水泥标准化管理制度

制度编号：LWSNAQBZHZD2016-01

版本号/修改状态：2016/01

水泥工业有限公司

平安生产标准化管理制度汇编（试行）

XXX

XXXX

XXXXX

发布日期：2016年10月1日生效日期：2016年10月1日

XXX水泥工业发布

目录

一、发布令4

二、授权令5

第一章平安生产目标5

（一）平安生产目标管理制度5

第二章组织机构和职责9

（一）平安管理机构、配备平安管理人员管理制度9

（二）平安生产责任制管理制度11

第三章平安生产投入14

（一）平安生产费用提取和使用管理制度14

（三）员工工伤保险管理制度17

第四章法律法规与平安生产管理制度22

（一）平安生产法律法规与其他要求管理制度22

（二）文件管理制度24

（三）文件和档案管理制度30

第五章教育培训34

（一）平安教育培训管理制度34

（二）平安文化建设管理制度38

（三）平安生产会议管理制度40

第六章生产设备设施42

（一）建设工程“三同时”管理制度42

（二）设备设施平安管理制度46

（三）设备设施检修、维护和保养管理制度53

（四）新设备设施验收和旧设备设施报废、撤除管理制度59

（五）电气设备设施管理制度61

（六）配电室平安管理制度63

（七）临时用电线路审批制度65

（A）特种设备管理制度68

（九）压力容器管理制度71

（十）起重设备管理制度74

（十一）卷扬机管理制度75

（十二）吊索具管理制度76

（十三）电焊机管理制度80

（十四）手持式电开工具管理制度82

（十五）工业气瓶管理制度83

（十六）厂内机动车管理制度85

（十七）平安装置、防护设施管理制度86

（十八）收尘设备管理维护制度87

（十九）回转窑专项检查制度90

第七章作业平安92

（一）危险作业管理制度92

（二）高危作业审批管理制度115

（三）动火作业管理制度119

（四）受限空间作业管理制度121

（五）高处作业管理制度126

（六）吊装作业管理制度127

（七）交叉作业管理制度128

（A）高温作业管理制度129

（九）预热器清堵作业管理制度130

（十）篦冷机清大块作业管理制度132

（十一）筒形库清库作业管理制度133

（十二）挂牌上锁管理制度135

（十三）岗位达标评定管理制度138

（十四）警示标志和平安防护的管理制度141

（十五）消防平安管理制度144

（十六）危险化学品管理制度149

（十七）特种作业人员管理制度151

（十八）平安生产监督检杳管理制度152

（十九）外包单位平安管理制度155

（二十）承包商、供给商等相关方的管理制度157

（二十一）变更管理制度161

第八章隐患排查163

（~）隐患排查、治理管理制度163

（二）事故隐患报告和举报奖励制度168

（三）隐患排查、治理、建档监控报告管理制度170

（四）隐患排查治理资金使用管理制度174

（五）隐患排查治理通报制度176

第九章危险源监控177

（一）风险评估和控制管理制度177

（二）危险源管理制度182

（三）重大危险源管理制度189

第十章职业健康190

（一）职业健康管理制度190

（二）职业病防治责任制管理制度196

（三）职业病防治责任制198

（四）职业病危害警示与告知管理制度201

（五）职业病危害工程申报管理制度202

（六）职业健康宣传教育培训管理制度203

（七）职业危害防护设施维护检修管理制度206

（A）劳动防护用品管理制度207

（九）职业病危害监测及评价管理制度211

（十）建设工程职业卫生“三同时”管理制度213

（十一）从业人员职业健康监护及档案管理制度217

（十二）职业病危害事故报告、处置管理制度220

（十三）职业病危害事故应急救援管理制度222

（十四）岗位职业卫生操作规程224

1.粉尘作业职业健康操作规程224

2.高温作业职业健康操作规程225

3.噪声作业职业健康操作规程225

4.危险化学品作业职业健康噪作规程226

（十五）女职工保护管理制度227

第十一章应急救援228

（一）事故应急救援管理制度228

第十二章事故报告、调查和处理231

（一）事故管理制度231

第十三章绩效评定和持续改良错误!未定义书签。

（一）平安生产标准化绩效评定管理制度237

（二）平安生产信息传递管理制度240

（三）外包单位平安生产管理规定及考核方法错误!未定义书签。

（四）平安生产管理考核方法251

（五）平安生产“三违”考核管理方法258

一、发布令

为建立、实施、保持和持续改曳老挝水泥工业的平安管理体系，更好地贯彻执行职业

健康、平安相关的法律、法规及标准，控制公司的平安风险，提高平安绩效，保障从业人

员平安健康，依据国家平安生产监督管理总局发布的《企业平安生产标准化根本标准》、《水

泥企业平安生产标准化评定标准》等要求，公司建立了平安生产标准化管理体系，组织编

制了老挝水泥工业《平安生产标准化管理制度汇编》。

《平安生产标准化管理制度汇编》以本质平安为目标，以平安生产法律法规为依据，

本看符合性、适用性、有效性的原那么，对公司原有的平安生产管理制度进行了详细的补

充、删除、梳理和修订，使各项规章制度更加标准化、标准化，是指导老挝水泥工业平安

管理活动的纲领性文件和行为准那么。

XX水泥工业的全体员工要认真学习、领会《平安生产标准化管理制度汇编》精神，

深刻理解《平安生产标准化管理制度汇编》中的内涵，并严格贯彻、落实，以提高员工自

身的平安文化素质和公司的整体平安管理水平，到达管理标准化、现场标准化和操作标准

化，确保员工的健康和平安。

现批准XX水泥工业《平安生产标准化管理制度汇编》于2016年12月1日起实施，

公司全体员工必须认真学习、理解和贯彻、执行，相关方务必参照执行。

总经理：

XX水泥工业

二0一六年十二月一日

二、授权令

为建立、实施、保持和持续改良XX水泥工业的平安管理体系，保障员工平安和健康,

进一步标准和提高老挝水泥工业的平安管理水平，现任命公司副总经理（平安总监）XXXX

同志为公司平安生产标准化管理体系的管理者代表，对老挝水泥工业的平安生产标准化管

理体系运行的符合性和有效性负责监督、管理责任，并将运行情况向总经理报告。

管理者代表具有以下职责和权限：

1、全面负责XXX水泥工业平安生产标准化管理体系的建立、实施和保持；

2、向总经理报告平安生产标准化管理体系运行的业绩和改良需求；

3、确保在整个组织体系内提高平安生产标准化意识。

总经理：

XXXX水泥工业

二0一六年十二月一日

第一章平安生产目标

（一）平安生产目标管理制度

1.目的

为更好地贯彻国家有关平安生产、职业健康、消防等方面的法律法规，降低事故风险，保

障员工的健康和平安，实现管理标准化，提高公司的平安管理水平，制定本制度。

2.适用范围

本制度适用于老挝水泥工业目标与指标的制定、分解、实施和考核；适用于公司所涉及的

一切生产活动，包括相关方在厂内的活动。

3.引用文件

《企业平安生产标准化根本标准》和《《水泥企业平安生产标准化评定标准》

4.职责

4.1公司总经理（平安生产委员主任）负责对公司级的平安相关指标的制定和考核，并与平安

总监签订平安责任书，其中，工伤事故控制指标的考核结果需报财务部门进行相应的考核。

4.2平安总监负责对公司各分管副总经理的平安相关指标的制定和考核，其中，工伤事故控

制指标的考核结果需报财务部门进行相应的考核。

4.3公司各分管副总经理负责对各自分管的部门平安相关指标的制定和考核，其中，工伤事

故控制指标的考核结果需报财务部门进行相应的考核。

4.4财务部门负责具体落实工伤事故的考核处分。

4.5各部门负责将平安目标、指标分解到车间（室）、班组，定期监督检查目标指标的完成

情况，并负责车间平安目标、指标的考核。

4.6技术平安部（安委会办公室）负责统计各部门对所属车间（室）、班组、岗位员工平安

目标、指标的考核结果，并向平安总监提出奖惩建议。

4.7车间（室）主任负责将平安目标、指标分解到班组，定期监督检查目标指标的完成情况,

并负责班组平安目标、指标的考核，并将考核结果报部门负责人汇总。

4.8班组长负责对本班组岗位员工平安承诺书的完成情况进行考核，并将考核结果报车间

（室）汇总。

4.9每月各部门负责人将所属车间（室）、班组、岗位员工平安目标、指标的考核结果报给

技术平安部备案。

5.管理要求

5.1平安生产目标和指标的制定依据

5.1.1国家有关平安生产、职业健康、消防等方面的法律法规、标准、标准。

5.1.2中电建集团海外投资下达的年度平安生产目标、指标要求。

5.1.3公司的实际能力和现有状况，上年度公司平安目标实施的遗留问题。

5.1.4公司的管理水平、危险源（危害因素）辨识、风险评价以及生产和过程的绩效及平安

标准化系统和体系的评审结果。

5.1.5公司的相关方管理要求。

5.1.6预防为主和持续改良的原那么。

5.1.7目标制定原那么

5.1.7.1符合原那么：符合有关法规标准和上级要求；

5.1.7.2持续进步原那么：比以前的稍高一点，跳起来、够得着、实现得了；

5.1.7.3三全原那么：覆盖全员、全过程、全方位。即制定的平安生产目标和指标应涵盖所

有部门、人员，做到横向到边，纵向到底。

5.1.7.4可测量原那么：公司平安生产目标和指标应是明确的、可测量的、具有行为导向的、

可行的和有时间期限。

5.1.7.5重点原那么：突出重点、难点工作。

5.2平安生产目标和指标的制定

5.2.1每年十二月底各部门将上年度平安目标、指标的完成情况报技术平安部。

5.2.2技术平安部根据部门将上年度平安目标、指标的完成情况和上级公司的要求，并要考

虑企业的管理水平、风险评价、生产和过程的绩效及平安标准化系统的评价结果，初步拟

定下一年度各部门平安目标、指标草案。

5.2.3技术平安部将下一年度各部门平安目标、指标草案发至各部门征求意见，并根据反响

意见再进行修订后，报平安总监审核和综合各分管领导意见后，由平安总监提交安委会审

议。

5.2.4公司的年度平安目标和指标，经安委会审议、总经理批准后以企业正式文件印发后下

发各部门进行实施。

5.2.5制定的公司平安生产目标和指标应是明确的、可测量的、具有行为导向的、可行的和

有时间期限。

5.2.6制定的平安生产目标和指标应涵盖所有部门、人员，即做到横向到边，纵向到底。

5.3平安目标和指标的分解。

公司安委会根据各部门的平安职能，对公司年度目标和指标进行分解到各部门；目标、指

标应尽量量化，并设置可测量参数，

技术平安部根据公司平安管理目标分解的结果，制定各部门《平安目标责任书》，由总经理

与平安总监签订《平安目标责任书》，平安总监与各分管副总经理签订《平安目标责任书》,

并由各分管副总与各管辖部门负责人签订《平安目标责任书》。

5.3.3各部门要紧紧围绕公司的平安目标和指标，结合本部门的实际，分解、制定出符合本

部门生产平安特点的平安目标和指标，分解至车间（室）班组、岗位员工，并签订《平安

责任书》

5.4平安目标和指标的实施与监测

5.4.1平安目标和指标的实施方案

5.4.1.1平安总监根据公司平安目标、指标制定公司的实施方案与考核方法，经安委会审核,

总经理批准后执行。

各部门根据分解的目标、指标制定各部门的平安目标实施方案和考核方法，经部门负责人

审核批准，报技术平安部备案。

各部门的负责人是平安生产第一责任人，对平安目标管理负全面责任，加强平安生产日常

监督管理工作，按期保质地完成相应的工作目标。

5.4.3各部门负责人对各自部门平安生产目标和指标实施方案的执行情况的监测，每月对分

解到车间（室）、班组、员工的目标完成情况检查1次，并将检查结果报技术平安部。

5.4.1技术平安部作为公司平安生产日常工作的监督管理机构，负责对各部门的平安生产目

标和指标实施方案的执行情况的监测，每月对各部门报给的平安目标、指标完成情况的进

行复核1次，并保存有关复核监测记录资料。

5.4.5技术平安部每季度将各部门平安目标、指标完成情况进行汇总，并提出奖惩建议（可

否参与明星员工评选的建议），报平安总监审核和综合各分管领导意见，由平安总监提交安

委会审核和决定奖惩。

5.5平安目标和指标的考核与评估

5.5.1公司平安总监组织安委会成员每季度对分解到各部门的目标完成效果进行评估，并作

出全面评估报告。

5.5.2各部门每月对分解到班组、员工的目标完成效果进行评估，并将评估记录交技术平安

部存档。

技术平安部负责每年年初对各部门《平安目标责任书》的签定情况和每季度《平安责任书》

的落实情况进行汇总，做为公司平安奖罚的主要依据，并向全公司公布。

553平安总监根据评估结果，当实际结果与目标发生严重偏差时，组织平安生产委员会及

时组织召开专题会议，分析原因并制定整改措施，及时调整平安生产目标和指标实施方案。

调整后的公司的平安生产目标和指标实施方案以文件形式重新颁发。各部门根据公司调整

后的平安生产目标和指标实施方案调整自己的平安生产目标和指标实施方案。

5.5.4评估报告和实施方案的调整、修改记录应形成文件并加以保存。

6.相关文件与记录

6.1公司年度平安生产目标和指标

6.2下发公司年度平安生产目标和指标文件

6.3各部门的平安生产目标和指标

6.4各部门的平安生产目标和指标实施方案及考核方法

6.5目标和指标修订记录

6.6平安目标和指标实施方案检查考核记录

6.7年度平安生产目标与指标完成效果评估报告

第二章组织机构和职责

（一）平安管理机构、配备平安管理人员管理制度

1.目的

标准公司平安生产管理机构设置及平安生产管理人员配备，落实平安生产主体责任，

根据国家和地方有关平安生产、职业健康和消防等法律法规、标准、标准，制定本制度。

2.适用范围

本制度适用于公司内部各部门及外协施工方与分包方。

3.标准性引用文件

《中华人民共和国平安生产法》和《XXXX股份公司平安管理规定》

4职责

4.1平安总监负责组织建立健全平安管理体系，并使之持之有效运行。组织编制相关管理

制度及公司的平安管理网络图。

4.2行政后勤部负责起草、下发平安管理机构设置、平安管理人员配置文件，提出平安管

理人员招聘条件，并招聘平安管理人员。

4.3技术平安部负责人制定本部门和各岗位人员平安职责及各部门车间兼职平安员岗位职

责，并监督执行。

4.3各部门根据人员配置实际情况编制本部门平安管理网络图。

5.管理要求

5.1平安生产组织机构建立原那么

5.1.1统一领导，分级管理原那么。建立“横向到边、纵向到底”的平安生产组织机构，

即设立公司级、部门级、车间（室）级、班组级平安组织机构。

5.1.2一岗双责、全员负责，部门、车间（室）、班组行政负责人负责制的原那么。各级组

织机构的负责人为平安第一责任人，岗位员工对本岗位平安工作负责。

5.1.3综合监管、专业指导，平安总监、技术平安部负责人、专职平安员、各部门、车间（室）

兼职平安员进行综合监管和对同级人员的平安管理工作进行指导。

5.1.3合法性原那么。按照《中华人民共和国平安生产法》的要求。

5.1.4适宜性原那么。公司建立平安组织机构要根据公司的实际情况，确保组织机构资源满

足平安生产的需求。

5.2机构设置

5.2.1平安生产委员会领导机构

5.2.1.1公司建立平安生产委员会，做为公司平安生产领导机构，统一管理本公司平安生产

工作；各部门在安委会领导下开展平安生产工作。

5.2.1.2安委会主任由公司平安生产第一责任人（总经理）担任，分管平安的副总经理（平安

总监）任副主任。其他的公司领导及工会、各部门负责人任安委会委员。

5.2.1.3各部门是安委会成员部门，成员部门在安委会的统一领导下，发挥本部门的职能，

履行各自平安生产职责，共同完本钱公司平安生产工作，形成“齐抓共管”的局面。

521.4安委会办公室

安委会下设办公室，负责安委会日常工作。安委会办公室设置在技术平安部，安委会办公

室主任由技术平安部负责人担任，下设成员假设干名。

5.2.1.5平安生产委员会主要职责

公司平安生产委员会至少每季度召开一次平安专题会或者平安例会，协调解决平安生产问

题，并形成会议记录和会议纪要予以保存。安委会会议内容包括监督检查上次会议布置工

作的落实情况、问题的整改措施以及研究当期平安生产情况，并进行工作布置安排；会议

纪要中应包括会议的时间、会议的地点、主持人员、参会人员、应到人数、实到人数、记

录人、会议议题、会议决议等，形成闭环管理。

5.3平安管理机构设置

5.3.1按照《中华人民共和国平安生产法》规定，公司设置独立的立安生产管理部门一一技

术平安部，该部门是公司平安生产工作的监督管理部门，负责公司的平安生产日常管理，

对各部门平安生产管理工作进行综合协调和监督管理。

各部门负责人为本部门平安生产第一责任人，成立由部门负责人为组长，车间（室）主任、

专（兼）职平安员、班组长等为部门的平安生产管理小组的成员。

5.3.3各班组长为本班组平安生产第一责任人，负责班组平安生产具体管理工作。

5.3.4公司平安生产委员会应以红头文件形式下发任命书；各部门立安生产管理机构应以文

件形式卜发设置，各部门根据设置，绘制平安组织机构网络图。

5.4专职平安管理人员配备

5.4.1公司按照《中华人民共和国平安生产法》规定，配置专职平安生产管理人员。平安管

理人员应具备相应的知识和能力，并取得相应的资格证书前方可任职。技术平安部配备部

门负责人1名，专职平安管理人员1至2名；各部门至少设置一名兼职平安员。

5.4.2各车间（室）、班组根据工作需要配置不同数量的兼职的平安员，对平安生产工作进

行监督管理。

5.5平安生产管理网络

5.5.1公司实行公司级、部门级、车间（室）和班组级的四级平安管理网络。

5.5.2公司平安生产管理网络见《老挝水泥工业平安管理四级网络图》。

5.6平安管理人员的任命及管理

各部门、车间（室）、班组成立独立的平安生产管理小组，组成人员由各部门、车间（室）、

班组负责人任命，报公司平安生产委员会主任审批.

5.6.2平安生产委员会办公室及组成人员由平安生产委员会任命。

5.6.3公司平安总监负责设置公司平安管理部门，并任命配备平安生产专职管理人员。

5.6.4各部门、车间（室）、班组兼职平安员报公司技术平安部备案。

5.6.5平安管理人员的任命，公司必须以红头文件形式进行任命。

5.6.6当本公司出现重大变化或对聘任人员进行更新时，公司平安生产委员会成员、平安生

产管理网络人员应及时调整，并以公司红头文件形式重新任命发布。

5.6.7平安管理人员必须严格履行本岗位职责；发生重大渎职、责任事故按相关考核规定给

予解聘，严重者按照国家有关法律法规进行处理。

5.6.8各部门更换或调动兼职平安员时，必须向技术平安部备案。

5.6.9技术平安部按照平安教育管理制度的要求，做好平安管理人员的公司内部培训和外送

培训、考核及资格证书的办理工作°

6.相关文件与记录

6.1安委会成立文件

6.2设置平安管理机构、配备平安管理人员文件

6.3安委会会议记录和纪要及签到表

6.4老挝水泥工业平安管理四级网络图

（二）平安生产责任制管理制度

1.目的

构建公司平安生产组织保障体系，加强平安生产责任制的管理，保障平安生产责任制在

平安生产管理中重要作用的充分发挥。

2.适用范围

本制度规定了平安生产责任制的制定、沟通、培训、评审、修订及考核等要求，适用

于公司所有部门、人员的平安生产责任制管理。

3.标准性引用文件

《中华人民共和国平安生产法》

《XXXX股份公司平安责任制》

《企业平安生产标准化根本标准》

《《水泥企业平安生产标准化评定标准》

4.职责

4.1总经理负责组织审议、签发本公司平安生产责任制。

4.2平安总监负责牵头组织技术平安部和行政后勤部对各部门的平安生产责任制的制定、沟

通、评估及考核。

4.3各部门负责本部门、车间（室）班组及岗位人员的平安生产责任制的制定、沟通、培训I、

评审、修订及考核。

5.管理要求

5.1制定要求

5.1.1平安生产责任制是公司平安生产规章制度的核心。因此，必须明确公司各级领导、

各部门、车间（室）、班组和所有人员，在平安生产中应负有的平安责任。

5.1.2平安生产责任制主要由纵向系列和横向系列责任制组成。其中纵向系列的包括各级

领导直到岗位人员的责任制，其中包含部门的正副职领导；横向系列的包括各级职能部门

和各基层车间（室）、班组的责任制。

5.L3建立平安生产责任制时，要覆盖到公司所有的部门、所有的人员，做到“纵向到底、

横向到边、不留死角”，形成全员、全面、全过程的平安管理责任体系；责任内容应详细明

确、具体、可操作，防止责任缺失。

5.1.4在制定具体的纵、横向系列平安生产责任制时，要保持各平安生产责任制与其责任人

员的权限职责相一致，责任制内容要与岗位工作实际相符全同，做到适宜性强，有针对性,

不能笼统规定。

5.2制定、沟通

公司平安总监负责组织各部门编制平安责任制，指导、审核各部门编制情况，技术平安部

负贡处理编制过程中的日常事务。

5.2.2各部门负责本单位员工岗位责任制的编制、沟通与评估。

5.2.3平安生产责任制制定之前，技术平安部应与各部门、各岗位进行充分的调查、沟通、

交流，充分了解各部门、各类人员的平安职责。

5.2.4技术平安部及各部门在平安生产责任制起草完毕后，要及时征集相关人员的意见或

建议。

5.2.5技术平安部将各部门制定的平安生产责任制和征求意见进行书面汇总、整理，提交

平安总监

5.2.6平安总监提出修订意见，技术平安部组织修订，再次报平安总监审核，平安总监审

核完毕，报安委会主任组织召开专题会议审议。

5.2.7平安总监组织相关部门、相关人员召开平安生产责任制修订会，根据会议修订精神,

修订定稿，提交总经理审批后以文件形式发布实施。

5.2.8各部门负责对所属单位、人员的平安生产责任制的落实情况进行考核（每月度1次）°

5.3培训I

5.3.1技术平安部负责平安生产责任制培训的组织工作，制定公司培训方案。

5.3.2技术平安部负责组织对各部门负责人进行平安责任制培训。

5.3.3各部门负责人负责组织对本部门各级人员进行平安责任制培训，应及时让下属人员了

解、掌握。

5.3.4机构或各部门、车间、班组负责人发生变动时应及时组织变动人员进行平安职责和权

限的培训。

5.3.5所有培训记录应存档备案。

5.4评审

5.4.1平安总监每年应至少一次组织对平安生产责任制进行评审工作。当法规标准发生较大

变更或管理机构等发生重大调整等情况发生后，应立即组织对责任制进行评审、修订。

5.4.2评审应根据法律法规、组织结构、平安健康管理的特点以及是否适应环境变化的情况。

5.4.3评审应形成报告，对平安生产责任制的适宜性作出客观、公正的评定。评审报告应上

报领导审批。

5.5修订

各部门及时修订评审出的不适宜的平安生产责任内容，修订后的公司平安生产责任制经总

经理批准后以文件形式重新发布，并将旧制度收回。

5.5.2修订应参照相关文件管理规定执行，技术平安部保存相关材料备查

5.6考核

5.6.1公司应落实责任制的配套管理制度，签订平安目标责任书，建立约束、鼓励机制，明

确奖惩方法。

5.6.2相关部门严格对照责任制对其落实情况进行考核，平安生产责任制实行逐级考核的

方式，分“四级”考核机制，具体为：

5.6.2.1平安总监对公司各分管领导及技术平安部负责人平安责任制进行考核；

5.6,2.2技术平安部负责对各部门平安生产责任制进行考核；

5.6.2.3各部门负责对其所属车间（室）、班组平安生产责任制落实情况进行考核；

5.6,2.4各运行班组负责对其班组岗位、人员责任制落实情况进行考核。

5.6.3公司对各部门负责人的考核依照平安生产责任书进行平安考核，每月进行，考核过程

参照平安生产绩效考核制度。各部门（分厂）对班组岗位、人员依照分解的责任制内容进

行考核，每月进行，考核过程参照各部门（分厂）的内部管理考核制度执行。

6.记录

6.1平安生产目标责任书

6.2平安生产责任制修订后发放记录

6.3平安生产责任制培训记录

6.4平安生产责任制考核记录

6.5平安生产责任制评审记录

第三章平安生产投入

（一）平安生产费用提取和使用管理制度

1.目的

为建立公司平安生产投入长效机制，标准平安生产费用的投入、预算、提取、使用、

统计与监管，不断改善生产作业环境，预防和减少生产平安事故，制定本制度。

2.适用范围

本制度适用于公司平安生产投入的管理。

3.引用文件

《中华人民共和国平安生产法》

《中央企业平安生产监督管理暂行方法》

《企业平安生产费用提取和使用管理方法》

4.术语

平安生产费用：是指企业按照相关规定标准提取，在本钱中列支，专门用于完善和改良企

业平安生产条件的资金。

5.职责

5.1公司主要负责人对编制的平安生产费用使用方案进行审核及批淮，保证对平安生产投入

的有效实施。

5.2平安总监负责组织相关人员编制平安生产费用年度方案和平安技术措施方案的编制，并

监督执行。

5.3技术平安部负责各部门年度平安生产费用方案和平安技术措施方案的汇总，

5.4财务部负责平安生产费用的提取，年度结算、统计报表、单独建账等财务管理工作。

5.5经营管理部负责平安费用中物资的采购、供给等管理工作。

5.6技术平安部对公司各部门平安费用的方案、使用管理、总体协调负牵头责任，负责监督

落实。

6.管理要求

6.1平安生产费用提取管理

6.1.1公司根据实际情况多渠道筹措平安生产费用，足额提取，进行预算管理；水泥生产

以本年实际销售收入为依据，按不低于以下比例预算平安费用：

全年实际销售收入在1000万元（含1000万元）以下的按照3%提取；

全年实际销售收入在1000万元至5000万元（含5000万元）的局部按照2%提取；

全年实际销售收入在5000万元至1亿（含1亿）的局部按照1%提取；

全年实际销售收入在1亿以上的局部按照0.5%提取。

矿山开采平安费用依据开采的原矿产量提取，提取的标准为2元/吨原矿。

6.1.3本条6.1.1、6.1.2款平安费用应分别提取和预算，不得相互冲抵。

6.1.4平安生产费用计提中应有一定比例的专项资金，专门用于完善和改良公司平安生产条

件、平安技术措施的实施及为满足和到达平安生产标准而进行的整改。

6.1.5平安生产费用应当坚持“按需计提、企业统筹、标准使用”的原那么进行管理。

当年计提平安费用缺乏的，超出局部按正常本钱费用渠道列支。

6.1.7企业平安费用的会计处理，应当符合国家统一会计制度的规定，财务部应将平安费用

纳入公司财务方案，保证专款专用，并监督其合理使用。

6.15财务部建立健全平安费用统计台账，严格执行有关财务规定，每月末、季度末、年终

将平安费用使用明细台账、统计台账，交技术平安部审核、存档。

6.2平安生产费用的使用管理

6.2.1平安生产投入的使用范围：

6.2.1.1完善、改造和维护平安防护设备设施；具体是生产现场、库房等作业场所的监控、

监测、通风、防晒、调温、防火、灭火、防爆、泄压、防毒、消毒、中和、防潮、防雷、

防静电、防腐、防渗漏、防护围堤及各类机电设备的平安装置。

6.2.1.2平安生产教育培训和配备劳动防护用品；主要是主要负责人、平安管理人员培训，

从业人员、特种作业人员培训，购置平安生产书籍、刊物、平安教育器材、聘请平安专家

授课等及平安帽、工作服、防护手套、呼吸防尘用具、眼防护用具、防护鞋等。

6.2.1.3平安评价、重大危险源监控、事故隐患评估和整改；

6.2.1.4职业危害防治，职业危害因素检测、监测和职业健康体检；

6.2.1.5设备设施平安性能检测检验；

621.6应急救援器材、装备的配备及应急救援演练；

6.2.1.7平安标志及标识；

6.2.1.8其他与平安生产直接相关的物品或者活动。

6.2.2平安生产投入的使用流程

公司平安生产费用管理按照“公司审批、平安总监分项审核，技术平安部监管、财务部统

计、结算，确保需要、标准使用，据实列支”的原那么进行。

6.2.3方案的提出、审核及费用审批

每年年初平安总监牵头组织、技术平安部与相关部门共同制定本年度平安生产费用的使用

方案，按照相关工作流程，由公司预算管理部门及平安生产委员会审核，报公司总经理批

准，经批准的方案分发到相关部门、各单位要相互配合执行按照方案实施。

根据年度方案，各单位在进行平安工程施工前报公司技术平安部、平安总监审核后，方可

向财务部申请费用。

6.23.3费用使用，由使用部门申请，按正常流程办理，必须由平安技术部负责人、平安总

监签字，总经理批准。

6.3在规定的使用范围内，公司应将平安投入优先用于满足平安监督管理部门对公司平安生

产提出的整改措施或到达本公司平安生产标准所需的支出。

6.4公司按规定提取的平安生产费用应专户核算，按规定范围安排使用，不得挤占、挪用，

年度结余资金结转下年度使用，当年计提平安费用不能满足实际需要的，应及时补足，超

出局部按正常本钱费用渠道列支并纳入平安投入预算管理，专项核算；其它预算的平安生

产投入当年结余的，不得结转下年度使用。

6.5平安生产费用形成的资产，应当纳入相关资产进行管理。

6.6平安生产投入的监管

6.6.1所有平安生产投入必须注明用途，经技术平安部审核、平安总监监督，财务部复核入

账，并建立相应台帐。

公司为职工提供的工伤保险、医疗保险所需费用，不在平安生产费用中列支。

6.6.3技术平安部、财务部根据平安生产费用规定的使用范围、公司平安生产情况、平安工

程投资方案及年度平安生产费用预算额监督检查并控制投入费用支出情况。

6.7平安生产投入的统计

每季度最后一天前，财务部编制本季度平安生产费用完成情况报上级公司审计部门审核。

7.记录

7.1年度平安生产投入预算表

7.2年度平安生产投入费用使用方案

7.3季度平安生产费用完成情况

7.4平安生产投入台帐

（三）员工工伤保险管理制度

1.目的

为保障因工作遭受事故伤害或者患职业病的职工获得医疗救治和经济补偿，促进工伤预防

和职业康复，分散公司的工伤风险，依据《工伤保险条例》，结合公司实际，制定本制度。

2.适用范围

本制度适用于老挝水泥工业所有在册员工。

3.引用文件

《工伤保险条例》

《工伤赔偿标准》

《工伤认定方法》

《XXXX股份公司平安管理规定》

4.职责

4.1技术平安部和行政后勤部共同负责组织处理工伤事故、工伤事故的调查、分析和处理工

作；负责工伤事故的认定、员工劳动能力的鉴定工作；负责为员工申请办理工伤保险待遇,

协调处理工伤保险待遇方面的问题；协助公司平安生产委员会处理善后事宜；负责工伤事

故档案资料的归档保存。

4.2行政后勤部负责工伤保险基金缴纳及变更。

4.3各部门负责发生工伤事故后及时向技术平安部和行政后勤部报告；参加事故调查处理工

作。

5.管理要求

5.1基要要求

5.1.1公司应遵守有关平安生产职业病防治的法律法规，执行平安22生规程和标准，预防工

伤事故发生，防止和减少职业病危害。

5.1.2公司应依照法律法规的要求，为所有员工按时缴纳工伤保险费。

5.1.3发生工伤时，必须采取有效、快速的救治措施使工伤员工得到及时救治。

5.2工伤保险的缴纳

5.2.1工伤保险的缴纳根据当地政府《工伤保险条例》及相关管理方法和要求进行缴纳。

5.2.2工伤保险费缴费数额为本单位职工工资总额乘以单位缴费费率之积。

5.2.3用人单位缴费费率由自治区经办机构根据国家规定的行业差异费率及行业内费率档

次，以及用人单位工伤保险费使用、工伤发生率等情况确定。

5.2.4用人单位应当按时、足额缴纳工伤保险费，并及时向经办机构报送本单位人员情况表

和人员增减明细表；按期足额缴费的用人单位报送人员情况表和人员增减明细表的次日为

工伤保险参保生效日期。

5.2.5工伤保险费率实行浮动制度。具体浮动方法由自治区人力资源社会保障部门会同有关

部门，根据用人单位工伤保险费使用情况、工伤发生率、职业病危害程度及必要的风险储

藏金等因素制定，报自治区人民政府批准后执行。

526工伤保险基金全部纳入社会保障基金财政专户，实行收支两条线管理，用于以下工程

的支出：

5.2.6.1工伤医疗费和工伤康复费；

5.262住院伙食补助费；

5.263转外就医的交通、食宿费；

5.264伤残津贴；

5.2.6.5生活护理费；

5.266一次性工亡补助金；

526.7一次性伤残补助金；

5.2.6.8一次性医疗补助金；

5.2.6.9丧葬补助金；

5.2.6.10供养亲属抚恤金;

5.2.6.11工伤伤残辅助器具配置费；

5.2.6.12劳动能力鉴定费；

5.2.6.13工伤预防教育、宣传、培训费;

5.2.6.14法律、法规规定支付的其他与工伤保险有关的费用。

5.2.7工伤预防教育、宣传、培训费按当期工伤保险基金收入的百分之八提取，国家另有规

定的，从其规定。

5.3工伤认定

5.3.1员工有以下情形之一的，应当认定为工伤：

5.3.1.1在工作时间和工作场所内，为工作原因受到事故伤害的；

5.3.1.2工作时间前后在工作场所内，从事与工作有关的预备性或者收尾性工作受到事故伤

害的；

5.3.1.3在工作时间和工作场所内，因履行工作职责受到暴力等意外伤害的；

5.3.1.4患职业病的;

5.3.1.5因公外出期间，由于工作原因受到伤害或者发生事故下落不明的；

5.3.1.6在上下班途中，受到非本人主要责任的交通事故或者城市轨道交通、客运轮渡、火

车事故伤害的；

5.3.I.7法律、行政法规规定应当认定为工伤的其他情形。

5.3.2员工有以下情形之一的，视同工伤：

5.3.2.1在工作时间和工作岗位，突发疾病死亡或者在48小时之内经抢救无效死亡的；

532.2在抢险救灾等维护国家利益，公共利益活动中受到伤害的；

5.323职工原在军队服役、因战、因公负伤致残，已取得革命伤残军认证，到用人单位后

旧伤复发的；

职工有前款第532.1项、第532.2项情形的，按照本条例的有关规定享受工伤保险待遇；

职工有前款第53.2.3项情形的，按照本条例的有关规定享受除一次性伤残补助金以外的工

伤保险待遇。

5.33员工有以下情形之一的，不得认定为工伤或者视同工伤：

5.3.3.1成心犯罪的；

533.2醉酒或者吸毒的；

53.3.3自残或者自杀的。

5.3.4工伤认定申请

5.3.4.1工伤事故的申报按照当地政府实施《工伤保险条例》方法相关规定执行。

53.4.2员工发生工伤事故伤害或被诊断为职业病的，技术平安部应当在24小时内通知县级

劳罚保障部门及其社会保险部门，并自事故伤害发生之日或鉴定为职业病之日起30日内，

向县级劳动保障政部门提出书面工伤认定申请；如遇有特殊情况，经劳动保障部门的同意,

申请时限可以适当延长。

5.3.43工伤认定申请应当提交以下材料：

534.3.1职工工伤认定申请表；

5.3.43.2受伤害职工的居民身份证及近亲属关系证明；

5.3.4.33劳动1聘用）合同文本原件及复印件，或者其他建立劳动关系（包括事实劳动关

系）的证明材料；

5.3.434医疗机构出具的受伤害时医疗诊断证明书（死亡证明书）及抢救记录证明或者职

业病诊断（鉴定）书；

5.3.43.5单位或者主管部门的事故调查报告；

5.3.1.3.6与职工受伤事故经过有关的证明材料"

5.343.7属于因履行工作职责受到暴力等伤害的，应当提交公安机关的处理结论或者人民

法院判决书、调解书及其他有效证明；属于受到交通事故伤害的，应当提交公安机关交通

管理部门的责任认定书。

53.4.4工伤认定申请表应当包括事故发生的时间、地点、原因以及职工伤害程度等根本情

况。

5.345对事实清楚，权利义务明确的工伤认定申请，人力资源社会保障部门应当自受理之

日起十五日内作出工伤认定的决定；需要调查核实的，应当自受理之日起六十日内作出工

伤认定的决定，并书面通知申请工伤认定的职工或者其近亲属和该职工所在用人单位以及

经办机构。工伤认定的决定中应当载明工伤伤害部位。

5.3.4.6因交通事故受到伤害或者因工受到暴力伤害以及有其他因二受到伤害情形无法及时

提供结论依据的，或者作出工伤认定决定需要以司法机关或者有关行政后勤部门的结论为

依据的，作出工伤认定决定的时限中止。

5.4劳动能力鉴定（伤残等级鉴定）

5.4.1职工发生工伤，经治疗伤情相对稳定后存在残疾、影响劳动能力的，应当进行劳动能

力鉴定；由技术平安部协调当地社会保险行政后勤部门进行鉴定。

5.4.2劳动能力鉴定是指劳动功能障碍程度和生活自理障碍程度的等级鉴定;劳动功能障碍

分为十个伤残等级，最重的为一级，最轻的为十级；生活自理障碍分为三个等级：生活完

全不能自理、生活大局部不能自理和生活局部不能自理。

5.4.3申请人在劳动保障局领取《劳动能力鉴定表》或《工伤人员旧伤复发、医疗终结期满

和辆助器具确认表》，到劳动能力鉴定委员会指定医院进行检查诊断。

5.4.4劳动能力鉴定应当提交的申请材料：

5.4.4.1《劳动能力鉴定申请表》；

5.4.4.2《当地职业劳动能力等级评定表》；

5.4.43《工伤认定决定书》原件和复印件；

5.4.4.4身份证复印件；

5.4.4.5县级以上医疗机构出具的原始病案和治疗的历次诊断证明资料（职业病须持有自治

区卫生行政后勤部门批准的职业病机构诊断机构的证明，精神病须持有专科医院的诊断证

明）以及相关的生化物理检验报告，如X光片CT片等；

5.4.4.6鉴定费用。

5.4.5市级劳动能力鉴定委员会应当自收到劳动能力鉴定申请之日起60日内作出劳动能力

鉴定结论，必要时，作出劳动能力究定结论的期限可以延长30日。劳动能力鉴定结论应当

及时送达申请鉴定的单位和个人。

5.5工伤保险待遇

5.5.1职工因工作遭受事故伤害或者患职业病进行治疗，享受工伤医疗待遇，具体享受的工

伤待遇执行当地政府实施的《工伤保险条例》方法。

5.5.2工伤员工治疗工伤应当在工伤保险协议医疗机构就医，情况紧急时可以先到就近的医

疗机构急救。受协议医疗机构条件所限需要转院治疗的，由协议医院机构提出意见，经工

伤保险部门同意前方可转院治疗。

553工伤员工治疗非工伤引发的疾病，不享受工伤保险待遇，按照根本医疗保险方法处理;

工伤保险诊断工程目录、工伤保险药品目录、工伤保险住院标准按照国家和自治区有关规

定执行。

554职工住院治疗工伤的伙食补助费，以及经医疗机构出具证明，报经办机构同意，工伤

职工到统筹地区以外就医所需的交通、食宿费用从工伤保险基金支付，基金支付的具体标

准，执行政府部门规定。

555工伤职工因日常生活或者就业需要，经劳动能力鉴定委员会确认，可以安装假肢、矫

形器、假眼、假牙和配置轮椅等辅助器具，所需费用按照国家规定的标准从工伤保险基金

支付。

5.5.6职工因工作遭受事故伤害或者患职业病需要暂停工作接受工伤医疗的，在停工留薪期

内，原工资福利待遇不变，由公司按月支付。

5.6残疾补偿金的申领

员工医疗终结后，仍有残疾，影响劳动能力的，可以申请劳动能力鉴定（伤残等级鉴定），

按照国家规定申领相应的残疾补偿金。

5.7工伤保险资料管理

5.7.1工伤保险的相关资料由行政后勤部归档保存。

5.7.2工伤事故资料由技术平安部归档保存（工伤申报表、工伤认定书、伤残等级鉴定书、

赔付证明等）；并按年编号进行存放。

6.记录

6.1工伤保险缴费发票

6.2事故原因调查记录

6.3工伤申请表、工伤认定书及伤残等级鉴定资料

6.4员工伤残赔付记录

第四章法律法规与平安生产管理制度

（一）平安生产法律法规与其他要求管理制度

1.目的

为了定期识别、获取、更新适用于本公司平安生产活动相关的法律法规、标准标准与

其他要求，及时将信息向从业人员和相关方传达，保持平安管理体系的正常运行，制定本

制度。

2.适用范围

本制度适用于公司对平安生产活动相关的国家、地方、行业的法律法规、标准标准与

其他要求的识别、获取、更新和符合性评价的控制。

3.职责

3.1技术平安部组织各部门按职责分工获取、传达、评审、更新适用的法律法规和其他要求,

并组织符合性评价。

3.2各部门定期识别和获取本部门适用的法律、法规和其它要求，并报技术平安部汇总。

3.3各部门按职责分工负责组织本部门对适用法律、法规和其它要求进行培训、宣贯、评审

和更新。

3.4技术平安部负责建立法律、法规总清单并进行发布；各部门负责建立本部门适用法律、

法规清单。

4.管理要求

4.1法律法规识别

4.1.1设备物资部负责与设备平安管理有关的平安生产法律法规与其他要求的识别。

4.1.2其余部门负责与本部门平安管理有关的平安生产法律法规与其他要求的识别。

技术平安部负责与平安生产、职业卫生健康管理有关的平安生产法律法规与其他要求的识

别。

4.1.4各部门将收集到的平安法律、法规与其他要求汇总成一套文本或电子版，建立平安生

产法律、法规、标准及其他要求档案，编制法律法规清单，并及时传递给公司技术平安部

汇总。

技术平安部将各部门识别收集到平安法律、法规与其他要求，再次识别选择适合本公司的

平安法律、法规与其他要求汇总成一套文本或电子版，编制公司息的法律法规清单向全公

司发布。

4.1.6平安生产法律法规与其他要求的识别每年一次。

4.2法律法规获取

4.2.1获取内容:

4.2.1.1国家有关的法律、法规；

421.2省（市）地方法规和相关部委的规章；

4.2.1.3国家、行业和地方的标准；

4.2.1.4国际公约。

4.2.1.5各级政府有关质量、环境、职业健康平安等保护方面的标准性文件、行业要求、地

方有关要求、非法规性文件和通知等。

4.2.2获取渠道：

4.2.2.1国家、省（市）地方、上级主管部门、国家环保总局和经贸委平安生产局、国家平

安生产监督管理总局等相关行业部委的管理部门；

4.222出版社、书店、图书馆和网站；

422.3订阅的《中国环境报》、《平安生产报》等报刊和杂志；

4.2.2A参加相关部门、地区的会议。国家平安生产法律、法规、标准及其他要求通过官方

网站、行业报刊、数据库和中介效劳机构、媒体及上级有关部门等渠道获取；

4.225地方性平安生产法律、法规、标准及其他要求从各级平安监督行政管理部门获取。

4.3法律法规评审

4.3.1技术平安部每年组织各部门评审平安生产法律、法规、标准及其他要求的符合性和适

用性，以确定在用法律法规及标港是否适用，有过期的及时更新；

4.3.2评审平安生产法律、法规、标准及其他要求的适用性后，编制符合性评价报告。

4.4法律法规更新与发布

4.4.1当现行的平安生产法律、法规、标准及其他要求更新时，技大平安部应重新对相应的

平安生产法律、法规、标准及其它要求进行识别；

4.4.2当公司的工艺、设备、组织机构及人员发生变化时，技术平安部应组织相关部门重新

对适用的平安生产法律、法规、标准及其它要求进行识别和获取；

4.4.3技术平安部应对新获取和识别的平安标准和平安生产法律、法规及其他要求进行汇总,

向全公司发布；

4.4.4技术平安部应及时将过期或作废的平安生产法律、法规文件收回，并进行管理。

4.5法律法规应用

4.5.1编制平安生产制度时要及时将识别和获取的平安生产法律法规与其他要求融入到企业

平安生产管理制度、平安生产责任制、操作规程（作业指导书）笔相关规定中；

452当平安生产法律、法规、标准及其他要求发生变化时，要及时修订平安生产管理制度、

平安生产责任制、操作规程、应急预案等相关规定；

4.6法律法规培训

4.6.1技术平安部将适用的平安生产法律法规及其他要求及时向全公司发布，组织宣传和培

训I，保存培训考核记录；

4.6.2对公司的相关方也要组织平安生产法律法规及其他要求的培训学习。

5.记录

5.1法律法规和其他要求清单

5.2法律法规和其他要求的文本或电子文档

5.3合规性评价报告

5.4法律法规的培训记录

（二）文件管理制度

1.目的

通过对本公司制定的与平安标准化有关的管理文件、技术文件的控制，保证所

有在用文件的适用性、系统性、协调性、完整性、有效性处于受控状态，并确

保平安生产有效运行的文件均为有效版本，防止作废文件的非预期使用。

2.适用范围

本制度适用于公司平安生产管理制度、平安操作规程及其他平安生产文件

的编制、发布、使用、评审、修订等管理C

3.引用文件

《文件控制程序》

《记录控制程序》

4.职责

4.1公司总经理负责平安生产方针、平安生产目标和平安管理制度的批准和发

布。

4.2公司平安总监负责组织平安管理制度和岗位平安操作规程的编制和审核。

4.3技术平安部负责实施对平安标准化文件的编制、评审和修订，包括与平安

生产有关的外来文件的收集、发放及其有效版本的控制；

4.4各部门负责本部门的平安生产管理制度和平安操作规程的编制、修订和管

理；

4.5技术平安部负责公司级平安文件的备案、登记、发放。

5.管理要求

5.1平安管理制度制定的原那么

5.1.1平安管理制度是公司最根本的规章制度；各项平安管理制度的内容必须

符合公司的工艺流程、生产经营特点。

制定平安管理制度之前，应充分研究公司生产工艺流程、危险源的分布、员工

的教育和学历状况、事故记录、环境状况等因素；还要依据国家有关法律、法

规、规章和标准的规定进行补充和完善。

建立、完善适合本公司特点的平安规章制度以及内部鼓励约束机制，保障平安

生产的管理需要。

5.2平安管理制度的范围

5.2.1平安管理制度至少包括以下内容：平安目标管理、平安生产责任制管理、

法律法规标准标准管理、平安投入管理、文件和档案管理、风险评估和控制管

理、平安教育培训管理、特种作业人员管理、设备设施平安管理、建设工程平

安“三同时，，管理、生产设备设施验收管理、生产设备设施报废管理、施工和检

维修平安管理、危险物品及重大危险源管理、作业平安管理、相关方及外用工

（单位）管理、职业健康管理、劳动防护用品（具）和平安检查及隐患治理、

应急管理、事故管理、平安生产例会、领导干部和管理人员现场带班、消防管

理制度、平安生产奖惩、平安绩效评定管理等。

5.1.2公司建立平安生产责任制和平安管理制度，以控制物的不平安状态和人

的不平安行为。

5.3平安管理制度制定的具体要求

5.3.1平安管理制度制定过程中应充分考虑以下因素：

国家的政策和社会开展需求；

法律、法规要求和国家、行业标准及标准；

国家批准的国际公约和标准；

风险评估结果或隐患排查治理的情况；

管理的流程与控制要求；

相关方要求；

与企业开展相关的外部信息，如行业要求等；

企业文化及企业管理的惯例等。

532平安管理制度制定完成后，应当制定目录及检索方式，保证不同文件系

统的相互引用而不会发生误用或混乱，方便各类人员查询使用。

5.4文件的编制程序（平安管理制度、平安操作规程〕

541在编制平安管理制度时，要按照系统性原那么，分为起草、审核、发布、

教育培训、执行、反响、持续改良等环节；每一个平安生产管理制度编制都要

做到目的明确，流程清晰、标准准确，具有可操作性。

5.4.2起草：平安管理制度起草前，应对目的、适用范围、职责、解释部门、

实施日期等给予明确，同时还应做好相关资料的准备和收集。平安规章制度的

编制，应做到目的明确，条理清楚、结构严谨、用词准确、方字简明、标点符

号正确。

543会签:起草的规章制度，应通过正式渠道征得相关职能部门、相关人员的

意见和建议，以利于规章制度公布后的贯彻落实。当意见不一致时，应由平安

总监组织，统一认识，达成一致。

5.4.4制度签发前，应进行审核；平安管理制度由平安总监审核；平安操作

规程由各编制部门第一负责人审核；专业性技术性较强的规章制度应邀请专家

进行审核。

5.4.5签发：平安操作规程、技术规程由平安总监签发；涉及全局性的综合管

理制度应由总经理签发。

5.4.6发布：平安生产规章制度可以采用文件汇编和电子文件两种方法中的任

一方法进行发布，或者可以综合使用。也可采用公司内网发布。发布的范围应

涵盖执行部门、人员。

5.4.7培训：技术平安部负责将平安生产规章制度发放到各部门；各部门针对

岗位特点进一步发放到班组、岗位；各部门负责对本部门适用的规章制度进行

培训和考核。新发布的平安规章制度、修订的平安规章制度，由执行部门组织

相关人员培训、考试；考试合格后才能上岗作业。

5.4.8反响：各职能部门应定期检查平安生产规章制度的执行过程中存在的问

题，建立信息反响渠道，及时掌握平安生产规章制度的执行效果。

5.4.9持续改良：技术平安部应每年制定规章制度的制定、修订方案。每年进

行1次审查、局部修订；每3年进行1次全面修订，并重新发布，确保规章制

度建设和管理有序进行。

6.平安操作规程

6.1平安操作规程编制原那么

基于岗位生产特点中的特定风险的辨识，编制齐全、适用的岗位平安操作规程。

6.1.2平安操作规程中应有岗位主要危险源的辨识内容和危险源的分布情况说

明，并应包含公司的各个岗位、主要设备设施等。

在编制操作规程过程中，应根据各个岗位的生产特点，辨识出存在的所有危

险有害因素，并提出合理可行的对策措施，使其具有可操作性。

6.1.4平安操作规程应与控制危险源风险相匹配，还应明确紧急情况下的处置

方案（事故情况下的操作规程）。

6.2平安操作规程（或作业指导书）主要要求

操作规程或作业指导书（作业标准）应覆盖每个岗位、每个有人活动的生产区

域。

岗位平安操作规程的编制、发放和管理等与平安生产规章的要求根本相同。

岗位平安操作规程可以组织熟悉岗位作业的操作人员和专业技术人员，按照作

业前、作业中、作业后的作业顺序中存在的平安风险进行编制，方便员工掌握

和执行。

在新工艺、新技术、新装置投产或使用前，组织编制新的操作规程。

应保证各岗位相关的操作规程是最新的有效文件。

操作规程内容全面完整、具有可操作性。

员工熟悉本岗位操作规程的内容，无违章行为C

现场记录应严格按照操作规程来记录.

6.3平安操作规程的编制程序：平安操作规程的编制程序应与平安管理制度的

编制程序相一致。（具体参见5.4文件编制程序）

6.4平安操作规程的培训

6.4.1技术平安部负责将平安操作规程要下发到各单位、各个岗位，并建立发

放记录。

6.4.2各单位负责对本单位员工进行平安操作规程的培训，看其是否能够熟练

掌握自己所在岗位的操作规程；并有培训考核记录及考试试卷。

6.4.3各生产班组负责人，应催促所属员工熟练掌握本岗位的平安操作规程，

现场操作不允许有违章现象。

7.平安管理制度、操作规程的评估

7.1各部门和单位，可结合自身的日常性检查工作开展，对本管理范围的平安

管理制度、平安操作规程执行情况进行经常性监控。

7.2技术平安部，每年年底结合年度职业健康平安管理体系管理评审活动的开

展，组织对平安生产法律法规、标准标准、规章制度、操作规程的执行情况和

适用情况进行检查、评估（合规性评价）。

7.3对评估中发现的问题应制定整改措施方案，并落实整改。

8.平安管理制度、操作规程的修订

8.1技术平安部根据评估情况、平安检查反响的问题、生产平安事故案例、绩

效评定结果等，组织对平安生产管理规章制度和操作规程进行修订，确保其有

效和适用。

8.2当公司发生以下变化时，需要对平安生产管理规章制度和操作规程进行修

订：

当国家平安生产法律法规、规程、标准废止、修订或新公布时；

当企业归属、体制、规模发生重大变化时；

当生产设施新建、扩建、改建时；

当工艺、技术路线和装置设备发生变更时；

当上级平安监督部门提出相关整改意见时；

当平安检查、风险评价过程中发现涉及到规章制度层面的问题时；

当分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时：

其它相关事项。

8.3平安管理制度、平安操作规程应每年进行1次局部修订；每3年进行1次

全面修订，确保其有效性和适用性，保证岗位所使用的为最新有效版本。

9.记录

9.1《平安管理制度清单》

9.2《平安操作规程清单》

9.3《文件发放登记表》

9.4《平安管理制度评审记录》

9.5《平安操作规程评审记录》

（三）文件和档案管理制度

1.目的

为确保平安生产相关文件和档案管理的完整性、合理性、科学性，加强对公司平安生产文

件和档案资料的收集和管理，充分利用文件和档案信息资源，标准平安生产文件和档案材

料的保管、借阅、销毁程序，制定本制度。

2.适用范围

本制度适用于公司平安生产文件和档案的管理。

3.标准性引用文件

《中华人民共和国平安生产法》

《中华人民共和国