工程项目采购管理概述93课件讲解

工程项目采购管理概述前言国际采购的类别较多，如政府采购、技术采购、智力采购、工程服务采购（勘察、设计、施工、监理、劳务）、物资采购等。因工程物资采购占承包成本60-70%，占人工时的1.5%左右，采购周期与工期交叉约90-98%，占承包项目利润40-60%。故，国内外承包商对工程物资采购工作一直非常重视。本人结合国内外采购工作一般程序和惯例介绍工程物资采购。界定物资，指工程物资和承包商的物资。工程物资，指构成工程实体的设备、材料和部件，竣工试验的材料，（如果合同约定）竣工后试验的材料、备品备件和维修材料。承包商的物资，指为完成工程实体所需要的周转材料、消耗材料、措施材料、工器具、设施、设备和机具，以及为生产／生活／办公／物资保管等的临时设施。返回物资，指承包商完成工程后，须退出现场的“承包商的物资”。一、采购工作的整体管理（一）采购工作的整体节奏管理采购工作整体节奏管理，指采购工作依据《工程项目整体节奏进度计划》对不同“单项工程”的时间进程安排，使“单项工程”施工、竣工试验的工程物资采购的询价、订货、监制、催交、运输、报关、接运、保管、维护和发放等工作，符合整体节奏进度计划的安排，并得以有序进行。现以经简化了单项工程的火电项目为例。发电机组锅炉新水处理酸碱储运燃料三废软水循环水变电项目整体节奏进度计划，以简化的电站为例（工艺/使用逻辑程序）电水化验

１步/2２步/2３步/3４步/3５步/1６步/2输变电系统外依整体节奏进度计划的单项工程编制采购计划全厂通讯总变电所全厂水系统（排供水）软化水系统酸碱系统循环水系统燃料系统燃料储运系统三废治理锅炉发电机组输变电系统送电单项工程采购进度计划（例）单项工程大宗材料（资金）合计锅炉采购土建大宗材料燃料输送系统采购燃料储运系统采购合计安装大宗材料【火电站为例】目前较普遍的项目整体进度计划是以施工进度计划替代了整体节奏进度计划，见图示。结果是：为竣工试验，不该完的完成了，拆、试验、复位；拆坏，重订货、重施工、重试验等，招致采购成本增加、竣工日期延误。中心化验室维修车间全厂通讯总变电所全厂供排水软化水系统酸碱系统循环水系统燃料系统燃料储运系统三废治理锅炉发电机组输变电系统全厂竣工试验试运行无整体节奏！一、采购工作的整体管理经上述三步，编制的采购进度计划，使各单项工程的采购工作活动程序，符合工程整体节奏进度计划对单项工程施工、竣工试验和竣工后试验的整体节奏程序安排。避免了采购工作程序的盲目性和紊乱，也使采购资金的使用符合工程实施的整体节奏；避免因盲目的提前或滞后采购，造成采购资金成本增加、或现场停工、窝工、赶工成本增加。减少了入库保管造成的装卸、搬运、保安和维护等成本的增加。一、采购工作的整体管理（二）采购与实施过程的主要关系基础设计

详细设计

采购土建竣工试验

接收安装

竣工后试验承包商的物资缺陷修复维修维修物资一、采购工作的整体管理（二）采购与实施过程的主要关系上述关系指出，采购是依据设计文件提供的技术数据、技术条件、数量和要求进行采购；采购的大类有：土建和安装、竣工试验、竣工后试验的工程物资（如果有）、生产维修物资（如果有）和缺陷修复物资，及承包商的物资。工程实施阶段之间，需要预留的工程部位的措施材料（假短节、假垫片、假螺栓、假盲板等）。上述目的，避免采购大类漏项。二、设计标准规范与采购的关系

（一）对规范标准的一般认识规范，一般是指应遵循的方法、程序、要求等，与“结果”准则。未按规范加工制造的设备、材料和部件，尽管“结果”符合或高于规定，也不被接受。如规定按ＡＳＭＩ加工的压力容器，尽管质量“结果”符合或高于规定的“结果”，也不被接受。标准，一般是指最终的“结果”准则。对此，一般仅强调设备、材料和部件的最终质量“结果”。二、设计标准规范与采购的关系

（一）对规范标准的一般认识要求，一般是指符合“操作要求、使用要求、外观要求、色调要求等”。即未能规定标准、规范的，符合要求即可。故，承包商在设计中不能轻易套用国内外相关规范、标准，应进行经济比较。这是承包商降低采购成本和施工成本，获得盈利的主要途径之一。这对承包国际、国内的外国独资《ＥＰＣ／交钥匙》和《设备／设计－施工》的承包项目，非常重要。二、设计标准规范与采购的关系

（二）国际规范标准风险/盈利一般认识按合同约定的规范、标准完成的设计文件中技术数据、技术条件、规格、数量，是采购工作应遵守的基本道德准则。未能达到设计文件规定的采购结果，自费修复或重新订货。势必增加采购成本、工程成本和竣工时间延长的风险。未能按规定的规范进行采购，尽管其“结果”符合、或高于规范规定的“结果”，也不被接受。造成采购成本增加。二、设计标准规范与采购的关系

（二）国际规范标准风险/盈利一般认识坚持按合同规定的标准、规范及厂家、品牌采购。注意，对采购的价格影响！国际合同规定的规范、标准，不能从“绝对”能够满足使用/操作要求的观点出发，硬性用国内规范、标准替代，后患无穷！国际工程承包合同中未能约定规范、标准的，应满足使用或操作要求。是承包商增加盈利的重要途径之一。不要硬套国内规范标准！成本增加！二、设计标准规范与采购的关系

（二）国际规范标准风险/盈利一般认识１、设计规范、标准，牵涉到设计的数据、条件、系数、公式、程序、软件等才能符合规定结果。未掌握，应放弃投标，或合作投标。２、原材料标准，应注意物理、化学成分及其性能，进行采购。３、加工制造规范、标准，符合加工方法、装备性能、程序、过程质检、试验等，方符合规定结果。应按规定的标准、规范进行采购。总之，对规范、标准、厂家、品牌等影响采购价格的，应纳入商务报价。三、国际（商品贸易）价格术语国际贸易规则有：技术贸易、服务贸易、商品贸易等规则。今天介绍国际商品贸易规则，即，统称国际贸易规则，也称国际贸易术语（TradeTerms），又称“价格术语、价格条件”。它是国际贸易价格条款构成的重要组成部分。

价格术语中包含了运输方式。由于国际贸易需要，国际商会、国际法协会等国际组织规定了国际贸易术语的规则，影响最大的有三种，一是，国际商会的《国际贸易术语解释通则》为统一国际贸易术语做了统一规定。最早为1936年制定，后经1953、1976、1980、1990年修订，删除了单一的（FOR-FOTD铁路交货），增加了未完税交货（DDU），共14种。国际贸易术语是目前世界上最包含内容最多、应用范围最广的。二是，《美国对外贸易定义》，由9个商业团体指定。共规定了6类价格术语，其中：FOB包括6种情况，与国际商会的《通则》存在着明显的分歧！1919年制定，1941年修订。全国对外贸易协会公布。三是，《华沙—牛津规则》，是国际法协会专门为解释CIF合同价格的统一规则。至今仍沿用。对合同性质、双方的责任、费用、风险的划分，及所有权转移做了详尽解释。国际贸易的价格术语，其目的是不要合同双方在每个合同签订过程中重新界定双方的责任范围、货物风险范围、价格组成等，为此提供了价格范本，加速了谈判、签约的时间。“工程发包”使用那种，由业主决定，一般使用“目的地交货价”。承包商在项目所在国、第三国的采购，一般都使用“国际商会的《国际贸易术语解释通则》。同时，在使用《通则》时，应注意其附加条款。现仅就〈国际商会〉颁布的４类14种国际贸易术语进行介绍。三、国际（商品贸易）价格术语

国际商会４类/14种价格术语简介除承包商常用的EXW、FOB、CIF外不再详细介绍

（一）内部交货价（EXW）

1、工厂交货（EXW）类似于国内采购，买方交货款到工厂内提货；卖方不负责出口包装、出口报关文件及报关！使用于项目所在国的采购。

2、铁路交货（FOR-FOT）（1990年修改取消！增未完税交货DDU）

3、边境交货（BAF）

4、船边交货（FAS）三、国际（商品贸易）价格术语

国际商会４类/14种价格术语简介（二）货物交承运人价由于集装箱的发展，使用较多，发展较快。

1、除出厂价格外，运费付至指定地点（DCP）适用于集装箱、国际多式联运；

2、除出厂价格外，运费、保险费付至指定地点（CIP）；适用范围同DCP；

3、货物交承运人（FRC）价格和适用范围同上；

4、启运地机场交货（FOA）适用于空运。含价格，运费和保险约定；三、国际（商品贸易）价格术语

国际商会４类/14种价格术语简介（三）装运港交货价因各国会有船到卖方装运港，属常用形式。

1、装运港船舷交货价（FOB）或称离岸价适用于：业主派船，委托承包商装船；风险主要表现：出口许可证、商检证、货损船舷分界、车站/港口/中转仓储费用、未按期装完的借单结算、租船委托的装船费/理仓费/平仓费/其他附加费、清洁提单、装完结算与提单移交、装完通知“投保”等。离岸价（FOB）承包商须注意的关键事项货款：运至港口货款、仓储费、堆场费、搬运费、报关清关、报关代理费、商检费由承包商负责！装船费、理仓费、平仓费、其他附加费业主负责！未能付款不能移交提单！文件：出口许可证、原产地证明等官方文件、装箱单、装船单，提货单（所有权转移！）买方派船误期、未装完、拒载、的仓储费用、服务费用等及延误工期应在承包合同中约定！承包商装船延误借单结算（信用证）！船长清洁提单！承包商装船日期通知！买方投运输险！买方负责运费。三、国际（商品贸易）价格术语

国际商会４类/14种价格术语简介（三）装运港交货价

2、成本、保费加运费（CIF）或称到岸价适用于：一般贸易风险主要表现：出口许可证、商检证、货损船舷分界、运输方式1.4-1.8倍、险种、出口许可证、商检证、岸边交货、装船日期、清洁提单、未能装完、车站/港口/中转港仓储费用、滞港费等，造成现场延误、赶工成本增加，纳入报价；在装运港，承包商凭单据交货，业主凭单据付款！否则，即便货物如数收到单据不符，仍不付款！成本、保费加运费（CIF）或称到岸价承包商须注意的关键事项货款：运至港口货款、仓储费、堆场费、搬运费、报关清关、报关代理费、商检费、装船费、理仓费、平仓费、其他附加费、运费、运费保险等承包商负责！业主未能付款，不移交提单（所有权转移！）

文件：出口许可证、原产地证明、商检证明等官方文件、装箱单、装船单，提货单、运费单据、保险单据等租船/定期班轮装船及装船附加费成本差价！延误工期、赶工成本增加！承包商装船延误（借单）结算（信用证）！船长清洁提单！“按期”装船日期！等招致的成本增加风险！承包商清关、未能装上船、船未到等仓储增加成本风险！运费、保险费

目的港滞港费卸船费凭单据在装运港船上交货与付款的单据风险！三、国际（商品贸易）价格术语

国际商会４类/14种价格术语简介（三）装运港交货价

3、成本加运费（CFR为1990修正，原名：C&F），保险买方负责适用于：一般贸易；风险主要表现：出口许可证、按期装船完（未能装完应设法借单结算）、单证相符（不符不结算、不付款）、清洁提单（不清洁双方将交涉）、装完通知买方（办投保）等清洁提单；CFR与C&F的差异主要在谁办理保险。便于买方理赔！三、国际（商品贸易）价格术语

国际商会４类/14种价格术语简介

（四）目的地交货价

1、目的港船上交货价（E&S）；

2、目的港码头交货价（EXQ）；

3、进口关税后进口国指定地点交货（DDP）；上述14个价格术语是国际贸易中“货物价格条款构成的重要组成部分”，但，对承包商来说，货物需运抵项目所在国工程现场类似于DDP，并负责交接、保管、维护和现场搬运等费用，应纳入报价！详见图示，工程设备、材料到现场价FOB、CIF、CFR

X。。。。。。运费仓储仓储运费场库保管费中转港滞港等船仓储、船运方式、装船及附加费海运费海运保险卸船及附加费报关清关报关清关超超注：班轮、租船1.4-1.8倍；运费占货价14-24%；

提单是物权转移；三、国际（商品贸易）价格术语

国际贸易价格术语对合同的影响（一）对承包商合同价格的影响在国际承包工程中，工程设备、材料的价格一般是指“到现场价”！直接关系到承包商工程设备、材料的商务报价！发达国家承包商有个统计资料，发达国家的运费占到货款的10-14%，交通不发达的发展中国家约占16-24%（含超限物资运输途中的特殊措施费）。三、国际（商品贸易）价格术语

国际贸易价格术语对合同的影响（一）对承包商合同价格的影响工程设备、材料的报价应包括：购买地的出厂价、出口包装费、报关的官方资料费、集中/中转车站/码头的仓储费、装卸费、关税，运输方式费差、船运方式费差、船运保险费、两港口(含中转港)报关/清关代理费、陆路运费、陆路沿途道路障碍改造费用、堆场及库房的租地/库房建设/堆场铺设/设施/装卸/搬运/保管/特殊保管/保安设施及其人员费用/船舶滞港压仓费等；滞港压仓费、滞港延误时间的赶工资源费；承包商机具、设备、临时设施等返回物资的相关费用！三、国际（商品贸易）价格术语

国际贸易价格术语对合同的影响（二）承包商应注意的工期风险交货期不能保证，将招致的竣工日期延误。如，不能按时装车/装船延误的时间、目的港的滞港时间、气象及道路状况延误的时间、不配套延误的时间等，都将影响工期，招致赶工成本增加、误期损害赔偿。（三）常用的FOB、EXW、CIF、CFR、ＤＤＰ（已介绍，略）（四）不论那种术语应注意附加条款的风险！运输方式的费用风险和海运保险班轮，定期、定港、定航线；按吨/立方米取运费。一般包括：装卸费、平仓费、理仓费、运费、海运保险等租船，一般包括：运费、空仓费。另收：装卸费、平仓费、理仓费、海运保险等。班轮与租船单价差，一般为1：1.4-1.8或以上；陆路、海路，集装箱比散装、另担便宜；运费占货价百分比，在一般14%基础上增加6-10%；海运，一般应按货价的110%投保！对海运投保没特殊要求时，只投“平安险”即可。

四、采购遵循的一般惯例和程序由于物资采购的类别和种类多，采购程序、复杂程度、制造周期等不尽相同，故，有的其采购程序较为简单、有的较为复杂。国内外惯例，承包商负责全部或部分设备、材料和部件的采购、运抵现场、保管和使用！采购的一般程序如下，四、采购遵循的一般惯例和程序采购管理过程的一般程序：采购申请单—配套数量与时间—编制询价书—询价—报价—评审—谈判—签约—加工条件交换—监制—出厂前试验—包装（报关资料）—存放—租船／租车（保险）—站港集中（存储）—报关—租船／租车（出境）—站港存储—装船／装车—运输（保险）—报关—卸船／卸车—运输（保险）—现场交接—保管—发放—剩余物资处理等。国内项目，较上述简单。红色为国际承包部分。四、采购遵循的一般惯例和程序除物价指数和汇率影响外，采购工作还应考虑的主要风险如下：中间仓储费用增加车船装卸费用增加清关滞后延长仓储；锚地周期长费用增加运距运输方式费用增加沿途特殊措施费用增加影响：增加采购成本、工期延误！采购遵循的一般惯例和程序如下，堆场、库房建设、保管特殊要求费用增加独家制造规范制造费用增加四、采购遵循的一般惯例和程序１、采购进度计划编制原则依据和原则要求①依据工程整体节奏进度计划对单项工程的排序及其实施阶段的程序，安排采购总进度计划；（已介绍，略）②依据制造周期最长（4-18个月）的设备、材料作为采购供应进度计划的主导进度线，由询价到满足现场施工进度为止；四、采购遵循的一般惯例和程序１、采购进度计划编制原则依据和原则要求③再依据全场工程和单项工程的准备、施工、竣工试验、竣工后试验进度计划的顺序，安排各单项工程的大宗关键材料、大宗关键部件、一般大宗材料、一般大宗部件和设备的配套交货进度，以及生产用备品备件、物资（如果合同中有）的供货进度；④上述安排也是调整并确定工程进度计划的准绳，特别是制造周期长的设备和材料；四、采购遵循的一般惯例和程序２、坚持采购申请单由设计提出的原则为保证采购的技术质量、加工制造质量和总数量的准确性，坚持采购申请单由相关设计部门提出。包括，技术数据、技术条件、图纸资料，含规格、品种、消耗指标量的总数量和对外保密的内部预算价和技术文件等；除了上述主要内容外，还包括如下主要内容，备品备件数量、专用工具数量、包装要求、麦头要求、合格证书、安装使用说明书、图纸、出口／进口许可证、原产地证明、原始发票、海运费发票、装船／装箱单、保单／提单等，这些一般由采购部门完成，或由设计部门配合采购部完成。四、采购遵循的一般惯例和程序２、坚持采购申请单由设计提出的原则（续）如果消耗指标的数量与施工分包商的经验消耗的数量存有较大差异，应协调一致；３、坚持设计人员参加长周期、关键设备、设备、关键部件的订货谈判、协调加工制造技术数据、技术条件、或参加监制、关键加工阶段的检验和出厂试验工作；４、坚持工程物资总量、变更和多余物资由设计部门归口处理的原则；四、采购遵循的一般惯例和程序５、坚持定尺、定位的采购原则，降低采购数量、降低消耗指标。如，板材、线材、电缆、控制电缆等；６、坚持供应到现场的配套范围、配套数量和配套的时间进度要求，由使用的责任部门填列。如，现场准备、施工、竣工试验（单机联动试车）由施工经理组织填列。竣工后试验（投料试车）由开车部组织填列。达到设备、材料和部件按单项工程进度计划的顺序，实行配套供应；坚持在上述基础上，做到物资采购数量、采购资金和配套供应时间的优化；四、采购遵循的一般惯例和程序７、坚持依据“短名单”内的供应商、制造商进行低价采购竞标原则。承包商应建立有信用、业绩好、装备强、技术力量强、守信誉的供应商、制造商的“短名单”，在上述同等条件下，坚持低价中标原则。８、坚持大宗批量材料、大宗批量部件的第一批批量采购和批量供应，须是现场开工项目１５-３０%的原则。保证现场连续作业。避免因此造成现场停工、窝工和赶工的成本增加；（见图示）四、采购遵循的一般惯例和程序８、（续）停工、窝工和赶工，使现场施工成本增加，利润锐减！CT

BTBC0四、采购遵循的一般惯例和程序９、采购地区的大类、数量划分、资金准备、采购资金成本测算划分本国（本区）、第三国（第三地）、项目所在国（项目所在地）采购的品种、数量和货币数量、现场零星采购的费用指标。划分采购责任区域的目的，一是，分清区域的采购责任。本国（本区）和第三国（第三地）的采购，一般由总部负责；项目所在国家（项目所在地）的采购由项目部负责；现场的零星采购由项目部负责；各分包商的采购由分包商负责；四、采购遵循的一般惯例和程序９、采购地区的大类、数量划分、资金准备、采购资金成本测算二是，准备不同货币金额，以便评估汇率对采购成本的影响和采购资金的成本。平衡各类货币的分配比例，达到在留有“计划盈利”（外汇余量）的基础上，确定不同货币的比例；如果在工程投标时，进行该测算，将会使增加的汇率金额，纳入成本和报价中去；四、采购遵循的一般惯例和程序９、采购地区的大类、数量划分、资金准备、采购资金成本测算三是，对发展中国家，注意其港口的泊位数量、装卸能力、港外锚地滞留周期、运输设施和路况等，以分析可能对装卸和运输费造成的影响。一般发展中国家和地区的运费比发达国家和地区（一般占采购费用的16－２４%）；特别是“超限（超宽、超重、超长、超宽）”设备的整体长途运输，有时占到该设备价值的数倍乃至数十倍，故，应编制“超限运输组织措施方案”和成本计划，列入对投标报价中。因合同条件会规定，场外道路超限运输的许可证、通行证、附加设施的设置责任归承包商，对承包商潜伏着采购成本增加的风险。四、采购遵循的一般惯例和程序９、采购地区的大类、数量划分、资金准备、采购资金成本测算四是，依据综合的总采购进度计划的要求，编制采购资金流量表，做好资金准备，并测算采购资金的成本，即，贷款利率和利息合计！四、采购遵循的一般惯例和程序１０、采购询价文件的准备采购询价文件其形式和内容说法很多，一般含技术文件和商务文件两部分，仅介绍主要内容。

①技术文件由相应的设计部门与采购部门配合完成，含原材料、加工、检验和试验的技术质量要求、质量检查的证书要求、备品备件数量、专用工具数量、技术说明书、使用说明书、维修说明书和出厂合格证等，以及对外保密的内部控制的采购预算；四、采购遵循的一般惯例和程序１０、采购询价文件的准备（续）

②对作业过程、‘竣工试验’和‘竣工后试验’用的措施性工程的设备、材料和部件等供货的“三配”要求，即，配套供应范围、配套供应数量和配套供应时间要求，由使用部门提出并填列，如，施工部和开车部等注意，对有关需用部门提出的“三配”范围、数量和时间，应进行合理性评估，目的是，既要为现场作业的连续性提供“三配”保证，又要防止造成现场的四、采购遵循的一般惯例和程序１０、采购询价文件的准备（续）②（续）物资积压和采购资金的使用高峰。如，物资供应多了、早了，将增加采购的资金成本（利息增加），增加现场的物资管理成本（堆场、仓库、人员、维护、机具增多）；如果，没达到“三配”的要求，会造成现场作业的停工窝工赶工成本的增加和蒙受工期延长的风险；四、采购遵循的一般惯例和程序１０、采购询价文件的准备（续）③银行资信证明、业绩表、装箱单、包装、麦头、发票、价格单、交货期、现场服务、售后服务、质量合格证书、保证要求、或出口许可证和商务报价要求等，由采购部门提出；④采取“邀请谈判的采购竞标方式”对承包商是有利的。特别对关键的、复杂的、长周期加工制造的设备、部件和材料，以及大宗的材料和部件的采购询价，采取——资格标预审、技术标预审和商务标谈判竞争的“三步曲”作法，将给承包商留有竞标对比的选择余地；四、采购遵循的一般惯例和程序先决条件：买方市场，同一经济区域人工费主材费加工设备费检验费利润税费管理等

合计A供货商3005000

3000400110

2002009210B供货商3505400

2900350

150150180

9480C供货商400510031003901701601909510低价汇总

300500029003501101501808990

１０、采购询价文件的准备（续）

⑤坚持“价格细化”，寻求低价四、采购遵循的一般惯例和程序１０、采购询价文件的准备（续）⑥价格有效期、价格条件和付款条件价格有效期，一般要求为３、6、９、１２个月的相关条件；价格条件，出厂价、到货价、车站价等相关条件；付款条件，首期、期中和最终付款条件。四、采购遵循的一般惯例和程序１１、采购询价书的发出对关键、复杂、长周期的加工制造设备、材料和部件，及大宗材料和部件的采购。一般，先合并发出“资格标书和技术标书”，对商务报价采取“请告价”、“请告知报价”有效期的作法，属“询问”性质的。将印好的书面询价文件以购买、或非购买的方式发出。目的是为了选择质量符合要求、价格在控制范围在内、交货期有保证、售后服务好、现场服务好和备品备件、专用工具提供数量多的几家，最终参加商务谈判性竞争的低价竞标。注意，对零星、少量的一般物资，采取一次竞标性的询价、报价。四、采购遵循的一般惯例和程序１２、接受供应制造商的资格、技术和“准”商务报价文件１３、评审报价文件以内部打分和文字评价方式相结合，选出资信、质量、交货期、价格、售后服务、现场服务和备品备件等条件好的供应商、制造商；对较好的３－5家进行考察、评估和推荐。四、采购遵循的一般惯例和程序１３、评审报价文件（续）评估的主要内容，企业资格、设计能力、技术能力、装备能力、检验和试验能力；目前加工制造状况、交通运输环境；业绩和客户评价；质量保证体系和交货进度保证措施；对资产负债表的资金能力评价；最低价格的探讨可能；等等；四、采购遵循的一般惯例和程序１４、提出“短名单”，报批“短名单”经过上述的评估，对每类关键设备、材料和部件，以及大宗设备、材料和部件的供应商、制造商，推荐3-5家进入采购竞争“短名单”。并提交“短名单”报告，由《采购委员会》评审，最终敲定供应制造商“短名单”。未进入“短名单”的供应制造商，不能纳入采购名单。国际工程承包商，对建立“短名单”的早期投入非常重视，我们对建“短名单”投入少，后期催交催运、缺陷返修投入多。四、采购遵循的一般惯例和程序１５、“短名单”内供应制造商参加竞争的原则①坚持低于内部控制价的低价中标原则；②高于内部控制价的不考虑。但独家生产或供应的，须重新审定报批；③坚持低于控制价10%也要评估，谨防伪劣；④坚持低于预算价10%的大宗批量材料、大宗批量零部件和大宗批量单机的供应制造商，为降低采购成本，须重新考察、评估、报批和选择的原则；四、采购遵循的一般惯例和程序１６、合同谈判和签约资格标和技术标通过后，对商务价格基本可以接受的情况下，合同谈判的主要目的是，①在同等价格基础上，争取免费提供专用工具、备品备件的数量（使承包商赢得向业主报价的附加值）、低价周全的现场服务和售后服务的保证；②对制造周期长的关键设备、材料和部件，应派出相关设计人员与供应制造商进行技术数据、条件、资料和文件的交换、协调、确认。辞谢的周期约为2-6月。承包商对制造图纸的确认，不能解除供应制造商的合同责任；四、采购遵循的一般惯例和程序１６、合同谈判和签约③确认加工制造工艺方法和阶段过程。业主在承包合同中一般会约定“加工制造的设备、材料应按合同规定的制造和实施方法，如无规定，应按公认的良好惯例进行。”故，与制造商订货合同中应约定其“提供制造和实施方法及加工阶段（或“制造商应在各加工阶段开始前，提出相关制造和实施方法），并经承包商确认。”综上，故应谈判制造和实施方法。四、采购遵循的一般惯例和程序１６、合同谈判和签约④业主在承包合同中会提出“对设备、材料和部件的参检”要求。为此，应在订货合同中要求制造商提交“加工制造阶段的质量检测控制点（这是参检的根据）”，并要求制造商或监制、催交人员按报告期提交制造阶段情况及请求参检的报告。此报告，应提交给业主并对业主参检或不参检进行约定。参检主要是：原材料、下料、关键加工制造过程和总装过程中的质量检测、检查、检验和试验，对其结果提交报告，并确认继续加工的要求。四、采购遵循的一般惯例和程序１６、合同谈判和签约在采购合同中应明确——承包商对供应制造商的报告作出的任何确认，并不能解除供应制造商的合同责任。这类设备，一般是关键设备，也是业主提出重新检测、检查、检验和试验的关键所在。关系到承包商重复费用的增加、工期延长，及业主拒收拒付的风险。⑤对上述，以及交货期、交货地、包装、麦头、吊运和放存的标示、主机，及随之装箱的技术文件、质量文件、备品备件/专用工具等数量、安装使用维修说明书、出口许可证、原产地证明、装箱单等提出具体合同条件，特别是扣罚款条件；四、采购遵循的一般惯例和程序１６、合同谈判和签约⑥采购附加值的技巧凡承包商通过谈判，争取供应制造商免费或多提供的备品备件和专用工具的数量，应作为承包商向业主提供的“专用工具、生产备品备件”的“附加值”。对这部分物资，承包商一般采取另行“分装”措施，发给业主。四、采购遵循的一般惯例和程序１７、监制和催交。监制的主要任务，①对关键的、长周期的、复杂的设备、材料和部件的加工制造工艺方案、加工装备性能能力、原材料材质、加工过程和加工质量等进行检查、确认；②对负责加工制造的工程师、加工人员的技能、或（焊工）培训、考核等予以确认；③确认检查、检测、检验和试验结果的审核程序，提出整改、缺陷和暂停要求；四、采购遵循的一般惯例和程序１７、监制和催交。监制的主要任务，④承包合同往往规定“工程所有的设备、材料的准备、加工、制造过程，雇主有权对任何阶段和地点实行检验、检查、检测和试验。上述相应阶段准备就绪，应及时发出通知给业主代表，代表应立即通知承包商参加检验、检查、检测和试验，承包商不得延误。代表也可通知承包商无意参加上述工作。否则，后果由承包商负责。”四、采购遵循的一般惯例和程序１７、监制和催交。监制的主要任务，④承包合同往往规定“工程所．．．（续）为此，承包合同应约定业主对关键设备、材料和部件“参检的类别和部位一览表”，并依据本表约定内容，在采购合同中规定“制造商应按‘参检类别和部位一览表’规定的内容的前１０天提交报告给承包商”，以便承包商请业主参检！一般采取下列措施：四、采购遵循的一般惯例和程序１７、监制和催交。监制的主要任务，④（续）

A.在采购合同条件中，要明确供应制造厂商的加工制造过程，提出质量检查、检验、检测和试验的参检控制点一览表，并征得雇主同意按该控制点实行报告制度、确认制度，方能进行下一步的加工制造作业，否则，后果由供应制造商自负；四、采购遵循的一般惯例和程序１７、监制和催交。监制的主要任务，④（续）

B.按业主代表确认的上述加工制造过程的不同起始时间、不同的关键阶段及过程，及时报给业主代表，请业主代表下达参检指令。否则，承包商将蒙受重新检验或送回原地重新检验的风险！C.应按代表要求，提供设备、材料和部件的采购进度、加工制造进度、检验进度、包装进度和运输进度等，是承包商的义务。四、采购遵循的一般惯例和程序１７、监制和催交。监制的主要任务，⑤承包合同往往会规定，“业主代表认为有必要再行试验的，承包商应提供条件进行试验。时间地点可双方商定。代表未到，承包商有权自行单独试验，将结果报代表。代表需在合格的试验报告上签字或发合格证书。”其他条款与本条款的关联；试验一般是指机械性能试验，故，应对检验、检查、检测和试验，在合同中定义；四、采购遵循的一般惯例和程序１７、监制和催交。监制的主要任务，⑤（续）应注意，承包合同往往有“雇主可根据〈变更和调整〉的条款，改变进行规定试验的地点或细节，或指令承包商进行附加的试验，如果不符合合同要求，承包商应承担责任和风险。”当然，如果承包商认为已符合要求，应在变更指令提出时，就提出费用增加或竣工期延长的要求，待决定后，再试验。四、采购遵循的一般惯例和程序１８、催交。催交的主要任务，①对实际加工制造进度与原合同加工制造进度进行对比、报告，并向供应制造商提出书面要求；②对不同加工制造过程、阶段的质量检查报告单，与合同的质量要求进行对比、反映，提出书面要求；③对照合同，检查装箱、包装、报关文件、原产地证明、出厂合格证等；④协调各供应制造商交货进度的港口集中、储存和车辆到站、船舶到港、班轮或租船、装船进度衔接等。四、采购遵循的一般惯例和程序１９、包装要求这属于催交工作范畴，对照合同关于对此部分的要求，如，标识生产厂、交货期、交货地、麦头、重量、吊钩标示、防潮／防水／防倒置等标示；随箱的技术、质量、数量、备品备件/专用工具数量、安装使用维修说明书；相关出口许可证、原产地证明等文件和发票、单据等。按国际惯例，包装属质量的组成部分。四、采购遵循的一般惯例和程序２０、对供应制造商的付款约定对设备订货，一般在签约后给10-30%的定金，交货后给到总价的85-95%，现场服务安装后并通过机械性能试验，付总价的97.5%（2.5%作为保留金），缺陷修复期后再付总价的100%。但，材料订货与设备有区别；随着所订购的设备、材料的不同，其付款条件不同，付款时间安排也不同。四、采购遵循的一般惯例和程序２１、出厂发运和陆路运输物资的投保符合包装规定后，按催交人员指定的发运时间、指定的发运车站或港口的存放地或仓库集中。该运输投保，由合同双方在采购合同条款中约定办理；远洋运输一般由承包商负责订船和投保（见国际贸易术语）。保险有一切险、平安险等。如果业主在合同中没明确规定时，只投平安险；到港后的陆路运输投保，由承包商负责。一般采购的运输投保，按采购合同约定。四、采购遵循的一般惯例和程序２２、编制报关单、装船单、签订运输合同按每批装船单的箱件和装箱单，以及相应文件等，编制并汇总报关单（一般请报关代理）、出口许可证、原产地证明、发票等，汇总重量和（或）体积。签订运输合同，取得“大数提单和提单”等全套文件的正本2-3份；其他诸多事项在FOB和CIF的价格术语中已经介绍了，此处，略；四、采购遵循的一般惯例和程序２３、向离境港口提交报关手续并通关。关键注意事项，出口许可证；装船单与箱、件相符。装箱单与箱内实物相符、箱件数与报关箱件总数相符；报关的出口价值与原始发票的价值相符；没有海关违禁的出口物资；正本提单2-3份。应分别保管和携带；等。避免漏报、虚报、报关单与实物不符，造成清关的麻烦！增加港口仓储费、延误装船日期及罚款四、采购遵循的一般惯例和程序２４、装船、投保并发运在FOB和CIF价格术语中已经介绍，略。租船的装船费属于承包商支付，并增加平仓、理仓等附加费用，应纳入报价。注意！全套装船文件、单据和提单正本2-3套，应分别保管和携带，以保证提货。具体请报关代理咨询。装船完成之日是海运保险生效之日，直到卸船完成。注意！全套单据要比货物提前到达目的港，提前报关，确保按期提货！避免入境港报关滞后造成卸船物资不能及时入境，带来港口仓储费用增加。四、采购遵循的一般惯例和程序２５、入口港报关。应注意的主要方面，合同生效后就应选择当地有实力的报关代理，并咨询。代理费一般是货价的0.5%左右，或商定一笔代理费金额。注意，“软”工作程序及其人选和费用，以缩短清关时间，防止货物在港口堆场、仓库的额外滞存费用增加；承包合同应约定，业主提供的进口许可证、过程物资免关税的批文，应在货物抵港前办完，否则，因此造成承包商费用增加和竣工日期延误，由业主承担（或向其索赔）；应注意，出口方商检证明和出口许可证，原产地证明（如果规定有）。四、采购遵循的一般惯例和程序２６、对目的港口卸船能力和船舶“等待”泊位的周期的调查注意，租船的卸船费由承包商支付；目的港船舶的船泊位少、卸船能力小，造成船舶在港外锚地滞留时间长，将会增加额外的租赁吊车/浮吊、滞港、压舱、压船费，并造成停工、窝工和赶工费增加，或造成误期损害赔偿（5-10%的合同价）的风险。对此应认真调查，并将相关费用纳入报价。应设法与码头调度人员建立合作关系！减少滞留港时间。四、采购遵循的一般惯例和程序２７、清关、装运至项目现场。要注意，①有实力的报关代理和“软”工作是清关的条件。②应提前组织安排货物出港的运输车辆，争取卸船后直接装车、出港并运至现场。减少装卸、搬运和仓储费。并注意运输投保。③卸船后“超限（长、宽、高、重）物资”的运输方案，潜伏着公共机构影响、途中特殊措施费和公共机构“软”费用等增加的幅度会较大，时间较长，将会大大影响承包商的采购费用增加和工期拖延的风险。为此应在货物低港前，完成超限物资的运输方案、完成当局的批准手续和公共机构的确认，并完成运输途中的特殊措施工程。四、采购遵循的一般惯例和程序２７、清关、装运至项目现场。要注意，③须调查清楚，是否是由港口转驳船运至项目码头，再运至项目现场。将会使承包商增加驳船租费、装卸费用和中转费用。纳入报价；④合同往往会规定“工程的设备材料和承包商的设备材料等物资的采购、运输、接卸货、运抵现场的安全、保管，均由承包商负责。”该款对承包商潜伏着较大风险！风险主要——运输、报关清关麻烦、滞港、待泊、港口装卸能力、转驳、保安、保管、损坏、丢失等风险全是承包商的。上述费用要列入报价中。四、采购遵循的一般惯例和程序２７、清关、装运至项目现场。要注意，④（续）实施过程的保管责任风险是承包商的，承包商应将堆场、库房的租地与建设、保安和保管的措施费用，纳入报价；要求雇主对工程的设备和物资提供免费的符合设备、物资保管要求的库房、棚库和场地等附加的配套设施（如水、电、路、围墙等），否则，承包商增加相关费用的报价；四、采购遵循的一般惯例和程序２７、清关、装运至项目现场。要注意，④（续）要注意，对分包商采取及时在现场移交货物的措施，将风险转移一部分给分包商；应按保管的技术要求保管，防止保管不当造成赔偿损失！加强与地方保安的关系，防止丢失。等；四、采购遵循的一般惯例和程序２７、清关、装运至项目现场。要注意，⑤承包合同往往有“拒收”规定，“不符合本合同的检验、检查、检测和试验结果的，将拒收相应的设计、设备、材料和加工的质量，代表应立即通知承包商，承包商应立即修复缺陷。如果是试验，承包商应按‘原合同条件和试验条件进行’。因为上述原因使业主增加了费用，业主从应支付给承包商的款项中扣除。”并注意其他条款与本条款的关联，如，在“解雇承包商”条款中往往会规定“在承包商接到“拒收”通知的28天之内，承包商未执行该通知内要求的去修复缺陷、或未按“原试验条件”进行试验。”四、采购遵循的一般惯例和程序２７、清关、装运至项目现场。要注意的是，⑤（续）本人对上述规定的看法是，谨防雇主利用“拒收”条款“解雇承包商”！故，承包商应在合同中须约定“业主须提出拒收的合理理由”，并约定相应时限、时效和程序。承包商也可以合理因由据理力争；否则，会依此款刁难承包商，造成应收货款不能按时收回，增加流动资金垫付成本或误期；对后一句，是指“竣工试验”，防止承包商因种种理由延误竣工时间，故，承包商对此应积极回应并有所作为。四、采购遵循的一般惯例和程序２８、箱件检验和开箱检验箱件检验是指，按提单或装船单核对箱、件数量是否一致，及箱、件的捆绑、包装是否符合合同要求，“外观是否存在缺陷”的检验过程。数量短缺、包装缺陷、破损，并对装船单据“是否清洁”进行核对（应采取措施）。开箱检验，即，装箱单与箱内实物相一致的核对。并对随箱的各种文件资料、图纸、出厂合格证、说明书等进行核对。对上述，都会减少相关部分的付款或刁难性的拒收，增加承包商的资金及资金成本。故，承包商催交人员应严格把关！四、采购遵循的一般惯例和程序２９、索赔短缺或缺陷责任修复①对工程项目承包来说，一般会发生因数量短缺而少付款的问题。对短缺，承包商应在以后补齐，不齐并合格后再申请付款；②对于缺陷修复。注意，对开箱后有缺陷的设备、材料和部件，业主将会停止该部分付款。注意！雇主代表通知缺陷修复后的28天之内，承包商必须提出修复方案，进行修复，否则，对关键设备、关键材料和关键部件，将产生业主有权自行组织修复，“其修复的费用和风险由承包商承担”。四、采购遵循的一般惯例和程序２９、索赔短缺或缺陷责任修复（续）②（续）故，承包商在采购合同中应向供应制造商约定追加、更换、修复或索赔的合同条件。所以，应十分注意，承包商与供应制造商的合同条件，应与雇主与承包商的合同条件相一致！这是我国国际工程承包商存在的普遍不足，一是缺乏要求和认识；二是合同条件翻译不出来；三是即便是合同条件翻译出来了，也不会给采购部门等。这就是我们的差距！四、采购遵循的一般惯例和程序３０、移交或仓库分类保管①物资抵达现场以后，应及时移交给有关分包商、预制场和直属的相关班组，以减少承包商的堆场、库房、管理人员等现场的物资管理费用。这是承包商转移风险获得盈利的方面之一；②及时移交，分散承包商现场物资管理责任风险；③现场设备基础的施工进度，应与设备、材料、部件的到场进度相一致，做到随到随安装、随到随使用，减少临时库房和临时堆场的建设、保管和保安等费用，降低成本。对总价合同这是主要盈利来源之一！四、采购遵循的一般惯例和程序３０、移交或仓库分类保管④对分包商和班组来说，减少了领料的申领程序、手续和时间，现场的连续作业有了物资保证；⑤工程物资在堆场库房的保管，应按单项工程、或分项工程分类保管。对特殊保管要求的，应单独按分项工程的位号、或目录顺序进行保管。如，仪器仪表、电气原件、特种阀门、管件、恒温恒湿保管要求等；或是及早发给各分包商，如，批量水泥，以减少风险；四、采购遵循的一般惯例和程序３１、发放①能够到货后直接发放的按上述发放。对必须由承包商保管的工程物资，应按单项工程、分项工程分类集中登记存放，并按进度要求，发放给分包商或直属的施工班组；②集中保管的特殊物资是按各分项工程的作业进度要求，分类发放；３２、竣工试验的工程物资主要有机泵运转试验需要的润滑油（如果由承包商提供）、烘炉所需的燃料、及竣工试验的措施材料和措施部件等，应在竣工试验开始前运抵现场！否则，将会招致误期风险！四、采购遵循的一般惯例和程序３３、物资的追加和减少①物资追加主要指“变更和调整”物资追加和减少；②对“变更和调整”的追加物资，应采取追加的补充采购措施，抓紧采购及运输进度，以保证现场作业需要；施工后期，特别是即将进入“竣工试验”阶段，对该类“变更和调整”物资，往往要空运，以防止影响总工期，造成“约定工期延误赔偿”。注意，工程进展到该阶段，其时间弹性几乎无存，故，承包商应启动“变更程序”条款，向业主发出费用增加和竣工日期延长！四、采购遵循的一般惯例和程序３３、物资的追加和减少③对“变更和调整”减少的物资，要及时调减采购供应计划，如果，已经交货和运抵现场的，将成为多余物资；如果，已经加工制造的应立即终止合同，给供应制造商合理补偿；如果未订货、或未加工的应立即采取补偿措施终止该订货合同。故，承包商应启动“变更程序”条款，通知业主增加费用和竣工期的延长！④对变更增加的设备、材料和部件，一时难以取得时，应及时报告给业主，并建议取消此项变更。四、采购遵循的一般惯例和程序３４、多余物资处理因采购申请单是设计提出的数量，而“变更和调整”是业主提出的。设计部门对其性能最清楚，所以多余物资的处理，在国际工程承包商，是放在设计部门统一归口管理的。如，将其代用、或交业主作为维修物资、或就地处理等，故，由设计负责。其具体工作由采购部门办理。四、采购遵循的一般惯例和程序３５、生产物资的采购（一般指EPC/交钥匙项目中承包商为竣工后试验提供的物资）生产物资的采购责任由雇主负责，但，对一个新的工程项目的新业主来说，往往会将第一批生产物资中的某些的采购，以合同方式委托给承包商，或合同规定由承包商负责。就在承包合同中出现了承包商供应部分生产物资的采购内容。生产物资的采购对于不同的行业来说，其物资类别也不同。下面简略介绍，四、采购遵循的一般惯例和程序３５、生产物资的采购

（1）生产物资基本大类主要原材料和一般原材料类；主要辅助材料和辅助材料类；溶剂和吸附剂类；催化剂类；燃料类；消耗材料类；机械润滑油类；生产性的检验化验用器具和试剂、药剂、标准气样等物资；备品备件和维修材料类；维修机械和工具类；其他四、采购遵循的一般惯例和程序

３５、生产物资的采购

（2）第一批生产物