《科技成果转化风险评价规范》

ICS03.080

CCSA16

CASME

中国中小商业企业协会团体标准

T/CASMEXXXX—2023

科技成果转化风险评价规范

Standardforriskassessmentoftransformationofscientificandtechnological

achievements

（征求意见稿）

在提交反馈意见时，请将您知道的相关专利连同支持性文件一并附上。

2023-XX-XX发布2023-XX-XX实施

中国中小商业企业协会发布

T/CASMEXXXX—2023

科技成果转化风险评价规范

1范围

本文件规定了科技成果转化风险评价的评价原则、基本要求、评价内容、评价方法和结果报告。

本文件适用于科技成果转化风险评价的规范。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/T23694-2013风险管理术语

《中华人民共和国促进科技成果转化法》（2015年修订）

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

科技成果scientificandtechnologicalachievements

通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果。

注：参考《中华人民共和国促进科技成果转化法》（2015年修订）。

3.2

科技成果转化transformationofscientificandtechnologicalachievements

为提高生产力水平而对科技成果进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新

材料，发展新产业等活动。

注：参考《中华人民共和国促进科技成果转化法》（2015年修订）。

3.3

风险评价riskevaluation

对比风险分析结果和风险准则，以确定风险和/或其大小是否可以接受或容忍的过程。

[来源：GB/T23694-2013，4.7.1]

4评价原则

4.1真实性原则

应向委托人提供有关服务的真实信息，应与客观实际相符，不得有任何虚假成分，应让委托人知晓

本机构的基本情况、服务内容和收费标准，全面、及时、准确地告知服务过程中的有关信息。

4.2公平、公正原则

应当遵循自愿、互利、公平、诚实信用的原则，依法或者依照合同的约定，享受利益，承担风险。

科技成果转化中的知识产权受法律保护。

4.3保密原则

应在委托权限范围内，处理委托人所委托的事务，并对委托人的技术秘密和商业秘密承担保密义务；

未经委托人允许，不得非法占有、使用，或者向他人披露、转让委托人的技术成果。

5基本要求

1

T/CASMEXXXX—2023

5.1机构

5.1.1具有与评估服务相关的经营资质的独立法人单位。

5.1.2具有固定的服务场所和服务设施。

5.1.3具有科学、严谨、清晰的内部管理制度与服务规范，能实现全流程记录、监督和管理。

5.1.4具有以互联网平台为依托的业务申请、审核、社会公示、出具报告、备案存档和科技成果展示

等信息化服务能力。

5.1.5拥有的技术人员比例不少于全员的1/2。

5.1.6具备参与科技成果转化风险评价工作经验丰富的技术及相关专家资源，并应建立健全评价专家

库。评价专家库应包括来自科研机构、高校和企事业单位的科学技术专家、经济学家和管理专家等，并

应当根据科学技术的发展趋势和管理工作的需要及时更新，及时调整充实需要的各领域专家。

5.2人员

5.2.1应遵纪守法，遵守职业道德和职业操守，客观公正，诚实守信。

5.2.2应熟悉国家和地方相关法律、法规和政策。

5.2.3应具备较强的市场分析能力、职业判断能力以及项目管理能力。

5.2.4应掌握与本专业领域相关的适用技术信息，包据技术发展水平、国内外现状、转移转化条件等。

5.2.5应具备与所从事的技术服务相关的专业技能，包括：信息获取、鉴别与评价、调研与预测、组

织与洽谈、计划与实施、宣传与传播、协调与应变、口头和书面、沟通学习与研究。

5.2.6应接受技术交易、技术经理人和技术合同登记等专业培训，并取得相应培训证书。

5.3专家

5.3.1应具有严谨的科学态度和良好的职业道德，认真严谨、客观公正，热心科学技术事业。

5.3.2应对服务项目所涉及专业有较丰富的理论知识和实践经验，熟悉国内外该领城技术发展的状况。

5.3.3应具备较高的学术造诣、敏锐的技术洞察力和较强的行业和产业发展判断力，对科技成果的技

术创新性、先进性、市场实现、风险等方面能够做出独立判断和评价。

5.3.4应具有副高级及以上职称。

6评价内容

6.1评价范围

评价范围包括但不限于：

a)技术风险；

b)市场风险；

c)管理风险；

d)团队风险；

e)生产风险；

f)环境风险；

g)伦理风险。

6.2评价指标

科技成果转化风险评价指标体系见表1。

表1科技成果转化风险评价指标体系

一级指标分值二级指标指标说明

技术创新性风险技术创新的不确定给成果转化带来的风险。

技术可行性风险科技成果在产品化、商品化过程中是否具有可实现和转化的可行性导致的风险。

技术风险35

技术替代性风险技术寿命、产品的升级换代周期的不确定性等因素产生的替代性风险。

技术成熟度风险技术的不成熟性导致的转化风险。

2

T/CASMEXXXX—2023

表1（续）

一级指标分值二级指标指标说明

技术本身受科技发展水平的影响，对“技术瑕疵”标准缺乏合理和可操作性的界

技术瑕疵风险

定以及技术转化中存在的技术难题等产生的技术瑕疵风险。

知识产权风险因成果转让带来的技术泄密风险，以及成果应用后的侵权风险。

预测风险对市场风险的预测与事实的差距的风险。

难以确定的市场接受能力和接受时间带来的接受风险。

①难以确定市场的接受能力。用户因不了解新产品或新技术的性能往往持怀疑、

观望或作出错误的判断，就难以对市场是否接受该成果以及有多大市场容量作出

接受风险

市场风险20准确的估计的风险。

②难以确定市场接受的时间。新产品、新技术的推出时间与诱导出需求的时间有

一时滞。这一时滞过长将导致开发资金难以回收，加大资金投入的风险。

受生产成本、销售系统、市场前景、供需关系、产业结构变化、竞争环境等因素

经营风险

的影响产生的风险。

管理者素质风险吸纳方的品质素质、知识素质、能力素质、心理素质影响成果转化的风险。

吸纳方在其运行过程中因为组织的决策、组织、协调和实施等行为失当及偏误所

管理风险10组织机构风险

造成的风险。包括决策风险、组织管理风险和协调风险等。

管理过程风险信息不对称、管理不善、判断失误等引起的管理运作过程风险。

成果提供方团队成员的教育背景、学习能力、沟通能力、协调能力、管理能力等

人员素质风险

团队风险20带来的风险。

团队结构风险团队人员的专业分配不均、结构不合理、权利分配不合理等带来的风险。

现有的生产设备不能满足成果转化的生产要求，以及无法获得生产所必须的专用

设备协同性风险

设备产生的设备协同性风险。

生产风险10资源供应风险对供应商的管理不善引起的资源供应风险。

协作企业配套性在产品上下游配套，产品与技术配套、销售渠道配套时发生的协作企业配套性风

风险险。

经济活动和物价水平波动以及其具有的潜在性、隐藏性和累积性从而引起的成果

宏观经济风险

转化过程中的风险。

国家调整产业政策、货币政策和财政政策时对科技成果可能产生的限制或资金筹

环境风险5政策风险

措困难的风险。

法律风险法律的不健全，以及成果转化过程中存在的与现行法律相抵触的风险。

环保风险成果转化中造成的不符合环境保护相关要求的风险。

伦理风险一票否决有/无破坏人类福祉；未遵守道德无害、道德为善和道德完善三个基本责任承诺。

6.3指标筛选及拓展

在实际的评价活动中，若表1规定的二级指标不能涵盖评估对象和内容，可根据评价目的和要求，

在不超出一级指标语义范畴的前提下，进行增加或者删减。

7评价方法

7.1数据采集

数据采集来源渠道包括但不限于：

a)评估方提供的真实数据、信息和相关证明材料；

b)政府相关部门及行业协会等公布的有关资料；

c)由评估机构通过访谈、调查等方式获得的资料。

7.2指标赋权

在评估开始前，评估机构需明确各二级指标的权重。

指标权重的确立包括但不限于：

——专家咨询法；

——德尔菲法（Delphi）；

3

T/CASMEXXXX—2023

——层次分析法（AHP）。

7.3指标得分

表1规定了一级评价指标的最高得分，具体得分可根据二级指标的取值来加权求和确定。

7.4综合评价

综合评价方法包括但不限于以下内容：

——所有一级评估指标的得分求和，即得到综合评价得分。其中，20分（不含）以下为低风险，

20分（含）～50分（不含）为中风险，50分以上为高风险，

——若有伦理风险，则采用一票否决原则，直接将综合评价结果定为高风险。

8结果报告

8.1评价结果

根据本文件要求完成的科技成果转化风险评价，应形成风险等级综合评价结论。等级分为高、中、

低三个级别。

8.2评价报告

8.2.1评价报告的内容包括但不限于：

——关键风险点提示。根据各个风险评价指标的单项得分，给出风险较高的评价提示。

——综合评价结论。根据评价目的，结合评价方法，给出科技成果风险高低的综合评价结论。

——风险防范建议。根据评价中的关键风险点和综合评价结论，给出适当的风险防范建议。

8.2.2评价报告样本见附录A。

4

T/CASMEXXXX—2023

附录A

（资料性）

科技成果转化风险评价报告样本

A.1委托方

本案例的委托方为成果购买方。

A.2评价目的

本案例的评价目的为购买成果。

A.3评价过程

XXXX年XX月，受XXX委托，XXX评价机构组织召开科技结果评价会，从高等院校、研究院所选定了5

位从XXX专业领域的专家组成评价专家组，评价咨询专家听取了项目组的汇报，审阅了有关技术资料，

进行了质询、交流和独立对评价成果评价打分，最后得到综合评分，形成综合评价结论。

A.4综合评价

A.4.1由于市场的变化不可预测、技术的更新迭代，本项目存在较小的技术风险及市场风险等。本项

目由于企业背景实力雄厚，团队配合管理，团队风险、生产风险均为零，因宏观经济、政策、法律、环

保因素的不确定性，存在一定的环境风险、管理风险。

A.4.2综合评价，本项目的具备成果转化的条件，成果转化风险低。

A.4.3具体评分见表A.1。

表A.1科技成果转化风险评价评分细则

科技成果转化风险评价评分细则权重评分a

技术风险355

市场风险