金融投资顾问合同

金融投资顾问合同合同目录第一章总则1.1合同双方的定义与资质1.2合同的目的与范围1.3合同的生效与终止1.4合同的修订与补充第二章金融投资顾问服务内容2.1顾问服务的类别2.2顾问服务的具体内容2.3顾问服务的期限2.4顾问服务的地点和方式第三章客户权益与义务3.1客户的权益3.2客户的义务3.3客户信息的保密与保护3.4客户资料的提供与真实性保证第四章金融投资顾问的权益与义务4.1顾问的权益4.2顾问的义务4.3顾问服务的专业性与合规性4.4顾问责任与赔偿限制第五章费用与支付5.1服务费用的确定与支付方式5.2费用支付的期限与时间5.3额外费用的产生与承担5.4费用调整机制第六章风险提示与责任免除6.1风险的分类与提示6.2客户风险承受能力的评估6.3顾问责任免除的情形6.4不可抗力与意外事件的处理第七章违约责任与争议解决7.1违约行为的认定7.2违约责任的承担方式7.3争议解决的方式与机构7.4法律适用与诉讼管辖第八章隐私权与知识产权保护8.1客户隐私权的保护8.2顾问服务的知识产权保护8.3合同相关信息的保密与使用8.4违约导致的知识产权侵权责任第九章合同的转让与分包9.1合同转让的条件与程序9.2合同分包的限制与要求9.3转让或分包后的权益与义务9.4转让或分包的告知义务第十章强制性法律规定10.1合同必须遵守的法律规定10.2合同与法律冲突的处理10.3合同无效或部分无效的情形10.4合同无效后的处理方式第十一章其他条款11.1通知与送达11.2合同的副本11.3合同的修订与更新11.4合同的解除与终止第十二章附则12.1合同的生效条件12.2合同的失效条件12.3合同的解释权归属12.4合同的完整性与单一性声明第十三章附件13.1附件清单13.2附件内容与效力13.3附件的更新与替换13.4附件的保管与使用第十四章签署与盖章14.1合同签署的程序与要求14.2合同盖章的程序与要求14.3合同签署与盖章的有效性14.4合同签署与盖章的日期与地点合同编号_________第一章总则1.1合同双方的定义与资质1.1.1甲方（客户）定义与资质1.1.2乙方（金融投资顾问）定义与资质1.2合同的目的与范围1.2.1合同目的1.2.2合同范围1.3合同的生效与终止1.3.1合同生效条件1.3.2合同终止条件1.4合同的修订与补充1.4.1合同修订条件1.4.2合同补充方式第二章金融投资顾问服务内容2.1顾问服务的类别2.1.1投资策略建议2.1.2市场分析报告2.1.3资产配置建议2.1.4其他服务2.2顾问服务的具体内容2.2.1投资顾问服务详细内容2.2.2定期投资顾问服务2.2.3专项投资顾问服务2.3顾问服务的期限2.3.1服务期限的定义2.3.2服务期限的起始与结束2.4顾问服务的地点和方式2.4.1服务地点2.4.2服务方式第三章客户权益与义务3.1客户的权益3.1.1获得顾问服务的权利3.1.2对服务内容提出建议和意见的权利3.2客户的义务3.2.1按照约定支付服务费用的义务3.2.2提供真实、准确、完整的客户信息的义务3.3客户信息的保密与保护3.3.1客户信息保密与保护的义务3.3.2客户信息的使用范围和方式3.4客户资料的提供与真实性保证3.4.1客户资料提供的要求3.4.2客户资料真实性的保证第四章金融投资顾问的权益与义务4.1顾问的权益4.1.1获得服务费用的权益4.1.2业务操作的自主权4.2顾问的义务4.2.1按照约定提供服务的义务4.2.2保持专业性和合规性的义务4.3顾问服务的专业性与合规性4.3.1顾问服务的专业性要求4.3.2顾问服务的合规性要求4.4顾问责任与赔偿限制4.4.1顾问责任的规定4.4.2赔偿限制的规定第五章费用与支付5.1服务费用的确定与支付方式5.1.1服务费用的确定5.1.2服务费用的支付方式5.2费用支付的期限与时间5.2.1费用支付的期限5.2.2费用支付的时间5.3额外费用的产生与承担5.3.1额外费用的产生情形5.3.2额外费用的承担方式5.4费用调整机制5.4.1费用调整的条件5.4.2费用调整的程序第六章风险提示与责任免除6.1风险的分类与提示6.1.1投资风险的分类6.1.2投资风险的提示6.2客户风险承受能力的评估6.2.1客户风险承受能力的评估方法6.2.2客户风险承受能力的评估结果6.3顾问责任免除的情形6.3.1顾问责任免除的条件6.3.2顾问责任免除的后果6.4不可抗力与意外事件的处理6.4.1不可抗力的定义6.4.2意外事件的处理方式第八章隐私权与知识产权保护8.1客户隐私权的保护8.1.1客户隐私信息的定义与范围8.1.2乙方对客户隐私信息的保护措施8.2顾问服务的知识产权保护8.2.1顾问服务成果的知识产权归属8.2.2知识产权侵权的责任承担8.3合同相关信息的保密与使用8.3.1保密信息的定义与范围8.3.2保密信息的披露与使用限制8.4违约导致的知识产权侵权责任8.4.1违约行为导致的知识产权侵权8.4.2侵权责任的承担方式第九章合同的转让与分包9.1合同转让的条件与程序9.1.1转让的条件9.1.2转让的程序9.2合同分包的限制与要求9.2.1分包的限制9.2.2分包的要求9.3转让或分包后的权益与义务9.3.1转让后的权益与义务9.3.2分包后的权益与义务9.4转让或分包的告知义务9.4.1转让或分包的告知对象9.4.2告知义务的履行方式第十章强制性法律规定10.1合同必须遵守的法律规定10.1.1具体的法律规定10.1.2遵守法律规定的义务10.2合同与法律冲突的处理10.2.1冲突情形的识别10.2.2冲突的处理方式10.3合同无效或部分无效的情形10.3.1无效情形的认定10.3.2无效后果的处理10.4合同无效后的处理方式10.4.1无效后的权益处理10.4.2无效后的义务处理第十一章其他条款11.1通知与送达11.1.1通知的方式与期限11.1.2送达的地点与程序11.2合同的副本11.2.1合同正本与副本的使用11.2.2合同副本的保管与传递11.3合同的修订与更新11.3.1修订的条件与程序11.3.2更新的内容与方式11.4合同的解除与终止11.4.1解除与终止的条件11.4.2解除与终止的程序第十二章附则12.1合同的生效条件12.1.1生效的条件12.1.2生效的程序12.2合同的失效条件12.2.1失效的条件12.2.2失效的程序12.3合同的解释权归属12.3.1解释权的归属12.3.2解释权的行使12.4合同的完整性与单一性声明12.4.1合同的完整性声明12.4.2合同的单一性声明第十三章附件13.1附件清单13.1.1附件的名称与编号13.1.2附件的内容与效力13.2附件内容与效力13.2.1附件内容的效力13.2.2附件效力的期限13.3附件的更新与替换13.3.1更新与替换的条件13.3.2更新与替换的程序13.4附件的保管与使用13.4.1附件的保管13.4.2附件的使用第十四章签署与盖章14.1合同签署的程序与要求14.1.1签署的程序14.1.2签署的要求14.2合同盖章的程序与要求14.2.1盖章的程序14.2.2盖章的要求14.3合同签署与盖章的有效性14.3.1签署与盖章的有效条件14.3.2签署与盖章的有效后果14.4合同签署与盖章的日期与地点14.4.1签署与盖章的日期14.4.多方为主导时的，附件条款及说明附加条款一：甲方为主导时的特殊条款1.1甲方指定投资方向甲方有权根据自身的投资目标和风险偏好，指定乙方向特定的投资方向提供顾问服务。乙方应按照甲方的指示，提供专业的投资策略和建议。1.2甲方信息的优先权甲方有权要求乙方在其提供的顾问服务中，优先考虑甲方的信息和建议。乙方应充分考虑甲方的意见，并在提供服务时予以体现。1.3甲方的单方面终止权甲方在合同期限内，有权单方面终止顾问服务。甲方终止合同的，应提前通知乙方，并支付乙方已提供服务的费用。附加条款二：乙方为主导时的特殊条款2.1乙方的专业知识义务乙方应确保其提供的顾问服务基于最新的市场信息和专业知识。乙方应定期更新其专业知识，以保持服务的专业性和有效性。2.2乙方的保密义务乙方应对在提供顾问服务过程中获得的甲方信息予以保密。未经甲方许可，乙方不得向任何第三方披露甲方的信息。2.3乙方的赔偿责任乙方因违反合同条款或因其疏忽、故意行为导致甲方遭受损失的，应承担相应的赔偿责任。赔偿责任包括但不限于甲方损失的金额、利息和律师费等。附加条款三：第三方中介时的特殊条款3.1第三方中介的选择当合同涉及第三方中介时，甲方和乙方应共同选择合格的中介机构。中介机构的选择应基于其专业性、信誉和收费合理性等因素。3.2第三方中介的费用中介费用应由甲方和乙方根据中介服务的性质和范围共同商定。中介费用的支付方式、期限和金额应在合同中明确规定。3.3第三方中介的责任中介在提供服务过程中，应对甲乙双方的权益予以充分保护。中介因违反合同条款或疏忽、故意行为导致甲方或乙方遭受损失的，中介应承担相应的赔偿责任。3.4第三方中介的保密义务中介应对在提供服务过程中获得的甲方和乙方信息予以保密。未经甲乙双方许可，中介不得向任何第三方披露甲乙双方的信息。附件及其他补充说明一、附件列表：1.投资策略建议书2.市场分析报告3.资产配置建议书4.客户风险承受能力评估表5.服务费用支付凭证6.合同修订记录7.客户信息保密协议8.知识产权许可协议9.第三方中介服务协议10.合同解除与终止协议二、违约行为及认定：1.甲方未按约定支付服务费用2.乙方未按约定提供顾问服务3.乙方未保护甲方隐私信息4.乙方未更新专业知识导致服务不当5.中介未按约定提供服务6.中介未保护甲乙双方信息7.甲方未按约定提供必要信息8.甲方未按约定使用顾问服务建议9.乙方未按约定保密甲方信息10.乙方未履行赔偿责任三、法律名词及解释：1.合同：双方或多方之间为实现一定目的，明确各自权利义务的协议。2.顾问服务：为甲方提供投资策略建议、市场分析报告、资产配置建议等服务。3.服务费用：乙方为提供顾问服务而向甲方收取的费用。4.违约行为：违反合同约定，不履行合同义务的行为。5.赔偿责任：因违约行为导致对方损失，需承担的补偿责任。6.知识产权：包括但不限于著作权、专利权、商标权等。7.第三方中介：在甲方和乙方之间提供服务的独立第三方机构。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方未按约定支付服务费用。解决办法：乙方应与甲方沟通，催收欠款，必要时可通过法律途径解决。2.问题：乙方未按约定提供顾问服务。解决办法：甲方应与乙方沟通，要求乙方履行合同义务，必要时可通过法律途径解决。3.问题：乙方未保护甲方隐私信息。解决办法：甲方可与乙方沟