廉洁风险隐患排查表

廉洁风险隐患排查表一、目的

本廉洁风险隐患排查表的制定，旨在强化我国各级行政机关、企事业单位的廉洁风险管理，预防和控制廉洁风险，保障国家和人民的利益不受损害。通过系统的排查和治理，构建廉洁风险防控体系，提高廉洁风险防控能力，促进党风廉政建设和反腐败工作的深入开展。

二、适用范围

1.本制度适用于我国各级行政机关、企事业单位以及其他各类组织。

2.本制度适用于组织内部各级管理人员、工作人员及相关部门。

3.本制度适用于组织内部廉洁风险的排查、评估、预警、处置和监控等工作。

4.本制度适用于组织与外部单位开展业务合作、经济往来等活动中的廉洁风险防控。

三、职责

1.组织领导职责：组织领导者应高度重视廉洁风险防控工作，加强对廉洁风险排查治理工作的领导，确保各项工作落到实处。

2.管理部门职责：管理部门应负责组织、协调、指导、监督廉洁风险排查治理工作的开展，对排查出的廉洁风险进行评估、预警和处置。

3.风险排查部门职责：风险排查部门应按照本制度要求，认真开展廉洁风险排查工作，确保排查范围全面、排查方法科学、排查结果准确。

4.相关部门职责：相关部门应积极配合廉洁风险排查工作，提供必要的信息和数据支持，确保排查工作的顺利进行。

5.员工职责：员工应积极参与廉洁风险排查工作，如实报告廉洁风险信息，严格遵守廉洁自律规定，防止廉洁风险发生。

6.监督部门职责：监督部门应加强对廉洁风险排查治理工作的监督，对排查不力、整改不到位的部门和个人进行问责。

四、隐患排查范围

1.机构设置与人事管理：排查组织架构是否存在权力过于集中、分工不明确、监督不到位等可能导致廉洁风险的问题；评估人事招聘、选拔、任用、考核、奖惩等环节是否存在不公平、不透明现象，以及是否存在裙带关系、利益输送等风险。

2.财务管理：检查财务预算编制、执行、决算等流程是否规范，是否存在预算失控、资金挪用、私设“小金库”等风险；审查财务报销、资产管理、采购管理等环节是否存在漏洞，以及是否严格执行财务纪律和规定。

3.采购与合同管理：排查采购流程是否合规，是否存在围标、串标、暗箱操作等不正当竞争行为；审查合同签订、履行、变更、解除等环节是否存在利益冲突、合同违约等风险。

4.项目管理：检查项目立项、招投标、实施、验收等环节是否严格遵守相关规定，是否存在项目违规操作、利益输送、质量安全隐患等风险。

5.公共资源交易：排查土地使用权出让、矿产资源开发、政府采购、国有产权交易等领域的公共资源交易是否存在不规范操作、暗箱操作、利益输送等廉洁风险。

6.政策制定与执行：评估政策制定是否公正、透明，执行过程中是否存在滥用职权、以权谋私、执法不公等风险。

7.公务接待与差旅管理：检查公务接待是否严格按照规定执行，是否存在超标接待、公款旅游等问题；审查差旅费用报销是否合规，是否存在虚报冒领等风险。

8.资产管理与处置：排查资产配置、使用、处置等环节是否存在违规操作、利益输送等风险。

9.党风廉政建设：检查组织内部党风廉政建设责任制落实情况，是否存在违反党风廉政建设规定的行为。

10.外部交往与合作：评估与外部单位开展业务合作、经济往来等活动中的廉洁风险，是否存在利益冲突、商业贿赂等风险。

11.信息安全管理：排查信息系统的安全防护措施是否到位，是否存在信息泄露、数据篡改等风险。

12.其他潜在的廉洁风险点：对组织内部的各项业务流程进行深入分析，发现可能存在的其他廉洁风险点，并纳入排查范围。

五、隐患排查的方法

（一）综合检查

1.定期开展全面性的综合检查，对组织内部的廉洁风险进行全面梳理和评估。

2.组成由多个部门参与的检查小组，采用听取汇报、查阅资料、现场查看、问卷调查等多种形式，全面了解组织内部廉洁风险的现状。

3.对检查过程中发现的问题进行记录和分析，提出整改意见和建议。

（二）专业检查

1.针对特定的业务领域或环节，组织专业人员进行深入检查。

2.专业检查应依据相关法律法规、行业标准和管理规定，采用专业的方法和工具进行。

3.检查结果应形成专业报告，提出专业的整改措施和改进建议。

（三）季节性检查

1.根据行业特点和季节性因素，对易发廉洁风险的环节进行专项检查。

2.季节性检查应结合实际业务周期，如财务年终结算、项目施工高峰期等，确保检查的时效性和针对性。

3.检查结果应及时反馈，对发现的风险点进行跟踪管理。

（四）节假日检查

1.节假日期间，由于人员流动和业务量变化，廉洁风险可能增加，因此需开展针对性的检查。

2.检查重点包括公务接待、差旅费用报销、加班费发放等易出现问题的环节。

3.检查应采取突击检查的方式，以减少预知性，提高检查效果。

（五）日常检查和定期检查

1.日常检查是指在日常工作中对廉洁风险进行常态化监控，及时发现和解决潜在问题。

2.定期检查是指按照既定的时间表和检查计划进行的检查，确保检查的规律性和连续性。

3.日常检查和定期检查应结合组织内部的实际情况，制定相应的检查标准和流程，确保检查的全面性和有效性。

4.检查结果应记录在案，对发现的问题进行跟踪整改，确保问题得到及时解决。

六、长假期间安全检查

（一）工业安全

1.设备安全检查：长假前对工业生产设备进行全面的安全检查，确保设备处于良好的工作状态。检查内容应包括设备运行记录、维护保养记录、安全防护装置的完整性和有效性等。

2.安全设施检查：对安全防护设施进行检查，包括但不限于防护栏杆、警示标志、紧急停车装置、消防设施等，确保其正常工作并符合安全标准。

3.作业环境检查：评估作业环境的整洁度、通风情况、有害物质浓度等，确保作业环境安全，无安全隐患。

4.应急预案检查：审查应急预案的完整性和可行性，确保在紧急情况下能够迅速有效地响应。检查内容包括预案更新情况、应急演练记录、应急物资储备等。

5.人员安全意识检查：通过培训、测试等方式，检查员工对安全生产知识的掌握程度和安全意识，确保员工能够遵守安全操作规程。

6.生产流程检查：对生产流程进行检查，确保生产过程中不存在违规操作，所有操作均符合安全规程。

7.安全责任制落实情况检查：检查安全责任制的落实情况，确保各级管理人员和员工明确自己的安全职责，并严格执行。

8.长假期间值班安排检查：确保长假期间有足够数量的值班人员，且值班人员具备处理紧急情况的能力。检查值班安排表，确保安排合理。

9.安全风险提示与教育：长假前对员工进行安全风险提示，通过案例教育、安全会议等方式提高员工的安全意识和自我保护能力。

10.隐患整改跟踪：对之前检查中发现的安全隐患整改情况进行跟踪，确保所有隐患均得到有效解决。

（二）交通安全

1.车辆安全检查：长假前对车辆进行彻底的安全检查，包括但不限于制动系统、轮胎、灯光、油路、电路等关键部件，确保车辆处于良好的行驶状态。

2.驾驶员资质审查：对驾驶员的资质进行审查，确保驾驶员持有有效的驾驶证，具备相应的驾驶技能和安全驾驶记录。

3.驾驶员安全教育：组织驾驶员进行交通安全教育，强化安全意识，提醒驾驶员遵守交通规则，避免疲劳驾驶和酒后驾驶。

4.行车路线规划：对长假期间的行车路线进行合理规划，避免高峰期和风险路段，确保行车安全。

5.应急物资准备：确保车辆内配备必要的应急物资，如急救包、灭火器、反光背心、拖车绳等，以应对可能的紧急情况。

6.车辆维护保养记录检查：检查车辆的维护保养记录，确保车辆的定期保养得到执行，无遗漏。

7.车辆安全设施检查：检查车辆的安全设施是否齐全，如安全带、安全气囊、儿童安全座椅等，并确保其正常工作。

8.行车管理制度落实：检查行车管理制度是否得到有效执行，包括车辆使用申请、行车日志记录、车辆交接程序等。

9.交通安全宣传：通过悬挂标语、发放宣传资料等方式，加强对员工和驾驶员的交通安全宣传，提高交通安全意识。

10.隐患排查与治理：对可能存在的交通安全隐患进行排查，及时发现问题并采取措施进行治理，防止事故发生。

（三）环境保护安全

1.环保设施检查：长假前对组织的环保设施进行全面检查，包括废水处理设施、废气处理设施、固废处理设施等，确保其正常运行并符合环保标准。

2.环境监测数据审查：审查环境监测数据，包括废水、废气排放指标，确保排放数据在法定标准范围内，监测设备运行正常。

3.应急预案与环境事故处理：检查环保应急预案的制定和执行情况，确保在环境事故发生时能够迅速有效地处理，减少对环境的影响。

4.环保法规遵守情况检查：检查组织是否遵守国家和地方的环保法规，包括环境影响评价、三同时制度（同时设计、同时施工、同时投产使用）等。

5.环保培训与教育：确保员工接受定期的环保培训和教育，提高环保意识和环保技能，特别是对于直接参与环保设施操作的员工。

6.环保责任制落实：检查环保责任制的落实情况，确保各级管理人员和员工明确自己的环保职责，并严格执行。

7.环保设备维护保养：检查环保设备的维护保养记录，确保设备的正常运行和维护保养的及时性。

8.环保隐患排查：对可能存在环保风险的环节进行排查，如危险废物储存、运输、处理等，及时发现并解决潜在的环境风险。

9.环保风险告知：对可能产生环保风险的作业环节进行风险告知，确保员工了解作业过程中可能产生的环境风险及相应的防范措施。

10.环保事件记录与报告：确保所有的环保事件都得到记录和报告，对事件的原因进行分析，采取改进措施，防止类似事件再次发生。

七、隐患排查分级

1.隐患等级划分：根据隐患的严重程度、可能造成的损失和影响范围，将隐患分为重大隐患、较大隐患、一般隐患和轻微隐患四个等级。

-重大隐患：可能导致重大人员伤亡、财产损失或严重环境污染的风险。

-较大隐患：可能导致较大人员伤亡、财产损失或环境污染的风险。

-一般隐患：可能导致一般人员伤亡、财产损失或环境污染的风险。

-轻微隐患：可能导致轻微人员伤亡、财产损失或环境污染的风险。

2.隐患等级评估：依据隐患的性质、发生的可能性、影响的大小等因素，采用科学的方法对隐患进行等级评估。

3.隐患等级标识：对不同等级的隐患进行明确的标识，以便于管理和跟踪。

八、隐患排查管理

1.隐患排查计划：制定详细的隐患排查计划，明确排查的时间、范围、内容、方法、责任人和要求等。

2.隐患排查实施：按照计划开展隐患排查工作，确保排查工作的全面性和深入性。

3.隐患排查记录：记录隐患排查的过程和结果，包括排查时间、排查人员、排查地点、发现的问题和提出的建议等。

4.隐患整改跟踪：对排查出的隐患进行跟踪管理，制定整改措施和期限，确保隐患得到及时有效的整改。

5.隐患整改验收：对整改后的隐患进行验收，确保整改措施落实到位，隐患得到消除。

6.隐患排查信息化：建立隐患排查信息管理系统，对隐患的排查、整改、验收等过程进行信息化管理，提高管理效率。

7.隐患排查培训：定期对员工进行隐患排查相关的培训，提高员工对隐患的识别和处置能力。

8.隐患排查奖励与问责：对在隐患排查工作中表现突出的个人或团队给予奖励，对未按要求开展排查或排查不到位的个人或团队进行问责。

九、事故隐患排查报告和隐患建档监控

1.排查报告编制：每次隐患排查结束后，应及时编制排查报告，报告内容应包括排查时间、排查范围、排查方法、发现的问题、评估的风险等级、拟定的整改措施及整改期限等。

2.报告审批流程：排查报告应按照组织内部的审批流程进行审批，确保报告内容的准确性和整改措施的可行性。

3.报告反馈：将排查报告反馈给相关部门和责任人，确保问题得到及时反馈和整改。

4.隐患建档：对排查出的隐患进行建档管理，每个隐患档案应包含隐患描述、风险等级、整改措施、整改期限、整改责任人等信息。

5.隐患监控：对已建档的隐患进行定期监控，跟踪整改进展情况，确保整改措施得到有效执行。

6.隐患信息更新：随着整改的推进，应及时更新隐患档案信息，包括整改完成情况、整改效果评估等。

7.隐患警示：对重大隐患设置警示标志，提醒员工注意安全，防止事故发生。

8.隐患排查报告公开：将隐患排查报告的部分内容公开，提高组织内部透明度，促进全员参与隐患排查和整改。

9.隐患排查报告分析：定期对隐患排查报告进行分析，总结隐患排查工作的经验和教训，不断优化排查流程和方法。

10.隐患排查效果评估：对隐患排查和整改效果进行评估，确保排查工作取得实效，降低事故发生的风险。

11.隐患排查报告备案：将隐患排查报告备案归档，作为组织内部安全管理的重要资料。

12.隐患排查报告审计：定期对隐患排查报告进行审计，确保排查工作的真实性和有效性。

十、考核

1.考核目的：通过考核评估组织内部廉洁风险隐患排查治理制度执行情况，确保各项工作要求得到落实，提高廉洁风险防控能力。

2.考核对象：考核对象包括组织内部的各部门、各单位及其负责人，以及参与廉洁风险隐患排查治理工作的所有员工。

3.考核内容：

-隐患排查工作的开展情况：包括排查的全面性、深入性、及时性以及问题发现和整改的效率。

-整改措施的执行情况：包括整改措施的制定、实施、跟踪和效果评估。

-隐患档案的管理情况：包括档案的完整性、更新及时性和信息准确性。

-员工的安全意识和技能水平：包括员工对廉洁风险的认识、安全操作规程的掌握和应对紧急情况的能力。

4.考核标准：根据隐患排查治理的相关规定和要求，制定具体的考核标准，包括定性指标和定量指标。

5.考核方法：

-自评：各部门、各单位应定期进行自我评估，提交自评报告。

-互评：组织