投资顾问合同样本

投资顾问合同样本合同目录第一章总则1.1合同双方的定义1.2合同的目的和原则1.3合同的生效和终止第二章投资顾问服务内容2.1投资顾问的服务范围2.2投资顾问的服务方式2.3投资顾问的服务时间第三章投资顾问的职责和义务3.1投资顾问的职责3.2投资顾问的义务3.3投资顾问的保密义务第四章投资顾问的权利和利益4.1投资顾问的权利4.2投资顾问的利益分配第五章客户的权利和义务5.1客户的权利5.2客户的义务5.3客户的保密义务第六章投资顾问费用和支付方式6.1投资顾问费用的计算和支付方式6.2投资顾问费用的调整第七章投资顾问的解聘和辞职7.1投资顾问的解聘条件7.2投资顾问的辞职条件第八章争议解决8.1争议解决的方式8.2争议解决的地点和适用法律第九章合同的变更和解除9.1合同的变更条件9.2合同的解除条件第十章违约责任10.1投资顾问的违约责任10.2客户的违约责任第十一章不可抗力11.1不可抗力的定义11.2不可抗力的处理方式第十二章合同的终止和解除12.1合同终止的条件12.2合同解除的条件第十三章附则13.1合同的生效条件13.2合同的续签条件第十四章投资顾问和客户的其他约定14.1投资顾问和客户的其他约定条款14.2投资顾问和客户的其他补充条款合同编号：_________第一章总则1.1合同双方的定义1.1.1甲方（投资者）是指具有完全民事行为能力的自然人、法人和其他组织。1.1.2乙方（投资顾问）是指具有合法资质的投资顾问公司或个人。1.2合同的目的和原则1.2.1合同的目的是为了明确甲乙双方的权益和义务，共同开展投资顾问服务。1.2.2合同执行原则为自愿、平等、公平、诚实守信。1.3合同的生效和终止1.3.1本合同自双方签字盖章之日起生效。1.3.2在合同期限届满前，甲乙双方未提出终止合同的，本合同自动续约。第二章投资顾问服务内容2.1投资顾问的服务范围2.1.1乙方负责为甲方提供投资市场分析、投资策略建议、资产配置建议等服务。2.1.2乙方不得从事与投资顾问服务无关的活动。2.2投资顾问的服务方式2.2.1乙方通过电话、邮件、会议等方式向甲方提供服务。2.2.2乙方应根据甲方需求提供定制化服务。2.3投资顾问的服务时间2.3.1乙方向甲方提供投资顾问服务的期限为____年。2.3.2服务时间可以根据甲乙双方协商进行调整。第三章投资顾问的职责和义务3.1投资顾问的职责3.1.1乙方应根据甲方的投资目标和风险承受能力提供专业的投资建议。3.1.2乙方应及时向甲方报告投资项目的进展情况和风险变化。3.2投资顾问的义务3.2.1乙方应保持专业的职业道德，保密甲方的个人信息和商业秘密。3.2.2乙方不得利用甲方的投资信息进行内幕交易或为自己谋取不正当利益。3.3投资顾问的保密义务3.3.1乙方应对在提供投资顾问服务过程中获得的甲方个人信息和商业秘密予以保密。3.3.2保密期限自合同签订之日起算，至合同终止或解除之日起____年。第四章投资顾问的权利和利益4.1投资顾问的权利4.1.1乙方有权根据合同约定收取顾问费用。4.1.2乙方有权要求甲方提供必要的投资信息和决策权。4.2投资顾问的利益分配4.2.1乙方应按照合同约定的比例获取投资收益的分红或提成。4.2.2投资收益的计算和分配方式由甲乙双方在合同中约定。第五章客户的权利和义务5.1客户的权利5.1.1甲方有权根据合同约定享受乙方提供的投资顾问服务。5.1.2甲方有权监督乙方的服务过程，提出意见和建议。5.2客户的义务5.2.1甲方应向乙方提供真实、准确、完整的投资相关信息。5.2.2甲方应按照合同约定支付投资顾问费用。5.3客户的保密义务5.3.1甲方应对乙方提供的投资建议和市场信息予以保密。5.3.2甲方不得将乙方提供的投资建议和市场信息泄露给第三方。第六章投资顾问费用和支付方式6.1投资顾问费用的计算和支付方式6.1.1乙方向甲方提供投资顾问服务的费用为____元。6.1.2甲方应按照合同约定的时间和方式支付顾问费用。6.2投资顾问费用的调整6.2.1顾问费用的调整应由甲乙双方协商决定。6.2.2顾问费用的调整应符合市场行情和甲方投资收益情况。第八章争议解决8.1争议解决的方式8.1.1甲乙双方在合同履行过程中发生的争议，应通过友好协商解决。8.1.2若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。8.2争议解决的地点和适用法律8.2.1争议解决的地点为合同签订地。8.2.2本合同的签订、履行、解释及争议的解决均适用中华人民共和国法律。第九章合同的变更和解除9.1合同的变更条件9.1.1甲乙双方同意并签订书面变更协议，可以变更合同的部分或全部内容。9.1.2合同的变更需经双方协商一致，并以书面形式作出。9.2合同的解除条件9.2.1甲乙双方同意并签订书面解除协议，可以解除合同。9.2.2一方违反合同严重条款，另一方有权解除合同。第十章违约责任10.1投资顾问的违约责任10.1.1乙方未按合同约定提供服务，甲方有权要求乙方支付违约金。10.1.2乙方泄露甲方秘密，甲方有权要求乙方承担相应的赔偿责任。10.2客户的违约责任10.2.1甲方未按合同约定支付费用，乙方有权暂停提供服务，并要求甲方支付违约金。10.2.2甲方提供虚假信息，导致乙方损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。第十一章不可抗力11.1不可抗力的定义11.1.1不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。11.1.2包括但不限于自然灾害、社会事件等。11.2不可抗力的处理方式11.2.1遭受不可抗力的一方应立即通知对方，并在合理时间内提供证明。11.2.2遭受不可抗力的一方免于承担因不可抗力导致的违约责任。第十二章合同的终止和解除12.1合同终止的条件12.1.1合同期限届满，双方未提出续签的，合同自然终止。12.1.2甲乙双方同意提前终止合同。12.2合同解除的条件12.2.1一方违反合同严重条款，另一方有权解除合同。12.2.2合同解除后，甲乙双方应按照合同约定处理后续事项。第十三章附则13.1合同的生效条件13.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效。13.1.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。13.2合同的续签条件13.2.1甲乙双方在合同到期前____个月内，书面提出续签申请。13.2.2续签合同的条款应经双方协商一致，并以书面形式作出。第十四章投资顾问和客户的其他约定14.1投资顾问和客户的其他约定条款14.1.1甲乙双方可以根据实际情况，在合同中约定其他条款。14.1.2甲乙双方签订的任何补充协议，均为本合同不可分割的一部分。14.2投资顾问和客户的其他补充条款14.2.1甲乙双方可以在合同履行过程中，签订补充协议，以明确双方的权利义务。14.2.2补充协议应经双方协商一致，并以书面形式作出。甲方（签字）：_________日期：____年____月____日乙方（签字）：_________日期：____年____月____日多方为主导时的，附件条款及说明一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明1.甲方指定投资项目甲方有权根据自身需求，指定乙方进行投资项目的研究和分析。乙方应按照甲方的要求，提供专业的投资建议和分析报告。2.甲方知情权甲方有权随时了解和掌握投资项目的进展情况，包括但不限于项目的经营状况、财务状况、市场动态等。乙方应及时向甲方提供相关信息。3.甲方调整投资决策甲方有权根据市场变化和自身需求，调整投资决策。乙方应积极响应甲方的调整要求，并按照甲方的决策进行操作。4.甲方变更投资目标甲方有权在合同期限内变更投资目标。乙方应根据甲方的变更要求，重新制定投资策略，并提交给甲方审批。5.甲方解除合同条件如乙方未能按照合同约定提供服务，或者存在严重违约行为，甲方有权解除合同。解除合同的原因、程序和责任，应按照合同约定和法律规定进行处理。二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明1.乙方专业服务承诺乙方承诺具备专业的投资顾问资质和能力，并按照甲方的需求提供专业的投资建议和服务。2.乙方保密义务乙方应对在提供投资顾问服务过程中获得的甲方个人信息和商业秘密予以严格保密。未经甲方许可，乙方不得向任何第三方泄露。3.乙方合规操作乙方应遵守相关法律法规和行业规范，确保投资顾问服务的合规性。如乙方违反法律法规或行业规范，导致甲方损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。4.乙方风险提示义务乙方应在提供投资建议时，向甲方充分揭示投资风险，并告知甲方风险承担的责任。如乙方未充分揭示投资风险，导致甲方损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。5.乙方解除合同条件如甲方未能按照合同约定支付费用，或者存在严重违约行为，乙方有权解除合同。解除合同的原因、程序和责任，应按照合同约定和法律规定进行处理。三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明1.第三方中介的资质要求甲方和乙方应选择具备合法资质的第三方中介机构进行合同的签订和履行。如第三方中介未具备合法资质，导致合同无效或履行困难的，由甲方和乙方共同承担责任。2.第三方中介的服务费用第三方中介在提供服务过程中产生的费用，由甲方和乙方按照合同约定承担。如双方未约定费用承担方式，按照公平原则分担。3.第三方中介的违约责任如第三方中介未能按照合同约定提供服务，导致甲方和乙方损失的，第三方中介应承担相应的赔偿责任。4.第三方中介的保密义务第三方中介应对在提供服务过程中获得的甲方和乙方个人信息和商业秘密予以保密。未经甲方和乙方许可，第三方中介不得向任何第三方泄露。5.第三方中介的合规操作第三方中介应遵守相关法律法规和行业规范，确保服务的合规性。如第三方中介违反法律法规或行业规范，导致甲方和乙方损失的，第三方中介应承担相应的赔偿责任。附件及其他补充说明一、附件列表：1.投资顾问服务内容详细说明2.投资顾问服务时间安排表3.投资顾问费用支付凭证4.投资顾问服务业绩报告5.投资顾问服务合同补充协议6.投资顾问和客户约定的其他文件二、违约行为及认定：1.乙方未按合同约定提供服务，或服务质量不符合甲方要求。2.乙方泄露甲方秘密，或未能履行保密义务。3.乙方违反法律法规或行业规范，导致甲方损失。4.甲方未按合同约定支付费用，或提供虚假信息。5.甲方未按合同约定履行投资决策，或擅自变更投资目标。6.第三方中介未能按照合同约定提供服务，或导致合同无效。三、法律名词及解释：1.投资顾问：指具备专业资质，为投资者提供投资建议和分析服务的个人或机构。2.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、社会事件等。3.违约行为：指合同一方未能履行合同约定的义务，或违反合同条款的行为。4.赔偿责任：指因违约行为导致损失，违约方应承担的补偿责任。5.合同解除：指合同双方或一方根据合同约定或法律规定，终止合同关系的行为。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.投资顾问服务内容不明确：提前明确服务内容，制定详细的服务计划和业绩评估标准。2.投资顾问服务质量难以量化：建立服务质量评价体系，定期对乙方服务进行评估。3.投资顾问费用支付纠纷：约定明确的费用支付方式和时间，如有纠纷可通过协商或法律途径解决。4.投资顾问泄露秘密：加强保密措施，签订保密协议，如有泄露可要求赔偿。5.投资顾问违规操作：监督乙方合规行为，如发