。

管理行为建设单位工程便■事故发生后.事故现场有关人员应当立

即向工程建设隼位负责人报告；工程建设单位负

贾人接到报告后，应于1小时内向事故发生地县

工程事故发生嫌以上人民政府住房城乡建没主管部门及有关《广西壮族自治区建设工程质・

加大灰■事故彩响程

后未及时向有部门报告；建设单位JS当会同施工、监理、原勘管理条例》（2016版）第十四条、

度.严重者危及结构安

关主管部门报察、原设计单位提出处理房■事故的惠见或者方《关于做好房屋建筑和市政基砒

全及使一级风险红色

告;未蛆螟并参案：羟上述各方协商同意也可以由具有相应资质设施工程质■事故报告和调查处

用，造成人身份害、财

与工程质■事考级的勘察、设计单位提出处理质■事故的意见理工作的通知》（建庚（2010）

产姻失。

故的调查处理.或者方案，并报住房城乡建设主普部门或者有关111号）第三大点第（一）小点.

主管部门备案，其中重大风险演・事故处理方案

应报住房城乡建设主管部门或者有关主管部门

中£

指定应由承包按黑合同约定，建筑材料、建筑构配件和设餐由

单位采购的建工程承包单位采购的.建设单位不得指定承包单《中华人民共和国建筑法jK

无法保证工程质二级风除检色

筑材料.建筑构位购入用于工程的建筑材料.建筑构配件和设备-十五条.第五十七条。

配件和设备.或或者指定生产厂、供应商。

18

类别分项名称风陵源描述可旎发生的主要危■风陛级别风险标示防范措施依据

者指定生产厂、

供应商.

建设单位为投诉处理的第一责任单位，应当做好

房屋建筑工程施工质■投诉处理有关工作从接

《建设工程质■管理条例》第三

到投诉之日起10个工作日内.蛆织设计单位、

条、《广西壮族自治区人民政府

施工单位、监理单位对质■缺陷进行分析.提出

办公厅关于促进建筑业持续健康

处理方案和处理时限,并纷螟施工单位按方案实

发展的实施意见》（桂迪办发

未蛆织并参与施。建设单位已不存在的，由房屋所有人或者物

（2018）29号）第五条第（十一）

质量问题投诉无法保证工程质・。三豌风险黄色业阪务企业协调施工单位实施质量保修。对施工

载、《关于印发广西壮族自治区

的处理。单位不履行或者无法朋行保修义务的，建设单位

房屋建筑工程施工质量投诉处理

应当委托其他科资质的施工单位实旅修复施工,

现定（试行）的遇知》（桂建发

并可根据买际情况向工程所在地住房城乡建设

（201758号）第七条.

管理行为建设单位主管部门投诉施工企业不IB行保修义务的行为.

或者根据合同约定和行关法律法规向法院提起

诉讼.

工程在保修期内出现质■缺陷，业主或者房屋建

筑所有人应当向施工单位发出返修通知.施工单

未蛆蚁并参与位自接到返修通知书之日起,必须在10日内到

保修期内工程达现场与业主或者房IS建筑所有人共同商仪返《广西壮族自治区建设工程质量

无法保证工程质・。三级风险黄色

质■问题的处修内容。未能接期到达现场的，电主或者房屋导管理条例》第三十二条.

理。筑所有人有权自行返修,所发生的费用按有关观

定负担。施工单位无故延误蛾修导致攒失扩大

的，应当对犷大损失部分承担购偿责任.

工程竣工验收合格后.建设单位应当在建筑物明《建筑工程五方责任主体项目负

未严格实行段显部位设■永久性标牌，核明工程名标、开工日责人质■终身贡任追究暂行办

工后永久性标无法保证工程曲四级风险益色期、唆工日期以及建设、勘娱.设计、施工、脏