安徽淮北平山电厂一期工程竣工文件编制及项目档案实施细则(讨论稿)

安徽淮北平山电厂一期(2*660MW)超超

临界燃煤发电机组工程

竣工文件编制及项目档案整理实

施细则(讨论稿)

目次

1.总则5

2.范围5

3.规范性引用文件5

4.术语6

4.1建设项目6

4.2单位工程6

4.3项目文件6

4.4项目前期文件6

4.5项目竣工文件6

4.6项目施工文件6

4.7项目竣工图6

4.8项目监理文件7

4.9项目竣工验收文件7

4.10设备文件7

4.11创优文件7

4.12项目档案7

4.13项目文件归档7

4.14项目档案移交7

4.15电子文件7

4.16电子档案8

4.17声像档案8

5.管理目标8

6.管理原则8

7.职责8

7.1档案领导小组主要职责9

7.2档案工作小组主要职责9

7.3各参建单位项目档案管理职责10

7.3.1建设单位10

7.3.2设计单位11

7.3.3设计监理11

7.3.4施工监理11

7.3.5设备监造12

7.3.6施工单位12

7.3.7生产准备13

7.3.8调试单位13

7.3.9质量监督部门（省质量监督中心站及质量监督站）13

7.3.10设备供货单位13

7.3.11设备代保管单位14

7.3.12项目总承包单位14

8.项目档案管理的控制14

8.1前端控制15

8.1.1纳入招投标管理15

8.1.2纳入合同管理15

8.1.3纳入工程管理流程15

8.1.4纳入制度化15

8.2过程控制15

8.2.1统一项目文件流转15

8.2.2统一项目文件编号及表式15

8.2.3项目文件与项目建设同步管理15

8.2.3.1同步布置15

8.23.2同步检查16

9.项目文件的收集17

9.1项目文件的收集范围17

9.2项目文件的收集时间17

10.项目文件的编制18

10.1项目文件的编制要求18

10.2竣工图的编制要求18

11.项目文件的整理19

11.1组卷原则19

11.2立卷的方法及排列20

11.3案卷的构成21

11.3.1案卷封面的编制22

11.3.2卷内目录的编制22

11.3.3工程概况23

11.3.4备考表的编制23

11.3.5案卷脊背24

11.3.6页号编写24

11.4案卷装订及装具要求24

11.5档号的编写25

11.6档号分配25

12.声像档案的收集与整理26

12.1照片档案的收集与整理____________________________________________27

12.1.1收集范围27

12.1.2整理要求：28

13.电子文件的归档与整理28

13.1归档范围：28

13.2归档要求28

13.3电子文件交接29

14.实物档案的收集与整理29

15.1收集范围30

15.2整理要求30

15.竣工文件的审查、移交30

15.1竣工文件的审查_________________________________________________30

15.1.1施工单位自检30

15.1.2监理单位预检30

15.1.3建设单位复审31

15.2竣工文件的验收移交：31

15.2.1移交份数31

15.2.2移交时间32

15.2.3移交办法：32

16.项目档案验收与评价32

17.附录32

注:所有档案类用表参见《淮北平山电厂管理表式》中档案类表式__________32

17.1.附录一：各参建单位项目文件组卷主要内容32

17.1.1施工文件按标段组卷主要内容32

17.1.2施工文件按专业单独组卷内容33

17.1.3施工文件按单位工程组卷内容34

17.1.4施工监理文件（46

17.1.5设计监理文件47

17.1.6设备监造文件48

17.1.7设计院文件49

17.1.8调试文件50

17.1.9设备文件51

17.2.附录二：安徽淮北平山电厂一期工程档案管理网络体系51

17.3.附录二：项目文件审核流程图54

17.4.《项目文件归档范围、保管期限及责任划分表》55

1.总则

为了加强安徽淮北平山电厂一期工程项目档案管理，规范各参建单位档案管

理行为，进一步明确各方责任，统一竣工文件的编制、整理、审查、移交等过程,

确保项目档案完整、准确、系统、安全和有效利用，根据国家、行业的相关规定,

结合工程实际，特制定本实施细则。

2.范围

本规范适用于参与安徽淮北平山电厂一期(2X660MW)超超临界燃煤发电机组工

程项目建设过程中形成的全部项目文件的编制、收集、整理、分类、立卷、移交

等工作。

3.规范性引用文件

《中华人民共和国合同法》第十六章“建设工程合同”，其中第274、275

条分别针对勘察设计合同和施工合同的内容中都提出了文件资料提交问题。合同

法规定：可由建设单位对参建单位移交工程档案提出要求。

《基本建设项目档案资料管理暂行规定》国家档案局(国档发[1988]4号)

《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》(DA/T28-2002)

《重大建设项目档案验收办法》(档发<2006>2号)

《科学技术档案案卷构成的一般要求》(GB/T11822-2000)

《照片档案管理规范》(GB/T11821-2002)

《电子文件归档与管理规范》(GB/T18894-2002)

《磁性载体档案管理与保护规范》(DA/T15-1995)

《火电建设项目文件收集及档案整理规范》(DL/T241-2012)

《电力工程竣工图文件编制规定》DL/T5229-2005

《火电工程达标投产验收规程》(DL/5277-2012)

《中国电力优质工程奖评选办法》(2012版)

《安徽淮北平山电厂一期工程文件资料流转管理制度》

4.术语

4.1建设项目

指建筑、安装等形成固定资产的活动中，按照一个总体设计进行施工、独立组成

的，在经济上统一核算、行政上有独立组织形式、实行统一管理的单位。

4.2单位工程

指具有独立设计文件、可独立组织施工.但建成后不能独立发挥生产能力或工程

效益的工程。

4.3项目文件

指建设项目在立项、审批、招投标、勘察、设计、施工、监理及竣工验收全过程

中形成的文字、图表、声像等形式的全部文件.包括项目前期文件、项目竣工文

件和项目竣工验收文件等。

4.4项目前期文件

指工程开工以前在立项、审批、招投标、勘察、设计以及工程准备过程中形成的

文件。

4.5项目竣工文件

指项目竣工时形成的反映施工（指建筑、安装）过程和项目真实面貌的文件，主要

由项目施工文件、项目竣工图和监理文件组成。

4.6项目施工文件

指项目施工过程中形成的反映项目建筑、安装情况的文件。

4.7项目竣工图

指项目竣工后按照工程实际情况所绘制的图纸

4.8项目监理文件

指监理单位对项目工程质量、进度和建设资金使用等进行控制的文件。

4.9项目竣工验收文件

指项目竣工后试运行中以及项目竣工验收时形成的文件。

4.10设备文件

指设备说明书、设备图、合格证、出厂检验报告、装箱单等设备厂家文件资料.

进口设备还包括原产地证明、出厂证明、商检证明等.

4.11创优文件

指创优策划及其相应的实施细则、创优实施管理及创优成果文件等

4.12项目档案

指经过鉴定、整理并归档的项目文件。

4.13项目文件归档

建设项目的设计、施工、监理单位在项目完成时向建设单位单位移交经整理的全

部相应文件。安徽淮北平山电厂一期各职能部门将项目各阶段中形成的经过汇总

整理的文件定期或不定期移交给档案管理部门的工作。

4.14项目档案移交

项目竣工验收后。建设单位根据合同、协议和规定向业主单位、生产使用单位、

项目主管部门及有关档案管理部门移交有关项目档案。

4.15电子文件

指在工程建设活动中通过数字设备及环境生成，以数码形式存储于磁带、磁盘或

光盘等载体，依赖计算机等数字设备阅读、处理，并可在通信网络上传送的文件。

4.16电子档案

具有参考和利用价值并作为档案保存的电子文件及其元数据。

4.17声像档案

记录反映工程建设活动，具有保存价值的，用照片、影片、录音带、录像带、光

盘、硬盘等记载的声音、图片和影像等历史记录。

5.管理目标

安徽淮北平山电厂一期（2X660MW）超超临界燃煤发电机组工程项目档案管理目

标：“尽百倍努力、建一流电厂、创一流档案”。质量要求：档案完整、准确、

系统、规范、安全。

6.管理原则

6.1建设项目档案实施建设项目法人制,强调以建设单位的核心，实行强化事前

培训、强化过程中周期检查和控制、强化过程中周期评价和持续改进“四强

化”管理，对项目策划、项目建设、项目竣工验收各个阶段的档案工作实行

全过程负责，

6.2各参建单位在工程项目部必须建立档案室，明确各参建单位主管（分管）档

案工作的领导人，配专职档案管理人员，负责本项目部档案的统一管理，各

参建单位应在各自的职责范围内做好本项目文件材料的形成、收集、分类、

整理、归档和移交工作。按谁承包，谁负责的原则，及时向建设单位移交完

整、准确、系统的竣工档案。

6.3建设期间，成立由建设、监理、勘测、设计、施工、调试等单位联合成立档

案管理领导小组和工作小组（档案管理小组网络体系见附录一），对档案执

行全过程监督、检查、指导，负责基建达标、创优档案管理的质量策划，全

面负责档案的形成、收集、整理、归档、移交等工作。

7.职责

7.1档案领导小组主要职责

7.1.1监督档案管理机构运作情况；

7.1.2监督工程项目文件收集、整理、组卷及验收标准的执行情况；

7.1.3协调解决资料、档案管理过程中出现的问题。

7.2档案工作小组主要职责

档案人员

7.1.1负责制定工程项目文件收集、整理、组卷、验收工作标准及项目档案整

理实施细则，对项目档案的完整性、系统性负责；

7.1.2定期召开工程档案管理网络会议，及时解决、协调工程档案形成过程中出

现的问题，并向各相关部门及单位提出相应的具体规定和要求；

7.1.3以不同的方式不定期向施工单位提供工程档案学习材料或组织集中学习

培训I,增强整体工程档案员的业务水平,为工程档案优质达标打下坚实的基

础；

7.1.4负责组织工程项目文件、档案管理检查、巡视，提出整改意见及建议；

7.1.5负责指导、检查、督促各专业组项目文件收集、整理、分类、组卷、移

交；

7.1.6负责收集、整理、移交工程项目前期文件及工程声像资料；

7.1.7负责工程文件、图纸、资料的接收、传递、移交，建立资料管理台账及

检索目录，提供利用；

7.1.8负责组织竣工文件验收工作的实施，督促各专业组按时提交竣工文件，

7.1.9接受各专业组移交的资料，交建设单位档案室分类存档；

技术人员

7.1.10负责工程、档案管理制度的实施、检验，提出修改意见及措施；

7.1.11各参建单位技术人员参照《火电建设项目文件收集及档案整理规范》及

建设单位《项目文件归档范围'保管期限及责任划分表》的要求，收集各自

工作范围内的工程资料，按专业、单位工程方式分类存放、编目、组卷、审

查、报验，将合格的竣工文件按要求期限移交至建设单位档案室；

7.1.12负责检查、整改、报验工程资料管理过程中存在的问题，形成闭环管理;

7.1.13对工程项目文件、竣工档案的齐全性、真实性、准确性负责

7.1.14完成领导组交给的其它任务。

7.3各参建单位项目档案管理职责

7.3.1建设单位

建设单位各部门按照档案管理责任分工范围，负责本部门工程建设范围内项目文

件的形成、积累、整理、归档及移交工作，对责任范围内项目文件的完整性及质

量要求负责。

7.3.1.1工程管理部

负责整理移交本部门与参建单位来往的技术文件；

负责对各施工、监理、调试、设计等单位的项目文件形成过程进行监督检查

及审核工作；

根据项目完成进度，组织编写文件移交计划，并及时监督实施，确保工程移

交档案的完整、准确、系统；

负责组织相关专业工程师对已竣工的单位工程档案文件进行验收工作；

负责项目工程竣工验收的技术档案核查工作；

对工程项目档案的齐全性、真实性、准确性负责。

7.3.1.2安保部

1）负责与工程建设有关的安全管理、环境保护等归档文件的收集、整理、归档

工作；负责消防、特种设备的验收等文件的收集、整理、归档工作。

7.3.1.3计财部

1）负责项目前期文件的收集、移交做好本部门形成的应归档的文件材料的收

集、整理，按归档要求保证所移交文件材料的完整性、准确性、规范性；

2）负责财务档案的整理和归档。

7.3.1.4物供部

1）做好本部门形成归档文件材料的收集、整理工作；按归档要求保证所移交文

件材料的完整性、准确性、规范性；负责组织开箱验收并及时通知综合管理

部档案人员参加，并协助档案人员验收厂家资料；

2）负责审核、指导、督促物资代保管单位按规定要求整理、移交全部物资管理

文件；

7.3.1.5综合管理部

1）档案管理人员在综合管理部经理的领导下，贯彻执行上级有关档案管理工作

的方针、政策、法规及项目的规章制度，确保建设项目档案管理符合相关标

准规范；

2）负责制定档案管理的各项规章制度及档案管理体系，并监督体系有效运行；

3）负责指导、督促、检查各参建单位项目文件的收集、整理、组卷归档工作；

4）负责竣工档案的移交工作；

5）负责项公司各部门所形成档案的收集、归档、验收工作；

6）负责系统整编各种归档档案和库房管理、借阅工作。

7）做好标准、规范的购置、发放、管理工作。

8）负责项目前期文件、设计基础文件、设计文件、设备图纸、资料的收集、分

类、整理和归档工作。

7.3.2设计单位

1）负责收集、整理，依合同规定和本程序要求向建设单位档案部门移交工程设

计文件及电子版；

2）依据合同、相关规范及本细则要求按时提交完整、系统、准确的竣工图及电

子版（PDF格式）；

3）工程完工后负责及时向建设单位提交按专业划分的全部设计修改通知单及

汇总表（原件附于汇总表后）。

7.3.3设计监理

1）负责本项目合同范围内项目文件的收集、整理、归档、立卷及移交工作；

2）负责施工图的会审工作。

7.3.4施工监理

1）负责编制本项目的监理常用表式及编码系统;

2）负责编制本工程单位工程编号一览表,报建设单位备案.

3）负责组织召开施工现场会，收集会议资料报送建设单位

4）负责按照《火电工程达标投产验收规程》（DL5277-2012）、《火电建设项

目文件收集及档案整理规范》（DL/T241-2012）中工程档案的有关规定，

监督检查设计单位、施工单位、调试单位等形成的项目文件的完整性、准确

性、真实性、系统性以及单位工程工期、工程量变化、未完工作记录及关闭

记录等；在文件移交审查过程中，进行审查并签署审查意见。监理单位应严

格按照监理合同的要求，协助建设单位做好竣工文件的验收及移交工作。

5）根据相关规范，负责对监理合同范围内形成的监理文件进行收集、整理、归

档、立卷及移交工作；

7.3.5设备监造

1）负责按合同约定，对设备监造活动中形成的文件进行收集、整理、归档、立

卷及移交工作；

7.3.6施工单位

2）将项目文件的管理列入项目工程计划、落实项目档案工作领导责任制、纳入

工程质量管理条例之中；

3）各参建单位应依据建设单位档案管理要求，编制本标段的《竣工文件编制实

施细则》并根据工程项目进度编制《单位工程项目竣工文件移交计划》，报

监理及业主审核,档案室备案。

4）负责各自合同范围内的项目文件的形成、收集、整理、归档、立卷及移交工

作；

5）负责提交从开箱至移交试生产前的所有设备的消缺、修复与更换记录、设备

消缺率的统计；

6）接受建设单位、监理单位及其上级主管部门的监督、检查并对提出的不符合

项予以整改、闭合；

7.3.7生产准备

1）负责收集、整理生产准备文件，包括企业工作、技术管理标准（系统图、运

行规程、检修规程、设备操作及事故处理规程等）。

2）负责机组性能试验报告、技术经济指标统计、半年生产考核期间的运行记录

及消缺记录；

3）负责提供整套启动及试生产期间文件材料（试生产记录、设备缺修及事故处

理记录、分析和结论）。

4）负责提供设备命名、主系统启动及倒送厂用电方案、继电保护整定单等重大

运行操作及试验方案等。

5）负责提交机组生产准备及试生产总结。

7.3.8调试单位

1）负责提交所承担项目的试验项目调试方案、措施与调试报告等。

2）负责提交调试过程中设备缺陷处理记录。

3）负责提交调整试运质量验评表。

4）负责提交调试过程中变更设计资料及调试工作总结。

5）负责调试文件的整理、组卷、归档、移交工作。

7.3.9质量监督部门（省质量监督中心站及质量监督站）

负责以下文件的收集、整理、归档、立卷及移交工作：

1）质量监督机构的质量监督申报书、质量监督注册证书、质量监督机构成立文

件

2）质量监督大纲及审批文件、监检计划

3）工程各阶段、各级监督站在质检活动中形成的申请、预监检记录、汇报材料、

监检报告、整改闭环文件、会议纪要等质量监督文件。

7.3.10设备供货单位

1）负责及时提交供设计及施工用的全部设备文件材料及设备图纸。

2）负责按时提交设备文件目录清单

7.3.11设备代保管单位

1）负责组织设备开箱检验工作，做好开箱验收、残损、缺件记录,并协助建设单

位做好开箱技术资料的收集、整理、归档、立卷及移交工作，并负责将相关

的设备文件资料信息录入档案管理软件。

2）物资代保管档案人员协同建设单位档案人员参加设备开箱验收，接收到设备

资料后，物资代保管单位协同建设单位人员留存每台机组两套竣工资料登记

归档，其余的及时由建设单位资料室交付分发使用，对于未按合同提供的，

物资代保管单位负责向厂家索要；

3）接受建设单位、监理单位及其上级主管部门的监督、检查并对提出的不符合

项进行整改及封闭；

4）负责以下物资管理文件的整理、归档、组卷、移交工作：

a）装箱单

b）到货单

c）设备开箱检验记录

d）设备、物资（材料）管理台帐

e）设备消缺、修补和更换记录及设备消缺的统计

f）备品、备件、专用工具的交接清单全厂设备移交清册

7.3.12项目总承包单位

1）按照《项目文件归档范围、保管期限及责任划分》及合同约定的总承包

范围，收集、整理本单位在工程建设活动中形成的档案,并将各分包单位

形成的档案汇总、整理、组卷、编目，经监理单位审查后向建设单位档案

部门移交.

8.项目档案管理的控制

8.1前端控制

8.1.1纳入招投标管理,在招标文件中明确了对档案管理方面的具体要求，并要

求各参建单位响应招投标文件要求，派遣合格的、有档案管理经验的人员到

位。

8.1.2纳入合同管理,建设单位通过合同，预先对工程档案工作提出了明确的要

求，明确工程参建各方在文件收集、整理、归档等方面的责任，明确各方移

交档案材料的内容、数量、费用、时间、质量等要求和违约责任，形成了有

力的工程档案控制措施。

8.1.3纳入工程管理流程,与工程管理流程同步实施.工程开始，即根据项目划

分、工程阶段、进展情况,实行节点控制并制定归档计划表，纳入工程质量

保证体系、各相关部门技术人员、专兼职档案管理员的职责范围、工作规范

中，并要有相应的检查、控制及考核措施.保证文件形成质量全过程受控.

8.1.4纳入制度化,建立建全适合本工程实际的档案管理制度。明确本工程项目

归档的范围、归档责任、归档质量、归档程序、控制措施以及归档时间.

8.2过程控制

8.2.1统一项目文件流转

项目文件流转统一按照《安徽淮北平山电厂文件资料流转程序》执行。

8.2.2统一项目文件编号及表式

项目文件编码规则及表式要求统一按照《安徽淮北平山电厂文件资料流转程序》、

《安徽淮北平山电厂管理表式》规定执行

项目文件表式统一按照

8.2.3项目文件与项目建设同步管理

8.2.3.1同步布置

参照国家、行业标准，按照《项目文件归档范围、保管期限及责任单位表》，进行

项目档案技术交底。

a）立项后，按照《火电建设项目文件收集及档案整理规范》向建设单位档案室

进行档案技术交底。交底主要内容是：项目前期文件、竣工文件的收集、整

理、归档要求；

b）开工后，按照《火电建设项目文件收集及档案整理规范》对监理、设计、施

工等参建单位进行档案技术交底，交底主要内容是：建设过程中项目文件的

形成、积累、整理、归档、验收、移交等要求，并组织学习、培训，形成会

议纪要。

8.2.3.2同步检查

a）前期阶段

立项阶段，根据《项目文件归档范围、保管期限及责任单位表》检查项目前

期相关依据性文件是否齐全、是否原件。主要包括：项目核准文件、可行性研究、

项目评估、综合性管理文件等。

招标管理阶段，根据招投标文件、设计概预算等相关内容，主要检查合同签

订文件是否齐全。

合同管理阶段，通过查阅合同管理过程中形成的文件、签证、变更及业务信

函，包括材料购置、设备管理、人员管理、质量管理、资金管理、建设监理等资

料，检查相互联系的文件是否收集齐全。

b）设计阶段

档案人员通过参与设计交底会、审查会，并根据归档范围及合同要求检查跟

踪设计阶段文件是否齐全。

c）施工阶段

项目负责人、专业技术人员、监理工程师、档案管理人员等各级人员根据各

自的职责范围对施工文件进行层层把关。档案人员主要从档案方面进行规范性把

关，其他人员从档案技术方面进行内容上的审核。档案人员根据施工进度及时明

确各阶段应形成的档案资料及归档范围，加强与技术人员的协作，全程跟踪监控。

施工单位负责在施工过程中及时、准确地充实归档范围中的各项记录，并根据验

评范围规定及时办理各级验收签字手续，验收签字手续不齐全，不得进行下道工

序的施工。

监理单位定期对施工单位形成的文件进行检查，并公布检查结果。对于检查

不合格的单位，要提出整改意见，整改单位应在规定的时间内整改完毕并书面通

知监理单位复查。

建设单位根据工程进展情况，不定期对施工单位形成的文件进行抽查，并公

布抽查结果。对于抽查不合格的单位，要提出整改意见，同时向监理单位提出加

强监理意见。整改单位应在规定的时间内整改完毕并书面通知建设单位及监理单

位复查。

对整改后仍不合格或不进行整改的单位，不能进行竣工验收,并根据情况提

出考核意见。

9.项目文件的收集

9.1项目文件的收集范围

9.1.1凡是反映与项目有关的重要职能活动，具有查考利用价值的各种载体的

文件，都应收集齐全，归入项目档案。参见附件二：《项目文件归档范围、

保管期限及责任单位表》

9.1.2所有项目文件按照纸质版与电子版同时收集和归档。

9.1.3工程质量相关实物的收集包括：地质矿样、金属探伤底片、高温高压监

察段管道、吹管靶板等，移交时需要附相应的文字说明。

9.2项目文件的收集时间

项目文件应与项目建设同步收集，并在收集齐全后立即归档；

9.2.1前期阶段、施工准备阶段、竣工验收阶段、生产准备阶段等项目管理性

文件，可在文件办理完毕或阶段性工作完成后及时收集、归档；

9.2.2设备、仪器及物资文件，应在开箱验收后及时收集、收集齐全后立即归

档；

9.2.3施工单位形成的各专业项目文件，责任单位应在单位工程验收后及时收

集、归档;

9.2.4监理（监造）、设计、调试等单位形成的项目文件，应在单项工作完成

后及时收集、归档。

9.2.5施工图随工程进度随时收集、更新升版，随时归档。

9.2.6竣工图在工程竣工完成后，及时整理、归档。

10.项目文件的编制

10.1项目文件的编制要求

10.1.1各参建单位应按照建设单位《竣工文件编制及项目档案整理实施细则》

要求,结合工程实际情况及合同要求进行编制。

10.1.2保证项目文件的完整性性:凡是反映工程项目的各种职能活动形成的具

有查考和利用价值的文件，均应收集归档。

10.1.3保证项目文件的准确性:做到图物相符，真实地反映项目竣工时的实际情

况和建设过程。项目文件的文字、符号、计量单位应符合国家标准或国际标

准.

10.1.4保证项目文件的系统性:遵照文件材料的自然形成规律，保持工程项目文

件之间的历史联系和科技文件材料的成套性特点进行整理，使之系统化。

10.1.5保证项目文件的规范性:项目文件的规范性要求符合《安徽淮北平山电厂

文件资料流转管理规定》第二十条项目文件质量要求.

10.2竣工图的编制要求

10.2.1设计单位应按《电力工程竣工图文件编制规定》DL/T5229规定及合同

约定编制竣工图。竣工图应齐全、完整、准确、规范、修改到位，签章手续

完备，真实反映项目竣工验收时的实际情况。

10.2.2凡按图施工没有变更的，则由编制单位在原施工图上加盖“竣工图”章

经签名后可作为竣工图。

10.2.3经修改或变更的施工图应重新编制竣工图，图标采用竣工图修改图标。

10.2.4施工、调试单位应在施工及启动调试过程中及时、准确地做好变更记录,

并提供完整的工程变更资料给相关的设计单位。

10.2.5设计单位各专业工地代表应及时做好本专业的设计变更记录，收集施工、

调试单位的工程变更记录并将变更情况及时反应在设计图纸上。对于涉及其

它专业的设计变更，应及时通知相关专业。

10.2.6竣工图编制单位应编制“竣工图编制总说明”，在总说明中应叙述竣工

图的编制原则以及各专业的竣工图卷册目录。对每册修改图纸，宜编制分册

说明，内容包括：修改内容、修改原因、提供修改资料单位等。

10.2.7建设单位对竣工图编制深度和出图范围有特殊要求时，按合同要求执行。

10.2.8经监理签字确认执行情况的设计变更才能作为竣工图的编制依据。

10.2.9所有竣工图应由编制单位逐张加盖并签署竣工图章及竣工图审查章。竣

工图章中的内容填写应齐全、清楚、不得代签。

10.2.10监理单位应对设计单位编制的竣工图进行审查，并在竣工图卷册上

加盖竣工图审查章。

10.2.11竣工图章及竣工图审查章应使用不褪色红印泥。竣工图章应盖在标

题栏上方的空白处，不能盖在图形上,标题上方无空白处，则盖在标题栏附近

空白处,若图面无空位则盖在图标背面。

10.2.12国外引进项目、引进技术或由外方承包的建设项目，外方提供的竣

工图应有外方签字确认。

10.2.13竣工图折叠方法应按《技术制图复制图的折叠方法》GB/T10609.3

规定，统一折叠成A4幅面(297mmX210mm)格式，图纸折叠图幅向里，图

标栏应外露。

11.项目文件的整理

11.1组卷原则

11.1.1遵循科技文件的形成规律，保持文件之间的有机联系和案卷的成套、系

统，便于档案的保管和利用。

11.1.2项目前期文件、项目管理性文件、竣工验收文件、生产准备文件，按阶

段、问题整理、组卷，宜组成小卷。

11.1.3施工单位形成的文件，应分专业按单位工程划分案卷。

11.1.4调试单位形成的文件，应按系统、阶段、专业整理、组卷。调试文件包

括分系统调试、整套启动调试、性能调试三部分；分系统调试和整套启动调

试文件应按阶段、专业整理组卷；性能调试文件按专业及调试项目进行组卷。

11.1.5质量监督文件，应按阶段、专业整理、组卷。质量监督文件分省质量监

督中心站阶段性质量监督检查形成的文件与现场质量监督站对工程各关键

节点质量监督检查形成的文件。质监中心质量监督文件应按阶段整理、组卷,

质监站质量监督文件应按专业整理、组卷。

11.1.6设备文件，按专业、系统、台件整理组卷。

11.1.7监理文件，按专业或时间、文种整理组卷。监理大纲、监理细则等监理

管理文件按文种组卷；监理日志、旁站记录等记录及会议纪要等文件应按专

业组卷。

11.1.8竣工图、施工图根据设计单位提供的卷册总目录，按专业、卷册号整理、

组卷。

ILL9卷内文件不重份，尽量保持保管期限一致，如不一致，保管期限从长，

不同载体文件应分别组卷。

11.1.10空调、上下水、土建照明等属于土建工程的安装资料应编入建筑工

程各自所属的卷册内。

11.1.11以单位工程为卷册进行工程施工档案的编制，但为方便电厂运行和

检修，下列资料单独组卷：原材料报验、沉降观测、焊接工程及金属检测文

件、设计变更文件、工程联系单、影像资料（包括摄（录）制光盘、照片）。

11.1.12独立成册、成套的项目文件，应保持其原貌，不宜拆散重新组卷。

11.2立卷的方法及排列

项目档案案卷应按分类表类目顺序依次排列（附件二）。卷内文件应按文件的形

成规律、问题、时间或重要度排列。

11.2.1项目前期、项目管理、项目竣工验收阶段形成的文件，卷内文件应批复

在前，请示在后；译文在前，原文在后；正文在前，附件在后；审批文件在

前，报审文件在后；文字在前，图纸在后排列。

11.2.2单位工程文件，应按单位工程综合管理性文件、施工记录及相关试验报

告、质量验收文件顺序排列。

11.2.3单位工程管理性文件，应按审查签字页、开工审批、施工方案/措施/作

业指导书及技术交底、设计更改及材料代用通知单登记表、设备、材料出厂

试验报告及质量证明文件登记表、所用计量器具登记表、竣工验收报告依次

排列。

11.2.4施工记录,应按施工工序排列。强制性条文执行记录可排列在相应的施工

记录后。

11.2.5施工质量验收文件，应按单位工程质量验收划分表、单位工程、分部工

程、分项工程、检验批质量验收排列。质量验收记录应按报验单、验收表在

前，与之相应的支撑性记录附后。

11.2.6机组调试、试验文件，应分专业按管理文件、调试记录（报告）、调试

质量验收文件排列，参照附件1。

11.2.7监理文件，应按管理文件、监理日志、监理记录、监理月报、监理会议

文件、监理总结顺序排列。卷内文件按问题、时间排列，参照附件1。

11.2.8原材料质量证明文件，应分专业按材料种类排列。卷内文件按质量跟踪

记录，原材料进场报审表、出厂质量证明文件、复试委托单及复试报告顺序

排列。

11.2.9设计更改文件，应分专业按流水编号顺序排列。卷内文件按设计更改执

行情况汇总表，设计更改文件、执行情况记录依次排列。

11.2.10竣工图、施工图，应分专业按卷册号顺序排列；卷内文件按图号顺

序排列。

11.2.11设备文件分专业、系统、台件按质量证明文件、设备技术文件及随

机图纸、安装调试（测试）和运行记录顺序排列。

11.3案卷的构成

案卷构成应包括：案卷封面、审查签字页（单位工程文件）、卷内目录、工

程概况、工程文件、备考表。

依据《科学技术档案案卷构成的一般要求》GB/T11822-2008,所有项目文件

的案卷目录、案卷封面、卷内目录、脊背、备考表表式均由组卷单位统一用档案

管理软件打印，信息由各组卷单位提前录入档案管理软件系统。

11.3.1案卷封面的编制

1）案卷题名：应简明、准确地揭示卷内文件的内容。包括工程项目名称、单位

工程名称、设备仪器名称、文件类型名称等，如“#1机组锅炉本体安装工程

施工管理技术文件”。外文归档材料的案卷题名应译成中文。

2）立卷单位：应填写案卷整理单位的全称。

3）起止日期：应填写卷内文件的起止日期。

4）保管期限：分别为10年、30年、永久。同一案卷内文件保管期限不同的，

应从长。

5）密级：不填写。

11.3.2卷内目录的编制

卷内目录应排列在卷内文件首页之前，不填写页号。

序号：用阿拉伯数字依次标注，各案卷之间序号不连续。

文件编号：填写文件的文号或编号、图样的图号等。

责任者：填写文件形成单位的全称。合同文件应填写主要的责任方；报验文件宜

填写报验责任单位。

文件题名：应填写文件标题的全称。对按照单位工程整理的，每份文件题名前宜

填写单位工程名称。对文件标题不明确、不准确、不完整的，应由立卷人根据文

件内容重新拟写或补充。

日期：应填写文件最终形成日期。

页数（号）：应按装订形式分别编写。装订成卷的，应填写每份文件起始页号，

最后一个文件填写起止页号；按件装订的，应按件填写每份文件的页数。

备注：与本条目文件有关需要说明的信息。

11.3.3工程概况

工程概况由负责该单位工程安装施工的技术人员或负责人编写。编写内容如下：

工程简介

主要介绍本单位工程的工程范围、工程特点、工程技术要求、劳动组织、施工进

度、工期、承建单位及四新（新技术、新工艺、新设备、新材料）。

工程量

主要介绍工程范围，设备数量，设备主要参数，主要工程量。

施工大事记

主要填写工程开工日期、完工日期（包括里程碑进度）。安装与设备消缺情况、

设计变更及执行情况等内容。

施工安全情况

施工过程中的安全总体情况（特殊或重要安全技术措施简要说明）。

质量验评情况

本单位工程已按施工图施工完毕，经验收，共一个分部工程，有一个分部工

程评为优良，有一个分部工程评为合格，一个关键分部工程中，一个达到

优良标准。技术文件及技术记录齐全，经检查评定为优良或合格。（以上质量验

评情况用于安装工程）

本单位工程已按施工图施工完毕，经验收，共一个分部（子分部）工程，全部

合格，技术文件及技术记录齐全，经检查评定单位工程为优良或合格。（以上质

量验评情况用于土建工程）

11.3.4备考表的编制

应填写案卷内文件的总件数和总页数以及在组卷和案卷提供利用中需要说明的

问题。备考表排列在卷内文件之后，不编写页号。

立卷人及日期：应由案卷整理责任人签名，并填写完成立卷的日期。

检查人及日期：应由案卷质量检查人签名，并填写日期。

互见号：填写反映同一内容而形式不同且另行保管的档案档号，同时应注明其载

体形式，并用括号括起。

11.3.5案卷脊背

脊背式样按《科学技术档案案卷构成的一般要求》GB/T11822-2008"图A.2案卷

脊背式样”，脊背填写档号、案卷题名、保管期限等。

11.3.6页号编写

卷内文件均以有书写内容的页面编写页号，在资料验收合格后，用打码机打印页

码。

页号编写位置：单面书写的文件在右下角；双面书写的文件，正面在右下角，反

面在左下角；折叠后的图纸一律在右下角。

每卷竣工档案的案卷封面、审查签字页、卷内目录（不包括原图目录）、隔页纸、

卷内备考表及没有文字信息的页不编写页号。

以件为单位的案卷，每份文件从“1”编写页号,若每件是连续编号，不必重新编

写页面编号。若有不连续编号的文件，必须重新编写页面编号，每份文件之间不

连号。按卷册装订的，应从“1”编写连续页号，成套图纸或印刷成册文件，不

必重新编页号，各卷之间不连续编页号。

11.4案卷装订及装具要求

经过初审、复审、终审审查合格后，方可装订。

卷皮、卷内表格和制成材料应符合GB/T11822规定，卷盒的外表面规格为：

310mm*220nlm,脊背厚度为20mm,30mm,40mmm,50mm

案卷装订应结实、整齐、美观,采用三孔一线法左侧装订，去除文件中锈蚀的金

属物；

案卷装订可采用整卷装订，案卷装订应保持卷内文件内容的相对独立和完整，装

订厚度应按实际情况;按件装订的文件，应在每份文件首页上空白处加盖档号章。

图纸宜采用不装订方式。

外文材料应保持原有的装订形式。

对有破损的文件，应先修订后装订；对于小于A4纸副面的文件，宜粘贴在A4纸

上，粘贴浆糊应无酸性。对大于A4纸型规格的报表、图样等文字材料，应按照

A4纸型的尺寸加以折叠，尽量减少折叠层次，折痕应尽量位于字迹间隙处。

11.5档号的编写

档号填写：根据《火电建设项目文件收集及档案整理规范》，电力生产类和科学

技术研究类，由年度标识一分类号一案卷流水号组成；建设项目类和设备仪器类,

由项目代号（工期机组号）一分类号一案卷流水号组成，之间用“一”隔开。同

一分类的案卷流水号，从001开始排，同一分类号下的单位工程按大小或重要程

度先后排列，同一单位工程的案卷流水号要连续。

施工单位移交竣工文件时，原则上应分专业按单位工程划分案卷.若一个单位工

程多家施工，应在案卷流水号上加以区别。例如：某一单位工程由三家单位施工,

工程编号相同，案卷流水号第一家从01开始，第二家从11开始，第三家从21

开始，以此类推.

纸质文字材料档案号要与其它载体档案档号保持一致.如:施工单位一期工程#2

机组桩基施工文件纸质文件材料档案号是：0102-8407-001;电子光盘档案号是：

0102-8407-001（GP）;照片档案号是:0102-8407-001（ZP）,各施工单位按照移交文

件的先后顺序排列流水号.

11.6档号分配

工程建设过程中，采用预分配档号的方法，由建设单位统一提供，编制单位根据

预分配的档号统一用铅笔填写档号。

档号章

以件为单位组卷的文件，需在卷内每件文件首页上方加盖档号章（由建设单位统

一提供）；

档号按实际填写；序号为卷内文件材料的件号，用两位阿拉伯数字表示。

正、副本章

在档案盒背脊上方空白处加盖正本或副本章（由建设单位统一提供）

5

15

即

档

号

号

档号章式样

（仿宋小四红色印泥序号为：三位例：001）

正本副本

正、副本章

项目档案的立卷、上传、排序、打印、查询、导入、导出工作应由各形成单位通

过档案管理软件系统完成。

12.声像档案的收集与整理

从工程初期，各参建单位就应按照GB/T11821-2002和DL/T241-2012规范要

求做好能够反映工程全貌、工程特点、主体工程重要部位的质量及外观状况、施

工过程中采用的新技术、新工艺、新材料、新设备以及能够反映本工程在经济、

社会效益等具有保存和参考价值的照片、声像资料的收集、整理工作，制定这方

面的计划并落实责任人。

建设单位照片、音像资料形成部门应及时收集项目建设原始地形地貌、重大事件

及活动拍摄的照片，由拍摄及摄录人员整理并标明照片、音像基本信息情况（拍

摄日期、拍摄人、事件等）按问题、专题刻成光盘定期向档案室移交。

其他参建单位应及时收集项目建设过程中形成的工程照片、音像资料（隐蔽工程、

关键节点、重要工序、施工质量、设备缺陷、新工艺亮点等），在工程竣工后与

纸质档案一并向建设单位移交归档。

12.1照片档案的收集与整理

12.1.1收集范围

建设单位

1）规划设计平、立、剖面图及模型；

2）建设地点原始原貌、拆迁平整过程；

3）开工、奠基过程；

4）工程进度目标照片；

5）重要领导人或知名人士视察、剪彩、题词；

6）重要会议的照片、录像、录音资料；

7）涉及工程的照片、图片；

8）建成后的内外全貌（建设单位整理）；

9）包括但不限于以上范围。

施工、监理单位

1）记录本单位在建工程中主要施工过程和与工程有关的重大活动（重要合同签

字仪式）；

2）记录工程中重大事件、重大事故（设备、质量事故、人身事故及处理过程）

等；

3）记录开箱过程设备、材料/器材的外观缺陷情况；

4）记录施工现场质量、文明施工情况；

5）主要机电炉设备安装就位等重要过程；

6）记录隐蔽工程隐蔽前的实况（隐蔽工序）；

7）记录各单位工程开工前的原址原貌和竣工后的概貌；

8）各单位工程开工前、施工中、完工后的相关工程节点过程；

9）本工程施工中的新工艺亮点要及时全过程跟踪

10）工程质量监督检查、会议（首检、土建监检、升压站受电、整套启动前、整

套启动后、移交生产等）（由监理完成）；

11）记录其它具有保存价值的照片和录像。

12.1.2整理要求：

1）照片整理，应保持照片之间的有机联系，区分不同的价值，便于保管和利用。

2）归档照片为数码六英寸，按张整理，并逐张按要求编写全面反映照片画面内

容和人物等基本信息的文字说明。包括:照片题名、时间、地点、人物、背

景、拍摄者、文字说明、互见号等要素。

3）建设单位按问题、专题排列装册；施工单位应分专业按单位工程排列装册；

监理单位按