新制度经济学复习

新制度经济学复习资料

名词解释5*2=10辨析10*2=20简答4*5=20案例分析2*10=20论述2*15=30

一、名词解释

1.时机主义行为（倾向）：经济活动人会以狡黠的方式追求自身的利益，他会随机应变，投机取巧，

他会有目的地、有策略地利用信息，包括有时说谎、隐瞒、欺骗等。

定义：在非均衡市场上，人们追求收益内在、本钱外化的逃避经济不胜任的行为。

2.正式约束与非正式约束：

非正式约束是人们在长期交往中无意识形成的行为规那么，具有持久生命力，并构成世代相传的

文化的一局部。

正式约束是指人们有意识创造的、以正式文本形式公布的、并往往以国家权威为后盾强制实施的一

系列规那么。

3.正式制度与非正式制度：从制度的形式和实施机制来看.是否有成文规那么及是否有权威性的执

行和惩罚机构。假设制度是以非成文的形式存在，或虽有成文形式，但没有权威机构执行这套制度和惩

罚违规者，那么称此类制度为非正式制度。反之，制度以成文形式存在，且有权威机构付诸实施，那么

称之为正式制度。

4.核心制度与边缘制度：

核心制度存在于每一个社会之中，由该社会的主流信念所决定，反映了该社会的根本特征，它是社

会主导集团所奉行的社会组织原那么和所追求的社会目标之具体化。在社会主流信念改变之前，核心制

度是不会发生变革的。

边缘制度是同社会的主流信念相矛盾的制度安排，故它只能处于该社会的边缘，无法在该社会取得

主导的地位。一个社会是否存在这类边缘制度，视该社会的核心制度在长期内能否独立生存而定。

5.交易费用：是企业（也包括个人）在寻找与其它企业或个人进行经营活动时，为在价格方面或其

它方面达成协议、合同、契约，并确保其条款得以实施而所产生的本钱。

6.资产专用性：资产专用性是某项资产能够被重新置于其他替代用途，或是被他人使用而不损失其

生产价值的程度。（有些投资一旦形成某种特定资产就难以转向其他用途，即使进行再配直也会造成重

大的经济损失。）

7.产权：产权的直接形式是人对物的关系，实质上却是产权主体之间的关系。产权的本质是由物的

存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。（产权是一组权利束，将这会权利界定

给不同的团体，就会得到不同类型的产权。）

8.私有产权：私有产权就是将资源的使用与转让以及收入的享用权界定给某一特定的人或家庭，他

可将这些权利同其他附着了类似权利的物品相交换，也可通过自由合约将这些权利让给其他人。

9.共有产权：对公共产品进行数最分配必须借助F某些政治机制和强制机制，或依靠某个集体提供,

公共产品的一系列权利束由集体成员共享，构成共有产权。

10.外部性：某项交易活动通过非价格机制的传递而对第三者产生有利的或不利的经济影响。

11.科斯第一定理：如果交易本钱为零，那么无论产权如何界定，市场机制都可以实现资源的有效

配置。

12.制度变迁：制度变迁是制度的替代、转换和交易过程，它可以被理解为一种更优、效益更高的

制度对另一种制度的替代过程。制度变迁也是新制度产生，并否认、扬弃或改变旧制度的过程。

13.制度环境：指一系列用来建立生产、交换与分配根底的政治、社会和法律根底规那么，它由一

国的根本制度决定，影响其他的制度安排。

14.制度安排：是约束经济主体之间可能的合作与竞争方式的一套行为规那么。制度安排是制度的

具体化，它可能是非正规的，可能是暂时的，也可能是长期的。

15.初级行动团体与次级行动团体：

初级行动团体是•个决策单位，其决策支配制度安排创新的进程，是推动制度变迁的第一力量；这

一单位可能是单个人，也可能是由个人组成的团体。次级行动群体同样是一个决策单位，其作用在于帮

助第一行动集团推进制度变迁的进程。

初级行动集团和次级行动集团都是推动制度变迁的主体。初级行动集团是制度变迁的筹划者和推动

老，次级行动集团是制度变迁的实施者。初级行动集团通过推动制度变迁增加收人，次级行动集团在制

度变迁中并不直接增加收入。

16.路径依赖：是指过去对现在和将来产生的强大影响。诺斯：“人们过去作出的选择决定了他们现

在可能的选择”。初始制度选择会强化现存制度的刺激和惯性，存在的制度将影响其后发生的一系列制

度，是一种惯性。

17.制度变迁方式：制度创新主体为实现一定目标所采取的制度变迁形式、方向、突破口、速度、

时间路径等的总和。

二、简答题

1.新制度经济学主要包括哪些理论？各代表人物是谁？

①交易费用理论（阿罗、威廉姆森、张五常、诺思）

②产权理论的开展（菲吕博顿、德姆塞茨、诺思、科斯、张五常、波斯纳）

③企业产权结构理论（阿尔钦、德姆塞茨、詹森、梅克林、伯勒、米恩斯）

④企业性质理论（科斯、阿尔钦、张五常）

⑤制度变辽理论（诺思、拉坦、林毅夫）

⑥人力资本产权理论（舒尔茨、贝克尔）

2.新制度经济学与新古典经济学、旧制度经济学有何关系？

（1）与新古典经济学的关系：

①新制度经济学是对新古典经济学的“修正”

新制度经济学=新古典经济学的分析方法+制度

②新制度经济学坚持完全竞争假设，抛介了新古典经济学的完全理性假设而代之育限埋性假设，放

宽了新占典经济学中关于完全信息和交易无本钱的假设，在新古典框架中加上产权的限制和交易费用。

③新古典理论将制度和结构视为外生变最（既定不变），探究实现资源最优配置的条件。新制度经

济学将制度作为经济内生变量，强调竞争条件下的自利会引致利他。

④新制度经济学引入交易本钱范畴拓展新古典经济学的分析框架，用交易本钱比拟各种不同制度安

排的经济绩效，解释经济制度的多种多样的差异性，使得经济制度有可能也有必要成为新古典框架中一

个可以量化分析的维度；运用传统的本钱一收益分析方法对经济制度作局部均衡分析和比拟静态分析，

以效率为标准解释制度产生的原因和制度变迁的根据。

（2）与旧制度经济学的关系：

①新制度与旧制度经济学是两种完全不同的研究纲领，有着各不同的硬核和保护带，他们之间不存

在“修正”关系。虽然新制度经济学与旧制度经济学有着相同研究对象一一人类社会的制度及其变迁，

但它不是在旧制度经济学根底上开展而来。

②旧制度经济学=生物学、伦理学、政治学、社会学等分析方法+制度

③新制度经济学在传统经济学的三大基石（禀赋、技术、偏好）的根底上引入第四大基石一一制度。

主要理论由四局部组成：即产权理论、交易本钱理论、制度变迁理论和新经济史理论。有人将委托一一

代理理论作为第五局部。

3.新制度经济学关于人类行为的三个假定是什么？

（一）人的行为动机的双重性

利己主义：人们总是在一定的约束条件下（环境约束、资源约束、理性约束、时机约束等）追求利

益（多目标整合后的总收益或最效用）最大化。理性的个人追求自身利益的强大动力，既是经济增长和

繁荣的源泉，也是经济衰退的主要原因。

利他主义：追求非财富最大叱。人类历史上制度创新过程，实际就是人类这种双重动机均衡的结果。

同时，制度在塑造人们双重动机方面又起着至关重要作用。

（二）有限理性

有限理性：这种假设源丁：（1）现实生活是复杂的；（2）事物是开展的，因而其属性和状态是不稳定的

和不可确知的，此二者决定了我们所掌握的信息是不完全的；（3）人的头脑也是一种稀缺资源，因而人的

行为能力也是有限的。

有限理性不仅反映了客观现实（事物是复杂的和多变的），而且也反映了人的经济特性：个人不会

为了信息的完全而不顾本钱去搜集；也不会不顾算计本钱去处理所有信息；人的脑力作为一种稀缺资源,

为了有效利用它，必须重视节约和合理使川。

（二〕时机主义倾向

新制度经济学认为，人的时机主义行为倾向是人类社会各种制度产生的一个重要来源。另一方面，

制度既可以在一定程度上约束人们的时机主义行为倾向，又可能会诱导出某些时机主义行为倾向。

人的时机主义行为倾向具有二重性：一方面，它可使人们不安于现状，冒风险、寻找机遇、积极创

新等，从而推动各种变革，包括制度创新和变革。另一方面，它也可能对社会、对他人造成一定危害，

即损人利己。这种损人利己又可以区分为两种，一种是“附带地损害他人的利益”，这是一个外部性问

题；另一种是“人为的”“成心的”损害，需要强有力规那么和秩序予以预防、约束、制止和制裁。

4.简述新制度经济学的研究假设（三个核心假设与两个延伸假设）。

（1）三个核心假设：

假设一：制度对经济增长和经济开展有十分重要的作用。

（1）诺斯解释：用制度差异以及执行能力的差异解释不兴旺国家的经济现实更具有说服力。

（2）奥尔森：国家之间开展差距的根本原因不在于资源禀赋和技术因素，而是在于他门之间的制

度和经济政策质量的差异造成的。

假设二：内在制度通常比外在制度更加稳定。

由于不受深思熟虑的集体行动约束，内在制度通常更加具有稳定性。对于二者的考虑必须是兼顾的,

外在制度的可执行能力要取决于他们对内部制度的兼容性；二者之间存在替代关系和互补关系，这两种

关系具有可转换性。

假设三:制度变迁存在路径依赖。

路径依赖概念的提出，最早是为了解释竞争性技术的传播现象。诺斯认为可以因此来解释制度变迁。

（2）其他两个假设：

资产专用性：由美国经济学家、新制度学派代表人物之一蛾廉姆森首创的。其根本含义是：有些投

资一旦形成某种特定资产就难以转向其他用途，即使进行再配置也会造成重大的经济损失。选择资产专

用性作为假定，是考虑该假定与交易确实定性与不确定性联系在一起，能够较为明确地解释采用不同的

经济组织形式与体制形式来解决经济活动中交易方式的选择问题。

正交易费用：科斯（R.H.C5ne,1937）在《企业的性质》一文中开拓性地指出了自由价格制度运行的

代价，提出了正交易费用的制度运行本钱问题，从而修正了新古典传统的零交易费用假定。威廉姆森

（1975,1985）将交易本钱理论发扬光大。

5.什么是制度？制度具有哪些功能？

制度：是管束人们行为的一系列规那么或人们习以为常的习惯表现：它抑制着人际交往中可能出现

的任意行为和时机主义行为。

功能：1、提供鼓励与约束机制（核心功能）2、降低交易费用3、为经济提供效劳

4、为合作创造条件5、有利于外部利益内部化6、减少不确定性

6.为什么说制度是一种稀缺资源？

①与经济技术因素相关的自然禀赋和物质资源，在一定条件下可以引致制度稀缺。1如中国农业人

口占总人口的73%,可以实行农产品的保护制度吗？人口一一土地的比例关系的约束也影响产权制度供

应。）

②制度比技术更具有资产专用性：在A国行得通的制度，在B国就不一定行得通。

③制度的非专利性：使用另!人的制度安排无需付费，进行制度创新的人缺乏鼓励。

④制度变迁条件和本钱限制了人们选择空间；甚至扭曲了人们的理性行为，以至现存的制度安排不

仅难以到达最优水准，在一定条件下还会发生相反的运作。

⑤无论如何强化制度创新进程，相对于人类对制度需求而言，制度供应总是相对缺乏。人类社会之

所以难以到达“帕累托最优状态”，关键在于制度稀缺。

7.怎样认识制度的起源?有哪些制度起源理论？

制度起源理论：

①合作问题

新制度经济学在理论模型中引入了制度变最后，就可以有效地说明竞争的双方为什么要进行合作，

如何才能有效实现合作。（囚徒困境模型：反映一个很深刻的问题，即个人理性与集体理性的矛盾。）囚

徒困境那么说明：个人的效用不仅取决于他自己的选择，而且依赖于他人的选择。囚徒时机主义动机一

共同非最优选择；屡次博弈后一合作比“自私”更有利一制度（合作规那么）

②科斯的制度起源理论

科斯制度起源的思想揭示了交易费用与制度形成之间的关系：

交易费用的存在导致制度的产生，制度的运行有利于降低交易费用。

交易费用理论对标准经济理论“零交易费用”假设和对“制度”的抽象提出了质疑。

③诺思的制度起源理论

诺思认为，迄今为止人类社会经历了两类交换形式，即从简单的交换形式到非个人交换形式,

④财产制度的起源（罗伯特・考特和托马斯・尤伦）

从“自然状态”到“市民社会”的过程，也就是一个制度起源的制度创新的过程。从无规那么到有

规那么的出现，是人类社会从“自然状态”转变到“市民社会”的关键所在。“合作剩余”的大小是我

们衡量制度效率的重要指标。

制度起源理论实质就是要答复为什么存在制度、或者说制度产生的根源是什么。

•几种制度起源理论尽管简述角度不同，但实质都与合作有关。

8.制度主要有哪几种分类方式？分类依据是什么？

卜一）正式制度与非正式制度

分类依据：从制度的形式和实施机制来看，是否有成文规那么及是否有权威性的执行和惩罚机构。

（二）内在制度与外在制度

分类依据：按制度的产生方式（或起源）划分，一种制度的产生方式是演化的方式，由这种方式产

生的制度被称为内在制度；另一种制度是理性设计，由这种方式产生的制度叫外在制度。前者从人类经

验中演化出来，它表达着过去曾有利于人类的各种解决方法：如习惯、伦理标准、礼貌和商业习俗；后

考是被清晰地制定在法规和条例之中，并由类似政府的权威机构自上而下强加执行，通常配有惩罚措施。

（三）核心制度与边缘制度

分类依据：按照制度的不同功能划分，核心制度处于制度系统的核心和根底地位，直接效劳于制度

系统的根本目标，在社会中主导作用；边缘制度处于核心制度的外围，直接效劳于该社会的核心制度。

9.什么是交易费用（内涵、外延）？由哪些因素决定？阐述这些因素之间的关系。

交易费用：是企业（也包括个人）在寻找与其它企业或个人进行经营活动时，为在价格方面或其它

方面达成协议、合同、契约，并确保其条款得以实施而所产生的本钱。

交易费用的外延：就是指它到底包括哪些具体工程。交易费用包括搜寻（产品价格、质量、合作者、

代理人、生产要素等）本钱、协商谈判本钱（讨价还价）、签约本钱、监督本钱、维护与执行本钱、保

护性本钱（防止他人侵犯）等。

交易费用的决定因索.：

（一）、人的因素（行为性假没）

1、有限理性

2、时机主义（最根本因素：

（二卜与特定交易有关的因素（交易三个维度）

1、资产专用性〔最重要最独特）

2、交易不确定性

3、交易频率

（三）、交易的市场环境因素

起决定性作用的因素：有限理性，时机主义，资产专用性

10.从交易费用视角分析企业实行纵向一体化的原因？

纵向一体化就是一个企业沿着某种产品或效劳的价值链的前前方向进行延伸和扩展。

新制度经济学派认为，纵向一体化的目的在于节约交易费用，提高企业的生产效率。最有代表性的

学者是Williamson。他从资产专用性、不完全契约和纵向一体化三个维度刻画交易，并提出在契约不完

全的条件下，企业是通过纵向一体化减少交易费用，解决专用性投资缺乏的装置。作为巾场替代物的企

业具有鼓励、控制和内在结构优势的属性。在经济学上，纵向一体化是指企业沿着产业链占据多个经营

业务，包括前向和后向两个方面。企业实行纵向一体化后，企业为了有效地管理新增加的生产部门要付

出一定的管理费用。因为该部门失去了市场竞争的压力，在日常生产经营中的动机机制将弱化，进而带

来时机本钱的损失。另外，企业实行纵向一体化后，整个生产链将会延长，给生产能力平衡带来困难，

使原来可能是规模经济的企业变成规模不经济。

11.运用科斯定理分析企业与市场的边界如何确定？

科斯第•定理：如果交易本钱为零，那么无论产权如何界定，市场机制都可以实现资源的有效配置。

科斯第二定律：如果交易费用不为零，那么，不同的产权界定那么意味着不同的资源配置

和经济效率。

由市场界定：讨价还价（和平的；暴力的）

由企业界定：横向与纵向一体化（联合；兼并）

由政府界定：法律手段

12.产权与所有权联系与区别是什么？

第一，所有权是一元的；产权是多元的，是一组权利束，包括所有权、占有权、使用权、处置权等。

产权的范围大于所有权，所有权只是产权中的一项重要权利。

第二，所有权指财产占有的法律形式，表达了主体意志和支配力量，具有法律赋予的强制力；主体

对物或对象的最高的、排他的占有权；产权反映不同经济主体在交易中对一定财产的不同方面和程度的

杈利，产权主体对财产的权利不一定全面和充分。

所有权是产权的核心和根底，只有在产权的一组权利（使用权、收益权、转让权）完备集中在一个

主体时，产权=所有权。

第三，产权是可分解，完备的产权一经分解，产权W所有权。

产权分解既可以是使用权、收益权、转让权之间的分解，也可以是每一种权利更为具体和细致的分

解；产权的可分解性使同一资源能够满足不同的人在不同时间的不同需要，这就增加了资源配置的灵活

性和效率。产权分解后，所有者对所有权的行使受到了某种程度的限制，有其权利行使范围，超出范围

会受到其他权利的约束和限制，或者对其他权利造成损害。

第四，所有者在法律上的所有权与实际可实施产权不完全相符。

产权的形成由所有者行使所有权的能力以及所有者的竞争优势所决定；当所有权在法律上确定之后,

所有者是否能完全行使他的所有权取决于所有者行为能力和技术、交易费用等因素，权衡本钱与收益的

变化，本钱过高时所有者会自愿放弃一局部所有权；所有者有能力实施他的所有权或实施所有权中的局

部内容，这些被所畲者所实施的权利直接构成所有者对财产的产权。

第五，竞争发生的领域不同。

界定所有权的竞争发生在H法过程中，通过法律程序明确其内容与归属，它是正式的、可以在法律

上证实的，不一定是均衡状态下的权利归属。界定产权的竞争既包括立法层次的竞争，也包括所有权的

实施过程发生的竞争。在法律上界定所有权只是界定产权的第一步，由于所有权的界定与实施过程可能

出现“公共领域”，产权的竞争将在公共领域中继续进行，直到权利的配置到达均衡状态为止。

第六，产权比所有权外延更广。（对清新空气的享有权或特定空间上的安静享用权、生育权等不能

成为所有权，但可成为产权的•种形式）

只有当两个经济行为主体之间发生关系时，才会出现产权问题。产权不同于所有权，但却又与所有

权有关，它涉及到的是两种所有权之间的关系，即平等的所有权主体之间的权责利关系。

产权权利束越完整，那么对应的物品的价值越大；产权如果残缺，其所对应的物品的价值就会下降。

综上所述，以法律形式明确的某项资产的所有权并不意味着所有者就能完全实施所有权中的全部权

利，也不意味着该项资产的全部有价值的属性都已在法律上归属所有者。事实上，围绕该项资产的使用

和收益，可能存在一个或大或小的公共领域，所有者无法排除其它人在公共领域的竞争获得该项资产的

局部产权。

13.产权的构成要素有哪些？

产权不是由个别权利构成的，而是一种权利束，可以分解为多种权利并统一呈现一种结构状态。产

权的根底和核心是所有权。

「归谁所有一所有权「排他性的独占权）

生卜由谁实际使用、异------占有权

「进行盈利性的经营

产生产经誉什么、生产多少

—］怎样生产、为谁生产等

S卜由曲定对生产要素的处置一处1权I产权I

I「出租、转让、买卖、At与、抵押、闲置

XIL改变使用方向、方式

L由谁使用和怎样使用一使用权；

14.产权的属性是什么？私有产权与公共产权含义、特点、区别？

产权的属性：1.产权的排他性2.产权的可分割性3.产权的可交易性4.产权的有界性

私有产权就是将资源的使用与转让以及收入的享用权界定给某一特定的人或家庭，他可将这些权利

同其他附着了类似权利的物品相交换，也可通过自由合约将这些权利让给其他人。

私有产权是对价值的衡量，较强的私有产权比拟弱的私有产权更有价值；产权的强度一方面由实施

它的可能性与本钱来衡量，另一方面还依赖于政府、非正规社会行动、通行的伦埋道德标准，

私有产权的优点：A、形成自由竞争环境B、提高资源配置效率

C、降低交易费用D、较好的鼓励作用

共有产权：对公共产品进行数量分配必须借助于某些政治机制和强制机制，或依靠某个集体提供，

公共产品的一系列权利束由集体成员共享，构成共有产权。

共有产权特点：某个人对一种资源行使权利时，并不排斥他人对该资源行使同样的权利，

私有产权、共看产权、准共有产权的区别

三一的区别K/产权，让时,对于私41产权而由・你能否获利.装调的

是支付意愿和支付能力的竟争：准公共产权取决于支付能力和个人抬性的竞

争：而共有产权则取决于个人特性的竞争.匕你是否是该I公民.

如果定义完全的排也11为1,完全的非排心收为0.完全的可转让性为1.

完全的不可转让他0・其中0<alvl.0VQVI剜我优可以得到三肿类型产

权权利束的区别图.

、7^属性

产如演、一排他性可转让性产利束

共有产权00(0.0)

准公有产权ai(知&)

私铲权11(1.1)

15.简述外部性的含义、分类与解决方法。

1、含义：某项交易活动通过非价格机制的传递而对第三者产生有利的或不利的经济影响。

2、分类：根据外部影响的性质好坏分为外部经济与外部不经济；根据外部影响的实施者分为生产

的外部影响与消费的外部影响；结合上述两个方面，分为生产的外部经济、消费的外部经济、生产的外

部不经济与消费的外部不经济。

3、外部效应的传统解决方法：

庇古的传统方法：把税收和补贴作为解决外部效应的两大法宝。

16.如何理解路径依赖？它由哪些因素决定？

路径依赖是指过去对现在和将来产生的强大影响。诺斯：“人们过去作出的选择决定了他们现在可

能的选择”。初始制度选择会强化现存制度的刺激和惯性，存在的制度将影响其后发生的一系列制度，

是一种惯性。因为沿着原有制度变迁的路径和既定方向前进，总比另辟路径要来得方便一些，

路径依赖1:适应性的自我强化造成制度依赖或路径依赖，形成制度惯性一一良性循环。

路径依赖2：既得利益集团强化既定制度的作用，他们会利用手中的权利、资源直接干预或间接游

说以阻碍新制度的推行，从而形成制度刚性一一恶性循环。

路径依赖3：在既定制度之下发育出来的非正式制度的作用，也强化了原有制度的惯性。化制度变

迁中，同样存在着报酬递增和自我强化的机制。这种机制使制度变迁一旦走上了某一条路径，它的既定

方向会在以后的开展中得到自我强化。一一锁定。

“锁定”：一个团体、一个社会一旦选择某种制度，就会对这种制度产生一种依赖并在一定时期出

现制度自我强化现象。换句话说，就是制度可以在某一方向上不断繁衍复制。

决定路径依赖的因素：

1.报酬递增：是对制度收益自我强化或正反响过程，积极学习，主动适应，制度安排之间的协调更

强化了初始制度变迁方向。

2.不完全市场：意味着信息不完全和交易费用的存在，行动者的主观模型将会被不完全的信息反响

和既定路径的意识形态所修正，从而致使持久的路径依赖和不良制度居于支配性地位的状况。

3.利益因素：当主要政治利益集团的谈判力量相对均衡时，这个社会的制度就会长期处于锁定状态,

既得利益集团竭力维护现有制度。

17.简述制度环境与制度安排的关系。

制度环境：指一系列用来建立生产、交换与分配根底的政治、社会和法律根底规那么，它由一国的

根本制度决定，影响其他的制度安排。在制度环境中，宪法和法律结构是至关重要的。新制度经济家一

般把制度环境视为制度创新模型的外生变最。

制度安排：是约束经济主体之间可能的合作与竞争方式的一套行为规那么。制度安排是制度的具体

化，它可能是非正规的，可能是暂时的，也可能是长期的。

制度制排与制度环境关系：

制度安排要在一定的制度环境中进行，制度环境决定制度安排的性质和进程，制度安排也会反作用

于制度环境。

A、制度环境类似于根底性制度安排，它影响和决定其他的制度安排。制度环境是一级制度，而制

度安排是在一级制度的根底上产生的二级制度。制度环境是大制度，而制度安排是小制度，大制度制约

小制度，小制度又反作用大制度。

B、制度环境决定和影响制度安排的变辽，制度安排也会反作用丁制度环境。一般来说，政府特别

是中央政府的作用更多地表达在根底性制度方面，而地方政府的作用更多地表达在制度安排方面。

18.什么是制度变迁方式？制度变迁可分为哪六类？并分别说明划分依据。

制度变迁方式：制度创新主体为实现一定目标所采取的制度变迁形式、方向、突破口、速度、时间

路径等的总和。

分类依据|分类内容

(-)根据变迁的速度渐进式制度变迁与激进式制度

变迁

（二）根据变迁的主体来划分，是濡致性制度变迁与强制性制度

自发引起还是法令强制推行变迁

(=)变迁的范国局部变迁与整体变迁

（四）变迁的动力需求讲致型制度变迁

供给主导型制度变迁

（五）诱发机理核心制度变迁与边鼻制度变迁

（六）变迁的态度主动式变迁与被动式变迁

19.渐进式制度变迁与激进式制度变迁的优缺点、适用条件是什么？

（1）渐进式制度变迁

优点：社会震动小，社会冲突弱，阻力与风险相对小，成功率较高。

缺点：第一，速度慢，见效慢，时间长，新旧制度对峙、摩擦大；

第二，容易形成新的利益集团，形成新的阻力。

第三，容易给反对者以采取抵抗变迁的时机。为缓和或不激化矛盾，协调好各方关系，却可能使

矛盾悬而未决，或增加新矛盾，形成新的利益集团。

第四，新I日制长期并存（双轨制）极易导致分配不公，经济与社会秩序混乱。

渐进式制度变迁适川条件：

1、原有体制的弊端已充分暴露，但旧体制的受益者甚多；

2、要求变革原有制度的呼声虽然很高，但人们对变革的认识并不一致，（如变革什么，怎么变革,

变革目标是什么）甚至相互间的认识差距很大。

3、社会开展不平衡。具体表现为不同地区、不同阶段间的开展不平衡，贫富差距，教育水平，对

外交往程度，价值取向，风俗习惯相差较大。

（2）激进式制度变迁

优点：可短时间内解决问题，不会形成新的利益集团和变迁阻力。

缺点：改革阻力相对较大，变迁本钱（一次）相对较大，风险大，容易造成社会震荡。

激进式制度变迁适用条件：

1、旧制度的弊端充分暴露，社会中绝大多数成员都强烈耍求变革旧制度。

2、变革目标较一致，社会中绝大多数成员都倾向采用某种新制度；

3、社会开展比拟均衡。突进式制度变迁可能短时间解决关键性问题，但是风险大，如果缺乏较强

的社会承受力，就会引发社会动乱。因此，应该从实际出发，遂慎选择，要充分考虑两种方式的预期本

钱、收益和风险。

20.什么是诱致性变迁和强制性变迁，二者有何关系，并举例说明如何在实践中进行选择？

诱致性制度变迁：指一群〔个〕人在响应由制度不均衡引致的获利时机时所自发倡导、组织和实行的制

度变迁。

强制性制度变迁：是一种自上而下的、由政府通过行政命令或引入法律而实现的制度变迁。

二者关系：

(1)两者的共同点A.都是对制度不均衡的反响。B.都遵循本钱一一收益比拟原那么。

(2)两者的区别A.主体不同：诱：非政府。强：政府B.优势不同。诱：依据一致性同意原那么

和经济原那么，摩擦本钱低。强：时间最短，见效最快，可有效克服搭便车。

C.局限性不同：诱：外部性和搭便车。强：主要面临统治者的偏好、有限理性，意识形态刚性，官

僚政治，利益集团冲突和社会科学知识的限制。

三、论述题

1、什么是交易费用？当你面临毕业分配、找寻工作时，包含哪些交易费用？能否降低这

一交易费用呢？人才市场、职业介绍所、猎头公司起什么样的作用？回到方案经济由

政府统一分配的方法是否可行？这样做是不是就没有交易费用？

答：就是在法律意义上和有形的意义上的转移发生时所产生的各种金钱的和非金钱的代价。

搜寻工作的本钱；由于合同、契约引起的各种费用;寻找工作时的交通费用，协商，谈判，签约本钱；可

以；降低找寻工作的交易费用；可以，政府统一分配的方式可以降低交易费用：有交易费用，合同，契

约费用以及维护和执行本钱。

2、近些年，我国东中部与西部差距有扩大趋势。形成原因目前要有地理位置论、政策倾

斜论、体质差异论、人的素质差异论等。大局部认为由多种因素造成，那么主要原因

是什么？请从新制度经济学视角进行分析，并谈谈如何缩小与东部差距？

答：我认为是由于制度变迁本钱和制度环境所造成的。制度环境不同，西部主要以国有经济为主导，

而东部国有经济的比例低，非国有经济占的比例较大。从而双方不同的产权制度造就了制度环境的差异。

新制度和旧的制度摩擦，碰撞，产生巨大冲突。

建议：加快西部国有企业改革，推动国有企业的制度创新和技术创新，通过不断的创新为西部创造

良好的制度环境；加快产业结构调整；降低西部地区制度变迁本钱。

3、分析以德治国与以法治国的新制度经济学依据及辩证关系。

以德治国：非正式制度；依法治国：正式制度。正式制度的主要特征在于其具有强制性，主要有法

律法规、组织安排和政策以及契约、竞争规那么等。非正式制度具有自律性，是人们在长期交往中无意

识形成的，具有持久生命力，并构成代代相传的文化的一局部；包括价值观念、社会标准、宗教信仰、

惯例、习俗、道德伦理、意识形态等。

联系:（1）二者是相互生成的。非正式制度是正式制度产生的前提和根底。（2）二者的作用是相互依存、

相互补允的。任何正式制度安排都是有限的，只有依靠各种不同形式的非正式制度的必要补允，才能形

成有效的社会约束体系。

区别：二者之间只有量的差异，而无本质的不同。（1）存在和表现的形式不同。（2）实现机制不同。

（3）实施本钱不同。正式制度的制定和运行本钱较高⑷形成和演变的时间长短和稳定性不同。正式制度可

以在一夜之间发生变化，而非正式制度的改变却是一相当长期的过程。（5）可移植性不同。正式规那么

是可以从一个国家移植到另一个国家。但非正式制度其可移植性就差得多。（6）认知表达和传导方式不同。

非正式制度形成和运行所依据的是心照不宣的默认的知识，而正式制度可以通过语言或以符号形式进行

表述、传递和存储。总之，正式制度与非正式制度作为社会制度体系的两个组成局部，互为条件、相

互补充。在促进社会经济开展的过程中，必须同时关注二者的作用，不可偏废。1根据以上理论自己分

析依法治国与以德治国的辩证关系）

4.产权与所有权的联系与区别有哪些？运用产权属性分析农民土地产权、小产权房（在

农民集体用地上建造的商品房）和单位福利房。

联系与区别：见简答题12；产权的属性：1、产权的排他性2、产权的可分割性

3、产权的可交易性4、产权的有界性

农村集体土地：集体所有的土地依照法律属于村民集体所有：已农民拥有使用权、占有权和局部处

置权。

小产权房：所谓“小产权房”是指在农民集体土地上建设的房屋，未缴纳土地出让金等费用，其产

权证不是由国家房管部门颁发，而是由乡政府或村委会颁发，所以叫做“乡产权房”，又叫“小产权房”。

小产权房的所有权属于村集体，租房或者购房者拥有局部使用权和处置权。

福利房：如果没有变更房屋的产权登记，单位的福利房所有权仍然是归单位所有，职工个人只是有

居住和使用权，职工没有所有权。

5、目前发生在我国的城市拆迁问题其症结在哪里？应该如何解决，运用制度经济学相关

理论加以分析？

其一：旧拆迁体制的不适应性与新体制的不确定性之间的矛盾。旧的拆迁条例已经远远不能够应对

现下面临的诸多利益问题，拆迁制度处在空白期，得不到行之有效的制度保证，拆迁自然不能顺风顺水。

同时，在此大背景下，许多地方政府及其他利益集团钻了空子，百姓对抗对他们而言也无济丁事，自焚

等抗拆事件自然屡见不鲜。

其二：政府和开发商对百姓的利益“绑架”。由于拆迁过后国家会对被拆者予以补偿，一旦涉及拆

迁人数众多，这种补偿背后是巨额资金。一旦拆迁的链条上产生了诸多蛀虫，拆迁自然不能朝着预期方

向开展。这种“见钱眼开”的势利之心也将地方政府官员“为人民效劳之心”大大挤兑，以至于不惜借

着官位动用暴力来敛财这无疑是对百姓切身利益的绑架，暴露的也是“官权滥用”的大大泛滥。

具二：行政干预与执行的不兼容性。在当下，政府在拆迁中所扮演的往往都是''搭台者”，唱着执

行者“大戏”的还是开发商。政府更多的只是划块地然后交给开发商来开进大铲。有了政府作为后盾，

开发商自然底气十足，就算是牺牲被拆迁者的利益也亳不畏惧。如此一来，开发商带着社会闲散人员上

演“古惑仔”的现象自然得不到有效遏制。正是由于这种政策的制定与具体操作的不兼容才使得开发商

有转嫁矛盾的功力。从根源上说，这种政府和开发商的利益抱团将拆迁推到了一个执行难的境地。政府

就算再“以人为本”也只能在开发商侵犯群众利益后做一个“事后诸葛亮”罢了。

其四：监管部门的失位。一个完善的拆迁体系离不开严格的监管机制。在当前，拆迁新条例迟迟未

出之际，监管部门的监督约束效应就起着至关重要的作用。然而，•方面由于地方监管部门睁•只眼闭

一只眼，放任一些利益勾结现象以及野蛮执法的发生一一这种不作为给当前的拆迁雪上加霜，给暴力拆

迁者更大底气；另一方面，有些监管部门甚至直接参与到了经济利益的争夺中，成为了拆迁的间接“分

赃者”，缺乏了监督，拆迁怎能不乱？

其五：“人本主义”的缺失。暴力拆迁屡禁不止的背后其实是地方在执行中的“人本主义”遗漏，

抵迁中政府没有倾注应有的人本关心或者说为人民考虑的太少。

6、我国原来规定大城市禁止燃放烟花爆竹，但2006年春节又改为限制燃放，请运用制度变迁理论

〔渐进式制度变迁还是激进式制度变迁）分析，应如何改变燃放烟花爆竹这一民俗，以减少火灾的发

生？

根据变迁的速度可将制度变迁划分为渐进式制度变迁和激进式制度变迁。渐进式变迁是指变迁过程

相对平衡、新旧制度之间的轨迹平滑衔接较好，不引起大的社会震荡的变迁方式。激进式制度变迁即在

短期内，不顾及各种利益关系的协调，采取果断措施进行制度创新或变革的方式。由此可见禁止燃放烟

花爆竹是一种激进式制度变迁，后来改为限制燃放是一种渐进式制度变迁。为减少火灾的发生，对待烟

花爆竹燃放应采取渐进式制度变迁效果更好。

原因如下：

1、烟花爆竹的生产，运输，销售，管理，有着相当大的利益空间。禁止燃放烟花爆竹阻力相对较大，

变迁本钱相对较大，风险大，会引来众多群体的反对，容易造成社会震荡。作为中华民族的传统风

俗，燃放烟花爆竹可以增添喜庆气氛，也有人认为没爆竹玦了年味;单纯地“禁放”，势必造成节日

文化符号的单调，进而危及传统文化的延续。因此筒单的禁止燃放烟花爆竹势必会遇到很大的阻力,

变迁本钱很大。

2、为了保护环境和公共平安，烟花爆竹的燃放应当限制，但考略到这是中华民族千百年的习俗，应当

予以保护。在实践中应逐步对烟花爆竹的燃放进行时间、地点等的限制，而不是全盘禁止。这样才

能减小社会震动，弱化社会冲突，使阻力与风险相对小，成功率较高。

综上所述，对燃放烟花爆竹进行渐进式制度变迁效果更好。

7、如何进行制度设计消除或减少腐败行为？

1.合理科学的制度设计安排防止制度的先天性缺陷

（1）用廉洁文化引导个人和集体都偏好公共利益。

（2）引入竞争机制，实现制度设计主体的多元化。打破制度设计主体行为悖论的有效方法就是引

入外生变量（主体），构成对制度设计主体的权力制约和利益平衡。外生变量可以是各类社会主体，包

括其他民主党派、普通民众、专家学者等等。制度设计.主体多元化产生的竞争效应（形成压力打破垄断）、

鼓励效应（利益导向公共）和约束效应（无法轻易打破约束）能防止腐败动机过早渗入到制度设计，预

防”设计的腐败”。

（3）制度设计充分表达现实需求。制度设计表达现实需求是指制度的设计和实施必须给相关利益

主体提供有效的利益表达途径。只有人们的现实需求、合理的渴望得到了满足，制度才具备良性鼓励的

能力，才能预防腐败。

2.实现有效的制度变迁减少制度漏洞

（1）注重制度间的协调和及时的制度补救。制度变迁是一个长期的过程，制度的滞后性和制度间

的不协调时常带来大量的制度漏洞，从而为腐败提供契机。

（2）防范制度变迁的“闭锁”风险，加强社会组织的作用。制度变迁过程要防止陷入“闭锁”通

道，打破“闭锁”通道的有效措施之一是引入社会组织参与到制度变迁的过程中，使其作为一种新的变

量不断调整制度变迁的路径方向。

（3）削弱传统文化惯性和消除功利主义哲学等非正式制度的影响。时于传统文化中的不良成分，

要有意识地削弱直至消除其现代影响，例如，我国几千年封建历史留下来的官本位思想，使得为官者个

人私欲膨胀，又使得民众缺乏维权意识。另外，受近代西方功利主义哲学的影响而形成的一些片面的思

维方式，导致局部人以实现最大多数人的幸福为名，侵犯和掠夺少数人的合法财产。局部人的功利主义

价值取向是改革开放以来急功近利、私欲膨胀、腐败贪污行为等蔚然成风的重要根源之一。

3.提高制度的约束力，增强官员的道德感和责任感

（1）提高腐败发现概率。腐败行为发现概率和制度的约束力是一种正相关的关系。提高腐败发现

概率的有效途径就是对公职人员和非公领域的行为做最严格的标