2025年借壳上市交易协议重大事项披露

2025年借壳上市交易协议重大事项披露合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等、自愿、公平、诚信的原则，经友好协商，就2025年借壳上市交易协议中的重大事项达成如下共识：

一、合同目的

本合同旨在明确甲方与乙方在2025年借壳上市交易过程中的重大事项，确保双方权益得到充分保障，实现双方共赢。

二、合同签订背景

随着我国资本市场的不断发展，借壳上市已成为企业实现快速上市的重要途径。为满足甲方在2025年借壳上市的需求，甲方与乙方经多次洽谈，就借壳上市交易中的重大事项达成一致意见，特订立本合同。

三、合同双方名称

甲方：__________________________

乙方：__________________________

主要条款内容：

一、服务内容

1.1乙方应按照甲方的要求，协助甲方完成借壳上市交易的相关事宜，包括但不限于：

（1）寻找合适的借壳对象；

（2）进行尽职调查；

（3）制定借壳上市方案；

（4）协助甲方与借壳对象进行谈判；

（5）办理相关审批手续；

（6）协助甲方进行信息披露；

（7）其他甲方要求的服务事项。

二、质量标准

2.1乙方提供的借壳上市服务应符合以下质量标准：

（1）尽职调查应全面、准确、及时；

（2）借壳上市方案应合理、可行；

（3）谈判过程应维护甲方的合法权益；

（4）审批手续应合法、合规；

（5）信息披露应真实、准确、完整。

三、价格支付

3.1本合同服务费用总额为人民币____________元，分以下几期支付：

（1）签订本合同之日起____个工作日内支付人民币____________元；

（2）尽职调查完成后支付人民币____________元；

（3）借壳上市方案制定完成后支付人民币____________元；

（4）审批手续办理完毕后支付人民币____________元；

（5）信息披露完成后支付人民币____________元。

四、保密条款

4.1双方对本合同内容以及在进行借壳上市交易过程中所知悉的对方商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

五、违约责任

5.1若乙方未按照约定完成服务内容或违反保密义务，应向甲方支付违约金，违约金为未完成服务部分或泄露商业秘密所造成损失的一倍。

六、争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生争议的，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、合同解除

7.1在以下情况下，任何一方有权解除本合同：

（1）一方严重违约，另一方在合理期限内未予纠正；

（2）发生不可抗力，致使合同无法履行；

（3）一方被依法宣告破产或解散。

八、合同生效

8.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

九、合同附件

9.1本合同附件为本合同不可分割的一部分，与本合同具有同等法律效力。

九、其他

9.1本合同未尽事宜，可由双方另行协商签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

九、通知

9.1除非另有约定，双方之间的通知、文件或要求均应以书面形式送达至对方指定的地址。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1权利：

（1）要求乙方按照约定的时间、质量和标准完成借壳上市服务；

（2）对乙方提供的服务提出意见和建议；

（3）在乙方违反保密义务时，要求乙方承担相应的法律责任；

（4）在乙方严重违约时，有权解除本合同并要求赔偿损失。

1.2义务：

（1）按照约定支付乙方服务费用；

（2）配合乙方进行尽职调查、谈判等事宜；

（3）提供必要的资料和信息，以便乙方完成服务；

（4）按照乙方的要求，及时完成相关审批手续；

（5）在借壳上市过程中，遵守相关法律法规，维护自身合法权益。

二、乙方权利与义务

2.1权利：

（1）按照约定收取甲方支付的服务费用；

（2）在甲方违反保密义务时，要求甲方承担相应的法律责任；

（3）在甲方严重违约时，有权解除本合同并要求赔偿损失。

2.2义务：

（1）按照约定的时间、质量和标准完成借壳上市服务；

（2）对甲方提供的资料和信息进行保密，未经甲方同意不得向任何第三方泄露；

（3）在尽职调查、谈判等过程中，维护甲方的合法权益；

（4）在借壳上市过程中，严格遵守相关法律法规；

（5）及时向甲方汇报工作进展，及时解决甲方提出的问题。

三、合作方式

3.1双方应建立有效的沟通机制，确保在借壳上市过程中，能够及时沟通、协商解决问题。

3.2甲方应定期向乙方提供项目进展情况，乙方应根据甲方的要求调整工作计划。

3.3双方应共同参与借壳上市过程中的重要会议，共同商讨解决方案。

3.4乙方应按照甲方要求，及时提供相关文件、资料和信息，确保甲方能够及时完成审批手续。

3.5双方应相互配合，共同应对借壳上市过程中可能出现的风险和问题。

四、监督与检查

4.1甲方有权对乙方的工作进度、质量进行检查，乙方应予以配合。

4.2乙方应按照甲方的要求，定期提交工作进展报告，包括但不限于尽职调查报告、借壳上市方案等。

4.3双方应共同对借壳上市过程中的风险进行评估，并采取相应措施予以防范。

五、变更与解除

5.1双方在履行本合同过程中，如遇特殊情况需要变更或解除合同，应提前书面通知对方，并协商一致后达成书面协议。

5.2如因不可抗力导致本合同无法履行，双方应相互谅解，协商解决，如协商不成，可依法解除合同。

六、合同解除后的处理

6.1合同解除后，双方应按照本合同约定处理尚未完成的事项，包括但不限于费用结算、资料移交等。

6.2双方应按照约定，妥善处理借壳上市过程中产生的债权债务关系。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期限为____年。

1.2本合同有效期满后，如双方无异议，本合同自动续期____年，直至借壳上市交易完成或双方另有约定。

二、合同的变更

2.1本合同在履行过程中，如因国家政策调整、法律法规变更或其他不可抗力因素导致合同内容需要变更，双方应协商一致，并签订书面变更协议，变更后的协议与本合同具有同等法律效力。

2.2任何一方未经对方同意，不得擅自变更本合同内容。

三、合同的终止

3.1本合同在以下情形下终止：

（1）借壳上市交易完成，双方约定的服务内容履行完毕；

（2）本合同约定的有效期限届满；

（3）双方协商一致解除本合同；

（4）因不可抗力导致本合同无法履行；

（5）一方严重违约，另一方在合理期限内未予纠正，另一方有权解除本合同。

3.2合同终止后，双方应按照本合同约定处理尚未完成的事项，包括但不限于费用结算、资料移交等。

四、争议解决机制

4.1双方在履行本合同过程中发生争议的，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

4.2争议解决过程中，双方应保持合作态度，共同努力寻找解决方案，避免影响借壳上市交易的顺利进行。

五、法律适用和管辖法院

5.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

5.2双方因履行本合同发生的争议，应提交合同签订地人民法院管辖。

六、合同效力

6.1本合同自签订之日起生效，对双方具有法律约束力。

6.2如本合同任何条款与法律法规相冲突，以法律法规为准，冲突条款应予以修改或删除。

6.3本合同未尽事宜，可由双方另行协商签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.尽职调查：指在交易过程中，一方对另一方提供的资料、信息进行详细审查，以了解其真实情况的过程。

2.借壳上市：指一家非上市企业通过收购一家已上市公司（壳公司）的股份，实现上市的过程。

3.保密义务：指合同双方在合同履行过程中，对所知悉的对方商业秘密负有保密责任，不得向任何第三方泄露。

4.违约责任：指合同一方违反合同约定，应承担的法律责任，包括支付违约金、赔偿损失等。

5.争议解决：指合同双方在合同履行过程中发生的纠纷，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决。

6.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。

7.法律适用：指在解决合同争议或履行合同时，适用的法律规范。

8.管辖法院：指对合同争议具有管辖权的法院。

9.合同生效：指合同符合法定条件，对双方产生法律约束力的状态。

10.合同解除：指合同在履行过程中，因法定事由或双方协商一致而终止合同关系。

11.合同终止：指合同因法定事由或双方协商一致而结束合同关系。

12.补充协议：指在原合同基础上，为补充合同内容而签订的协议。

13.法律法规：指国家制定或认可，并由国家强制力保证实施的规范性文件。

14.诉讼：指当事人依法向人民法院提起诉讼，请求法院判决解决争议的过程。

15.仲裁：指当事人根据仲裁协议，将争议提交仲裁机构进行裁决的争议解决方式。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.**尽职调查不全面**

-**问题**：若尽职调查不全面，可能导致对借壳对象的真实情况了解不足，增加交易风险。

-**解决办法**：加强尽职调查团队的专业能力，采用多元化的调查手段，确保信息的全面性和准确性。

2.**保密信息泄露**

-**问题**：保密信息泄露可能损害一方或双方的商业利益。

-**解决办法**：加强保密意识教育，制定严格的保密协议，对接触保密信息的人员进行背景审查，并实施定期审计。

3.**服务进度延误**

-**问题**：服务进度延误可能影响借壳上市的时间表。

-**解决办法**：建立严格的时间管理机制，定期召开项目进度会议，对延误原因进行分析，并制定相应的补救措施。

4.**费用支付争议**

-**问题**：费用支付争议可能导致合同履行受阻。

-**解决办法**：在合同中明确费用支付的时间节点和金额，设立争议解决机制，如仲裁或调解。

5.**法律法规变更**

-**问题**：法律法规的变更可能使合同条款失效或产生新的法律风险。

-**解决办法**：定期关注法律法规的更新，及时评估合同条款的适用性，必要时进行合同修改。

6.**合同变更困难**

-**问题**：合同变更可能因双方意见不一致而困难。

-**解决办法**：在合同中明确变更程序，确保变更的合法性和有效性。

7.**争议解决不力**

-**问题**：争议解决不力可能导致双方关系恶化，影响后续合作。

-**解决办法**：在合同中明确争议解决的具体流程，包括协商、调解、仲裁或诉讼，并确保流程的公正性和效率。

8.**合同履行过程中的沟通不畅**

-**问题**：沟通不畅可能导致误解和冲突。

-**解决办法**：建立有效的沟通渠道，定期举行会议，确保信息及时、准确地传达。

9.**借壳上市失败的风险**

-**问题**：借壳上市可能因市场环境、监管政策等原因失败。

-**解决办法**：进行充分的市场调研，评估风险，并制定风险应对策略。

10.**合同效力问题**

-**问题**：合同条款可能存在法律效力问题，影响合同执行。

-**解决办法**：在合同起草阶段就咨询法律专家，确保合同条款符合法律规定，具有法律效力。

本合同/协议适用场景：

1.非上市企业借壳上市交易：适用于非上市企业通过收购已上市公司股份，实现上市目的的交易过程。

2.资产重组与并购：适用于涉及资产重组或并购的复杂交易，特别是那些需要专业法律和财务咨询的服务。

3.法律合规审查：适用于需要第三方对交易涉及的法律法规、合规性进行审查和咨询的情况。

4.保密协议执行：适用于涉及商业秘密保护，需要双方共同遵守保密义务的交易。

5.项目管理与执行：适用于需要对项目进度、质量、成本进行管理和控制的项目。

6.跨国交易与投资：适用于涉及跨国界投资、并购或上市交易的复杂合同。

7.争议解决：适用于交易过程中可能出现的争议，需要通过合同规定的机制进行解决。

8.法律法规变更应对：适用于法律法规变更可能对交易产生影响的场景，需要合同条款能够适应这些变化。

9.专业服务采购：适用于企业需要采购专业法律、财务、咨询等服务的情况。

10.合同管理与风险管理：适用于企业内部对合同执行和风险管理流程的规范化管理。

11.企业并购重组：适用于企业并购或重组过程中，涉及多个利益相关方的合同签订和执行。

12.创业投资与融资：适用于创业企业或初创公司在融资过程中，与投资者或金融机构签订的合同。

所需附件列表：

1.尽职调查报告：详细记录乙方对甲方及借壳对象进行的尽职调查结果。

2.借壳上市方案：包括但不限于市场分析、财务预测、风险评估等内容。

3.保密协议：双方签订的保密协议，明确保密义务和违约责任。

4.服务进度报告：乙方定期向甲方提交的服务进度报告，包括工作进展、遇到的问题及解决方案。

5.费用结算清单：详细列出各项服务费用的计算依据和金额。

6.法律意见书：由法律专家出具的，针对合同条款和交易合法性的意见书。

7.政策法规汇编：涉及交易的相关法律法规、政策文件的汇编。

8.争议解决协议：双方就争议解决方式达成的协议，包括仲裁或诉讼条款。

9.补充协议：根据合同履行过程中出现的需要，双方签订的补充协议。

10.相关文件：包括但不限于营业执照、股东会决议、董事会决议、财务报表等，用于证明甲方和乙方主体资格及交易背景的文件。

11.通信记录：双方在交易过程中产生的通信记录，