DB5101T 43-2018 A级旅游景区安全风险辨识与评估

DB51012018-12-25发布成都市质量技术监督局发布IDB5101/T43—2018 II 12规范性引用文件 13术语和定义 14基本原则 25工作流程 26辨识与评估 4附录A（资料性附录）景区安全风险辨识与评估基础信息清单 9附录B（资料性附录）景区安全风险辨识清单 10附录C（资料性附录）景区安全风险辨识分析记录信息清单 15附录D（资料性附录）安全风险评估方法 16附录E（资料性附录）安全风险告知卡示例 19附录F（资料性附录）景区安全风险分级管控效果自评表 20DB5101/T43—2018本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则起草。本标准由成都市旅游局提出并归口。本标准起草单位：成都市旅游局、成都大学、成都兰博旅游项目策划有限公司、成都市景区协会。本标准主要起草人：陈颖、杨齐英、杨健、罗勇、张思寻、张晓振、陈进忠、罗豪、陈洋。DB5101/T43—2018A级旅游景区安全风险辨识与评估本标准规定了A级旅游景区（简称景区）安全风险辨识与评估的术语和定义、基本原则、工作流程、辨识与评估要求。本标准适用于成都市行政区划范围内依法设立的A级旅游景区。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB6441企业职工伤亡事故分类标准GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码GB/T17775旅游景区质量等级的划分与评定GB/T23694-2013风险管理术语3术语和定义GB/T23694-2013界定的以及下列术语和定义适用于本标准。为了便于使用，以下重复列出了GB/T23694-2013中的一些术语和定义。3.1A级旅游景区依照GB/T17775《旅游景区质量等级的划分与评定》进行评定，并授予A级标志的各类旅游景区。3.2安全风险不确定性对目标的影响。【GB/T23694-2013，定义2.1】3.3安全风险辨识发现、确认和描述风险的过程。【GB/T23694-2013，定义4.5.1】3.4安全风险评估2DB5101/T43—2018对比风险分析结果和风险准则，以确定风险和/或其大小是否可以接受或容忍的过程。【GB/T23694-2013，定义4.7.1】3.5风险等级单一风险或组合风险的大小，以后果和可能性的组合来表达。【GB/T23694-2013，定义4.6.1.8】4基本原则4.1预防性原则在充分辨识和评估安全风险基础上，采取各种有效预防措施,有效防止安全事件和事故的发生。4.2动态性原则采用动态性检测和评估，根据景区建设和运营状况、自然环境、社会环境和人员等情况变化及时进行安全风险辨识与评估的动态调整。4.3全面性原则安全风险辨识评估应覆盖本景区所有的场所、相关设备设施和管理运营作业活动等，全面了解各种安全风险的存在和发生及其将引起的损失后果的详细情况。4.4常态化原则将安全风险辨识与评估作为景区常态化的重要工作，与景区的建设、管理和运营紧密结合。5工作流程景区安全风险辨识与评估工作流程由计划和准备、实施、管控、检查与持续改进等环节组成，见图1。DB5101/T43—2018图1景区安全风险辨识与评估工作流程图4DB5101/T43—20186辨识与评估6.1计划与准备6.1.1构建工作机制6.1.1.1景区应有明确的安全风险辨识与评估工作目标，将安全风险辨识与评估工作作为安全管理部门的重要工作职责。6.1.1.2景区负责人应作为安全风险辨识与评估的第一责任人，为工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持，并配备专（兼）职工作人员牵头开展安全风险辨识与评估工作。6.1.1.3景区应构建较为完善的安全风险辨识与评估工作机制，明确准备、实施、考核等各环节内容。6.1.1.4景区应将安全风险辨识与评估责任制融入现有的安全责任制，明确各部门和人员的安全风险辨识与评估职责，并每年至少进行一次考核。6.1.1.5景区应定期召开安全风险辨识与评估工作会议，并对区域内的安全风险辨识与评估结果进行会商，并商讨管控措施。6.1.2制定工作方案景区应制定有针对性的安全风险辨识与评估工作计划或方案，明确各部门和人员的工作任务、工作程序、工作方法、时间安排以及安全风险辨识与评估过程中可能用到的各种工具和文本记录表格。6.1.3明确工作主体方景区作为安全风险辨识与评估的主体方，可根据实际工作需要，聘请第三方专业机构或者具有相关专业知识和管理经验的人员，指导开展安全风险辨识、评估和分级管控工作。6.1.4开展相关培训6.1.4.1景区应动员全体人员主动参与安全风险辨识与评估工作，并在工作实施之前分别对管理人员和其他从业人员进行培训，其中对管理人员的培训应包含但不限于以下内容：——安全风险相关术语及定义；——相关政策文件、技术标准；——安全风险辨识与评估方法与应用；——安全风险辨识与评估制度及工作方案；——安全风险控制措施制定原则及措施；——安全风险辨识与评估过程中各种表格/记录的填写；——安全风险辨识与评估过程控制。6.1.4.2对其他从业人员的培训应包含但不限于以下内容：——安全风险的定义；——安全风险辨识、评估和管理制度；——简单易行的安全风险评估方法与应用；——安全风险控制措施；——安全风险辨识与评估过程中各种表格/记录的填写。6.2实施6.2.1确定辨识与评估的对象或范围DB5101/T43—2018景区应结合自身情况确定安全风险辨识与评估的对象或范围。安全风险辨识与评估的对象或范围应包含但不限于以下方面：——岗位服务作业活动，包括景区管理岗位和服务操作岗位的常规和非常规作业；——旅游景点、旅游活动开展场所、旅游服务场所、旅游基础设施、办公和生活场所，包括建构筑物、游乐设备设施、自然地质、公共卫生、社会安全、工艺、物料、人员、环境等；——相关方作业活动。6.2.2明确具体任务景区应结合安全风险辨识与评估工作目标将安全风险辨识与评估任务进行明确，并按照辨识与评估的对象或范围，将任务层层分解直至相应岗位。6.2.3划分辨识与评估单元景区可根据服务作业活动或灾害类型划分辨识评估单元。——景区可根据服务作业活动或设施设备划分辨识与评估单元。——景区安全风险灾害类型包括自然灾害、事故灾难、公共卫生和社会安全四个方面。6.2.4调研基础信息景区应进行安全风险辨识评估前期调研工作，可采取历史资料查阅、问卷调查和现场勘查、实地走访相结合等方式进行，调研内容应包括安全风险辨识和评估对象的岗位或场所、工作任务、作业活动、作业步骤、使用设备设施、可能产生的危险和有害因素等基本情况。形成景区安全风险辨识与评估基础信息清单，为安全风险辨识与评估工作的实施奠定基础，参见附录A。6.2.5安全风险辨识6.2.5.1景区应根据《景区安全风险辨识清单》，筛选、区分和辨识安全风险，景区安全风险辨识清单参见附录B。6.2.5.2景区应结合实际情况选用适用的安全风险辨识方法，景区旅游服务经营过程中的作业活动风险宜采用工作危害分析法进行辨识，形成工作危害分析评价记录表，参见附录表C.1。设备设施、服务场所等存在的风险宜采用安全检查表法进行辨识，形成安全检查分析评价记录表，参见附录表C.2。6.2.5.3景区应按照GB/T13861中关于危险和有害因素分类，全面识别可能导致GB6441列出的事故类别的人的因素、物的因素、环境因素、管理因素等危险和有害因素。6.2.6安全风险分析景区应对辨识出的安全风险进行分析，分析过程中应充分考虑可能影响风险的后果或可“可能导致的事故”以及现有的控制措施及其有效性。6.2.7安全风险评估6.2.7.1景区安全风险评估按照管理范围分为单个安全风险源评估和景区综合安全风险评估两类，单个安全风险源评估宜选用风险矩阵分析法，参见附录D.1；景区综合安全风险评估方法参见附录D.2。6DB5101/T43—20186.2.7.2景区在开展安全风险评估时，应结合自身实际情况制定安全风险评价准则，明确事故（事件）发生的可能性、严重性、频次、风险值的取值标准和评价级别。安全风险评估准则的制定应充分考虑以下要求：——有关旅游安全法律、法规、标准规范；——安全方针和目标等；——安全管理程序文件；——相关方的合理诉求；——事故案例。6.2.7.3以下情形应直接判定为重大风险：——存在重大安全事故隐患；——存在政府及其有关部门发布的重大风险清单中的项目。6.2.8安全风险分级6.2.8.1景区将风险分析的结果与预先制定的风险评价准则相比较，或者在各种风险的分析结果之间进行比较，确定各个风险源的风险等级，并判定风险是否可接受。6.2.8.2单个风险源等级划分，原则上从高到低分为重大风险（1级）、较大风险（2级）、景区综合安全风险等级划分，从高到低分为Ⅰ级、Ⅱ级、Ⅲ级、Ⅳ级，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色表示，参见附录表D.2.1。6.2.8.3景区应当在安全风险源辨识、评估及综合安全风险等级评估完成后，形成等级评估报告。评估报告应当客观公正、数据准确、内容完整、结论明确、措施可行，并至少包括下列内容：——评估的主要依据；——安全风险源的基本情况；——事故发生的可能性及危害程度；——安全风险等级；——安全风险管控措施；——评估结论。6.3管控6.3.1景区应依据安全风险辨识评估情况，按照相关规定制定并落实相应的具体管控措施，明确管控责任，并严格实施安全风险公告、岗位安全风险确认和安全操作等制度。6.3.2景区应逐一登记所有安全风险源的基本信息、评估等级及管控措施等，建立景区安全风险管理档案，形成“一企一册”、“一源一档”。6.3.3景区应针对不同级别的安全风险结合实际采取一种或多种措施进行控制，对于评估出的不可接受风险，应制定补充措施并实施，直至风险可以接受。6.3.4景区在选用风险控制措施时，应考虑将安全风险分级管控融入到安全管理规章制度中，按照可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性和重点突出人的因素的原则，选用以下安全风险控制措施：——工程技术措施。包括消除或降低或隔离风险和风险控制点的各种硬件设施改造、技术手段与工程措施等。——管理措施。包括为降低或控制风险，制定与完善相关的管理制度、政策，以及选择放弃某些可能招致风险的活动和行为从而规避风险的决策等。——应急准备。针对不可控风险而采取的特殊的风险控制措施。包括应急预案、演练、队伍、物资、资金、技术等各个方面的准备工作。6.3.5景区应充分考虑安全风险的控制措施的可行性、合理性和实施有效性，逐步完善改进，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内。6.3.6景区应合理确定安全风险管控层级，也可结合景区自身组织机构设置情况，对安全风险管控层级进行增加或合并。可采取以下方式，确定安全风险管控层级：DB5101/T43—2018——1级/红色：属于重大风险，景区级、部门级、班组、岗位管控，应立即采取控制措施，视具体情况决定是否关闭景区进行整改。需要关闭整改的，只有当风险降至可接受后，才能开始或继续接待游客；——2级/橙色：属于较大风险，景区级、部门级、班组、岗位管控，应制定改进措施及时进行控制管理；——3级/黄色：属于一般风险，部门级、班组、岗位管控，需要及时控制管理；——4级/蓝色：属于低风险，班组、岗位管控。6.3.7安全风险告知与培训6.3.7.1景区应建立安全风险公告制度，及时将本景区（场所/岗位）存在的主要安全风险、事故后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容告知景区员工、游客和上报给相关行政管理部门。6.3.7.2安全风险告知可采取以下形式：——在醒目位置或重点区域设置安全风险公告栏；——在醒目位置张贴景区“红、橙、黄、蓝”风险分布图，图上展示各旅游景点、旅游活动开展场所、旅游基础设备设施、区域、场所、部位等或作业活动的风险等级；——在存在安全风险的岗位设置风险告知卡，参见附录E；——在危险化学品重大危险源、存在职业病危害的场所设置明显标志；——在有重大事故隐患和较大危险的场所和设施设备上设置明显标志；——在工作岗位标明安全操作要点或者安全操作规程；——在重点岗位设置应急处置卡；——办公系统告知；——发放文件；——其他形式。6.3.7.3景区应组织员工学习已辨识出的安全风险信息，熟悉控制措施，演练事故应急处置措施（方案）。6.4检查6.4.1过程监测6.4.1.1景区应建立健全安全风险监测制度，明确监测方式、监测项目等内容，并定期对安全风险分级管控效果进行监督检查。6.4.1.2景区应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。6.4.2信息上报景区应按照成都市综合安全风险等级评估相关标准、规范，依托全市城市安全风险信息管理系统，将本景区安全风险辨识、评估与管控产生的相关信息客观、及时上报旅游行政主管部门和成都市城市安全风险信息管理系统。6.5持续改进6.5.1改进6.5.1.1景区应每年至少对安全风险分级管控体系运行进行一次系统性自评，安全风险分级管控效果自评表参见附录F。6.5.1.2通过安全风险分级管控体系建设，景区应在以下方面持续改进：——风险管控责任制；——风险管控措施；8DB5101/T43—2018——隐患排查工作；——风险管控能力；——员工风险意识、安全技能及应急处置能力；——作业现场风险告知可视化管理。6.5.1.3应加强景区安全风险分级管控档案管理，内容包括但不限于：——安全风险分级管控制度；——安全风险分级管控责任制；——安全风险分级管控工作方案；——风险培训文档；——风险评估基础信息（作业活动清单、设备设施清单等——风险识别评价表；——安全风险分级管控清单；——风险数据台账；——定期评估报告及风险信息更新记录等。6.5.2更新景区应建立健全安全风险动态更新机制，重点评估新增的安全风险、等级升高的安全风险和综合叠加、关联耦合的安全风险，应每半年对安全风险更新一次，出现以下情况应及时开展安全风险的动态更新。——国家、地方和行业相关法律、法规、标准和规范发生变更；——发生重大自然、地质灾害后；——重大旅游节庆活动前；——游客量处于或接近于景区最大游客接待容量临界点时；——发生重大环境事件后；——主要服务项目、流程或主要游乐设备设施发生变化；——新建、改建、扩建项目；——事故或事件发生后；——组织机构和人员发生重大调整；——周边环境发生较大变化；——其他应开展动态更新的情况。DB5101/T43—2018（资料性附录）景区安全风险辨识与评估基础信息清单景区安全风险辨识与评估基础信息清单见表A.1、表A.2。表A.1旅游服务作业活动清单表A.2设备设施清单DB5101/T43—2018（资料性附录）景区安全风险辨识清单景区安全风险辨识清单见表B.1。表B.1景区安全风险辨识清单序号暴雨、地震等导致地质活跃，岩石风化松动(山湖泊、水库等由于暴雨等引起的洪涝由于地质运动引起的地震，导致建筑物损毁、由于雷击等自然原因引雪暴雨、雪形成的自然灾害冰冻天气形成的自然灾害山洞顶部、山地质、岩石松动形成的森林、湖泊等野生动物或植物对人体对人体、野生动物或植景区内交通工操作不当、违反限速限行、车辆不定期检验合修剪、维修工使用工具设备时操作不当、带齿轮、传动带、刀具的设备无有效安全水游船因操作不当、不定期维护、过载等引起船水管理不到位、救护人员和安全救护设施不足、场内用电设施安全防护不到位、安全警示不足DB5101/T43—2018表B.1（续）序号电电气设备老化、裸露带电导体等场所人员意外接触，导致触电。私自拉接电缆、插板因过负荷受热、故障可能引发塌观景平台、大型活动的舞台等场地设施不稳固、承载力不足等导致平台和舞重点景点、大重要时期或举办大型活动时大客流导致人群聚集，出入口闸机、重点景点、活动场地等狭窄部位过度拥挤，或者场地设施不稳固等导致人码头狭小空间人群聚集，过度拥挤或码头设施不稳固，导致人群拥挤踩踏和人员落水淹山体、岩洞、山边、崖边、栈道、栈桥、大客流导致人群聚集，场地狭窄部位过度拥挤，或者场地设施不稳重点文物保护建筑、文物、因电气短路、明火等引燃气瓶组间、消防设施不到位，通风不良、燃气设施老化等导致燃气泄漏，泄漏的禁止使用明火部位野炊、烧烤等，或遇有电气线路短路等导致火存储检修设备等使用的汽油存储不当、操作不当等引起汽油泄漏，遇明火野生动物园草消防设施不到位，遇有明火、电气线路短路等游乐设施、缆高空悬停、骤停、安全防护设施损坏或不正确使用，导致人员甩出、桥梁、亭台、人员过失或拥挤、防护设施不稳固等，导致人DB5101/T43—2018表B.1（续）序号假山石、广告牌假山石、广告牌等设置安装不稳固坠落，砸死景区开放或围栏设施破损导致动物逃逸，至游害（拥挤踩装修材料、可燃家具、电缆等遇火源（电气短路、电弧、明火等）可商业场所营业厅、通道等公私自拉接电缆、插板因过负荷受热、故障可能经营酒类、指甲油等易燃易爆品遇火源可能导火灾、突发停电等突发事件下人群恐慌可能会导致拥挤踩踏事故的发临时舞台/活动座椅、堆放商品或放置储存柜场所内临时搭建的舞台或活动座椅、储存柜不中庭护栏损坏或玻璃碎裂可能导致人员高空坠电梯控制系统缺陷等故障可能导致乘客坠落、极端天气或外力条件下等固定不牢固或幕墙破裂坠落可能导致人员伤炸厨房使用油、可燃物等物质，遇火源可能导致备设备长时间运行而电器元件发热高温可能导致品消毒柜设备缺陷或消毒物品高温可能导致火厨房内排油管道内、排烟口、净化器等设备内油污因高温或油锅操作炸质高温加热设备操作不当使沸腾高温液体喷溅可DB5101/T43—2018表B.1（续）序号施工动火使用乙炔、氧气等易燃易爆气体可能使用起重机安装装饰品时可能发生吊物脱钩掉落等可能导致人身伤脚手架固定不牢固等可在2m以上高空作业时防护设备缺陷或无防护措施可能导致发生高处害（拥挤踩易燃易爆品具有自燃性或可燃物遇火源（电气短路、电弧作用下）可设备长时间运行而电器元件发热高温可能导致工作人员在操作、检修时由于电气设备故障或操作不当可能导致触电灭火系统误动作（控制失效或阀门缺陷）而气体喷放可能导致人员窒过负荷等故障可能引发在操作、检修时由于电气设备故障或操作不当灭火系统误动作（控制失效或阀门缺陷）而气体喷放可能导致人员窒质机房内可燃物、易燃液体及燃料等物质，遇火源可能导致火灾等事经济损失环境锅炉房内可燃物、易燃液体以及燃料等物质，遇火源可能导致火灾、灭火系统气瓶间气体灭火气瓶设备失效或安全阀失效等超压可DB5101/T43—2018表B.1（续）序号配套娱乐休闲汗蒸、桑拿可能导致脱重大传染病引起的不良食品安全事件餐厅、厨房、购物场所、酒食用过期、变质食物或引用被污染水引发的食环境污染事件生产废气、生活垃圾等职业危害事件旅游服务或办由于景区内的部分职业由于动物群体性疾病引部分恐怖分子和犯罪分网络安全事件网络故障导致的通信中劳资纠纷事件景区劳资双方导致的纠经济安全事件由于景区管理制度、金涉外突发事件DB5101/T43—2018（资料性附录）景区安全风险辨识分析记录信息清单景区安全风险辨识分析记录信息清单见表C.1、表C.2。表C.1工作危害分析评价记录表LSR表C.2安全检查分析评价记录表LSRDB5101/T43—2018（资料性附录）安全风险评估方法D.1风险矩阵分析法风险矩阵分析法（简称LS），R=f(L,S)，其中R是风险度，事故发生的可能性与事件后果的结合，L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性越大、风险越大。事故发生的可能性（L）判定准则见表D.1.1，事件后果严重性（S）判定准则见表D.1.2，风险矩阵图见表D.1.3，风险控制原则见表D.1.4。表D.1.1事故发生的可能性（L）判定准则EDCBA表D.1.2事件后果严重性（S）判定准则将安全风险源对人、经济、周边重要目标、基础设施的损失折算成等效死亡人数进行计算，其对应指标的等效死亡人E大DC小BA安全风险对人所造成的损失主要从安全风险源所在场所、位置的从业人员数量（用N表示）来衡量，从业人0.005E火灾、爆炸、可能导致设备设施完DB5101/T43—2018安全风险对社会所造成的损失主要包括对周边重要目标影响（T）、基础设施损周边重要目标包括党政机关、军事管理区、文物保护单位、学校、医院、养老院、人员密集场所（如居民小区、大型城市综合体、商场市场、宾馆饭店、娱乐场周边重要目标数量（T）等效死亡人数（M3）具体基础设施数量（I）等效死亡人数（M4）表D.1.3风险矩阵图低低低低低低表D.1.4风险控制原则理DB5101/T43—2018D.2景区综合安全风险等级判定景区综合安全风险等级判定见表D.2.1。表D.2.1景区综合安全风险等级判定危险性规标准符合性情况况 分 级为Ⅱ级；75分（含）至90分的为Ⅲ级；90DB5101/T43—2018（资料性附录）安全风险告知卡示例安全风险告知卡见表E.1。表E.1安全风险告知卡示例级DB5101/T43—2018（规范性附录）景区安全风险分级管控效果自评表景区安全风险分级管控效果自评见表F.1。表F.1安全风险分级管控效果自评表景区应结合现有的安全管理目标制定明确的安全风险分级管控工51.未制定安全风险分级管控目标，不2.未将目标层层分解直至岗位的，扣3.未对目标完成情况定期考核或考核键岗位员工组成的安全风险分级51.未成立安全风险分级管控领导小组2.领导小组成员未包含主要负责人、分管安全负责人、其他各级管理人员3.未定期召开安全风险分级管控工作景区应建立健全安全风险分级管全风险分级管控职责，并定期考1.未建立全员安全风险分级管控责任2.安全风险分级管控责任制不全，每3.未对安全风险分级管控责任制履行景区应建立健全安全风险分级管51.未制定安全风险分级管控制度，不2.制度未明确制定、实施、考核等各景区应制定安全风险分级管控工作方案，明确各单位和人员的任排以及安全风险分级管控过程中5景区应将