2024版金融科技项目保荐人尽职调查与风险控制合同2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版金融科技项目保荐人尽职调查与风险控制合同本合同目录一览1.定义与解释1.1术语定义1.2合同解释2.合同双方2.1保荐人信息2.2项目方信息3.项目概述3.1项目背景3.2项目目标3.3项目范围4.尽职调查内容4.1资料收集4.2资料审核4.3风险识别与评估4.4内部控制审查5.风险控制措施5.1风险分类5.2风险控制措施5.3风险预警与报告6.报告编制与提交6.1报告格式与内容6.2报告提交时间6.3报告修改与更新7.沟通与协调7.1沟通方式7.2协调机制7.3争议解决8.保密条款8.1保密内容8.2保密期限8.3违约责任9.付款条款9.1付款方式9.2付款时间9.3付款条件10.合同期限10.1合同生效时间10.2合同终止条件10.3合同续签11.不可抗力条款11.1不可抗力定义11.2不可抗力事件处理12.违约责任12.1违约行为定义12.2违约责任承担13.争议解决13.1争议解决方式13.2争议解决机构14.合同附件14.1附件一：尽职调查清单14.2附件二：风险控制措施清单14.3附件三：保密协议第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1术语定义1.1.1“保荐人”指在本合同中承担尽职调查和风险控制职责的一方；1.1.2“项目方”指在本合同中委托保荐人进行尽职调查和风险控制的一方；1.1.3“尽职调查”指保荐人对项目方提供的资料进行审查、核实和分析，以评估项目的合规性、风险和潜在问题；1.1.4“风险控制”指保荐人对项目方进行风险识别、评估和控制，以降低项目风险；1.1.5“保密信息”指在本合同履行过程中，保荐人和项目方知悉的对方商业秘密、技术秘密或其他敏感信息。1.2合同解释1.2.1本合同如有歧义或争议，双方应友好协商解决，协商不成时，提交合同签订地人民法院诉讼解决。2.合同双方2.1保荐人信息2.1.1名称：[保荐人全称]2.1.2地址：[保荐人地址]2.1.3联系人：[保荐人联系人姓名]2.1.4联系电话：[保荐人联系电话]2.2项目方信息2.2.1名称：[项目方全称]2.2.2地址：[项目方地址]2.2.3联系人：[项目方联系人姓名]2.2.4联系电话：[项目方联系电话]3.项目概述3.1项目背景3.1.1项目名称：[项目名称]3.1.2项目简介：[项目简介]3.2项目目标3.2.1项目目标：[项目目标]3.3项目范围3.3.1项目范围：[项目范围]4.尽职调查内容4.1资料收集4.1.1项目方提供资料：[项目方需提供的资料清单]4.2资料审核4.2.1审核内容：[尽职调查内容清单]4.3风险识别与评估4.3.1风险识别：[风险识别方法及流程]4.4内部控制审查4.4.1内部控制审查：[内部控制审查方法及流程]5.风险控制措施5.1风险分类5.1.1风险分类：[风险分类标准]5.2风险控制措施5.2.1风险控制措施：[具体风险控制措施清单]5.3风险预警与报告5.3.1风险预警：[风险预警机制]6.报告编制与提交6.1报告格式与内容6.1.1报告格式：[报告格式要求]6.2报告提交时间6.2.1提交时间：[报告提交时间要求]6.3报告修改与更新6.3.1修改与更新：[报告修改与更新流程]8.保密条款8.1保密内容8.1.1保荐人应妥善保管项目方提供的所有保密信息；8.1.2保密信息包括但不限于商业秘密、技术秘密、财务数据、客户信息等；8.1.3保密信息的披露仅限于履行本合同目的所必需的范围。8.2保密期限8.2.1保密期限自合同生效之日起至合同终止后五年为止；8.2.2即使合同终止，保荐人仍应遵守保密义务。8.3违约责任8.3.1如保荐人违反保密义务，导致项目方遭受损失的，保荐人应承担相应的法律责任；8.3.2项目方有权要求保荐人停止泄露保密信息，并赔偿因此造成的全部损失。9.付款条款9.1付款方式9.1.1付款方式：[约定的付款方式，如银行转账]9.2付款时间9.2.1付款时间：[每个阶段的付款时间，如尽职调查完成后30日内]9.3付款条件9.3.1付款条件：[付款前提条件，如尽职调查报告经项目方确认无误]10.合同期限10.1合同生效时间10.1.1合同自双方签字盖章之日起生效。10.2合同终止条件10.2.1双方协商一致；10.2.2出现不可抗力事件；10.2.3项目方或保荐人单方面终止，但需提前[天数]天书面通知对方。10.3合同续签10.3.1合同期满前[天数]天，双方可协商续签合同。11.不可抗力条款11.1不可抗力定义11.1.1不可抗力指因自然灾害、政府行为、社会异常事件等原因，导致合同履行不能或履行成本增加。11.2不可抗力事件处理11.2.1发生不可抗力事件，双方应立即通知对方，并采取一切可能措施减轻损失；11.2.2不可抗力事件持续超过[天数]天，双方可协商解除合同或调整合同内容。12.违约责任12.1违约行为定义12.1.1违约行为包括但不限于未能按约定时间完成尽职调查、泄露保密信息、未履行合同约定的其他义务。12.2违约责任承担12.2.1违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失；12.2.2如违约行为导致合同无法履行，非违约方有权解除合同。13.争议解决13.1争议解决方式13.1.1双方应友好协商解决争议；13.1.2协商不成，提交[仲裁机构名称]仲裁。14.合同附件14.1附件一：尽职调查清单14.1.1[尽职调查具体内容]14.2附件二：风险控制措施清单14.2.1[风险控制具体措施]14.3附件三：保密协议14.3.1[保密协议具体条款]第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1“第三方”指在本合同中，除保荐人和项目方以外的任何介入合同执行过程，提供专业服务或协助的一方，包括但不限于中介方、咨询顾问、技术支持等。15.2第三方介入条件15.2.1第三方的介入需经甲乙双方书面同意；15.2.2第三方的介入应有助于提高尽职调查和风险控制的效果，或满足合同履行中的特定需求。15.3第三方责任界定15.3.1第三方应根据甲乙双方的要求，承担相应的职责，并遵守本合同的约定；15.3.2第三方的责任范围和责任限额应在合同中明确约定。16.第三方责任限额16.1责任限额确定16.1.1第三方的责任限额应根据其提供服务的性质、风险程度以及甲乙双方协商确定；16.1.2责任限额应明确为绝对数额，如[具体金额]。16.2责任限额适用16.2.1第三方的责任限额适用于其在执行合同过程中因疏忽、过失或违约行为导致的任何损失；16.2.2责任限额不适用于因第三方故意行为或重大过失导致的损失。17.第三方权利17.1第三方权利获取17.1.1第三方在合同执行过程中，享有获取必要信息的权利，以履行其职责；17.1.2第三方有权要求甲乙双方提供必要的工作条件和支持。17.2第三方权利行使17.2.1第三方在行使权利时，应遵守本合同的约定，不得损害甲乙双方的合法权益；17.2.2第三方在行使权利时，应确保其行为符合相关法律法规。18.第三方义务18.1第三方义务履行18.1.1第三方应按照合同约定，按时、按质完成其职责；18.1.2第三方应确保其提供的服务不侵犯任何第三方的知识产权。18.2第三方保密义务18.2.1第三方在合同执行过程中，应遵守保密义务，对获取的保密信息承担保密责任；18.2.2第三方违反保密义务，应承担相应的法律责任。19.第三方与其他各方的划分说明19.1责任划分19.1.1甲乙双方对第三方的选择和监督负责；19.1.2第三方对甲乙双方负责，执行合同约定的职责。19.2权利划分19.2.1甲乙双方有权要求第三方提供必要的服务；19.2.2第三方有权要求甲乙双方提供必要的工作条件和支持。19.3争议解决19.3.1第三方与甲乙双方之间的争议，应通过协商解决；19.3.2协商不成，可提交[仲裁机构名称]仲裁。20.第三方变更与退出20.1第三方变更20.1.1第三方变更需经甲乙双方书面同意；20.1.2第三方变更后，新的第三方应继续履行原合同约定的职责。20.2第三方退出20.2.1第三方退出合同需提前[天数]天书面通知甲乙双方；20.2.2第三方退出合同后，甲乙双方应协商安排其职责的转移或终止。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：尽职调查清单详细要求：列出尽职调查所需收集的所有文件、资料和相关信息，包括但不限于公司章程、财务报表、法律文件、合同协议等。附件说明：尽职调查清单作为尽职调查工作的基础，用于指导保荐人进行详细审查和核实。2.附件二：风险控制措施清单详细要求：列出针对项目识别出的各种风险，所采取的具体控制措施，包括但不限于内部控制流程、风险管理策略、应急预案等。附件说明：风险控制措施清单用于指导项目方实施风险控制，确保项目稳健运行。3.附件三：保密协议详细要求：约定保密信息的定义、保密期限、保密义务、违约责任等内容。附件说明：保密协议用于保障甲乙双方的商业秘密和技术秘密不受泄露。4.附件四：尽职调查报告详细要求：报告应包括项目背景、尽职调查过程、结果分析、风险评估、结论和建议等内容。5.附件五：风险控制报告详细要求：报告应包括风险控制措施的执行情况、效果评估、存在的问题和建议等内容。6.附件六：付款凭证详细要求：包括付款时间、金额、收款人信息等。附件说明：付款凭证用于证明已按照合同约定完成付款。7.附件七：争议解决协议详细要求：约定争议解决的方式、机构、程序等。附件说明：争议解决协议用于解决合同执行过程中可能出现的争议。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为未按照约定时间完成尽职调查或风险控制工作；泄露保密信息；未履行合同约定的其他义务。2.责任认定标准违约行为发生后，由非违约方提出书面违约通知；违约方应在收到违约通知后[天数]天内，对违约行为进行解释或采取补救措施；如违约方未在规定时间内采取补救措施，非违约方有权解除合同，并要求违约方承担违约责任。3.违约责任示例违约方未按时完成尽职调查，导致项目方遭受损失的，违约方应赔偿项目方因此造成的全部损失；违约方泄露保密信息，导致项目方遭受损失的，违约方应赔偿项目方因此造成的全部损失；违约方未履行合同约定的其他义务，导致项目方遭受损失的，违约方应赔偿项目方因此造成的全部损失。全文完。2024版金融科技项目保荐人尽职调查与风险控制合同1本合同目录一览1.定义与解释1.1定义1.2解释2.合同双方2.1保荐人2.2项目方3.项目概述3.1项目背景3.2项目目标3.3项目范围4.尽职调查内容4.1资料收集4.2评估与分析4.3风险识别与评估5.风险控制措施5.1风险预防5.2风险缓解5.3风险转移5.4风险承担6.质量保证与承诺6.1质量要求6.2承诺与保证7.服务期限与交付7.1服务期限7.2服务交付8.保密义务8.1保密信息8.2保密义务9.知识产权9.1知识产权归属9.2使用许可10.费用与支付10.1费用结构10.2支付方式10.3付款期限11.违约责任11.1违约情形11.2违约责任12.争议解决12.1争议解决方式12.2争议解决程序13.合同解除13.1解除条件13.2解除程序14.合同生效、变更与终止14.1合同生效14.2合同变更14.3合同终止第一部分：合同如下：第一条定义与解释1.1定义1.1.2“尽职调查”指保荐人根据项目方的需求，对项目进行全面、深入的调查，以了解项目的基本情况、风险状况及合规性。1.1.3“风险控制”指保荐人对项目可能存在的风险进行识别、评估和应对，以降低风险发生的可能性和影响。1.2解释1.2.1本合同中未定义的术语，应按照相关法律法规、行业惯例或通用定义进行解释。第二条合同双方2.1保荐人2.1.1名称：________2.1.2注册地址：________2.1.3法定代表人：________2.2项目方2.2.1名称：________2.2.2注册地址：________2.2.3法定代表人：________第三条项目概述3.1项目背景3.1.1项目发起方：________3.1.2项目目标：________3.1.3项目范围：________3.2项目目标3.2.1提升金融服务水平3.2.2优化用户体验3.2.3降低运营成本3.3项目范围3.3.1技术研发3.3.2系统集成3.3.3运营维护第四条尽职调查内容4.1资料收集4.1.1项目方提供的相关资料4.1.2市场调研数据4.1.3政策法规信息4.2评估与分析4.2.1项目可行性分析4.2.2技术可行性分析4.2.3市场可行性分析4.3风险识别与评估4.3.1技术风险4.3.2运营风险4.3.3法律风险第五条风险控制措施5.1风险预防5.1.1技术风险评估与控制5.1.2运营风险评估与控制5.1.3法律风险评估与控制5.2风险缓解5.2.1制定应急预案5.2.2优化风险应对策略5.2.3加强风险管理团队建设5.3风险转移5.3.1保险机制5.3.2合同条款约定5.3.3转移部分风险给第三方5.4风险承担5.4.1项目方承担部分风险5.4.2保荐人承担部分风险第六条质量保证与承诺6.1质量要求6.1.1按照国家标准、行业规范和项目要求进行尽职调查和风险控制6.1.2确保尽职调查和风险控制工作的客观、公正、真实、准确6.2承诺与保证6.2.1保荐人承诺在合同期限内，按照合同约定完成尽职调查和风险控制工作6.2.2项目方承诺配合保荐人完成尽职调查和风险控制工作第七条服务期限与交付7.1服务期限7.1.1本合同服务期限为自合同生效之日起________个月7.1.2服务期限届满前，双方应完成尽职调查和风险控制工作7.2服务交付7.2.1保荐人应在合同服务期限届满前，向项目方提交尽职调查报告和风险控制报告7.2.2项目方应在收到报告后________个工作日内，对报告进行审核并反馈意见第八条保密义务8.1保密信息8.1.1双方在本合同履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息等敏感信息8.1.2本合同及其附件、相关文件、技术资料等8.2保密义务8.2.1双方对本合同约定的保密信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露或使用8.2.2双方应采取适当措施，确保保密信息的安全，防止未授权的访问、披露或使用8.2.3合同终止后，保密义务仍然有效，双方应继续履行保密义务第九条知识产权9.1知识产权归属9.1.1本合同项下产生的任何知识产权，包括但不限于专利、商标、著作权等，归各自所有者所有9.1.2双方应尊重对方的知识产权，未经授权不得使用9.2使用许可9.2.2使用许可的范围、期限和条件由双方另行协商确定，并签订相应的许可协议第十条费用与支付10.1费用结构10.1.1尽职调查费用：________10.1.2风险控制费用：________10.1.3其他相关费用：________10.2支付方式10.2.1项目方应按照本合同约定的费用结构，向保荐人支付费用10.2.2支付方式为银行转账，具体账户信息由保荐人提供10.2.3费用支付期限为服务完成后________个工作日内10.3付款期限10.3.1项目方应在每个服务阶段结束后________个工作日内支付相应费用10.3.2如项目方未按时支付费用，保荐人有权暂停或终止服务第十一条违约责任11.1违约情形11.1.1项目方未按约定支付费用的11.1.2保荐人未按约定完成尽职调查和风险控制工作的11.1.3双方违反保密义务的11.2违约责任11.2.1项目方未支付费用的，应向保荐人支付滞纳金，滞纳金按每日万分之五计算11.2.2保荐人未按约定完成工作的，应向项目方支付违约金，违约金为合同总金额的________%11.2.3双方违反保密义务的，应承担相应的法律责任第十二条争议解决12.1争议解决方式12.1.1双方应友好协商解决合同履行过程中发生的争议12.1.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼12.2争议解决程序12.2.1提起诉讼的一方应向法院提交书面诉状及相关证据12.2.2另一方应按照法院的通知参与诉讼第十三条合同解除13.1解除条件13.1.1双方协商一致解除合同的13.1.2一方违约，另一方根据合同约定解除合同的13.2解除程序13.2.1双方应书面通知对方解除合同13.2.2合同解除后，双方应按照合同约定处理未履行完毕的义务第十四条合同生效、变更与终止14.1合同生效14.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效14.1.2本合同一式两份，双方各执一份14.2合同变更14.2.1本合同任何条款的变更，均需双方书面同意并签订补充协议14.3合同终止14.3.1本合同因期满或双方协商一致解除而终止14.3.2合同终止后，双方应按照合同约定处理未履行完毕的义务第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方定义1.1“第三方”指在本合同履行过程中，根据合同约定或双方协商一致，介入合同关系的外部主体，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、咨询机构、法律顾问等。第二条第三方介入的条件与程序2.1第三方介入的条件2.1.1双方协商一致，认为有必要引入第三方参与本合同的履行；2.1.2第三方具备完成相关工作所需的资质和能力；2.1.3第三方的介入不违反法律法规及行业规范。2.2第三方介入的程序2.2.1双方应就第三方介入的事项进行充分协商，达成一致意见；2.2.2双方应与第三方签订相应的合作协议或委托书，明确第三方的职责和权利；2.2.3第三方介入后，应按照本合同及合作协议或委托书的规定履行职责。第三条第三方的责任与权利3.1第三方的责任3.1.1第三方应根据本合同及合作协议或委托书的规定，独立、客观、公正地履行职责；3.1.2第三方对因其工作造成的损失，应承担相应的责任；3.1.3第三方在履行职责过程中，如发现本合同存在重大风险或违约行为，应及时通知双方。3.2第三方的权利3.2.1第三方有权要求双方提供必要的资料和协助；3.2.2第三方有权根据工作需要，对项目进行必要的调查和评估；3.2.3第三方有权要求双方按照合作协议或委托书的规定支付费用。第四条甲乙方的额外条款及说明4.1甲方的额外条款4.1.1甲方应确保第三方具备完成相关工作所需的资质和能力；4.1.2甲方应配合第三方的工作，提供必要的资料和协助；4.1.3甲方应在第三方介入期间，对第三方的行为进行监督，确保其履行职责。4.2乙方的额外条款4.2.1乙方应接受第三方的工作，并对第三方的意见和建议给予充分考虑；4.2.2乙方应按照合作协议或委托书的规定支付第三方费用；4.2.3乙方应配合第三方的工作，提供必要的资料和协助。第五条第三方的责任限额5.1第三方的责任限额5.1.1第三方对本合同项下因其工作造成的损失，其责任限额由双方在合作协议或委托书中约定；5.1.2如无约定，第三方的责任限额为本合同总金额的________%；5.1.3第三方责任限额不包括因重大过失、故意或违法行为造成的损失。第六条第三方与其他各方的划分说明6.1第三方与甲方的关系6.1.1第三方与甲方的关系为委托代理关系；6.1.2第三方应按照甲方的授权和指示行事。6.2第三方与乙方的关系6.2.1第三方与乙方的关系为合作协议或委托书约定的服务提供方与受服务方的关系；6.2.2第三方应按照合作协议或委托书的规定，为乙方提供服务。6.3第三方与其他各方的责任划分6.3.1第三方对本合同项下因其工作造成的损失，应承担相应的责任；6.3.2甲方和乙方对第三方的工作成果负有连带责任，但第三方责任限额除外；6.3.3如第三方因工作失误导致甲方或乙方遭受损失，甲方或乙方有权向第三方追偿，但不得超过第三方的责任限额。第七条第三方的退出与替代7.1第三方的退出7.1.1第三方因故退出本合同，应提前________个工作日通知双方；7.1.2第三方退出后，甲方和乙方应根据实际情况选择新的第三方或自行履行相关职责。7.2第三方的替代7.2.1如需替代第三方，甲方和乙方应协商一致，选择新的第三方；7.2.2新的第三方应具备完成相关工作所需的资质和能力，并按照本合同及合作协议或委托书的规定履行职责。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.尽职调查报告详细要求：报告应包含项目背景、调查过程、评估结果、风险识别与分析等内容。附件说明：尽职调查报告是保荐人完成尽职调查工作后向项目方提交的重要文件，用于说明项目的基本情况、风险状况及合规性。2.