安全管理体系自评价标准

安全管理体系评价标准

必备条件

序号评价内容应满足要求资料记录

明确安全管理体系建设工作领导机构及机构人员的、形成正式文件并F

安全管理体系建设工作机构发文

发.

企业主要负责人应参与体系建设工作。安全管理体系建设工作机构发文

1体系建设组织

安全管理体系内相关角色职责权限分配到各层级并进行沟通。安全管理体系建设工作机构发文

应制定省公司级体系建设方案并正式发布，方案应提出对下属市县级单

安全管理体系建设方案

位、工区班组的体系建设要求。

企业应建立安全管理体系文件，体系文件应包含管理手册、程序文件、

安全管理及体系文件

工区安全风险管控手册等，各类文件类型全面。

2体系管理文件

企业建立的程序文件应包含的各专业，经过正式审核发布。安全管理体系文件

1.目标（180分）

1.1愿景、理念与方针（90分）

-1-

序号评价项目评价要点评分标准专业标准分

查阅资料：查看愿景、理念、方针相关管理制度或要求，查看相关会议

纪要文件。

1.未明确愿景、理念、方针的管理制度或工作要求的，扣10分;

愿景、理2.管理制度或要求耒明确如何制定、修订、评价、发布和修订愿景、理

企业应明确制定、修订、评

念、方针的念的，每项扣5分，最高扣10分。安全管

1.1.1价和发布愿景、理念、方针的管50

制定、发布3.企业主要负责人未参与愿景、理念的制定/修订的，扣5分：理

理制度或工作要求。

与修订4.制定/修订愿景、理念过程中发有征集各级员工意见建议的，扣5分。

5烟..景、理念、方计内容与国室政策方针、行业动态、上缎要求和企业

安全生产实际存在矛盾、冲突、或者不契合情况的，扣10分。

6,未正式发布公司愿景、理念、方针的，扣10分。

查阅资料：查看愿景、理念、方针传递的相关图文、音频、视频、网页、

愿景、理构建愿景、理念、方针发布公众号等相关的宣传资料；访诙沟通或问卷调查。

念、方针的后的内外部传递渠道和沟通机1.企业未通过多种渠道传递愿景、理念和方针的，渠道可采用系统内视安全管

1.1.240

宣传与沟制；采用多渠道进行传递沟通，频、宣传展板、社交平台、自猊体平台、行业网站等.每采用一种传递理

通打造企业品牌和形象。方式，计2分,计满10分为止。

2.调研各部门（单位）人员（包含不同层级、领导层、管理层、基层班

-2-

序号评价项目评价要点评分标准专业标准分

组）是否了解、熟悉和认同公司的愿景、理念、方针，验证传递与沟通

效果。每有一人不能回答公司廖光、理念、方计内容并结合岗位工作实

际进行说明的，扣5分;最高扣20分;各专业部门至少抽样1人。

3.企业内业务开展过程有违背公司愿景、理念、方针的情况或年度工作

计划或工作落实过程中与公司愿景、理念、方针要求不一致的，每发现

一项扣10分。

1.2目标（90分）

序号评价项目评价要点评分标准专业标准分

制定安全目标和管理策略，查阅资料：查看目标管理制度或工作要求,隹君目标相关发文记录、公

建立目标制定、分解、实施、监议记录及文件等.

安全管

1.2.1管理机制督与考核的规范化工作流程，强未制定目标管理制度或要求，明确目标管理策略的不得分；10

理

化目标管理过程监督，推进体系目标管理潦程要求未体现目标制定、分解、实施、监督与考核内容,管

建设目标的实现。理环节有缺失,每缺少一项，扣5分，最高扣10分.

根据政府和上级单位的相关查阅资料：查看目标制定相关工作纪要、发文记录、会议文件等。安全管

1.2.2目标制定25

要求，结合自身生产实际，制定1.企业未及时制定规划期内和年度安全生产目标，扣10分。理

-3-

序号评价项目评价要点评分标准专业标准分

查阅资料：查看目标管理、考核、奖惩管理制度文件、目标检查及整改

记录、年度工作报告、奖惩情况记录等。

建立健全安全口标考核与奖

1未.定期对企业安全目标制定、分解和实施情况进行检直，扣10分：检

惩机制，定期对安全生产口标实

目标的监杳发现的问题未及时整改并网踪验证的，每项扣5分，最高扣10分。安全管

1.2.4施计划的执行情况进行监督、检30

督与考核2.未定期跟踪安全生产目标和考核年度安全生产目标完成情况的，每项扣理

查与纠偏，定期考核年度安全生

5分，最高扣10分;

产目标完成情况并奖惩兑现。

3.未根据年度安全生产目标完成情况兑现奖惩要求的，每项扣5分，最高

扣10分.

2责任（250分）

2.1组织机构和安全责任（220分）

序号评价项目评价要点评分标准专业标准分

查阅资料：安委会人力构成文件、安全管理体系文件.

企业应建立安全管理组织

1.未建立或明确安全管理组织机构、人员配置、全员安全生产职责等管

机构与各级岗位人员的安全费安全

2.1.1管理机制理要求的不得分。15

任体系，明确安全管理职员、权管理

2.管理要求中未包含安全管理机构工作机制内容的（如生产委员会r.作

力与义务。

制度和例会制度），扣10分.

-5-

序号评价项目评价要点评分标准专业标准分

3.未明确安全管理机构及人员的假职监督要求的，扣5分。

2.1.2组织机构///70

1.企业应设立安全生产委员会，

查阅资料：安委会人员构成文件；安全管理体系文件。

安委会主任、常务副主任由企业

L未成立以企业主要负贪人为主任的安全生产委员会的，不得分：

主要负责人担任，领导班子其它

2未.明确安金生产委员会及安全生产委员会办公室职费的，不得分：

成员担任副主任。安委会成员由

3安.全生产委员会成员组成不符合要求，每处扣3分：

一级职员、副总师，相关部门、

4安委会成员未根棍实际人员变动怙况及时非文调整的.扪5分：安全

机构主要负责同志组成。20

5.安全生产委员会或安全生产委员会办公室人员未落实其职员的（指未管理

安全生产2.安委会下设安全生产委员办

(1)参与职费内容对应的相关工作，各主要职能部门应至少抽查一人），

委员会公室，设在安全监督管理部门，

每处扣2分。

安委办主任由分管安全生产的

6.安全生产委员会或安全生产委员会办公室人员不能说明其主要职责

领导兼任，副主任由安全总监和

内容和履职工作要求的,每人扣2分。

安监部主要负成同志兼任。

承、发包工程和委托业务登阅资料：抽杳工程项目安委会构成文件.

安全

（包括对外委托和接受委托开1未.在项目开工前成立项目安全生产委员会的，不得分：10

管理

展的输变电设备运维、检修以及2项.R女今.生产委员会木明确组织及人员职费的不得分：

-6-

序号评价项目评价要点评分标准专业标准分

营销等运营业务，下同）项目，3.安全生产委员会人员未落实其职员的（指未参与职货内容对应的相关

同时满足以下条件，应成立项目工作），每处扣2分。

安全生产委员会，主任由项目法4.安全生产委员会人员不能说明其主要职费内容和履职要求的，每人拍

人单位（或建设管理单位）主要2分。

负责人担任:①项目同时有三个

及以上中标施工企业参与施工：

②项目作业人员总数（包括外来

人员）超过300人：③项目合同

工期超过12个月。

企业应建立由相关职能部

直阅资料：安全管理手册及相关程序文件。

门和有关单位的主要负责人为

1安.全保证体系不健全，职费不明确或有缺失的，不得分：

安全保证骨干的安全保证体系。明确安全安全

(2)2.安全保证体系涉及部门人员不清楚本岗位职贡的，每发现一人扣110

体系保证体系各部门、各单位安全生管理

分：最高扣5分。

产的职责范围，将安全生产管理

3.相关职能部门及相关单位人员职货有未落实的，每处扣3分。

职责具体分解到相应岗位。

-7-

序号评价项目评价要点评分标准专业标准分

企业应建立由相关职能部

门和有关单位的主要负责人为

查阅资料：安全管理手册及相关程序文件.

骨干的安全保障体系。明确安全

1.安全保障体系不健全，职员不明确或有缺失的,不得分：

安全保障保障体系各部门、各单位安全生安全

(3)2.安全保障体系涉及部门人以不清楚本岗位职费的.每发现一人扣110

体系产的职责范困，将安全生产管理管理

分;最高扣5分。

职责具体分解到相应岗位。保障

3.相关职能部门及相关单位人员职员有未落实的,每处扣3分.

安全生产所需的人员、物资、费

用等资源需要.

L企业应按要求设苴独立的安查阅资料：三级安全网人协构成文件：安全管理手册及相关程序文件。

全监督机构，安全监督机构应配未按要求设置独立的安全监督机构的,不得分：

备符合安全工作要求的安全监未设置安全总监职位,不得分：

安全监督督人员、装备；未设置独立的安全稽查队伍的,不得分：安全

(4)10

体系2.企业应设置安全总监职位；安全监督人员、装备配备未按要求配置的，每处扣1分：管理

3.企业设立独立的安全稽查队未按要求设置三级安全网，每处扣2分。专兼职安全管理人员能力不

伍，保证各级单位安监人员数量满足要求的每人扣2分.

和专业素质满足安全工作需要；各级监督人员未按要求开展监督或未对监督工作效果进行评价的，每

-8-

序号评价项目评价要点评分标准专业标准分

4.三级安全网人员配置应满足：发现一项扣2分。

省公司、地市级单位、县级供电7,抽样香行监督工作，现场实际存在问题，监督应发现实际未发现问题

公司的安全监督管理机构和业的，每项扣2分。

务部门，应设专职或兼职安全

员。省公司、地市级单位、县级

供电公司的业务支掾和实施机

构及其所属单位，应设专职或兼

职安全员.地市级单.位、县级供

电公司两级单位所属业务支撑

和实施机构下属二级机构的班

组，应设专职或兼职安全员。

工会应依法组织职工参加查阅公司安全生产规章制度、安全管理手册I：会职贡。

企业安全生产工作的民主管理1工.会未巍立对企业安全生产工作的民主管理和民主监督职责的，不得

安全.

和民主监督，维护职工在安全生分；10

管理

产方面的合法权益。制定或者修2.制定.或％整收仃乂涉及广大职工切身利益的安全生产的规章制度未

改有关安全生产的规章制度，应征集职工代表意见的,每处扣2分,最高扣10分。

-9-

序号评价项目评价要点评分标准专业标准分

当听取工会的意见。

安全生产

2.1.3///70

责任制

按照《安全生产法》及有关查阅资料：总经理办公会、党委会纪要：相关工作、文件的批示、检

主要负责

法律法规规定，履行企业安全生查记录：领导班子成员责任分工：年度安全述职报告等相关资料：安全

(1)人安全生10

产第一贡任人职责，在安全生产现场谈话：本岗位安全责任落实情况。管理

产责任

上要做到亲力亲为、靠前指挥。企业主要负责人任一项安全展职不符合要求的，不得分。

领导班子成员应落实“党政

同责、一岗双责、齐抓共管、

失职追责”和“三个必须”的查阅资料：领导班子成员员任分工：相关专业会议纪要；相关工作、

领导班子要求，抓好安全工作同计划、同文件的批示、检查记录；年度安全述职报告等相关资料•：

安全

(2)成员安全布置、同检查、同总结、同考现场谈话：本岗位安全责任落实情况。10

管理

生产责任核：所有领导班子成员对分管范1公.司各级领导职员不明确、安全职贡存在百点，每项扣5分；

围内的安全工作负领导员任，带2各.级领导职员内容有未按到位要求履职的，每项扣5分。

头履行“一岗双责”要求；定期

听取涉及、人身、设备、网络等

-10-

序号评价项目评价要点评分标准专业标准分

重大安全问题的汇报。

1.结合企业实际和年度重点工

作任务，每年年初动态修订发布

公司领导班子成员安全生产责

任和年度安全生产工作”两个清

查阅资料：相关工作、文件他批示、检查记录：领导班子成员“两个

单”，并按规定向上级报备.

清单”；年度安全述职报告等相关资料:

2.领导班了•成员应熟悉常握本

现场谈话：本岗位“两个清母”了解及执行情况。

领导班子岗位“两个清单”内容，对照清

1.“两个清单”未定期编制、发布，不得分：安全

(3)“两个清单开展安全责任落实情况自查、10

2.未对照“两个清单”内容开展安全所任落实自查、自省,“照单履责”管理

单”自省，在安全生产工作中强化安

的，每处扣5分；

全责任担当、严格工作要求，切

3年.底安全述职，未将“两个渚单”落实和完成情况作为安全述职重点

实“照单履贲”、到岗到位。

的,每处扣2分.

3.领导班子成员在每年年底进

行年度安全述职时，应将“两个

清单”落实和完成情况作为安全

述职重点内容。

-11-

序号评价项目评价要点评分标准专业标准分

查阅资料：安全员任清单及相关履货记录：

构建从上至下，全面覆盖各

现场谈话：本岗位安全货任清单了解及执行情况。

职责部门、各岗位的安全生产责

1安.全责任清总未覆盖各职能部门、各单位、各岗位，不得分；责任清

任体系，细化编制出台全员安全

单内容与岗位职优不匹配的，每项扣5分：安全员任清单内容与本单

全员安全责任清单，实行动态管理，逐条安全

(4)位编制的制度要求中的职贵内容不一致的，每项扣5分限高扣20分。40

生产责任落实安全责任。各职能部门应开管理

2安.全责任清单未经安委会审议批准发布并公示，扣10分：

展安全责任清单的学习。将全员

3未.动态修订安全责任消单，扣10分；

安全生产责任制教育培训工作

4未对照安全会任清单逐条落实安全取送.将处扣5分：

纳入安全生产年度培训计划。

5.安全货任清单未提供组织学习、考试记录的，扣10分.

安全履责

2.1.4///65

例行工作

杳阅资料：安全工作会议记录（含签到记录）、纪要。

企业应组织召开年度安全

1.未在年初组织召开年度安全工作会议，不得分：

年度安全工作会议，总结本企业上年度安安全

(1)2.未总结上一年度安全情况、部署本年度安全工作任务的，每项扣510

工作会全情况，部署本年度安全工作任管理

分；工作任务安排未明确具体部门货任人员和时间、成果要求的，每

务。

项扣5分。

序号评价项目评价要点评分标准专业标准分

3.重点工作未进行有针对性安排布置，每项扣2分。

4.未对会议决议落实跟踪的，扣5分。

查阅资料：安委会会议记录（含签到记录）、纪要。

1.企业安全生产委员会未按期召开例会，或按要求组织开展安全管理1.

作的,不得分.

安全生产定期3开安委会全体会议2.在项目开工前未组织召开安委会第一次会议，或项目开I：后未定期召

安全

(2)委员会会及专题会议，研究解决安全重大开安委会会议的,不得分.10

管理

议问题，决策部詈安全重大事项.3.公司主要伏击人未亲自主持会议，每次扣5分：

4.会议未对公司重大安全问题和事项进行研究、甄决或未做说明的，每

处扣5分。

5.未对会议决议落实跟踪的,每处扣5分。

应建立安全生产月、周、日杳阅资料：安全例会会议记录（含签到记录）、纪要。

例会机制，对安全生产实行“月1,未建立安全生产月、周、日例会机制，不得分：

安全生产安全

(3)计划、周安排、日管控”,协调2未.按时召开月度安全生产例会，每次扣2分;10

例会管理

解决安全工作存在的问题，建U3未.在例会中协调解决安全工作存在的问题，每处扣2分：

安全风险日常管控和曲，调机制。4.月例会未由主要负责人主持，每次扣2分：

序号评价项目评价要点评分标准专业标准分

5.月例会未形成会议记录，每次扣2分。

6,未对会议决议落实跟踪的,每处扣2分。

查阅资料：安全监督例会议记录（含签到记录）、纪要，现场核查.

按要求召开安全监督例会，

1.未按期召开安全监督例公公议.不得分；

安全监督安全网成员参加1,传达安全例会安全

(4)2.安全网参会成员缺席,每人次扣2分；10

例会精神，分析安全生产和安全监督管理

3.安全监督例公未形成会议记录，每处扣2分。

现状，制定对策。

4.未对会议决议落实跟踪的，每处扣2分.

现场核查，抽杳班组安全日活动记录.

1.未按周期召开安全日活动,每处扣2分；

应建立健全安全日活动工

2活.动内容未结合单位具体情况，旬处扣1分；

安全日活作机制，组织开展专项安全活安全

(5)3活.动任务未分解、细化和落实，每处扣2分；10

动动，对各级单位活动开展情况进管理

4.上级主管领导未按要求参加，每处扣1分；

行监督、检查。

5未.对各级雎位活动开展情况进行监督、检查，不得分。

6活.动未达到活动目的效果要求的，每处扣2分。

应及时转发、编写安全通查阅资料：安全通报、简报，现场班组核实.安全

(6)安全通报5

报、快报，通报综合安全情况，1.未定期发布安全通报，不得分：管理

-14-

序号评价项目评价要点评分标准专业标准分

分析事故规律，吸取事故教训。2漏.转发上线通