第十二章-证券从业人员的资格管理和行为规范

第十二章证券从业人员的

资格管理和行为规范

主讲人：孙智勇通信地址：山东理工大学经济学院Tel:2782117（O）

E-mail:szy@证券原理1/2/20251第一节证券业从业人员的资格管理根据1995年4月国务院证券委员会颁布的《证券业从业人员资格管理暂行规定》，我国证券业从业人员有：1.证券公司、信托投资公司、证券结算登记机构、证券投资咨询机构的正、副总经理，但信托投资公司和其它可经营证券相关业务的机构中不负责证券业务的副总经理除外；一、证券业从业人员的分类1/2/202522.证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理；3.证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理；4.证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员；5.证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员；6.证券经营机构和证券投资咨询机构中为客户提供投资咨询服务的专业人员；1/2/202537.证券经营机构在证券交易所内的出市代表；8.证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员；9.证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员；10.各类证券中介机构的电脑管理人员；11.证监会认为需要进行资格确认的其他从业人员；1/2/20254二、资格考试与注册制度证券从业人员素质的高低直接关系到一国证券市场能否健康发展，能否有效地保障投资者的利益。因此各国大都对证券业从业人员实行资格管理，其中最常用的是实行考试与注册制度。根据国务院证券委员会颁布的《证券业从业人员资格管理暂行规定》，由中国证券监督管理委员会负责证券从业人员从业资格的确认、撤销及有关事宜。1/2/202551．资格考试《证券业从业人员资格管理暂行规定》规定，申请取得证券业从业人员资格者须通过证券从业人员资格考试。资格考试由中国证监会统一组织。2．注册制度《证券业从业人员资格管理暂行规定》要求证券业从业人员必须按照规定取得证券从业人员资格证书后方可在各项证券专业岗位上工作。1/2/20256申请从业资格者需向证监会提供申请表、身份证、学历证书；资格考试成绩单、以往行为说明材料以及要求报送的其它材料等。证监会接到完整的申请材料后，进行审查并对符合条件者发给资格证书。所称资格证书，目前分为证券代理发行从业资格、证券经纪从业资格、证券投资顾问从业资格、证券中介机构电脑管理从业资格四种。1/2/20257证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并向社会公布；获得资格证书后超过18个月未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。证监会对已获得资格证书并上岗工作的从业人员从事证券业务活动的情况进行定期或不定期的检查。经检查仍具备条件的可维持其从业资格，对未能符合相应条件者，证监会将依照《证券业从业人员资格管理暂行规定》有关条款予以相应处理。1/2/20258第二节证券业从业人员的行为规范和准则一、证券业从业人员行为规范(一)证券业从业人员行为规范的作用证券业从业人员的行为规范的作用主要表现在以下方面：1.规范证券业从业人员的业务行为，保证证券市场的良好秩序，促进证券业的健康发展。1/2/202592.提高证券业从业人员的道德素质，完善证券业从业人员的人格，建立高素质的证券业从业人员队伍。3.健全证券业务活动的内部监督和社会监督机制，树立证券业良好的职业风气和职业形象。(二)证券业从业人员行为规范的内容：正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法。1/2/202510二、证券业从业人员的行为准则（一）保证性行为1.热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密；2.努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率；3.遵守国家法律和有关证券业务的各项制度；1/2/2025114.积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉；5.文明经营，礼貌服务，保证证券交易中的公开、公平、公正；6.服从管理、服从领导、自觉维护证券交易中的正常秩序；7.团结同事、协调合作，合理处理业务活动中出现的各种矛盾；8.热心公益事业，爱护公共财产，不以职谋私，不以权谋私。1/2/202512（二）禁止行为1.不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动；2.不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见；3.不得与发行公司或相关人员间有获取不当利益约定；4.不得劝诱客户参与证券交易；1/2/2025135.不得接受分享利益的委托；6.