ZHXXX数据治理咨询项目投标文件

陕西信合数据治理咨询相关相关

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目录

1公司简介.....................................................................4

1.1公司基本情况..........................................................4

1.2商业智能数智数智事业部及团队介绍.....................................9

2相关相关本次项目项目需求理解...............................................16

2.1相关相关本次项目背景及目标...........................................16

2.2相关相关本次项目主要工作相关相关合适的内容..........................18

3数据标准建设整体解决方案...................................................21

3.1数据标准建设方式方法论...............................................21

3.2数据标准分类.........................................................26

3.3数据标准现状调研.....................................................28

3.4基础数据标准设计.....................................................30

3.5分析类数据标准设计...................................................40

3.6数据标准映射.........................................................44

3.7数据标准执行.........................................................45

3.8数据标准维护与增强...................................................46

4数据治理体系建设............................................................47

4.1数据治理体系的概念...................................................47

4.2数据治理体系评估诊断.................................................48

4.3数据治理体系蓝图设计.................................................52

4.4数据治理体系实施路线图...............................................67

4.5数据治理体系制度建设及落地指导.......................................68

5数据相关相关质量提高整体解决方案建议......................................75

5.1数据相关相关质量提高整体解决方案概述................................75

5.2数据相关相关质量度量标准.............................................80

5.3数据相关相关质量检核规则.............................................81

5.4数据相关相关质量认责整体解决方案....................................83

6陕西信合数据架构实施路线...................................................86

6.1数据体系架构建设规划.................................................86

6.2数据体系架构实施路线.................................................88

6.3阶段性目标及计划.....................................................90

7相关相关本次项目实施整体解决方案...........................................91

7.1相关相关本次项目计划.................................................91

7.2相关相关本次项目组织架构及费用......................................93

7.3相关相关本次项目交付成果............................................123

7.4相关相关本次项目管控整体解决方案...................................126

7.5相关相关本次项目相关相关质量保障计划...............................140

7.6知识培训整体解决方案................................................151

7.7相关相关本次项目实施的主要风险点及规避措施.........................155

8知识产权说明..............................................................156

9现场XX实施优势..........................................................157

1公司简介

XX先进技术有限公司是值得信赖的咨询与科技服务提供商，公司拥有超强的全球运营

能力体系、严格的相关相关质量标准和高效的交付流程，致力于成为全球企业“新时代的合

作伙伴”，为您的成功保驾护航。自1995年以来，XX一直致力于为全球客户提供世界领先

的商业/IT咨询、解决整体解决方案以及外包服务，在金融服务、高科技、电信、旅游交通、

能源、生命科学、制造、零售与分销等领域积累了丰富的行业经验，主要客户涵盖众多财富

500强企业及大中型中国企业。

凭借专业的交付能力体系，XX协助客户在全球市场中赢得成功，并且获得合作伙伴和

行业分析师的高度认可。我们通过的业界领先的相关相关质量与安全认证包括CMMLevel5、

CMMISVCLevel3、六西格玛、ISO27001、IS09001:2008>SAS70和PIPA等。

通过将战略总部设在中国，并在北美、亚太地区、欧洲设立地区总部，XX为客户提供

零障碍沟通的个性化定制与最佳经济收益完美结合的优质服务。通过位于美国、欧洲、澳大

利亚、日本、新加坡、马来西亚和中国的交付中心，为客户提供企业相关应用服务、商业智

能数智数智、相关应用开发与维护、移动解决整体解决方案、云计算、基础设施管控、软件

开发与全球化、业务流程外包的一站式服务，满足客户对全球范围无缝交付和先进技术支持

的项目需求，同时支持客户的业务发展战略，协助客户赢得成功。

1.1公司基本情况

1.1.1荣誉及证书

凭借可信赖的交付能力体系，XX成为Gartner、TheCommonSenseAdvisoryGroup、

1DC.国际外包专业协会(IAOP)等分析机构公认的行业领导者。

证书

ISOwo.

首家获得ISO认证的中国外包企业，2002年获得ISO9001认证，2006年获得ISO

27001认证

A

斗

S1各m&日常运营中严格实施六西格码方式方法论

Levef^i^V

SEICMMJ

2003年成为首家公司整体通过SEI-CMML5级认证的中国外包服务公司

修永

••ottMonare

2009年取得“个人信息保护评价”(PIPA)认证

@〜2005年成为首家通过SAS70TypeH审计的中国外包服务公司。

IAOP的中国独家授权合作伙伴

1.1.2业务咨询

依托深厚的先进技术服务基础，XX为客户提供IT与业务咨询服务.无论您的企业是在

寻求拓展新市场、发布新产品、还是提高ITsystem处理效率，我们的顾问都能与您一起设

计与制定出符合您商业目标的流程与体系。

•商业智能数智数智

•业务流程管控

•业务与先进技术咨询

•中国/亚太地区市场

•认证培训

•云计算

•移动解决整体解决方案

•组织变革

•外包策略

•离岸开发中心

•system集成

1.1.3解决整体解决方案

随着对创造和捕捉商业价值的不懈追求，越来越多的企业正在寻找兼具坚实的先进技术

背景，同时可以提供解决整体解决方案和咨询服务的供应商。无论您的企业是在考虑推出新

产品、还是考虑外包已过成熟期的业务线，xx的顾问都能够与您合作，评估业务流程和体

系的影响，制定满足您的项目需求和业务目标的解决整体解决方案。

XX解决整体解决方案家族覆盖IT架构、ERP、相关应用开发和基础设施等方面，提供

业务解决整体解决方案、行业解决整体解决方案以及定制化解决整体解决方案，为客户提供

真正的商业价值，致力于成为您长期的先进技术解决整体解决方案合作伙伴。

•银行与金融服务（BFSI）

•商业智能数智数智（BI）

•呼叫中心

•云计算服务

•客户关系管控（CRM）

•数码化

•企业协作

•移动解决整体解决方案

•航空

•离岸开发中心（ODC/CDC）

•Oracle

•产品全球化服务（PGS/LGE）

•SAPSASSOA

•SoftwareAG

•测试服务

1.1.4外包

XX是一流的面向欧美全球2000强企业的1T服务提供商，我们以灵活多样的交付模式

为客户提供端到端的IT相关相关本次项目实施，降低总成本同时推动企业进行创新与业务

扩展。作为一站式服务提供商，我们能够优化产品生命周期并协助您取得成功。我们的解决

整体解决方案不仅注重提高附加值和性能，而且灵活安全,并具有快速方便的升级能力体系。

凭借优异的品质标准和流程、丰富的领域知识、先进的工具和专业的资源管控，XX为

全球客户提供全方位的BPO解决整体解决方案。作为客户资源的战略性延伸，我们注重与客

户建立深厚持久的关系，并为客户带来巨大价值，致力于成为企业新时代的合作伙伴。依托

离岸开发中心（ODC）最佳实践，提供专业的BPO解决整体解决方案，旨在协助企业降低成

本和改善业绩，从而更专注于为客户和股东提供专业服务。

1.1.5灵活的交付模式

XX始终全力以赴，保证交付超预期的优质相关相关本次项目成果。我们根据客户项目

需求，提供多种灵活的交付方式方式方法方式方法：

•相关应用软件开发与维护（ADM）

•业务流程外包（BPO）

•企业相关应用服务

•IT基础设施管控

•外包策略

•离岸开发中心（ODC/CDC）

•产品相关相关工程服务

•产品本地化服务（PGS/LGE）

•测试服务

1.1.6XX历史

PacteraTechnologyInternationalLtd.成立于2012年，由领先的IT服务公司海辉

软件（国际）集团公司（纳斯达克股票代码：HSFT）与文思信息先进技术有限公司（纽交所

股票代码：VIT）平等合并而成，致力于打造世界级的咨询与先进技术服务供应商，全球战略

总部位于中国，区域总部分别位于北美、亚太和欧洲。

自1995年以来，我们一直致力于为全球客户提供世界领先的IT咨询、解决整体解决方

案和外包服务，并且不断扩展服务范围，深化业务领域知识，提高服务价值。

里程碑

>2012〜文思与海辉达成“平等合并”，成立XX先进技术有限公司

>2012〜收购顶尖的咨询公司澳大利亚BearingPoint

>2012〜收购三赢伟业，中国民航业信息化建设的领跑者

>2011〜收购总部位于香港的Lifewood,该公司致力为全球企业提供创新的BP0服务

>2011〜收购屡获殊荣的管控咨询公司NouvEON,该公司总部设在美国北卡罗来纳州夏

洛特市

>2010〜成立墨尔本分公司

>2010〜海辉于2010年在纳斯达克证券交易所上市（纳斯达克股票代码：HSFT）

>2010〜收购美国加利福尼亚州旧金山市的云计算公司EchoLane

>2009〜成立伦敦分公司

>2007〜文思于2007年在纽约证券交易所上市（纽交所股票代码：VIT）

>2007〜位列IDC中国面向欧美市场软件外包提供商第一名，至今一直排名首位

>2003〜在美国佐治亚州亚特兰大市成立分公司

>2003〜公司整体通过软件成熟度5级认证

>2002〜成为通用电气在中国的第一个全球开发中心

>2002〜获得IS09001认证

>2001〜成立日本东京分公司

>1996〜海辉成立

>1995〜文思成立

1.1.7企业社会责任（CSR）

我们的原则

社会责任感是XX价值体系的一个重要组成部分。Pactera坚信，企业不仅承担着促进

社会经济发展的重要责任，同时应注重提高员工的生活相关相关质量，促进家庭和谐、社会

安定和保护环境。

我们的社区

XX关心社会环境的可持续发展。我们的员工也在积极地为和谐社会贡献着力量。XX赞

助了多次美国东南地区、中国以及全球各地的文化和教育活动。

我们的员工

XX拥有一个独特的员工援助计划(EAP),该计划在同行中属于首例。EAP免费为员工及

家属提供涵盖法律咨询、亲子沟通、工作关系、劳逸平衡、心理健康、职业生涯发展等咨询

服务。目前为止，已有2170名员工参加过71场EAP研讨会。

2011被51job评选为中国最佳100人力资源典范企业-

2011被国际人力资源管控协会评选为最佳雇主

我们的客户

XX拥有CMMI服务模型认证以及其他行业认证，从而巩固了我们作为卓越外包服务提供

商的地位。XX提供定制化的培训课程，旨在使我们全球员工具备胜任每个相关相关本次项

目所需技能。我们与客户的关系是长期的，我们与当前许多关键客户合作历史已超过十年。

1.2商业智能数智数智事业部及团队介绍

商业智能数智数智(BusinessIntelligence)事业部拥有专业化BI交付、高级顾问、

解决整体解决方案、研发等团队，是目前国内积累时间最长、行业相关应用积累最多，覆

盖行业最广，客户数量最多，经验实力最雄厚的专业BI服务团队。

该团队成员主要来自之前国内最大的BI服务商的商业智能数智数智业务部，以及国内

最专业的金融数据仓库咨询和实施团队(来自Teradata,Oracle,HP)等众多优秀人才。

商业智能数智数智事业部的业务范畴主要分为五个方面：

1.业务咨询

2.相关应用产品与解决整体解决方案:在相关相关本次项目实施过程中，逐步形成具

有自主知识产权的相关应用产品与解决整体解决方案，复制并推广到其它客户，扩

大市场份额并提高获利能力体系；提供BIU的定制化培训服务，加深业务用户对

Bisystem的认知度，使Bisystem成为业务用户的日常作业工具，并整合到其业务

运作流程中;引入国外厂商成熟的相关应用解决整体解决方案

3.相关应用开发:根据客户项目需求开发相应的B1相关应用

4.外包与运维服务:为客户提供外包与运维服务，提高客户的依赖程度与粘性，更好

地发挥system相关应用效果

5.产品销售:代理销售原厂商的BI软硬件整体整体平台和工具

商业智能数智数智事业部通过多年积累，已经形成了包括：行业解决整体解决方案、相

关应用解决整体解决方案、工具整体整体平台解决整体解决方案、企业基础数据整体整体平

台解决整体解决方案、基础设施整体整体平台等多种服务于企业全面IT战略的综合解决整

体解决方案。所提供的服务涵盖了“咨询服务、架构规划、相关应用服务、交付服务、产品

研发等”所有服务领域。

目前，商业智能数智数智事业部主要的解决整体解决方案包括：企业基础数据整体整体

平台、数据整体整体平台配套设施、企业数据治理体系、MDM主数据管控、ACRM分析型客户

关系管控、信用卡数据分析相关应用、定量分析与决策管控、风险管控与BASELII等。

我们的愿景是：在三到五年的时间里，通过不断的创新、产品化积累、先进技术深化，

持续的实施方式方法论的改进与服务模式的升级，发展成为中国市场上规模最大、经验最丰

富、涵盖高、中、低端人才的商业智能数智数智解决整体解决方案供应商。

1.2.1咨询服务

“咨询服务部”的主要任务是营销策略与分析，建立全国统一的业务咨询团队，与各交

付团队配合，为各客户和相关相关本次项目群提供业务咨询服务。

“咨询服务部”定位于相关相关本次项目交付与高端战略咨询之间，重点在于协助客

户更好地规划业务项目需求、相关应用整体解决方案以及BI(BusinessIntelligence)

system对业务支持的流程，从而更好地获得业务价值，挖掘更多的业务机会。

“咨询服务部”的工作范围包括：

-BI相关应用整体解决方案框架

-数据架构、数据治理的梳理与落地

-BI单元数据模型的整理、提炼与支持

-BIU咨询、闭环CRM营销咨询、营销策略与分析等

-数据挖掘

-内外部培训：数据模型、BIU、CRM闭环营销研讨等

1.2.2解决整体解决方案

“解决整体解决方案部”负责所有售前活动的组织与协调，包括售前整体解决方案的编

写、应答客户的招标相关相关本次项目等。同时，解决整体解决方案部还与交付团队一起梳

理售前流程、规范和解决整体解决方案，收集产品研发项目需求，作为交付部门、客户与集

团研发的接口，收集、整理、制定符合市场需要的产品研发项目需求。另外，“解决整体解

决方案部”还参与产品的推广工作，协助销售部门把自主产品以及合作伙伴的产品推向市场。

1.2.3交付实施

“交付实施部”是整个商业智能数智数智事业部中员工人数最多的。本着客户为重、市

场竞争能力体系为重、处理效率为重、公司发展为重的原则，注重客户线的建设，在稳定客

户、提高相关相关本次项目交付相关相关质量的前提下加强专业线建设，培养专业人才，沉

淀专业经验与解决整体解决方案，逐步提高相关相关本次项目交付相关相关质量，提高客户

满意度。

1.2.4专业外包

“专业外包”BI单元的人力发展基地，培养BI单元所需通用技能的先进技术开发人员，

为业务运营提供后备人力支持，同事还为客户提供人力外包服务。主要工作范围包括：先进

技术人员的招聘与培养、人力规划与管控、BI外包业务、ETL/BI工具/JAVADeveloper

等重点方向的先进技术发展。结合XX原有的24000多人的专业外包服务团队，我们已经形

成国内规模最大的金融商业智能数智数智外包服务团队。

1.2.5业务定位

多年来一直专注于BI领域，在行业积累了大量的实践经验，与各行各业顶尖的企业

合作。

文思商业智能数智数智事业部在BI领域不断的实现创新和突破。创新不仅是产品的创

新、先进技术的创新，也是管控创新；为客户提供创新的解决整体解决方案，解决客户在管

控上的各种项目问题。

商业智能数智数智事业部一直秉承“管控与IT完满结合”业务策略，采用先进的IT

先进技术，协助企业解决这些项目问题，协助企业实现“精细化管控”、“以客户为中心”、

“增强核心竞争力”等目标。

商业智能数智数智事业部一直贯彻“交付能力体系就是战略”的服务文化，赢得大量客

户的信任和好评，并与客户建立了长期的战略伙伴合作关系。

商业智能数智数智事业部一直坚持“实践经验的专业顾问+个性化的解决整体解决方案

+丰富的产品线”的业务定位，通过富有经验的顾问团队、丰富的产品线，提高客户价值，

与客户共同成长。

1.2.6解决整体解决方案简介

■企业级数据架构咨询

团队具有成熟的数据现状调研模板，可以充分收集企业的数据建设状况。通过全面的现

状分析方式方法，稳健的数据链路成熟度模型，科学的评估企业数据架构，提供合理的改进

建议和措施，构造企业数据架构蓝图及路线图。主要包括以下部分：

>数据整体整体平台建设规划方式方法论以及咨询

>数据整体整体平台成熟度评估策略以及咨询

>数据管控策略方式方法论以及咨询服务

>数据整体整体平台价值评估方式方法论以及策略

■企业级数据仓库（EDW）

多年专注于企业数据仓库的建设领域，拥有专业、稳健的金融企业数据模型，借以专有

的BI实施方式方法论，结合稳定的实施团队，发挥团队在金融行业数据整体整体平台搭建

的经验。在EDW的存储、加工、展示层，拥有多方位的工具整体整体平台的支持，为全面解

决企业数据的集中管控及相关应用提供丰富的解决整体解决方案。

■ODS

丰富的批量数据集中交换的实施经验，拥有灵活的增、全量数据加工、存储、供数处理,

相对稳定的数据模型。针对复杂的ETL加工，总结提炼出了完整的实施工艺，多样的自动化

化化代码整体解决方案，稳定的ETL数据架构整体解决方案。同时拥有多方位的工具整体整

体平台的支持，为全面解决企业数据的集中管控及相关应用提供丰富的解决整体解决方案。

涵括如下相关相关合适的内容的建设：

>批量数据交换

ETL调度监控

A基础数据模型

＞数据加工

＞数据相关相关质量检核

＞运行管控规范

■数据治理

建立企业级统一的数据分类、数据标准的定义及方式方法，搭建企业级数据标准管控整

体整体平台，避免业务项目需求、数据项目需求的二义性。通过元数据管控整体整体平台，

统一管控企业数据线上的system开发建设中项目需求、数据结构、加工规则，并提供快速

的血缘分析、影响分析，保证system开发建设的一致性和快速维护响应。在数据相关相关

质量管控整体整体平台建设稳健的数据相关相关质量检核指标库，及时发现数据线上的数据

相关相关质量项目问题,通过企业数据相关相关质量整体整体平台统一管控相关相关质量项

目问题，及时的跟踪项目问题。依据上面的system建设可以完善企业的数据治理整体整体

平台，配以合理的数据治理规划、规章制度、流程、组织架构，可以极大地保障企业数据相

关相关质量的全面提高。

■配套先进技术整体整体平台

对于企业数据线的开发服务，提供涵括前端开发展示、后台开发运行的管控环境，通过

统一的用户使用环境集中的管控各类资源。前端开发管控环境包含数据服务整体整体平台、

前端资源层、B1服务整体整体平台等。后台开发管控环境集成了公共管控整体整体平台（统

一ETL调度整体整体平台、ETL监控整体整体平台）、实施工艺促进整体整体平台（ETL代码

自动化化化、Cube自动化化化）。资源管控整体整体平台管控项目需求、数据、整体整体平

台及各类开发资源。

■基础类BI相关应用

包括统一报表管控整体整体平台、管控驾驶舱、开放数据整体整体平台、部门BI分析、

财务分析。统一报表管控整体整体平台集中管控企业的内外部监管报表、各部门管控报表、

主机减负报表，可以满足报表从项目需求、开发、运维、归档的全生命周期管控，同时把报

表的开发和运行无缝集成在一个整体整体平台内，涵括手工报表、业务自定义报表、先进技

术开发报表。通过强大的管控驾驶窗，可以给企业高管、部门主管提供可视化的、更直观、

更有效的指标化管控。开放数据整体整体平台提供直接面向先进技术及业务终端人员，通过

统一的业务语义定义，方便各类快速报表、灵活查询、临时数据卸载要求。包括如下system

的建设：

>统一报表管控整体整体平台

>经营管控分析system

>管控驾驶!舱system

>开放数据服务system

>计财管控信息system

>结算运营报表system

■企业级客户信息整合system(ECIF)

基于整体数据框架的客户system,第一时间知道完整准确的客户信息。为现有相关应

用system和未来新建的相关应用system提供实时的、完整的、共享的、一致的客户信息。

解决业务部门了解、洞察、挖掘客户的需要，推动金融企业新的业务流程再造。

■传统业务相关应用

完善的功能模块可以协助企业从识别客户、客户智能数智数智分类开始，提供给企业在

制定各种客户、产品、渠道等的营销管控策略时的决策信息支持，进而协助企业计划、执行

并管控各种营销活动。同时，依靠先进的IT先进技术，导入客户细分、精准营销、事件营

销等先进的模式。

■财务绩效相关应用

体系架构包括丰富的绩效考核计算公式、KPIs、业务相关应用模板、软件包等。针对全

员绩效通过企业广泛相关应用的绩效管控方式方法：目标管控法(MBO),360度绩效评估

法、经济增加值评价法(EVA)、关键绩效指标法(KPI)和平衡计分卡(BSC)构建企业绩效管

控体系的解决方式方法。考核对象涵盖操作员、客户经理、管控人员、营销团队、各级机构、

部门等。

■定量分析相关应用

数据是金融企业的资产，定量分析可以让数据资产产生效益。对企业的海量客户数据和

营运数据，包括产品数据、客户数据、外部数据，通过数学模型及统计方式方法，挖掘最大

化的客户价值。不间断的客户测试和数据收集，分析客户信息，从而推动全面优化客户策略

的过程。

1.2.7专业的服务团队

我们拥有具有丰富行业经验的DW/BI实施顾问团队,我们咨询实施团队拥有8年以上的

DW和BI相关相关本次项目经验，拥有超过30个以上的金融客户。

我们实施顾问团队在数据仓库、综合经营指标类、监管类相关应用、客户关系管控

(ACRM)、风险分析、盈利分析、资产负债管控等方面都有丰富的实践经验，熟悉金融业务

的经营管控和数据分析。

我们实施顾问团队对目前DW主流产品,IBM、NCR、Oracle、Hyperion、Informatica^

BEA等厂商的DM；产品均可提供DW业务分析、DWsystem设计及配置、DWsystem实施以及先

进技术支持等全流程服务；对上述产品具备多年的实践经验。

我们实施顾问团队具备丰富的金融企业业务管控咨询实践经验，在业务管控咨询等方面

拥有丰富的实践经验，包括风险管控、客户关系管控、利润贡献度、资产负债管控、绩效考

核、稽核管控等领域；拥有国内外金融企业的管控咨询经验。

我们实施顾问团队具备丰富的数据建模经验,模型产品在国内多家金融企业有成功的相

关应用项目案例，其基础数据模型得到越来越多金融企业的认可。

我们实施顾问团队具备丰富的商业智能数智数智先进技术实践经验，在处理渐变维、币

种维、超大集合维、不规则聚合、增量抽取、DW性能优化、DW存储空间管控、OLAP性能优

化、OLAP空间优化等数据仓库棘手的先进技术难题方面，在国内处于领先水平。具有实施

40TB以上数据仓库的实践经验。

所有的BI相关相关本次项目统一采用我们实施方式方法论和相关相关本次项目管控方

式方法论进行实施，我们数据仓库方式方法论实践积累，这是相关相关本次项目标方向相关

相关质量、成本的保证。

2相关相关本次项目项目需求理解

2.1相关相关本次项目背景及目标

2.1.1相关相关本次项目背景

从全球银行业的实践经验来看，建立信息化导向的管控体系和以高度整合数据为中心的

量化决策机制，是协助商业银行应对监管要求和获得竞争优势的关键手段,而数据的完整性、

准确性、一致性和时效性是这一关键手段的基础。

2008年金融危机暴露出的信息缺口项目问题也凸显了金融统计标准化的必要性，国际

金融组织和全球中央银行对此都在进行反思，特别是在数据采集和信息共享方面。2009年

10月，人民银行启动了金融统计标准化改革进程，目前己经陆续发布了一系列标准，后续

除了继续发布标准外，还将部署各家金融机构落实具体标准的实施。2011年5月，银监会

发布了《监管统计数据相关相关质量良好标准》，从组织机构及人员、制度建设、system保

障和数据标准、数据相关相关质量的监控、检查与评价、数据的报送、相关应用和存储等五

大方面对银行业金融机构提出了确定的要求。

由于数据治理体系建设大大滞后于业务system及管控分析类system的建设，因此各商

业银行在数据的管控和相关应用上，均在不同程度上出现了不同业务system之间由于数据

业务和先进技术定义不一致、数据缺乏共享机制而导致的数据难以整合一致、难以有效利用

的项目问题，这些项目问题已经成为制约业务发展和先进技术实现的瓶颈。

为应对监管要求和日益激烈的市场竞争，国内各家金融机构如国家开发银行、国家进出

口银行、工商银行、建设银行、农业银行、光大银行、广发银行、招商银行、兴业银行、平

安银行、北京银行、南京银行、厦门银行等也纷纷在近几年结合自身实际情况开始了数据治

理体系的相关建设工作。

目前，陕西信合正处于业务高速发展期，业务system建设按照IT规划和业务项目需求

持续进行。相比业务system,数据治理方面建设工作投入较少，存在一些项目问题，无法

较好的支持业务的开展，主要表现在：缺少确定的数据治理体系；缺失数据标准，数据相关

相关质量检查不完善，处理效率较低；未能满足精细化管控要求，现有数据治理体系有待完

善；需进一步论证数据架构和完善数据架构修订审批流程等。因此，希望通过数据治理相关

相关本次项目对IT数据规划进行论证，搭建全行数据治理体系，建立数据标准体系，按照

数据标准相关相关合适的内容对数据相关相关质量进行检测管控,对重点数据项目问题进行

改造，以便达到整体上提高陕西信合数据相关相关质量，提高陕西信合数据管控水平的目标

方向。

2.1.2相关相关本次项目建设目标

本次相关相关本次项目标方向建设目标包括以下四个方面：

■根据陕西信合的实际情况，结合外部监管项目需求、同行业的实践经验，初步建立

陕西信合数据标准模型；根据陕西信合的实际业务情况，结合数据标准模型，分别

建立基础类数据标准体系、分析类数据标准体系、专有类数据标准体系。

■通过对陕西信合数据治理（管控）现状的评估、同时对比行业最佳实践诊断分析陕

西信合数据治理（管控）的差距，制定适合陕西信合的数据治理（管控）能力体系

发展规划及实施路线图；对管控信息中心运营架构及管控职能进行规划设计，根据

陕西信合的实际情况，建立适合陕西信合数据服务的管控模式、组织架构、组织和

岗位职责、运营流程、制度框架，提高数据服务能力体系，支撑全行数据共享与数

据相关应用对业务管控和决策的支持。

■结合数据标准模型，通过对核心system、信贷system、资金业务管控system、总

账system及财务管控system的分析，整理出数据相关相关质量分析报告，以此为

数据相关相关质量提高整体解决方案切入点，根据数据相关相关质量的情况，制定

数据相关相关质量改进整体解决方案，推动数据标准在关键system的落地实施，

有效提高陕西信合运用数据支持自身战略发展的能力体系，主动应对监管部门日益

严格的数据披露要求。

■根据陕西信合实际情况，参考同业的先进经验，制定符合陕西信合实际的数据架构

建设整体解决方案，确定数据架构体系建设的阶段、目标和建设思路，确定数据架

构建设中数据处理方式方法和原则，为后续数据架构建设制定可行的整体解决方

案。

2.2相关相关本次项目主要工作相关相关合适的内容

2.2.1数据标准建设

■搭建数据标准模型，根据陕西信合的实际情况、结合外部监管项目需求、同业经验

建立一套标准数据模型；

■结合标准数据模型，完成客户、产品、合约、交易、渠道等主题基础类数据标准编

制

1、客户数据标准主要根据个人客户、公司客户、同业客户等从基本信息、财务信

息、风险信息、关联信息、管控信息、联系信息、往来信息、重要事件等8个

方面制定客户相关的基础类数据标准；

2、产品数据标准主要根据陕西信合业务发展情况，定义全信合的产品清单，以及

定义产品主题日常维护管控所需的数据标准；

3、合约数据标准主要针对行内一些主要业务进行信息项设定，并针对每个信息项

的相关相关合适的内容进行数据字典的定义，形成合约的基础类数据标准；

4、交易数据标准主要是为满足日常管控分析需要，定义在发生一笔交易时，在

system内、system间流转过程中必须具有的一些基础类数据标准。

5、渠道数据标准主要根据陕西信合服务窗口情况，规划设定全行信合的渠道清单,

以及渠道主题日常管控维护所需的数据标准。

■根据陕西信合日常分析管控项目需求，结合同行的实践经验，建立一套满足日常管

控分析、监管报送所需的指标体系，建立分析类数据标准。

■建立一套数据标准管控办法，确定数据标准各岗位职责和功能、变更流程、管控模

式等.

2.2.2数据治理体系建设

数据治理体系评估诊断

■通过调研访谈、调查问卷、资料分析等方式方式方法方式方法，从组织架构、岗位

职责、政策制度、业务管控、system先进技术等方面对全行数据治理现状进行全面

评估，并参照同业银行领先实践，对全行数据治理现状进行差距分析，提出改进建

议•

222.2数据治理体系规划设计

■基于数据治理现状调研与差距分析成果，规划设计数据治理体系总体框架，相关相

关合适的内容包括：

1.设计数据治理体系总体框架，确定数据治理各领域管控相关相关合适的内容及

工作任务；

2.设计数据治理组织架构，确定相关岗位职责；

3,设计数据治理制度框架及编制要求

■基于数据治理体系设计成果，提出全行数据体系建设策略和发展目标，制定符合陕

西信合发展现状的未来3至5年的数据相关应用与服务、数据标准、数据相关相关

质量、元数据管控、数据架构、数据保留与归档、数据隐私与安全等数据治理各领

域的实施路线图。

■结合未来陕西信合数据相关应用、数据服务的发展趋势，对管控信息中心的业务模

式和运营体系进行规划设计，其中包括数据服务的业务和管控模式、组织架构、组

织和岗位职责、运营流程、制度框架。

2.223数据治理体系制度建设及落地指导

■基于数据治理体系设计成果，制定全行的管控政策及组织工作章程，确定数据管控

的总体目标、工作原则、工作相关相关合适的内容以及组织工作章程。

■制定数据管控考核办法，确定数据管控考核工作的组织与流程，确定数据管控工作

考核的具体相关相关合适的内容，包括考核的维度、考核指标及其计分方式方式方

法方式方法等。

■基于数据治理体系设计成果，制定数据标准管控，确定数据标准管控的工作相关相

关合适的内容、组织职责和工作流程，包括数据标准的职责分工、数据标准申请、

数据标准制定、数据标准审批、数据标准发布、数据标准执行、数据标准维护和修

订等。

■基于数据治理体系设计成果，制定数据相关相关质量管控，确定数据相关相关质量

管控的工作相关相关合适的内容、组织职责和工作流程，包括数据相关相关质量的

职责分工、数据相关相关质量目标计划管控、度量规则管控、数据相关相关质量监

测、数据相关相关质量发现、分析、整改、评估流程等。制定数据相关相关质量考

核办法，确定数据相关相关质量考核工作的组织与流程，确定数据相关相关质量考

核的具体相关相关合适的内容，包括考核的维度、考核指标及其计分方式方式方法

方式方法等。

2.2.3数据相关相关质量提高

■通过对核心system、信贷system＞资金业务管控system、总账system及财务管控

system的数据分析，结构数据标准，形成各system的数据相关相关质量报告。

■根据分析得到的数据相关相关质量情况，按照不同的相关相关质量类型提出不同数

据相关相关质量提高整体解决方案，推动数据标准在关键system的落地实施。

2.2.4数据架构建设

■在充分考虑大数据处理、MPP数据库等先进技术处理的基础上，结合行

业的成功实践经验，规划符合陕西信合实际项目需求的数据架构整体解决方案。

■根据规划的数据体系架构提出实施路线图。

■确定数据体系架构建设的阶段性目标及建设思路

■确各类型数据在数据体系架构中的作用、实现方式方式方法方式方法、适

用先进技术体系，并结合数据架构建设的阶段性目标确定各类型数据处理的实现计

划。

3数据标准建设整体解决方案

搭建陕西信合数据标准框架。在数据标准大框架的指导下，收集和梳理陕西信合的数据

现状和数据标准项目需求，基于现状分析的成果，定义陕西信合客户、产品、合约、交易、

渠道等主题的数据标准，经各相关部门审议后进行数据标准发布。数据标准发布后，应建立

数据标准与各相关主system的映射关系，从而评估各system与数据标准的差异，为推动数

据标准落地执行提供依据。基于映射成果，分别针对客户、产品、合约、交易、渠道等主题

提出相应的执行建议和实施整体解决方案，用于指导全行各相关system的数据标准落地工

作。

3.1数据标准建设方式方法论

通常来说，ITsystem由硬件、软件、数据和通讯等四个部分构成。数据是指信息的可再

解释的形式化表示，具有业务和先进技术两种属性。业务属性包括数据的业务定义、分类和

规则等，先进技术属性包括数据的类型、格式、形态等。数据标准就是描述和阐释数据业务

属性和先进技术属性的规范文档。ITsystem应根据数据标准的规定，采集数据，生产数据，

存储数据，交换和共享数据。

数据标准中定义的数据范围，广义地说，应包括ITsystem中的全部数据。但从标准建

设的经济性和实用性出发，一般主要包括ITsystem中需要与其他system（包括人机间）进

行交换和共享的部分，即该部分数据是否存在业务相关应用的项目需求和数据交换的项目需

求。

基于上述认识，我们认为数据标准建设总的原则如下图所示，是由业务部门的业务项目

需求和ITsystem的数据交换项目需求共同驱动的。

业务驱动

•收集企业现有和潜在的数据应用需求，对不同部门、业务条线的数据应用需求

进行梳理和分析；

•将现有数据应用中的常用、重要的信息项进行提炼加工；

•对多部门公用的数据进行规范定义，统一加工。

数据标准：定义数据，满足不同系统间（含人机）交换和共享需求

数据驱动

•基于数据采集的可行性，从信息获取、法律风险等方面分析需求满足情况:

•基于数据被使用的范围、频率等，从数据出发进行提炼、总结；

•针对编码型的数据，进行代码的整合。

在上述总体原则的指导下，数据标准建设的具体实施步骤如下图所示，包括标准框架、

现状调研、标准设计、实施映射、标准执行和维护增强六个步骤。

标准范围应目前的状况标准应该是这些内容都标准应该如何维护

包括哪些？如何？什么样的？在哪儿？如何执行?管理标准？

•业务计划•现有定义•信息大类•系统范围•影响分析•标准发布

•应用范围•使用习惯•信息小类•应用领域•范围/顺序•管理机制

•数据主题•问题梳理•侑息项•数据表•系统改造•工作流程

•服务对象•现状分析•数据类型•数据字段•新建系统•维护增强

先策略•参考文档•重要规则•数据取值•手工补录•配套工具

•・・・・・・•・・・•・・•・・・•・・•・・・・・・

12

3.1.1标准分类

此阶段的工作目标是要回答“标准的范围应该包括哪些”，数据标准分类作为数据标准

化工作开展的基础，主要包括确定标准定义范围、确定主题定义目标方向、确定主题定义指

导原则、确定数据标准层次、确定主题定义相关相关合适的内容等相关相关合适的内容。

3.1.2现状调研

此阶段的工作目标是要回答“待建设的主题目前数据状况如何"。通过制定调查问卷、

安排现场访谈、收集文档资料等手段，从业务和先进技术两方面开展调研，了解跟标准相关

的相关相关合适的内容，包括现有定义、使用习惯、数据分布、数据流向、业务规则、服务

部门、主要矛盾、差异产生原因等，在此基础上对标准建设的背景、建设的难度、影响的范

围才能够有清晰的了解，便于设定合理的标准建设目标、制定可行的标准实施规划。

本环节的主要工作相关相关合适的内容如下：

1）业务项目需求采集

在数据标准分类指导下，从数据相关应用出发，针对其细节信息设计合理的调查问卷，

最大限度减少业务人员的工作量，能够在短时间内协助业务人员了解标准建设的背景以及必

要性、重要性，同时采集到业务部门目前主要存在的项目问题以及对标准的期望。

2）system现状调研

对包括数据结构、数据字典、system之间的关系（数据流向）、重要业务规则在system

中的体现方式方式方法方式方法等方面的相关相关合适的内容进行调研。需要各system的

管控维护人员提供相应支持，保证提供的材料文档说明能够跟现行system保持高度一致。

3）分析相关应用调研

针对重要的分析类相关应用system进行调研，分析其涉及到的数据/业务范围、重点数

据项目需求、主要项目问题等。

4）现状整理分析

将此阶段采集到的业务项目需求、现状项目问题等进行全面的整理,包括调查问卷汇总、

数据结构/字典规范化、样本数据项目案例等，便于项目问题的汇总以及标准的现状差异分

析和影响范围分析。

5）重点项目问题访谈

根据现状整理和分析的结果，结合数据标准建设的整体规划和目标，针对其中的重点项

目问题如果存在了解不全面、采集信息存在歧义、参考文档不一致等情况，可以适当召集相

关人员做专题访谈澄清项目问题，便于后续工作的开展。

3.1.3标准设计

此阶段的工作目标是要回答“标准应该是什么样的”，基于标准规划的分类，以现状调

研的成果作为重要依据，完成待建设主题数据标准设计和定义工作，包括信息类的划分和定

义，信息项的业务定义和描述，数据类型及其他先进技术属性的指导意见等。

本环节的主要工作相关相关合适的内容如下：

1）方式方法原则确定

结合上一阶段的产出成果，确定各主题标准定义原则和定义方式方式方法方式方法以及

大体的工作范围和详尽程度。

2）信息视图定义

根据各主题数据具体情况，进行大/中/小等不同层次的信息类定义，阐述其业务内涵以

及应该包括的相关相关合适的内容，以大/中/小类的组织方式方式方法方式方法形成业务视

图。

3）信息项定义

梳理每个类别下具体的信息项列表，针对每个信息项进行标准的设计工作，包括业务层

面的定义和描述，力求完整、准确，尤其应确定；同时根据信息项的标准业务含义，为其定

义先进技术属性，如数据类型、推荐长度等；如果信息项涉及到相关代码，同步进行整理和

定义；如果信息项需要设定重要的检核规则，也可酌情、有选择地加以设置并与之关联。

4）标准定义审核

组织相关部门和人员采用书面确认的方式方式方法方式方法对已经完成的标准定义工

作进行检核和补充，如有必要，可针对未能达成共识的重要项目问题进行集中评审，应着重

考察标准对业务的适用性、先进性和全面性等。

5）管控员名单拟定

根据数据标准使用者和维护者，拟定相应管控员，并报领导小组进行审批。

3.1.4标准映射

此阶段的工作目标是要回答“和标准相关的相关相关合适的内容都在哪儿”，将已定义

数据标准与业务system、业务相关应用I进行映射，描述标准和现状的关系，以及可能的影响

范围，作为后续差距分析和标准执行的输入。

本环节的主要工作相关相关合适的内容如下：

1）工作范围确定

在现有的业务system和相关应用中，制定system选择的优先策略，针对稳定的（近期

没有升级改造计划）、有代表性（涵盖普遍性业务）的system确定后续详尽映射的工作范围。

2）源system分析

对选定的源system进行详尽分析，选取相关相关合适的内容与标准涉及到的主题信息

项、公共代码等相关的数据表、数据字段，并针对这些选中的数据抽取相关样本协助分析。

3）样本数据分析

针对重要信息（如证件种类、渠道代码等）或者差异很大，而且跟先期规划重点相关的

部分，需要对样本数据进行分析，以便更清晰地表现项目问题，并了解项目问题产生的背景。

需要补充说明的是，此工作可能在整个相关相关本次项目进行过程中会持续、分批、分次开

展。

4）信息项映射

针对标准中具体的信息项，在准确理解其含义的基础上，将其映射到所有选中system

的数据表、数据字段上，建立两者关联关系。

5）回顾和检查

组织专家小组对标准映射范围选取的适当性，映射的准确性等进行回顾和检查，并最终

确认。

3.1.5标准执行

此阶段的工作目标是要回答“标准应该如何执行”，针对现有system和新建system,对

已定义数据标准进行执行落地工作，包括制定执行策略、编写执行建议和实施整体解决方案。

在标准执行阶段，应充分考虑业务项目需求和实施难易程度，最大程度上结合目标和现状，

针对不同类型的system制定相应策略，并设定合理的阶段性目标。

本环节的主要工作相关相关合适的内容如下：

1）标准执行策略确定

针对新老system、业务处理或分析system、自行开发或外购system等不同类型的system,

充分考虑其各自的特点，在满足标准需要，影响最小化的基础上分别制定不同的执行策略。

2）相关system执行分析

对需要落地执行数据标准的system进行执行调研和影响性分析，确认其数据标准落地

执行要涉及到的改造工作。

3）标准执行建议编写

结合业务优先级和实施难度分析结果，根据上一阶段的system执行情况调研结果，针

对目前急迫解决的业务项目问题确定标准的执行方向，执行建议应作为实施整体解决方案的

主要参考文档。

4）标准实施整体解决方案编写

与相关相关本次项目组或具体system先进技术人员通过会议、邮件或访谈的形式进行

充分沟通和交流，相互合作编写实施整体解决方案，包括具体的标准执行相关相关合适的内

容、执行方式方式方法方式方法、执行步骤等。

5）实施整体解决方案审批

将标准实施整体解决方案提交领导小组进行论证和评审。

3.1.6维护增强

此阶段的工作目标是要回答“如何管控维护标准”，结合陕西信合的数据管控项目需求

和机制，培养管控员负责相应工作，在全行范围内培训和宣讲数据标准。

1）数据标准管控办法制定：制定相关的管控办法，用以规范数据标准的使用、维护与

管控，确保数据标准的有效性、适用性，推动数据管控体系建设，促进信息在全行

范围内的共享。该办法需由相关部门监督执行。

2）数据标准培训：定期对数据标准的相关相关相关合适的内容进行全行内的system

培训和专题培训I,制定培训时间表，包括培训相关相关合适的内容、培训方式方式

方法方式方法、培训人员和培训时间。

3）标准的维护更新:收集整理各部门数据标准更新项目需求，根据数据标准管控办法,

分期分批地进行标准更新、发布等工作。

3.2数据标准分类

♦工作目标

数据标准分类作为数据标准化工作开展的基础，其主要目标是：

♦确定标准定义范围一结合行业最佳实践，确定标准化主题的定义范围，指明

未来数据标准化工作的重点和发展方向。

♦确定主题定义目标方向一一确定各主题标准化的目标方向，即标准定义所能带

来的的业务/先进技术价值，为后期推动标准落地实施奠定基础。

♦确定主题定义相关相关合适的内容一一根据主题标准化目标方向确定标准规

范化工作的侧重点和具体事项，为后续实际开展标准定义工作提供依据和指

引。

♦工作相关相关合适的内容

♦标准分类设计：基于XX在国内多家银行实施数据标准咨询的经验，结合陕西

信合业务管控及system建设现状，完成陕西信合数据标准分类的设计，包括：

确定数据标准的定义范围；确定数据标准层次划分；确定各主题标准定义工作

的侧重点和具体定义相关相关合适的内容，指导和规范后续陕西信合数据标准

体系建设。

示例：

♦行内沟通汇报：就标准分类在行内相关部门进行汇报沟通，形成全行共识，并

获得对规划的认同和批准。

3.3数据标准现状调研

■业务项目需求采集：针对细节信息设计合理的调查问卷，最大限度减少业务人员的

工作量，能够在短时间内协助业务人员了解对标准建设的背景以及必要性、重要性,

同时采集到业务部门目前主要存在的项目问题以及对标准的期望。

示例：业务调研问卷示例

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■system现状调研：对包括数据结构、数据字典、system之间的关系（数据流向）、

重要业务规则在system中的体现方式方式方法方式方法等方面的相关相关合适的

内容进行调研。需要各s