投资顾问合同协议书

投资顾问合同协议书合同目录第一章总则1.1定义与解释1.2合同的签订日期与地点1.3合同的生效与终止第二章投资顾问的服务内容2.1投资顾问的服务范围2.2投资顾问的服务期限2.3投资顾问的服务费用第三章投资顾问的职责与义务3.1投资顾问的职责3.2投资顾问的义务3.3投资顾问的保密义务第四章客户的权益与义务4.1客户的权益4.2客户的义务4.3客户的保密义务第五章投资顾问与客户之间的沟通与协作5.1沟通方式与频率5.2投资顾问的汇报与报告5.3客户的意见与决策第六章投资顾问的费用支付与结算6.1费用的支付方式6.2费用的结算周期6.3费用的调整机制第七章投资顾问的违约责任7.1投资顾问的违约行为7.2投资顾问的违约责任7.3投资顾问的违约赔偿第八章客户的权利与义务的转让8.1客户权利与义务的转让条件8.2客户权利与义务的转让程序8.3转让后的权益与义务第九章争议解决方式与法律适用9.1争议的解决方式9.2适用的法律9.3争议解决的地域第十章投资顾问的退出与替换10.1投资顾问的退出条件10.2投资顾问的替换程序10.3替换后的权益与义务第十一章投资顾问的培训与指导11.1培训的内容与方式11.2指导的频率与方式11.3培训与指导的效果评估第十二章投资顾问的绩效评估与激励12.1绩效评估的标准与方法12.2激励的方式与金额12.3绩效评估与激励的周期第十三章投资顾问与客户之间的保密协议13.1保密信息的范围与内容13.2保密信息的保护措施13.3保密信息的违约责任第十四章附则14.1合同的修改与补充14.2合同的解除与终止14.3合同的签署与盖章合同编号_________第一章总则1.1定义与解释1.1.1本合同是指甲方（投资者）与乙方（投资顾问）之间，就乙方为甲方提供投资咨询服务的具体事项达成的一致协议。1.1.2“投资顾问”指乙方根据本合同的约定，为甲方提供投资建议和分析服务的个人或机构。1.1.3“甲方”指需要投资顾问提供服务的个人或机构。1.1.4“投资服务”指乙方根据甲方的投资需求和目标，提供的包括市场分析、投资建议、资产配置等服务。1.2合同的签订日期与地点1.2.1本合同于______年______月______日由双方签字或盖章。1.2.2本合同的签订地点为______。1.3合同的生效与终止1.3.1本合同自双方签字或盖章之日起生效。1.3.2在合同期限届满前，任何一方未提出终止合同的，本合同将自动续约。第二章投资顾问的服务内容2.1投资顾问的服务范围2.1.1乙方应根据甲方的投资需求，提供有针对性的投资建议和市场分析。2.1.2乙方应定期向甲方提供投资组合的业绩报告和市场动态。2.2投资顾问的服务期限2.2.1本合同的服务期限为______年，自合同生效之日起计算。2.2.2双方可以在合同期限届满前，协商一致延长合同期限。2.3投资顾问的服务费用2.3.1乙方提供的投资顾问服务，甲方应支付服务费用。2.3.2服务费用的金额、支付方式和周期，由双方在合同中约定。第三章投资顾问的职责与义务3.1投资顾问的职责3.1.1乙方应根据甲方的投资目标和风险承受能力，提供专业的投资建议。3.1.2乙方应定期与甲方沟通，了解甲方的投资需求和市场预期。3.2投资顾问的义务3.2.1乙方应尽其专业能力，为甲方提供真实、准确的投资建议。3.2.2乙方应保密甲方的投资信息和商业秘密。3.3投资顾问的保密义务3.3.1乙方应对在提供投资顾问服务过程中获得的甲方信息和资料予以保密。3.3.2未经甲方书面同意，乙方不得向任何第三方披露甲方的信息。第四章客户的权益与义务4.1客户的权益4.1.1甲方有权要求乙方提供与其投资需求相关的投资建议。4.1.2甲方有权随时向乙方了解其投资组合的业绩和市场动态。4.2客户的义务4.2.1甲方应向乙方提供其投资目标和风险承受能力等信息。4.2.2甲方应按时支付乙方向其提供的投资顾问服务费用。4.3客户的保密义务4.3.1甲方应对乙方提供的投资建议和市场分析予以保密。4.3.2未经乙方书面同意，甲方不得向任何第三方披露乙方的信息。第五章投资顾问与客户之间的沟通与协作5.1沟通方式与频率5.1.1乙方应定期（如每季度）与甲方进行面对面沟通，了解甲方的投资需求和市场预期。5.1.2乙方应随时通过电话、电子邮件等方式，回答甲方的问题。5.2投资顾问的汇报与报告5.2.1乙方应定期向甲方提供投资组合的业绩报告和市场分析报告。5.2.2乙方应在紧急情况下，立即通知甲方，并提出相应的投资建议。5.3客户的意见与决策5.3.1甲方应对乙方的投资建议和市场分析报告提出意见或决策。5.3.2甲方应根据乙方的投资建议，做出相应的投资决策。第八章投资顾问与客户之间的保密协议8.1保密信息的范围与内容8.1.1保密信息包括所有不为公众所知的甲方和乙方的商业信息、财务数据、投资策略、内部报告等。8.1.2保密信息还包括双方在合作过程中产生的未公开的技术资料、客户名单、市场分析等。8.2保密信息的保护措施8.2.1双方都应采取合理的措施保护保密信息，防止其被未授权的披露或使用。8.2.2双方不得将保密信息泄露给任何无关的第三方。8.3保密信息的违约责任8.3.1若任何一方违反保密义务，导致保密信息泄露，应承担违约责任。8.3.2违约方应赔偿因保密信息泄露而给对方造成的直接经济损失。第九章争议解决方式与法律适用9.1争议的解决方式9.1.1双方在合同执行过程中发生的任何争议，应通过友好协商解决。9.1.2若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2适用的法律9.2.1本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。9.2.2本合同的签订和履行不得违反中华人民共和国法律和政策。9.3争议解决的地域9.3.1任何因本合同引起的争议，应在合同签订地人民法院提起诉讼。第十章投资顾问的退出与替换10.1投资顾问的退出条件10.1.2甲方如认为乙方未能履行合同义务，有权要求乙方退出。10.2投资顾问的替换程序10.2.1乙方如因故退出，甲方有权选择新的投资顾问。10.2.2甲方应通知乙方新的投资顾问的选定，并告知替换日期。10.3替换后的权益与义务10.3.1新的投资顾问应继续履行本合同的剩余期限。10.3.2乙方应在替换日期前，向新的投资顾问提供必要的投资信息和资料。第十一章投资顾问的培训与指导11.1培训的内容与方式11.1.1乙方应对甲方的人员进行投资知识和技能的培训。11.1.2培训可以通过授课、研讨、模拟操作等方式进行。11.2指导的频率与方式11.2.1乙方应根据甲方的需求，定期提供投资指导。11.2.2指导可以通过面对面、电话、电子邮件等方式进行。11.3培训与指导的效果评估11.3.1乙方应定期对培训和指导的效果进行评估。11.3.2甲方应对培训和指导的效果提供反馈意见。第十二章投资顾问的绩效评估与激励12.1绩效评估的标准与方法12.1.1绩效评估应基于乙方的服务品质、投资业绩、客户满意度等因素。12.1.2绩效评估可以采用客户调查、业绩比较、服务报告等方式进行。12.2激励的方式与金额12.2.1激励可以通过奖金、晋升、培训等方式进行。12.2.2激励的金额和方式应在绩效评估结果确定后协商确定。12.3绩效评估与激励的周期12.3.1绩效评估应至少每年进行一次。12.3.2激励应在绩效评估结果确定后一个月内完成。第十三章附则13.1合同的修改与补充13.1.1合同的修改或补充应由双方协商一致，并以书面形式作出。13.1.2修改或补充的协议与本合同具有同等法律效力。13.2合同的解除与终止13.2.1除非双方另有约定，本合同在履行期限届满前解除或终止。13.2.2解除或终止合同的条件和程序应符合本合同的约定。13.3合同的签署与盖章13.3.1本合同自双方签字或盖章之日起生效。13.3.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。多方为主导时的，附件条款及说明附加条款一：甲方为主导时的特殊条款1.1甲方指定投资方向甲方有权根据自身的投资策略和风险偏好，指定具体的投资方向和范围。乙方应严格按照甲方的要求，提供针对性的投资建议和市场分析。1.2甲方决策权1.3甲方信息反馈甲方应定期向乙方反馈其对投资建议的决策结果和市场表现，以便乙方及时了解甲方的投资情况和需求变化，进一步优化服务内容。附加条款二：乙方为主导时的特殊条款2.1乙方专业能力要求乙方应具备专业资质和丰富的投资经验，以确保提供给甲方的投资建议具有可靠性和准确性。乙方应定期接受专业培训，保持专业能力的更新。2.2乙方保密义务乙方对在提供投资顾问服务过程中获得的甲方信息和资料予以严格保密。未经甲方书面同意，乙方不得向任何第三方披露甲方的信息。2.3乙方服务稳定性乙方应保证服务团队的稳定，确保投资顾问服务的连续性和专业性。如乙方服务团队发生变动，应及时通知甲方，并采取措施确保服务的顺利进行。附加条款三：第三方中介参与时的特殊条款3.1第三方中介的选择甲方和乙方应共同选择合适的第三方中介机构，以确保合同的履行和投资顾问服务的质量。第三方中介的选择标准应包括专业性、信誉度和服务质量等。3.2第三方中介的职责第三方中介负责协助甲方和乙方履行合同义务，提供必要的支持和协助，包括但不限于合同的签订、履行监督和争议解决等。3.3第三方中介的报酬第三方中介的报酬由甲方和乙方根据其服务内容和质量协商确定。报酬支付方式、周期和金额应在合同中明确。附件及其他补充说明一、附件列表：1.投资顾问服务内容详细说明2.投资顾问服务期限及其延长协议3.投资顾问服务费用支付证明4.投资顾问职业资格证明5.甲方投资需求和风险承受能力评估报告6.投资组合业绩报告和市场分析报告7.投资顾问与甲方沟通记录8.投资顾问服务合同履行监督报告9.投资顾问服务违约行为认定标准10.投资顾问服务合同争议解决协议二、违约行为及认定：1.乙方未能按照约定提供投资建议和市场分析。2.乙方未保密甲方提供的信息和资料。3.乙方服务团队发生变动，未及时通知甲方。4.乙方违反合同约定的服务范围和期限。5.乙方未按照约定履行合同义务，导致甲方损失。6.甲方未按照约定支付乙方服务费用。7.甲方未按照约定提供投资需求和风险承受能力信息。8.甲方未按照约定反馈投资决策结果和市场表现。9.甲方未按照约定选择第三方中介机构。10.第三方中介未按照约定履行协助义务。三、法律名词及解释：1.投资顾问：指具备专业资质，为投资者提供投资建议和市场分析服务的个人或机构。2.投资组合：指投资者根据投资目标和风险承受能力，通过分散投资方式组成的资产配置。3.违约行为：指合同一方未履行合同约定的义务，导致合同无法履行或损害对方利益的行为。4.合同履行监督：指对合同履行过程进行监督，确保合同条款得到遵守的一种行为。5.争议解决：指通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式，解决合同履行过程中产生的纠纷。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.投资顾问服务内容不明确：双方应详细明确服务内容，以附件形式附在合同中。2.投资顾问服务费用争议：按照合同约定的费用支付方式和周期进行支付。3.投资顾问服务期限调整：提前协商一致，并以书面形式修改合同。4.投资顾问保密义务争议：明确保