2025年借壳上市合作文件范本

2025年借壳上市合作文件范本合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）名称：________________________

乙方（以下简称“乙方”）名称：________________________

鉴于甲方拟通过借壳上市的方式实现上市，乙方愿意与甲方进行合作，双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下合作意向：

一、合同目的：本合同旨在明确甲乙双方在借壳上市过程中的权利、义务及合作方式，确保双方在合作过程中的合法权益得到保障。

二、签订背景：甲方为一家具有发展潜力的企业，拟通过借壳上市的方式进入资本市场。乙方作为专业投资机构，具有丰富的投资经验和资源，愿意与甲方共同推进借壳上市项目。

三、合作内容：甲乙双方在借壳上市过程中，将就以下事项进行合作：

1.乙方协助甲方进行借壳上市项目的策划、筹备和实施；

2.乙方为甲方提供资金支持，用于借壳上市项目的资金需求；

3.甲方保证在借壳上市过程中，遵守国家相关法律法规，维护乙方合法权益。

四、合作期限：本合同自双方签字之日起生效，合作期限为____年。

五、违约责任：甲乙双方应严格按照本合同约定履行各自义务，如一方违反约定，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿由此给对方造成的损失。

六、争议解决：甲乙双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。

特此订立本合同，以资共同遵守。

主要条款内容：

第一条服务内容

1.1乙方应提供以下服务：

（1）协助甲方进行借壳上市项目的市场调研、行业分析；

（2）协助甲方确定目标上市公司及借壳方案；

（3）协助甲方进行股权结构优化、资产重组；

（4）协助甲方准备上市所需的各类文件和资料；

（5）协助甲方进行上市过程中的公关活动；

（6）协助甲方进行上市后的投资者关系管理。

第二条质量标准

2.1乙方提供的服务应符合以下质量标准：

（1）市场调研、行业分析结果准确、可靠；

（2）确定的借壳方案合理、可行；

（3）上市所需的文件和资料完整、合规；

（4）上市过程中的公关活动有效、正面；

（5）上市后的投资者关系管理良好。

第三条价格支付

3.1本合同服务费用总额为人民币____元，分____期支付。

3.2首期费用为人民币____元，甲方应在合同签订后____个工作日内支付。

3.3其余费用在以下条件下支付：

（1）在乙方完成市场调研、行业分析后，甲方支付第二期费用；

（2）在乙方完成借壳方案确定后，甲方支付第三期费用；

（3）在乙方完成上市所需文件和资料准备后，甲方支付第四期费用；

（4）在乙方完成上市过程及投资者关系管理后，甲方支付最后一期费用。

第四条保密条款

4.1甲乙双方对本合同内容以及借壳上市项目过程中的商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密期限自本合同签订之日起至借壳上市项目完成后____年。

第五条违约责任

5.1如甲方未按约定支付费用，应向乙方支付____%的违约金。

5.2如乙方未按约定提供服务，应向甲方支付____%的违约金。

5.3如因甲方原因导致借壳上市项目失败，甲方应向乙方支付全部服务费用及____%的违约金。

5.4如因乙方原因导致借壳上市项目失败，乙方应退还甲方已支付的全部费用。

第六条争议解决

6.1甲乙双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

6.2协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。

第七条合同解除

7.1如甲方或乙方出现以下情况之一，另一方有权解除本合同：

（1）甲方或乙方被依法宣告破产；

（2）甲方或乙方被吊销营业执照；

（3）甲方或乙方违反保密义务，泄露对方商业秘密；

（4）甲方或乙方未按约定履行合同义务，经对方催告后仍不履行。

第八条其他

8.1本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。

8.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

（以下条款内容根据实际情况可进行增删调整。）

双方权利与义务详细说明：

第一条甲方权利与义务

1.1甲方权利：

（1）甲方有权要求乙方按照约定提供专业服务，并确保服务质量符合合同约定的标准；

（2）甲方有权对乙方提供的服务提出意见和建议；

（3）甲方有权在乙方提供的服务过程中，要求乙方提供必要的信息和资料；

（4）甲方有权根据实际情况调整合作内容，并提前通知乙方；

（5）甲方有权在合同约定的违约责任条款下，要求乙方承担相应的违约责任。

1.2甲方义务：

（1）甲方应按照约定支付乙方服务费用，并在规定的时间内完成支付；

（2）甲方应积极配合乙方的服务，提供必要的信息和资料，确保乙方能够顺利开展工作；

（3）甲方应遵守国家相关法律法规，维护乙方合法权益；

（4）甲方应妥善保管乙方提供的服务成果，不得擅自泄露或用于其他用途；

（5）甲方应承担因自身原因导致合同无法履行或终止而产生的责任。

第二条乙方权利与义务

2.1乙方权利：

（1）乙方有权要求甲方按照约定支付服务费用，并在规定的时间内完成支付；

（2）乙方有权在甲方提供的信息和资料不完整或不符合要求时，要求甲方补充或更正；

（3）乙方有权在甲方未履行合同义务或违约时，要求甲方承担相应的违约责任；

（4）乙方有权根据甲方的要求和实际情况，调整服务内容和方式；

（5）乙方有权在合同约定的保密条款下，保护自身商业秘密。

2.2乙方义务：

（1）乙方应按照合同约定提供专业服务，确保服务质量符合合同约定的标准；

（2）乙方应按照甲方的要求，及时完成各项服务工作，并提交工作成果；

（3）乙方应保守甲方商业秘密，未经甲方同意，不得向任何第三方泄露；

（4）乙方应遵守国家相关法律法规，不得利用甲方信息从事违法活动；

（5）乙方应妥善保管甲方提供的信息和资料，不得擅自泄露或用于其他用途。

第三条合作方式

3.1甲乙双方应定期召开项目会议，讨论借壳上市项目的进展情况和存在问题；

3.2甲方应指定专人负责与乙方沟通，确保信息传递的及时性和准确性；

3.3乙方应指定项目负责人，负责协调内部资源，确保项目顺利推进；

3.4甲乙双方应建立有效的沟通机制，确保双方在项目执行过程中的信息共享和协作；

3.5甲方应协助乙方解决项目执行过程中遇到的问题，包括但不限于协调政府部门、金融机构等；

3.6乙方应定期向甲方报告项目进展情况，包括但不限于工作进度、费用使用情况等。

第四条项目变更

4.1如在合同执行过程中，因市场环境、政策变化或其他不可抗力因素导致项目变更，甲乙双方应协商一致，对合同内容进行修改或补充；

4.2项目变更应书面确认，并经双方签字生效；

4.3项目变更不影响合同其他条款的执行。

第五条合同解除

5.1如甲乙双方在合同执行过程中出现严重违约行为，对方有权解除合同，并要求违约方承担相应责任；

5.2合同解除后，双方应按照约定处理未完成的工作和费用结算。

第六条合同终止

6.1合同执行完毕，双方应共同确认项目完成情况，并签署项目终止确认书；

6.2合同终止后，双方应按照约定处理剩余工作、费用结算和保密义务。

第七条附则

7.1本合同未尽事宜，双方可另行协商补充；

7.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

第一条合同有效期限

1.1本合同自双方签字之日起生效，有效期限为____年。

1.2本合同有效期限届满，如甲乙双方无异议且项目未完成，合同自动延续，延续期限由双方另行协商确定。

第二条合同变更

2.1本合同在履行过程中，如因市场环境、政策变化或其他不可抗力因素导致合同内容需要调整，甲乙双方应协商一致，对合同进行变更。

2.2合同变更应以书面形式进行，并经双方签字确认，变更后的合同条款与本合同具有同等法律效力。

第三条合同解除

3.1在以下情况下，甲乙双方中的任何一方有权解除合同：

（1）甲方或乙方违反本合同约定，经对方催告后仍未履行；

（2）甲方或乙方被依法宣告破产、吊销营业执照或丧失独立承担责任的能力；

（3）发生不可抗力事件，致使合同目的无法实现；

（4）双方协商一致解除合同。

3.2合同解除应以书面形式进行，并通知对方，合同解除后，双方应按照约定处理未完成的工作和费用结算。

第四条合同终止

4.1本合同在以下情况下终止：

（1）合同有效期限届满，且项目未完成，双方协商一致同意终止；

（2）合同解除；

（3）合同约定的其他终止条件成就。

4.2合同终止后，双方应按照约定处理未完成的工作、费用结算和保密义务。

第五条争议解决机制

5.1甲乙双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

5.2协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。

5.3诉讼期间，除争议事项外，本合同其他条款仍应继续履行。

第六条法律适用

6.1本合同适用中华人民共和国法律。

6.2如本合同与中华人民共和国法律相抵触，应以中华人民共和国法律为准。

第七条管辖法院

7.1本合同项下发生的争议，由甲方所在地人民法院管辖。

第八条合同效力

8.1本合同自双方签字之日起生效，对甲乙双方具有法律约束力。

8.2本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。补充协议与本合同具有同等法律效力。

8.3本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.保密义务：指合同当事人之间就合同内容或相关信息负有保守秘密的义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

2.违约责任：指合同当事人一方未履行合同义务或履行不符合约定时，应当承担的法律责任，包括支付违约金、赔偿损失等。

3.争议解决：指合同双方在履行合同过程中发生的纠纷，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式寻求解决。

4.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等，导致合同无法履行或履行困难。

5.合同解除：指合同当事人一方或双方在合同履行完毕前，提前终止合同效力的法律行为。

6.合同终止：指合同因履行完毕、解除、撤销等原因而使合同关系消灭的法律事实。

7.法律适用：指在处理合同纠纷时，适用哪个国家的法律来解释和执行合同条款。

8.管辖法院：指根据法律规定，有权对合同纠纷案件进行审判的法院。

9.合同效力：指合同成立后，对合同当事人具有法律约束力的状态。

10.诉讼：指当事人因合同纠纷向人民法院提起诉讼，请求法院依法作出判决或裁定的法律程序。

11.仲裁：指当事人根据仲裁协议，将合同纠纷提交仲裁机构进行裁决的法律程序。

12.仲裁机构：指依法设立，专门从事仲裁活动的机构。

13.撤销：指合同当事人因欺诈、胁迫等手段订立合同后，有权请求人民法院或仲裁机构撤销合同的行为。

14.撤销权：指合同当事人因合同存在可撤销事由时，有权请求撤销合同的权利。

15.独立承担责任的能力：指合同当事人具有独立承担民事责任的能力，包括独立承担民事义务和独立承担民事责任。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.问题：甲方未能按时支付服务费用。

注意事项：及时沟通，确保甲方了解付款流程和时间要求。

解决办法：甲方应按照合同约定时间支付费用，如遇特殊情况，应提前与乙方沟通，并协商延期支付或分期支付方案。

2.问题：乙方服务质量未达到合同标准。

注意事项：甲方应定期对乙方的工作成果进行评估，确保服务质量。

解决办法：甲方应及时向乙方反馈问题，乙方应采取措施改进服务，如仍不达标，甲方有权要求乙方承担违约责任。

3.问题：合同执行过程中信息传递不畅。

注意事项：建立有效的沟通机制，确保信息传递及时、准确。

解决办法：甲乙双方应指定专人负责沟通，设立定期会议制度，确保信息共享。

4.问题：不可抗力事件导致合同无法履行。

注意事项：合同中应明确不可抗力事件的定义和处理方式。

解决办法：根据合同约定和法律规定，双方应协商解决合同无法履行的问题，或根据不可抗力事件的影响程度，部分或全部免除责任。

5.问题：合同变更未达成一致意见。

注意事项：在合同变更前，双方应充分协商，确保变更内容符合双方利益。

解决办法：如双方无法达成一致，可寻求第三方调解或仲裁。

6.问题：合同解除后费用结算争议。

注意事项：合同中应明确合同解除后的费用结算方式。

解决办法：按照合同约定进行费用结算，如有争议，可提交仲裁或诉讼解决。

7.问题：保密信息泄露。

注意事项：双方应严格遵守保密条款，加强保密意识。

解决办法：一旦发现保密信息泄露，应立即采取措施防止进一步泄露，并追究泄露者的责任。

8.问题：合同执行过程中法律法规变更。

注意事项：双方应关注相关法律法规的变更，确保合同条款的合规性。

解决办法：如法律法规变更影响合同执行，双方应协商调整合同条款或采取其他补救措施。

9.问题：争议解决过程中沟通不畅。

注意事项：在争议解决过程中，双方应保持沟通，寻求共同解决方案。

解决办法：设立专门的争议解决小组，负责沟通和协商，确保争议得到妥善解决。

本合同/协议适用场景：

1.企业借壳上市合作：适用于企业希望通过借壳上市的方式进入资本市场，与专业投资机构或其他合作方签订的合作协议。

2.投资机构参与借壳上市项目：适用于投资机构作为合作方，参与企业的借壳上市项目，提供资金支持和专业服务。

3.借壳上市咨询服务：适用于专业咨询服务机构提供借壳上市相关咨询服务，包括市场调研、方案设计、文件准备等。

4.借壳上市项目执行：适用于借壳上市项目实施过程中，甲乙双方为明确各自权利义务、服务内容和合作方式而签订的协议。

5.资产重组与股权优化：适用于借壳上市过程中涉及的资产重组和股权优化工作，明确合作双方的责任和分工。

6.上市文件准备与审核：适用于协助企业准备和审核上市所需的各类文件，确保文件合规性。

7.上市公关与投资者关系管理：适用于借壳上市过程中的公关活动策划和实施，以及上市后的投资者关系管理工作。

8.项目变更与调整：适用于借壳上市项目在执行过程中因市场环境、政策变化等原因需要进行变更或调整的情况。

9.争议解决与法律适用：适用于借壳上市合