2024版企业债券发行合同延期及投资者关系管理协议3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版企业债券发行合同延期及投资者关系管理协议本合同目录一览1.合同概述1.1合同背景1.2合同目的1.3合同期限1.4合同双方2.延期条款2.1延期原因2.2延期申请2.3延期审批2.4延期后果3.投资者关系管理3.1投资者关系管理原则3.2投资者关系管理内容3.3投资者关系管理方式3.4投资者关系管理责任4.信息披露4.1信息披露原则4.2信息披露内容4.3信息披露方式4.4信息披露责任5.债券发行5.1债券发行条件5.2债券发行程序5.3债券发行价格5.4债券发行期限6.债券利率6.1债券利率确定6.2债券利率调整6.3债券利率支付7.偿还安排7.1偿还方式7.2偿还期限7.3偿还责任8.信用增级8.1信用增级方式8.2信用增级责任9.争议解决9.1争议解决原则9.2争议解决方式9.3争议解决机构10.违约责任10.1违约情形10.2违约责任10.3违约赔偿11.合同解除11.1合同解除条件11.2合同解除程序11.3合同解除后果12.合同生效12.1合同生效条件12.2合同生效日期12.3合同生效证明13.合同变更13.1合同变更条件13.2合同变更程序13.3合同变更内容14.合同终止14.1合同终止条件14.2合同终止程序14.3合同终止后果第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同背景本合同双方为甲方（发行人）和乙方（投资者），鉴于甲方拟发行企业债券，乙方愿意购买，双方本着平等互利的原则，经友好协商，达成如下协议。1.2合同目的本合同旨在明确甲方发行企业债券的延期事项以及双方在投资者关系管理方面的权利和义务，确保双方合法权益的实现。1.3合同期限本合同自双方签字之日起生效，至甲方债券到期日止。1.4合同双方甲方：[发行人全称]乙方：[投资者全称]2.延期条款2.1延期原因甲方因下列原因之一，可向乙方提出延期申请：（1）国家政策调整；（2）市场环境变化；（3）公司经营状况发生变化；（4）其他不可抗力因素。2.2延期申请甲方需在延期原因发生之日起10个工作日内，向乙方提出延期申请，并说明延期原因及预计延期时间。2.3延期审批乙方应在收到甲方延期申请之日起5个工作日内，对延期申请进行审批，并将审批结果通知甲方。2.4延期后果如乙方同意延期，双方应在本合同基础上签订补充协议，明确延期后的债券发行条件、利率、偿还安排等事宜。3.投资者关系管理3.1投资者关系管理原则3.2投资者关系管理内容（1）定期向投资者披露公司经营状况、财务状况等信息；（2）及时回复投资者关心的问题；（3）组织投资者参加公司举办的各类活动；（4）其他有助于增进投资者关系的活动。3.3投资者关系管理方式（1）通过公司网站、投资者关系平台等渠道发布信息；（2）通过电话、邮件、面对面等方式与投资者沟通；（3）利用社交媒体、新闻媒体等渠道宣传公司及债券；（4）其他有效的投资者关系管理方式。3.4投资者关系管理责任甲方负责投资者关系管理的组织实施，确保各项工作的落实。4.信息披露4.1信息披露原则甲方应遵循真实、准确、完整、及时的原则进行信息披露。4.2信息披露内容（1）公司基本情况；（2）债券发行情况；（3）公司财务状况；（4）公司重大事项；（5）其他需要披露的信息。4.3信息披露方式（1）通过公司网站、投资者关系平台等渠道发布信息；（2）通过电话、邮件、面对面等方式与投资者沟通；（3）利用社交媒体、新闻媒体等渠道宣传公司及债券；（4）其他有效的信息披露方式。4.4信息披露责任甲方负责信息披露的组织和实施，确保信息的真实、准确、完整和及时。5.债券发行5.1债券发行条件（1）符合国家有关债券发行的规定；（2）公司具备债券发行资格；（3）债券发行利率符合市场行情；（4）债券发行规模合理。5.2债券发行程序（1）公司向证监会提交债券发行申请；（2）证监会审核通过后，公司向社会公开发布债券发行公告；（3）投资者按照公告要求购买债券；（4）公司按照约定收取债券发行款项。5.3债券发行价格债券发行价格由双方协商确定，并在债券发行公告中公布。5.4债券发行期限债券发行期限为[具体期限]，自债券发行之日起计算。6.债券利率6.1债券利率确定债券利率由双方协商确定，并在债券发行公告中公布。6.2债券利率调整如遇国家政策调整或市场环境变化，债券利率可进行适当调整，具体调整方案由双方协商确定。6.3债券利率支付债券利率按年支付，支付日期为每年的[具体日期]。7.偿还安排7.1偿还方式债券偿还采用分期偿还方式，具体偿还安排由双方协商确定。7.2偿还期限债券偿还期限为[具体期限]，自债券发行之日起计算。7.3偿还责任甲方应按照本合同约定的偿还安排，按时足额偿还债券本金及利息。8.信用增级8.1信用增级方式（1）担保；（2）抵押；（3）设置优先偿付条款；（4）其他信用增级方式。8.2信用增级责任信用增级措施由甲方负责实施，并承担相应的信用增级责任。9.争议解决9.1争议解决原则双方应本着友好协商、公平合理的原则解决争议。9.2争议解决方式双方发生争议，应通过协商解决；协商不成的，可向合同签订地人民法院提起诉讼。9.3争议解决机构如双方同意，也可约定其他争议解决机构，如仲裁委员会。10.违约责任10.1违约情形任何一方违反本合同约定的义务，均构成违约。10.2违约责任违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。10.3违约赔偿违约赔偿的具体数额由双方协商确定，或在合同中约定具体计算方法。11.合同解除11.1合同解除条件（1）合同目的不能实现；（2）一方严重违约；（3）出现法律规定的其他合同解除情形。11.2合同解除程序解除合同的一方应提前[具体提前天数]书面通知对方，并说明解除理由。11.3合同解除后果合同解除后，双方应按照约定处理未履行完毕的义务，并承担相应的责任。12.合同生效12.1合同生效条件本合同经双方签字盖章后生效。12.2合同生效日期本合同自双方签字盖章之日起生效。12.3合同生效证明本合同一式两份，双方各执一份，每份均具有同等法律效力。13.合同变更13.1合同变更条件本合同在履行过程中，如遇国家政策调整、市场环境变化或其他客观原因，双方可协商变更合同内容。13.2合同变更程序合同变更需经双方书面同意，并签署书面变更协议。13.3合同变更内容合同变更内容应明确，包括但不限于延期期限、利率调整、偿还安排等。14.合同终止14.1合同终止条件（1）合同期限届满；（2）合同解除；（3）债券到期并偿还完毕；（4）其他法定或约定终止情形。14.2合同终止程序合同终止后，双方应按照约定处理未履行完毕的义务，并承担相应的责任。14.3合同终止后果合同终止后，双方的权利义务终止，但违约责任和争议解决等条款仍然有效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义本合同所称第三方，是指除甲方、乙方以外的，为履行本合同需要介入合同关系的任何自然人、法人或其他组织，包括但不限于中介机构、审计机构、评估机构、律师事务所等。15.2第三方介入情形（1）提供专业服务，如审计、评估、法律咨询等；（2）作为担保人、保证人等提供信用增级；（3）协助执行合同义务，如代为发行债券、代为收取款项等；（4）其他经甲乙双方同意的情形。15.3第三方介入程序引入第三方介入，需经甲乙双方书面同意，并签订相应的合作协议。15.4第三方责任15.4.1责任限额第三方介入本合同，其责任限额由甲乙双方在合作协议中约定，但不得超过第三方实际承担义务的金额。15.4.2责任承担第三方在履行本合同过程中，若因自身原因造成甲方或乙方的损失，应承担相应的赔偿责任。15.4.3责任免除因不可抗力等原因导致第三方无法履行本合同义务的，经甲乙双方确认，第三方不承担赔偿责任。16.甲乙双方额外条款16.1甲方额外条款16.1.1甲方应确保第三方具备履行本合同所需的专业能力和资质。16.1.2甲方应与第三方签订保密协议，确保第三方对甲乙双方的信息保密。16.1.3甲方应监督第三方履行本合同义务，确保其符合合同约定。16.2乙方额外条款16.2.1乙方应同意甲方引入第三方介入，并配合第三方履行本合同义务。16.2.2乙方应关注第三方在履行本合同过程中的行为，如有违约情形，乙方有权要求甲方采取措施。17.第三方与其他各方的划分说明17.1第三方与甲方的关系第三方作为甲方履行合同义务的协助者，其行为后果由甲方承担。17.2第三方与乙方的关系第三方作为乙方履行合同义务的协助者，其行为后果由乙方承担。17.3第三方与其他各方的责任划分第三方与其他各方之间的责任划分，应根据合作协议和相关法律法规确定。17.4第三方介入的费用承担第三方介入本合同的费用，由甲乙双方在合作协议中约定，原则上由甲方承担。17.5第三方介入的争议解决第三方介入本合同产生的争议，应参照本合同第9条“争议解决”条款处理。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：本合同2.附件二：投资者关系管理细则3.附件三：债券发行说明书4.附件四：信用增级协议5.附件五：保密协议6.附件六：第三方服务协议7.附件七：争议解决规则8.附件八：违约责任认定标准9.附件九：合同变更协议10.附件十：合同终止协议附件详细要求和说明：1.附件一：本合同要求：双方签字盖章后生效。说明：合同及所有附件构成完整合同。2.附件二：投资者关系管理细则要求：详细规定投资者关系管理的具体操作流程。说明：包括信息披露内容、方式、频率等。3.附件三：债券发行说明书要求：包括债券发行的基本信息、发行条件、利率等。说明：供投资者了解债券发行情况。4.附件四：信用增级协议要求：明确信用增级方式、责任等。说明：为保障投资者利益，提供信用保障。5.附件五：保密协议要求：约定双方对合同内容的保密义务。说明：防止合同内容泄露。6.附件六：第三方服务协议要求：明确第三方服务内容、费用、责任等。说明：第三方服务协议是第三方介入的依据。7.附件七：争议解决规则要求：约定争议解决方式、程序等。说明：为解决合同履行过程中的争议提供依据。8.附件八：违约责任认定标准要求：详细规定违约行为的认定标准和责任承担。说明：为违约责任认定提供明确依据。9.附件九：合同变更协议要求：约定合同变更的条件、程序、内容等。说明：合同变更时需签订的协议。10.附件十：合同终止协议要求：约定合同终止的条件、程序、后果等。说明：合同终止时需签订的协议。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：甲方违约行为：未按时披露信息；未按时偿还债券本金及利息；未履行信用增级义务；违反保密协议；乙方违约行为：未按时支付债券本金及利息；违反保密协议；未履行投资者关系管理义务；违反合同约定。2.责任认定标准：甲方违约责任：按时披露信息，赔偿因未披露信息造成的损失；按时偿还债券本金及利息，支付违约金；履行信用增级义务，承担相应责任；违反保密协议，赔偿因泄露信息造成的损失；乙方违约责任：按时支付债券本金及利息，支付违约金；违反保密协议，赔偿因泄露信息造成的损失；履行投资者关系管理义务，承担相应责任；违反合同约定，赔偿因违约造成的损失。示例说明：甲方未按时披露公司财务状况，导致乙方损失10万元，甲方应赔偿乙方10万元。乙方未按时支付债券利息，逾期3个月，应支付违约金1万元。全文完。2024版企业债券发行合同延期及投资者关系管理协议1合同目录一、合同概述1.合同背景2.合同目的3.合同主体4.合同签订日期5.合同生效日期6.合同期限7.合同解除条件8.合同争议解决方式二、债券发行延期事项1.延期原因2.延期期限3.延期程序4.延期条件5.延期责任6.延期通知7.延期变更三、投资者关系管理1.投资者关系管理目标2.投资者关系管理原则3.投资者信息发布4.投资者沟通渠道5.投资者咨询与反馈6.投资者会议7.投资者关系管理责任四、债券发行条款1.债券发行总额2.债券发行价格3.债券利率4.债券期限5.债券付息方式6.债券发行费用7.债券发行时间五、合同履行与变更1.合同履行义务2.合同履行程序3.合同变更条件4.合同变更程序5.合同变更通知6.合同解除程序7.合同解除通知六、违约责任1.违约行为2.违约责任3.违约赔偿4.违约争议解决七、保密条款1.保密内容2.保密期限3.保密责任4.保密措施5.保密争议解决八、不可抗力1.不可抗力定义2.不可抗力事件3.不可抗力处理4.不可抗力通知九、合同终止1.合同终止条件2.合同终止程序3.合同终止通知4.合同终止后事宜十、法律适用1.合同适用法律2.合同解释原则3.合同争议解决法律依据十一、合同附件1.附件一：债券发行说明书2.附件二：投资者关系管理制度3.附件三：违约责任条款4.附件四：保密条款5.附件五：不可抗力条款十二、合同份数与保管1.合同份数2.合同保管3.合同副本十三、合同签署1.合同签署日期2.合同签署地点3.合同签署人4.合同签署单位十四、其他约定1.合同附件生效条件2.合同附件解释3.合同附件修订程序4.合同附件争议解决合同编号_________一、合同概述1.合同背景本合同旨在明确2024版企业债券发行合同延期及投资者关系管理协议的相关事宜，确保合同双方在延期发行和投资者关系管理方面的权益得到保障。2.合同目的本合同旨在规范企业债券发行延期及投资者关系管理，维护投资者合法权益，促进企业债券市场的健康发展。3.合同主体甲方：发行人乙方：投资者4.合同签订日期____年__月__日5.合同生效日期自合同签订之日起生效。6.合同期限自合同生效之日起至债券到期日止。7.合同解除条件1）任何一方违反合同约定，给对方造成损失的；2）法律法规或政策变化导致合同无法继续履行；3）经双方协商一致，决定解除合同。8.合同争议解决方式1）双方应友好协商解决合同争议；2）协商不成时，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。二、债券发行延期事项1.延期原因1）国家政策调整；2）市场环境变化；3）发行人自身经营状况变化；4）其他不可抗力因素。2.延期期限1）延期期限不得超过原合同约定的债券发行期限；2）延期期限自原合同约定的债券发行期限届满之日起计算。3.延期程序1）发行人应在延期原因发生之日起5个工作日内向乙方发出延期通知；2）乙方应在接到延期通知之日起5个工作日内给予书面回复。4.延期条件1）延期原因真实、合理；2）延期期限符合法律法规及市场规定；3）延期后债券发行条件不变。5.延期责任1）发行人承担因延期而产生的所有费用；2）乙方有权要求发行人赔偿因延期而遭受的损失。6.延期通知1）发行人应在延期决定作出后及时通知乙方；2）乙方应在接到延期通知后及时回复。7.延期变更1）延期期限变更需经双方协商一致；2）延期期限变更后，合同其他条款不变。三、投资者关系管理1.投资者关系管理目标1）维护投资者合法权益；2）提高投资者对发行人的认知度；3）促进发行人与投资者之间的沟通。2.投资者关系管理原则1）公平、公正、公开；2）诚信、务实、高效；3）尊重投资者意愿。3.投资者信息发布1）发行人应按照法律法规及市场规定，及时、准确、完整地披露投资者信息；2）发行人应建立健全投资者信息发布制度，确保信息发布及时、准确。4.投资者沟通渠道1）发行人应设立投资者关系管理部门，负责处理投资者咨询、投诉等事宜；2）发行人应定期举办投资者见面会、电话会议等形式，加强与投资者的沟通。5.投资者咨询与反馈1）发行人应设立投资者咨询，及时解答投资者疑问；2）发行人应建立健全投资者反馈机制，及时处理投资者反馈意见。6.投资者会议1）发行人应定期召开投资者会议，向投资者通报公司经营状况、财务状况等；2）投资者会议应提前通知投资者，并确保投资者有权提问和发表意见。7.投资者关系管理责任1）发行人负责投资者关系管理工作；2）发行人应定期对投资者关系管理工作进行评估，确保工作质量。四、债券发行条款1.债券发行总额____亿元2.债券发行价格____元/张3.债券利率____%4.债券期限____年5.债券付息方式每年付息一次6.债券发行费用____元7.债券发行时间____年__月__日至____年__月__日五、合同履行与变更1.合同履行义务1）发行人应按照合同约定履行债券发行义务；2）乙方应按照合同约定履行认购义务。2.合同履行程序1）发行人应在合同约定的期限内完成债券发行；2）乙方应在合同约定的期限内完成认购。3.合同变更条件1）法律法规或政策变化；2）市场环境变化；3）发行人自身经营状况变化；4）其他不可抗力因素。4.合同变更程序1）双方协商一致；2）签订书面变更协议；3）变更协议经双方签字盖章后生效。5.合同变更通知1）变更协议签订后，发行人应及时通知乙方；2）乙方应在接到变更通知后及时回复。6.合同解除程序1）任何一方违反合同约定，给对方造成损失的；2）法律法规或政策变化导致合同无法继续履行；3）经双方协商一致，决定解除合同。7.合同解除通知1）解除合同决定作出后，发行人应及时通知乙方；2）乙方应在接到解除通知后及时回复。六、违约责任1.违约行为1）发行人未按合同约定履行债券发行义务；2）乙方未按合同约定履行认购义务；3）任何一方违反合同约定的保密义务；4）任何一方违反合同约定的其他义务。2.违约责任1）违约方应承担违约责任，赔偿守约方因此遭受的损失；2）违约方应承担因违约行为而产生的其他责任。3.违约赔偿1）赔偿金额根据违约行为造成的损失确定；2）赔偿金额应包括直接损失和间接损失。4.违约争议解决1）双方应友好协商解决违约争议；2）协商不成时，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。七、保密条款1.保密内容1）本合同内容；2）发行人及乙方在合同履行过程中知悉的对方商业秘密；3）任何一方在合同履行过程中知悉的法律法规、政策及市场信息。2.保密期限自合同签订之日起至合同终止后____年止。3.保密责任1）任何一方违反保密义务，应承担相应的法律责任；2）任何一方违反保密义务，应赔偿对方因此遭受的损失。4.保密措施1）任何一方应采取合理措施，防止保密内容的泄露；2）任何一方不得将保密内容用于合同目的以外的用途。5.保密争议解决1）双方应友好协商解决保密争议；2）协商不成时，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。八、不可抗力1.不可抗力定义本合同所称不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括自然灾害、政府行为、社会异常事件等。2.不可抗力事件1）地震、洪水、台风、海啸等自然灾害；2）战争、动乱、暴乱等社会异常事件；3）政府行为，如政策调整、法律法规变更等；4）其他不可抗力事件。3.不可抗力处理1）发生不可抗力事件时，任何一方应及时通知对方，并提供相关证明；2）双方应协商决定合同履行方式，如延期履行、部分履行或解除合同；3）因不可抗力导致合同无法履行的，双方互不承担责任。4.不可抗力通知1）发生不可抗力事件后，受影响方应在2个工作日内以书面形式通知对方；2）通知应包括不可抗力事件的性质、影响及预计恢复时间。九、合同终止1.合同终止条件1）合同约定的期限届满；2）合同解除；3）法律法规或政策变化导致合同无法继续履行；4）其他合同终止条件。2.合同终止程序1）任何一方提出合同终止请求，应提前通知对方；2）双方协商一致后，签订书面终止协议；3）终止协议经双方签字盖章后生效。3.合同终止通知1）终止协议签订后，任何一方应及时通知对方；2）通知应包括合同终止的原因及生效日期。4.合同终止后事宜1）合同终止后，双方应结清所有债权债务；2）合同终止后，双方应妥善处理合同终止后的遗留问题。十、法律适用1.合同适用法律本合同适用中华人民共和国法律。2.合同解释原则本合同的解释应遵循诚实信用原则，以合同目的为依据。3.合同争议解决法律依据合同争议的解决应遵循中华人民共和国相关法律法规。十一、合同附件1.附件一：债券发行说明书2.附件二：投资者关系管理制度3.附件三：违约责任条款4.附件四：保密条款5.附件五：不可抗力条款十二、合同份数与保管1.合同份数本合同一式____份，甲乙双方各执____份。2.合同保管本合同由甲乙双方妥善保管，不得擅自复制、泄露。3.合同副本合同副本具有同等法律效力。十三、合同签署1.合同签署日期____年__月__日2.合同签署地点____市____区____路____号3.合同签署人甲方（发行人）：____________________乙方（投资者）：____________________4.合同签署单位甲方（发行人）：____________________乙方（投资者）：____________________十四、其他约定1.合同附件生效条件合同附件自合同生效之日起生效。2.合同附件解释合同附件与本合同具有同等法律效力，对本合同进行补充和说明。3.合同附件修订程序合同附件的修订需经双方协商一致，并签订书面修订协议。4.合同附件争议解决合同附件争议的解决应遵循本合同争议解决方式。甲方（发行人）签字：____________________乙方（投资者）签字：____________________日期：____年__月__日多方为主导时的，附件条款及说明一、甲方为主导时的附加条款及说明1.甲方信息更新义务甲方有义务在债券发行期间，及时更新其财务状况、经营状况等相关信息，并在第一时间通知乙方。说明：此条款确保乙方能够及时了解甲方的最新情况，以便做出合理的投资决策。2.甲方信息披露义务甲方应按照相关法律法规和约定，定期向乙方披露公司重大事项，包括但不限于董事会决议、经营风险等。说明：此条款保障乙方作为投资者对甲方的知情权，有助于乙方进行风险管理和决策。3.甲方财务审计义务甲方应每年聘请具有资质的会计师事务所进行财务审计，并将审计报告及时提供给乙方。说明：此条款确保乙方能够获取到甲方的真实财务状况，增强对甲方的信心。4.甲方违约责任加重如甲方违反合同约定，导致乙方遭受损失的，甲方应承担相应责任，并加倍赔偿乙方损失。说明：此条款强化甲方的违约责任，增加违约成本，以维护乙方的合法权益。5.甲方投资者保护措施甲方应采取有效措施，保障投资者的合法权益，如设立投资者投诉处理机制等。说明：此条款要求甲方重视投资者保护，提升投资者满意度。二、乙方为主导时的附加条款及说明1.乙方优先购买权在合同期限内，若甲方拟发行新债券，乙方享有优先购买权。说明：此条款保障乙方的投资权益，使其在同等条件下优先购买新债券。2.乙方监督权乙方有权对甲方债券发行、资金使用、信息披露等方面进行监督，确保甲方的行为符合合同约定。说明：此条款赋予乙方一定的监督权，有助于乙方维护自身权益。3.乙方赎回权在合同期限内，乙方有权按约定的赎回条件提前赎回其所持有的债券。说明：此条款赋予乙方一定的流动性，使其能够在需要时及时赎回投资。4.乙方异议权若乙方对甲方的某些行为或决策持有异议，有权向甲方提出，甲方应在合理期限内给予回复。说明：此条款保障乙方在合同履行过程中的话语权，有助于维护双方权益。5.乙方退出机制若乙方认为继续持有债券已不符合其投资需求，有权按照合同约定退出投资。说明：此条款为乙方提供了一种退出机制，使其能够根据自身情况调整投资组合。三、有第三方中介时的附加条款及说明1.中介机构资质要求中介机构应具备相关资质和经验，经双方认可后担任本合同的执行和监督机构。说明：此条款确保中介机构的合法性和专业性，为合同的顺利执行提供保障。2.中介机构费用承担中介机构提供的服务费用由双方按约定分摊，具体费用标准在合同附件中明确。说明：此条款明确中介机构费用的承担方式，避免产生争议。3.中介机构保密义务中介机构在执行本合同过程中，应严格遵守保密义务，不得泄露双方商业秘密。说明：此条款保护双方商业秘密，防止信息泄露带来的风险。4.中介机构责任中介机构应按照合同约定，履行监督、协调、沟通等职责，确保合同顺利履行。说明：此条款明确中介机构的责任，确保其履行职责。5.中介机构违约责任中介机构若违反合同约定，导致合同无法履行或双方遭受损失的，应承担相应责任。说明：此条款强化中介机构的责任，确保其履行职责，维护双方权益。附件及其他补充说明一、附件列表：1.债券发行说明书2.投资者关系管理制度3.违约责任条款4.保密条款5.不可抗力条款6.中介机构资质证明7.中介机构服务费用协议8.投资者关系管理记录9.甲方财务审计报告10.乙方优先购买权行使通知11.乙方赎回权行使通知12.乙方异议通知书13.中介机构违约责任认定书14.合同终止协议二、违约行为及认定：1.甲方的违约行为：未按合同约定及时更新信息；未按合同约定披露重大事项；未按合同约定进行财务审计；违反保密义务；违反合同约定的其他义务。违约认定：甲方未能履行合同约定的义务，或未能按照法律法规和合同要求行事。2.乙方的违约行为：未按合同约定履行认购义务；未按合同约定行使优先购买权；未按合同约定行使赎回权；违反合同约定的其他义务。违约认定：乙方未能履行合同约定的义务，或未能按照法律法规和合同要求行事。三、法律名词及解释：1.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、政府行为等。2.保密义务：指合同双方对所知悉的对方商业秘密负有保密责任。3.财务审计：指由具有资质的会计师事务所对甲方的财务报表进行审计。4.投资者关系管理：指发行人与投资者之间的沟通、信息发布和关系维护活动。5.赎回权：指投资者按约定条件提前赎回其所持有的债券的权利。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：中介机构未能履行职责。解决办法：根据合同约定，追究中介机构的违约责任，必要时更换中介机构。2.问题：甲乙双方信息不对称。解决办法：加强信息透明度，定期召开投资者会议，及时披露相关信息。3.问题：合同条款执行不力。解决办法：设立专门的监督机构或人员，确保合同条款得到有效执行。4.问题：合同争议。解决办法：按照合同约定的争议解决方式，通过协商、调解或诉讼等方式解决。五、所有应用场景：1.企业债券发行过程中，用于规范发行人与投资者之间的关系。2.企业债券发行延期时，明确延期条件、程序和责任。3.投资者关系管理，确保投资者权益得到保障。4.合同争议解决，提供明确的争议解决途径。5.法律法规和政策的适应，确保合同符合现行法律法规要求。全文完。2024版企业债券发行合同延期及投资者关系管理协议2合同编号_________一、合同主体1.甲方：名称：（请填写甲方名称）地址：（请填写甲方地址）联系人：（请填写甲方联系人）联系电话：（请填写甲方联系电话）2.乙方：名称：（请填写乙方名称）地址：（请填写乙方地址）联系人：（请填写乙方联系人）联系电话：（请填写乙方联系电话）3.其他相关方：名称：（请填写其他相关方名称）地址：（请填写其他相关方地址）联系人：（请填写其他相关方联系人）联系电话：（请填写其他相关方联系电话）二、合同前言2.1背景：本合同旨在明确2024版企业债券发行合同延期及投资者关系管理的相关事宜，确保甲乙双方及有关各方在延期和投资者关系管理过程中权益得到保障。2.2目的：本合同的目的是明确延期条件、期限、投资者关系管理内容，以及双方在延期及投资者关系管理中的权利义务，确保债券发行工作的顺利进行。三、定义与解释3.1专业术语：（1）企业债券：指甲方按照国家有关法律法规，向社会公开发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券；（2）投资者关系：指甲方与投资者之间的信息沟通、交流与合作，包括但不限于信息披露、投资者见面会、路演活动等；（3）延期：指甲方在原合同约定的债券发行期限内，经与投资者协商一致，同意将债券发行期限延长；（4）合同期限：指本合同约定的延期期限。3.2关键词解释：（1）延期条件：指甲方提出延期申请，并经乙方及有关各方同意的条件；（2）投资者关系管理内容：指甲方在延期期间，对投资者进行信息沟通、交流与合作的具体内容；（3）权利义务：指甲乙双方及有关各方在延期及投资者关系管理过程中的权利和义务。四、权利与义务4.1甲方的权利和义务：（1）甲方有权根据市场情况，在符合延期条件的情况下，提出延期申请；（2）甲方应按照本合同约定，在延期期间，对投资者进行信息沟通、交流与合作；（3）甲方应遵守国家有关法律法规，履行信息披露义务。4.2乙方的权利和义务：（1）乙方有权对甲方的延期申请进行审查，并作出是否同意延期的决定；（2）乙方应协助甲方在延期期间，对投资者进行信息沟通、交流与合作；（3）乙方应遵守国家有关法律法规，履行信息披露义务。五、履行条款5.1合同履行时间：本合同自双方签字盖章之日起生效，合同期限为（请填写具体期限）。5.2合同履行地点：本合同履行地点为甲乙双方约定的地点。5.3合同履行方式：甲乙双方应按照本合同约定，通过书面形式、电话、电子邮件等方式进行沟通、协商和履行合同。六、合同的生效和终止6.1生效条件：本合同经甲乙双方签字盖章后生效。（1）本合同约定的合同期限届满；（2）甲乙双方协商一致解除本合同；（3）因不可抗力导致本合同无法履行。6.3终止程序：本合同终止前，甲乙双方应书面通知对方，并在终止后妥善处理相关事宜。6.4终止后果：本合同终止后，甲乙双方应按照本合同约定，妥善处理未履行完毕的义务和责任。七、费用与支付7.1费用构成（1）延期管理费用：指甲方为延长债券发行期限所支付的费用，包括但不限于延期咨询费、延期手续费用等；（2）投资者关系管理费用：指甲方为维护投资者关系所支付的费用，包括但不限于投资者见面会费用、信息披露费用、路演活动费用等；（3）其他相关费用：指在履行本合同过程中产生的其他费用。7.2支付方式（1）延期管理费用：甲方应在本合同签订之日起（请填写具体日期）内，向乙方支付全部延期管理费用；（2）投资者关系管理费用：甲方应根据实际情况，按照乙方提供的费用预算表，分期支付投资者关系管理费用；（3）其他相关费用：甲方应根据实际情况，按照乙方提供的费用预算表，分期支付其他相关费用。7.3支付时间甲方支付费用的具体时间如下：（1）延期管理费用：一次性支付；（2）投资者关系管理费用：根据乙方提供的费用预算表，分批支付；（3）其他相关费用：根据实际情况，分批支付。7.4支付条款（1）甲方支付费用时，应将款项汇入乙方指定的账户；（2）乙方收到甲方支付的费用后，应及时向甲方开具合法的收款凭证；（3）甲方支付的每一笔费用，均应附有相应的费用支付凭证。八、违约责任8.1甲方违约（1）延期违约：若甲方未按约定时间支付延期管理费用，乙方有权要求甲方立即支付，并承担相应的违约金；（2）投资者关系管理违约：若甲方未按约定履行投资者关系管理义务，乙方有权要求甲方立即改正，并承担相应的违约金；（3）其他违约：若甲方违反本合同其他约定，乙方有权要求甲方承担相应的违约责任。8.2乙方违约（1）延期违约：若乙方未按约定提供延期管理服务，甲方有权要求乙方立即提供，并承担相应的违约金；（2）投资者关系管理违约：若乙方未按约定履行投资者关系管理义务，甲方有权要求乙方立即改正，并承担相应的违约金；（3）其他违约：若乙方违反本合同其他约定，甲方有权要求乙方承担相应的违约责任。8.3赔偿金额和方式（1）违约金：根据双方协商确定的金额支付；（2）赔偿金：根据实际损失情况，按照法律法规和合同约定支付；（3）其他赔偿：根据双方协商确定的赔偿方式支付。九、保密条款9.1保密内容（1）甲方企业债券发行的相关资料；（2）投资者关系管理的相关资料；（3）双方在本合同履行过程中知悉的对方商业秘密。9.2保密期限本合同项下的保密期限自合同签订之日起至合同终止后（请填写具体年限）。9.3保密履行方式（1）双方应采取保密措施，确保保密内容的保密性；（2）未经对方同意，不得向任何第三方泄露保密内容；（3）在保密期限届满或合同终止后，双方应妥善处理保密内容。十、不可抗力10.1不可抗力定义本合同所称不可抗力，是指合同签订后发生的，不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。10.2不可抗力事件（1）自然灾害，如地震、洪水、台风等；（2）政府行为，如政策调整、法律法规变更等；（3）社会异常事件，如罢工、骚乱等。10.3不可抗力发生时的责任和义务（1）不可抗力发生时，双方应立即通知对方，并提供相关证明材料；（2）在不可抗力事件持续期间，双方应暂停履行本合同项下的义务；（3）不可抗力事件结束后，双方应尽快恢复履行本合同项下的义务。10.4不可抗力实例（1）地震、洪水等自然灾害；（2）政策调整、法律法规变更等政府行为；（3）罢工、骚乱等社会异常事件。十一、争议解决11.1协商解决若甲乙双方在履行本合同过程中发生争议，应通过友好协商解决。11.2调解、仲裁或诉讼若协商不成，任何一方均有权将争议提交（请填写调解机构名称）进行调解，或依法向仲裁机构申请仲裁，或向有管辖权的人民法院提起诉讼。十二、合同的转让12.1转让规定本合同未经对方书面同意，不得转让。12.2不得转让的情形（1）甲方为债券发行主体，其债权债务不得转让；（2）乙方为投资者关系管理服务提供方，其服务内容不得转让；（3）本合同约定的其他不得转让的情形。十三、权利的保留13.1权力保留（1）本合同中，除非另有约定，甲乙双方均保留各自的权利，包括但不限于知识产权、商业秘密等；（2）甲乙双方在履行本合同过程中产生的任何权利，均归各自所有。13.2特殊权力保留（1）甲方保留在投资者关系管理过程中，对投资者进行信息披露的权力；（2）乙方保留在投资者关系管理过程中，对甲方提供的服务进行监督和评估的权力。十四、合同的修改和补充14.1修改和补充程序任何对本合同的修改或补充，均需以书面形式进行，并由甲乙双方签字盖章后生效。14.2修改和补充效力经甲乙双方签字盖章的修改或补充文件，与本合同具有同等法律效力。十五、协助与配合15.1相互协作事项（1）甲方应积极配合乙方进行投资者关系管理工作；（2）乙方应按照甲方要求，提供专业、高效的投资者关系管理服务。15.2协作与配合方式（1）定期召开会议，沟通工作进展；（2）及时交换信息，确保双方了解对方需求；（3）共同解决工作中遇到的问题。十六、其他条款16.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律。16.2合同的完整性和独立性本合同构成甲乙双方之间就2024版企业债券发行合同延期及投资者关系管理事宜的完整协议，任何与本合同相冲突的口头或书面协议均无效。16.3增减条款本合同未尽事宜，可由甲乙双方另行协商签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。十七、签字、日期、盖章甲方（盖章）：代表（签字）：日期：（请填写签订日期）乙方（盖章）：代表（签字）：日期：（请填写签订日期）附件及其他说明解释一、附件列表：1.甲方企业债券发行相关